【合同范文】金融合同-客户证券保证金代理清算协议[1].docx

第 1 页 金融合同:客户证券保证金代理清算协议1 特征码 svlCNTyBBthZEXAOCLSD 甲方（受托方）：_银行 乙方（委托方）：_ 为提高证券市场效率，简化客户证券投资操作流程，提高 客户资金安全性，方便客户清算证券交易资金，乙方委托甲方 为客户提供证券保证金清算服务。为明确委托关系中双方的权 利和义务，根据_证券交易所和_证券交易所 （以下统称证券交易所）的资金清算规则及银行有关结算规定， 经甲、乙双方友好协商，本着“银行管资金，证券公司管证券” 的原则，就委托代理有关事宜达成如下协议。 第一部分 委托代理内容 第一条 乙方委托甲方通过甲方的“客户证券保证金服务 系统”为客户提供：委托证券买卖申报、查询（包括：资金、 证券、委托、成交记录、即时行情查询） 、分红派息、资金清算 等服务。 第二条 乙方与客户之间的清算，由乙方委托甲方代理进 行；乙方与证券交易所之间的清算由乙方进行。 第三条 甲方代理乙方与客户进行资金清算的依据是乙方 向甲方提供的客户成交明细数据、现金分红数据和汇总数据等 第 2 页 （以下统称“清算数据” ） 。 第四条 甲方与乙方之间的资金清算按以下方法进行： 1.清算账户 户名：_ 账号：_ 开户行：_ 2.根据证券交易所证券资金清算的有关规定和清算数据， 甲方应向乙方付款时，由甲方于 T1 日上午 10 时前把款项划 入清算账户；乙方应向甲方付款时，应于 T1 日上午 10 时前 在清算账户上备足应付款项，由甲方于 T1 日上午 10 时从清 算账户上扣出应付的款项，乙方由于特殊情况不能于 T1 日上 午 10 时前在清算账户上备足应付款项时，乙方要提前通知甲方， 乙方在清算账户上备足应付款项的时间不得迟于 T1 日下午 2 时。 第二部分 甲方责任 第五条 根据甲、乙双方约定的数据接口，负责“客户证 券保证金服务系统”银行端的程序开发和所需系统硬件的配置， 以及甲方相应的通讯系统建设。 第六条 为客户提供银行端的电话委托和或互联网委托 系统。 第七条 负责上述系统的正常运作和日常维护。 第八条 办理客户“证券保证金服务”的申请，审核投资 第 3 页 者有关证件的真实性，代理乙方与客户签订指定交易等协议书， 并定期将乙方所需的客户资料传送给乙方。 第九条 接收客户证券买卖、撤单委托，并把委托实时地 传送给乙方。 第十条 为客户提供分红派息、资金查询、修改交易密码、暂 停恢复撤销证券保证金服务等，并实时将有关信息传送给 乙方。 第十一条 负责管理客户的资金，控制客户的资金买空行 为。 第十二条 管理乙方在甲方设立的清算专用账户，并根据 清算规定和清算数据及时与客户进行资金清算。 第三部分 乙方责任 第十三条 根据甲、乙双方约定的数据接口，负责“客户 证券保证金服务系统”证券公司端的程序开发和所需系统硬件 的配置，以及乙方相应的通讯系统建设。 第十四条 为客户提供证券公司端的电话委托和或互联 网委托系统。 第十五条 负责上述系统的正常运作和日常维护。 第十六条 负责接收甲方传送的客户证券买卖、撤单等委 托，并按规定向证券交易所报盘。 第十七条 负责及时准确地向甲方反馈客户证券交易、权 益等有关情况，并于收到证券交易所清算数据后_个小 第 4 页 时内向甲方提供清算数据。由于乙方提供的上述数据有误而造 成客户和甲方的损失，由乙方负责。 第十八条 负责客户的证券交割，并为客户提供打印证券 明细账服务。 第十九条 负责管理客户证券账户内证券，控制客户的证 券卖空行为。 第二十条 负责通知甲方证券交易所有关交易规定、收费 标准或其他相关事项变更，未能及时通知而造成的甲方和客户 损失由乙方负责。 第二十一条 乙方在甲方开设结算账户并留存足够备付金， 如备付金不足造成甲方被动垫付资金，其垫付额视同甲方拆借 给乙方并按市场拆借利率计付利息。对甲方清算有疑问时应于 3 个工作日内向甲方书面提出，否则视为同意甲方清算结果。 第四部分 双方共同责任 第二十二条 双方共同向客户宣传、推广此项业务。 第二十三条 双方都保存客户的资料以及成交记录，负责 解答客户的咨询。 第二十四条 由于证券问题造成客户交易不能正常进行的， 由乙方承担责任；由于资金问题造成客户交易不能正常进行的， 由甲方承担责任。 第二十五条 由于甲方审查资料不严或甲方接收、清算处 理、数据传送有误导致乙方及客户损失的，由甲方负责；由于 第 5 页 乙方接收、数据传送、报盘有误造成甲方及客户损失的，由乙 方负责。 第二十六条 由于不可抗 抗力因素导致的误差或延误，由双方协商解决。 第二十七条 甲方或乙方及其代表提供给对方的所有文件 （包括纸制文件及其他介质文件）均属机密信息，双方均应妥 善保管，保管期限不得低于金融和证券行业规定的最低期限。 未经双方同意，任何一方不得向第三方提供。第五部分 违约 责任 第二十八条 甲、乙双方任何一方违反本协议规定造成对 方损失的，应承担相应违约责任。 第二十九条 甲、乙双方中任何一方未按本协议第四条的 要求履行清算义务时，应赔偿另一方由此造成的全部直接损失。 一方不履行清算义务超过_个工作日时，另一方有权解 除协议。由于不可抗拒力导致未能及时履行清算义务的，不承 担违约责任。 第六部分 附则 第三十条 本协议未尽事宜或因国家银行结算制度及证券 第 6 页 交易所清算规则发生变更，经双方协商，可对本协议进行补充 或修改，其法律效力同本协议，必要时可另签协议。 第三十一条 双方在履行协议过程中如有争议，应协商解 决，协商不成，任何一方均可提起诉讼。 第三十二条 本协议有效期_年，自双方法定代表 人或授权代理人签字并加盖公章之日起生效。有效期满后经双 方协商同意可续签。 第三十三条 本协议一式_份，甲、乙双方各执 _份。 甲方（盖章）：_银行 乙方（盖章）： _ 授权签字人（签字）：_ 授权签字人 （签字）：_ _年_月_日 _年 _月_日