【合同范文】金融合同-证券交易委托代理合同[1].docx

第 1 页 金融合同:证券交易委托代理合同1 特征码 edvFxPSqqNKnwCWAffXT 风险揭示 一、证券市场是高风险市场，投资者既可能通过证券投资 而获取收益，亦可能因证券投资而遭受损失； 二、本合同含有_证券股份有限公司_营 业部免责条款，凡因免责条款约定的事由给投资者造成损失的， _证券股份有限公司_营业部不承担任何责任； 三、建议投资者在充分了解证券市场风险及本合同免责条 款含义后再谨慎考虑，决定是否投资证券市场并与_证券股 份有限公司_营业部签定本合同。 免责条款 一、您无条件同意以下免责条款，同时本公司不承担任何经 济和法律责任： 二、投资者申请证券交易委托代理业务，因提供的资料不 实造成的损失； 三、投资者因证券帐户丢失、密码泄密、操作不当所造成 的损失； 四、本公司电脑网络系统发生故障，公司负责及时修复， 但因网络系统发生故障造成投资者的经济损失； 第 2 页 五、因地震、火灾、台风、洪水、战争、政府行为及其他 各种不可抗力、不可预测因素引起停电、网络系统故障、电信 故障等原因而造成的投资者的经济损失； 六、行情数据来自专业的证券机构，本公司力求但不保证 数据的准确性、即时性和稳定性；本公司提供的资讯仅供参考， 投资者据此进行的投资活动所招致的损失； 七、超出本公司控制范围的事件所造成投资者的损失； 八、投资者因违反国家有关法律法规而造成的一切后果自 负。 甲方（委托人）：_（或授权代理人）： _ 乙方：_证券股份有限公司_证券营 业部 甲、乙双方依证券法有关规定，就甲方委托乙方代理 有价证券买卖及相关业务达成以下合同，以资共同信守。 第一条 开户 1甲方在委托乙方进行证券买卖活动前，必须填写详细的 开户资料，同时还必须出示身份证、证券帐户卡原件和复印件。 甲方可选择预留一至两个银行提款帐号，以备日后提款时专户 出款。 甲方开户时须预留交易和保证金存取两个密码为将来交易、 提款等活动之用；如甲方为机构，则还须另行预留印鉴（工商 第 3 页 营业执照、印鉴） 。 2在乙方开户的投资者必须办理沪市 全面指定交易手续。 办理指定交易手续时，投资者必须提供本人身份证、上海股东 卡，并签定“上海指定交易合同书”一式两份。 第二条 代理 甲方如授权他人代理证券开户、买卖、交割、转托管、提 款等行为，则必须开具授权委托书 ，写明代理人姓名和身份 证号码、代理事项、权限，并由双方签名盖章。同时必须带齐 代理人与授权人的身份证及授权人的证券帐户卡。 第三条 买卖委托 甲方在乙方开户后，自动享有柜台委托、电话自动委托、 小键盘自助委托、pda、手机短信息、wap 方式等委托方式。随 着乙方新业务品种的开展，乙方提供的新委托方式视同甲方当 然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一种，应 进行特别声明。 甲方进行当面柜台委托时，必须提供有权人（指甲方本人 或其授权代理人，下同）身份证、证券帐户卡。乙方在审核后， 方才执行其委托指令。甲方使用其他委托方式进行交易时，甲 方输入或使用的信息必须与预留的信息相符，否则，乙方工作 人员或电脑程序将拒绝执行其委托指令。甲方的所有委托均于 当个交易日有效。 确认甲方的委托方式有效、合法后，乙方应及时执行甲方 第 4 页 的委托指令。如甲方需变更指令，则只在乙方确认指令尚未执 行时方可为甲方办理变更手续。 如果甲方未依约定及有关法律、法规等规定委托，则委托 无效。 第四条 清算交割 1甲方在委托后可向乙方查询是否成交，如有疑问，须在 五个交易工作日之内以书面形式向乙方查询。原始委托交易记 录或凭证和对帐单为最终核查的依据。如甲方未按上述规定确 认，按已确认处理。 2甲方在营业时间可随时要求乙方提供对帐单（交割单） ， 但不以此作为确认成交的前提条件。 交易费用 乙方对甲方委托的一切买卖，根据证券交易有关业务规定 收取手续费及代扣印花税等，乙方不另收其他费用。 第五条 分红、派息、配股、保证金计息 1乙方将甲方应得的分红派息等自动划入甲方的“保证金 户”和“证券帐户”内，除签定代理配股合同外，甲方必须自 行在有效期限内办理配股缴款手续。 2甲方保证金余额利息，按中国人民银行规定的同期活期 储蓄利率计算。乙方为甲方代扣代缴利息税。 第六条 保证金提取 甲方可以选择乙方提供的以下方式提款： 第 5 页 1凭身份证和股东卡在乙方柜 台输入保证金密码取款： 提款时须提供有权人的身份 份证、证券帐户卡、保证金帐户卡原件，同时输入相符密码。 取款时现金当面点清，离柜概不负责。 2选择银行专户出款：提供有权人的身份证、证券帐户卡， 填写保证金转入银行专户（如存折）的转帐单，同时输入相符 保证金密码。若甲方为机构还需提供预留印鉴，据此乙方将甲 方的保证金转入银行专户后，甲方在银行办理取款。 3通过电话自动转帐系统或电话银行系统进行自动转帐操 作：使用本方式提款须另行签署有关申请文件。当日转出现金 超过_万元的，须提前一个交易日预约。 第七条 银行名称帐号名称存折帐号? _ _ 第八条 挂失、解挂、冻结、解冻 1甲方的有关证件、资料、密码遗失或被窃，有权人应及 第 6 页 时向乙方申请办理挂失，因未及时办理挂失手续而致责任或损 失由甲方自己承担。甲方可适时申请解挂，解挂时须提供有权 人的身份证、证券帐户卡原件。 2乙方可根据有权人申请、甲乙双方有关合同、或法律许 可的司法及证券主管机关的要求对甲方帐户实行冻结、解冻等 操作。 第九条 甲方声明与保证 1甲方保证遵守有关部门关于证券买卖及相关业务的规定。 2甲方确认本合同文本，并接受本合同所规定的全部条款； 同意其后所进行一切委托及有关业务活动均受本合同之约束； 对本合同内容完全明白和认可，并在明白和认可后签定本合同。 3甲方承诺偿付任何因其违约使乙方遭受的损失，乙方对 甲方帐户中的证券、价款享有扣留权。 甲方保证其所提供的一切资料皆为完整、真实、准确及有 效的，并同意乙方在开展业务时有权使用此等资料，直至收到 甲方书面通知有关任何变更为止。资料如有错误或变更，甲方 保证立刻通知乙方，否则后果自负。 甲方明白证券买卖具有风险，即除可获利外，亦可能蒙受 损失。甲方确认其所下达的所有证券买卖指令根据自身判断作 出，同意由此产生的一切风险均由甲方自身承担。 第 7 页 甲方同意因人力不可抗拒或不可预测因素引致的甲方损失， 乙方不承担任何责任。 第十条 乙方特别声明 1当甲方临柜委托乙 方办理证券买卖及相关业务，如： 办理转托管、提取保证金等，乙方皆遵守由其工作人员查验有 关证件后再由电脑核实密码的两个顺序不可颠倒的程序。甲方 除非有相反证据，否则如果乙方执行了甲方的委托指令，让甲 方提取了保证金，即表明乙方已按程序查验了相关证件并且表 明甲方已输对了密码。甲方认可乙方查验“人证”是否相符， “证证”是否相符，对于甲方证件被伪造或冒用及甲方密码泄 露而引致的损失不承担任何责任。 2甲方通过自助委托系统或自动转帐系统进行证券买卖及 相关业务的，包括电话自动委托、小键盘自助委托、远程可视 电话委托、internet 网上交易、电话银行系统自助转帐等，任 何人凭甲方自行设定的密码进行的一切交易、提款，均视为甲 方亲自办理的有效委托，乙方对此不承担任何责任。 3除非经甲方同意、法律许可司法及证券主管机关的要求， 乙方不得擅自泄露甲方的委托事项及开户资料。 4若因电脑通讯系统发生故障或不可抗力事故以及乙方不 可预测或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承担 责任，但乙方保证尽快采取其他方法使交易正常进行。 第十一条 其他补充条款 第 8 页 _ 第十二条 附则 1本合同经甲方和乙方签字后生效。 2若乙方欲补充或修改非原则性的条款，则将新的内容于 营业场所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方应在公告 或收到通知后 50 日内及时到乙方柜台办理相应手续。否则，视 为甲方同意接受新的内容，并将其作为合同的一部分。 3甲方申请销户，或乙方通知或公告通知甲方销户时，合 同终止。 4本合同受国家和主管机关颁布的有关法律、法规及证券 交易所业务规则之约束。未尽事宜，依据国家有关证券交易业 务规则和金融惯例办理。 5本合同任何一方不得以不知有关法律、法规及业务规则 而推诿根据这些法律、法规及业务规则应承担的责任和义务。 6本合同正本一式两份，具有同等法律效力，签约双方各 执一份。 甲方签名：_ 身份证号码：_ 邮编及通讯地址：_ 联系电话：_ 证券 帐户卡：深圳_ 第 9 页 R上海_ 乙方：_证券股份有限公司 _证券营业部（盖章） 经办人：_ _年_月_日