1、xx证券路营业部关于设立轻型营业部的试点方案公司总部：根据xx证券XX公司轻型营业部设立工作指引,营业部对东区CBD辖区进行市场调研和分析研究,拟定轻型营业部试点方案,报告如下：一、东区CBD概况东新区围包括市西起中州大道,东至万三公路 ,北起黄岸,南至陇海铁路。20XX底,对中牟县万三公路以西区域实施代管,东新区区域管理面积增至260平方公里,同时对连霍高速以北、中州大道以东区域实施规划管理,规划控制面积达到370平方公里。东新区开发建设作为省加快城市化进程的龙头项目,已被省政府作为重点工程列入日常工作。经过十年的发展,在6区5市1县以及5个派出机构中,东新区的总人口目前仅次于金水区,成为百
2、万人口城区。在省各县区中收入规模位居第一。 二、东区CBD金融市场概况东新区2015年1月已累计入驻各类金融机构226家,人民银行、证监局等机构,汇丰、渣打、东亚等多家外资银行,中行、农行、工行、民生、广发等12家全国性银行省级分行,中国人寿、中国人保等20余家保险机构以及中原证券、招商证券等20多家券商汇聚于此,有良好的金融市场基础.三、轻型营业部的设置与管理轻型营业部设立按照统一、灵活、简洁、高效的原则进行,方案如下：（一） 地点选择 由于东新区金融业务较多,占据一定市场优势,同时经过初步调研和谈判,已经有几位经纪人愿意与营业部合作发展业务,能给营业部前期带来一定的市场资源和客户基础,综合
3、考评,拟选首选择东新区做为试点。 （二） 人员管理轻型营业部员工采用3+X配置,即由1名营业部经理、2名后台员工和若干营销人员构成。公司投资顾问资格申请通过后,每个轻型营业部原则可以配置1名投资顾问,可按照客户量比例增加投资顾问岗位。轻型营业部结构图如下：营业部经理后台人员营销人员柜台业务咨询业务投资顾问三、场所、设施、工资等投入情况1、营业场所设置场所选择遵循节约、高效的原则进行,在综合考虑成本的基础上,尽量选择靠近繁华地段,门面设置显眼、公司标识突出；营业面积在100-150平米,满足开户、业务咨询、洽谈、办公等需要,年租金控制在20 万元以,装修费用及办公用品的购置控制在10万元以。2、
4、装修及设备一次性投入轻型营业部在技术配置、办公条件上能够满足柜台业务、行情揭示、产品展示即可,最大程度上进行精简,又能展示公司形象,设施投入情况如下：装修及设备投入情况 金额：元行次设施投入数量规格单位费用支出1装修及办公用具60000.002台式机6台18000.003笔记本1台5000.004电视1台3500.005打印机2台4000.006扫描仪1台800.007多易拍1台2000.008阅读器1个2000.009复印机1台1000.0010UPS电源1台1000.0011其他设备3000.0012合计：100300.00 3、投入估算表投入估算表项 目金额元一次性投入装修及办公室设施6
5、0000.00IT设备30000.00年度运营费用房屋租金200000.00人员薪酬营业部经理84000.00后台人员72000.00互联网接入费用14400.00营销费用30000.00其他费用30000.00合计520400.00、 年度固定费用投入项 目金额房屋租金200000.00人员薪酬营业部经理84000.00后台人员72000.00互联网接入费用14400.00营销费用30000.00折旧费用16000.00其他费用30000.00合计446400.005、收入及盈亏状况估算一假设营业部开业当年新增客户资产量为5000万元,前三年营业部客户资产以40%资产递增,三年后客户资产以2
6、0%的资产递增。二假设佣金平均费率为千分之一,客户资产保持8倍的周转率。三为方便计算,交易所手续费支出按照10%比例估算,营业税按照6%的费率进行估算。表三：收入及盈亏状况估算表项目第一年第二年第三年第四年第五年客户资产量5000万元7000万元9800万元11760万元14112万元佣金平均费率0.1%0.1%0.1%0.1%0.1%周转率8倍8倍8倍8倍8倍营业收入40万元56万元78.4万元94.08万元112.9万元手续费支出10%10%10%10%10%营业税6%6%6%6%6%净佣金收入33.6万元47.04万元65.856万元79.03万元94.83万元营销人员提成20%6.72
7、万元9.408万元13.17万元15.81万元18.97万元营业支出44.64万元44.64万元44.64万元44.64万元44.64万元净利润-17.76万元-7.008万元8.046万元18.58万元31.22万元四、营销开展：经过前期调研和走访,发现东新区的客户比较集中和高端化,同时东新区有多家私募基金和投资公司在此办公,因此未来 营业部的营销开展可以重点围绕以下几个方面展开：大量招聘有经验的证券经纪人员进行业务合作和开展。随着后期公司资产业务和融资融券等多种业务的启动后,可重点接触一些私募基金和投资公司,进行相关业务合作。开展投顾业务,精做高端客户。五、轻型营业部的组织管理和考核根据xx证券经纪轻型营业部设立工作指引建立轻型营业部的组织保障。 按照公司现行规定,参加公司统一考核体系。 以上方案请特此报告,请指正。 xx证券文化路营业部6 / 6
