1、关键词】小型水电站建役审批流程卜面笔者谈谈水电开发建设审批流程，仅作为学术研讨。一、水能资源开发申请和水电站建设项目流域综合规划同意书：根据水法第二、六、七和十一条的仃关规定：水资源属国家所冇。国家鼓励单位和 个人依法开发、利用水资源，并保护苴介法权益。国家对水资源依法实行取水许可制度和仃 偿使用制度。任何单位和个人开发利用水资源必须向所在地的水行政主管部门或流域管理机 构捉出申请，在取得批准后依法开发水能资源。耍求开发申请人在捉出巾请开发利用水能资 源的同时石提交山仃相应资质单位编制项口建议朽，作为丿发建设水电项口的审批依据, 根据水法第I九条“建设水工程，必须符介流域综合规划”的观定，水
2、行政主借部门或 流域管理机构对上报资料依据经批准的流域综合规划进行审查，符介规划要求的给出八“流 域综合规划同意粘”，如不符介的、J1水行政主管部门认为何必婆修改规划的，必须按规定 編制程序报原批准机关批准后，方町给了办理“流域综合观划同总I厂。审查通过后，为方 便其开展水电开发项目询期匸作，给P办理水能资源开发许町批复或水能资源开发使用权证。 U询令些地方C实行水能资源仃偿出讣制度，水能资源的开发便用权耍通过政府部门组织的 公开拍卖程序中取得。二、水电站建设项目防洪规划同意书：根据防洪法第十七条：在江河、湖泊上建设水电站，应当符介防洪规划的要求：水 库应半按照防洪规划的要求留足防洪库容；水电
3、站的町行性研究报告按照国家规定的阜本建 设程序报请批准时，应为附貝冇关水行政主管部门签務的符介防洪规划要求的规划同意书的 规定，水电站建设业主在取得水资源开发许町批貝后，应到为地水行政主管部门流域综介规 划或流域管理机构办理“防洪规划同意书”。建设业主在办理“防洪规划同意书”时，丿卫売交由令相川资质单位编制洪水影响评价 报告，水行政主管部门应存开评审会，对洪水影响评价报告给予审責批复，在根据评 审结论対防洪产生影响程度，看是否给予办理“防洪规划同意书”。不儿备办理同盘书的，耍说明原由，捉出存在问题及提供解决问题的参考意见，业主可 根据批复情况，对建设项目作恰当调整。三、水电站建设项目水资源论证
4、报告书审批：根据国务院对确需保附的行政审批项H设定行政许町的决定（国务院令第412号） 第168项、建设项冃水资源论证管理办法（水利部、国家发展和改革委员会令第15号） 和建设项冃水资源论证报告书审査匸作管理规定（试行）（水利部水资源（2003） 311 号文）的规定，建设业主在办理好“两个同意书”后，应委托有相应资质单位编制水资源 论证报告巧，按规定权限报相应的水行政主借部门审批。报告书审查一般采取会审方式， 宙宋查机关俎织仃关专家和m位代表召开报吿柠/查会。评中专家应提出署的专家评用总 见，昔家评审组应出几曲组长署名的专家评审组盘见。审查机关应根据专家评审组总见和仃 关单位代农的意见提出书
5、面审査总见，并抄送仃关单位。其屮报告甘经评审需耍修改的，业 主单位应补充修改，经审査机关审核后出典审查盘见，并将审查意见和专家评审组盘见及经 审定的报告书等材料报上一级水行政主管部门备案。四、水电站建设项目水土保持方案审批：根据水土保持法第十九条：修建水电站丁程，在建设项冃坏境影响报告书中，必须 仃水行政主管部门同意的水土保持方案。和水十保持法实施条例第十四条：修建水电站 程，其环境影响报告书中的水十保持方案，必须先经水行政主管部门审竟同意。以及国 务院关于加强水土保持T作的通知（国发（1993） 5号）、开发建设项冃水土保持方案 管理办法（水利部、国家计委、国家环保局水保（1991） 513
6、号文）和开发建设项目水 土保持方案编报审批管理规定（水利部令第5号）的仃关规定，水电建设业主在办理环评、 土地征用等手续和报批町行性研究报告前，应委托仃相应资质单位编制水土保持方案报告 书或水土保持方案报告表，按规定权限报相应的水行政主管部门审批。水行政主管部 门受理巾请后，应当依据仃关法律、法规和技术规范纽织审査，或者委托冇关机构进行技术 评审后作出审查批复。五、水电站建设项冃其他审批项冃：水电建设项目在办理好水资源论证报告站和水土保持方案报告书审批后，应根 据项II所涉及的相关审批到族仃关部门办理相应的审（预）批手续。一般碍办理以卜儿种审 批手续：1、选址意见书（河道符理范国内建设项目位置
7、和界限审查）：根据防洪法第二十七条第二款：水电建设T程设施蛊要占用河道、湖泊管理范H；l内 十地，跨越河道、湖泊空间或者穿越河床的，建殳单位应当经有关水行政主管部门対该匸程 设施建设的位置和界限审責批准后，方可依法办理开匚手续；安排施工时，臧当按照水行政 主管部门审資批准的位置和界限进行的规定，因此水电建设业主应到冇关水行政主管部门或 并流域管理机构办理“选址意见书”（河道管理范围内建设项冃位置和界限）的冇关审批手 续。2、水电站建设项目环境影响报告书（农审批：根据建设项口环境保护管理条例第十条：建设项口仃行业主借部门的，It环境影响 报吿帖或者环境影响报告农应当经行业主管部门预审后，报仃审批
8、权的环境保护行政主管部 门用批的规定。水电建设业主在丿F发建设水电工程时，应到仃关水行政主管部门或者流域管 理机构办理办理水电建设项日环境影响报告书（表）预审乎续，在取得预审意见后，持水行 政主竹部门山据的“水资源开发批复文件”和“水土保持方案”中批材料到环境保护行政主 管部门办理“建设项目环境影响报告书（表）”的审批手续。有相应资质单位在编制“建设 项目环境影响报告站（农）”时必须纳入经水行政主管部门审查同恿的水土保持方案。3、水电站建设项冃用地审（预）批：水电建设项H涉及到盂耍征（占）用土地的，须持水行政主管部门出据的“水能资源开 发批复文件”、“选址意见书”和“水土保持方案”审批材料到土
9、地主管部门办理项冃用地 的审（预）批手续。4、水电站建设项口林地征（占）审（预）批：水电建设项冃涉及到需要征（占）用林地的，须持水行政主管部门出据的“水资源开发 批复文件”和水土保持方案”审批材料到林业主管部门办理项冃林地征（占）用的审（预） 批手续。六、水电站建设项目立项审批：计划部门作为项目的主管部门，淸处国家的产业政策及相关规定，足国家实行产业宏观 调控的部门，水电建设业主在办理好以上相关乎续后，应委托仃相应资质单位编制诃行性 研究报吿书，并将编制好的可行性研究报告书和其他相关部门的审批材料,按规定权 限到计划部门办理立项审批手续。计划部门要委托仃项目相应资格的工程咨询机构或由审査 机关
10、组织有关专家和各有关单位代表对可行性研究报告进行评估，并综合行业归口主管部 门、投资机构等方面的意见进行审批。可彳J：性研究报告经批准后，不得随总修改和变更，在 主耍内容上右贞耍变动，应经原批准机关复审同意。项H对行性报告批准后，应止式成工项 目法人，并按项目法人贵任制实行项目管理。七、水电站建设项目初步设计文件审批：在完成项H立项丁作后，水电建设业主要委托有相应资质单位编制水电建设项H初步 设计文件，并按规定权限报相应的水行政主管部门审批。相应资质单位在编制水电建设 项冃初步设计文件时应半体现经批准的流域综介规划同惫书、防洪规划同意书和水资源论 证报告书的相关内容，并按照环境保护设计规范和水
11、土保持技术标准的耍求，编制环境保护 篇章（金水土保持内容），并依据经批准的建设项冃环境影响报告书和和水土保持方案，在 环境保护篇章中落实防治坏境污染和水土流失防治、生态破坏措施以及环境保护设施的投资 概算。在报批Z前，水电建设项冃初步设计文件一般须由建设业主委托月相应资格的匸程 PF询机构或组织行业各方面（包括管理、编制、咨询等方面）的专家，对初步设计文件中的咆 人问题，进行咨询论证。编制单位根据咨询论证意见，对初步设计文件进行补充、修改、优 化经建设业主纽织审查后，按规定权限报相应的水行政主管部门卅批。设计单位必须严格保证设计质杲，承担初步设计的介同贲任。初步设计文件经批准后， 主耍内容不得
12、随意修改、变更，并作为项冃建设实施的技术文件基础。如仃币;要修改、变更, 须经原审批机关复审同意。八、水电站建设工程开工审批：在完成初设审批后，建役项目进入施工准备阶段，水电建设业主耍抓紧做好项口开工前 期准备工作，项口在主体工程开工Z前，必须完成各项施工准备匸作，其主耍内容包括：1、施匸现场的征地、拆迁：2、完成施工用水、电、通信、路和场地平整等工程：3、必须的生产、生活临时建筑丁程；4、组织招标设计、咨询、设备和物资采购等服务;5、组织建设监理和主体工程招标投标，并择优选定建设监理单位和施工承包队伍：6、按国家有关规定办理工程质最监督手续：7、做好相关影响虹位和个人的协调工作，并签定协调协
13、议竹。在完成以上工作后，根据国务院対确需保留的行政审批项口设定行政许町的决定（国 务院令第412）第173项和水利工程建设程序宦理暂行规定（水利部水建（1998）16U文）、建设匸程质彊管理条例的仃关规定，建设业主在主体工程幵工前应向水行政上 管部门提出开工巾请（项口开工报批须交验工程建设项目的有关批准文件），经批准列入建 设投资计划后，主体工程方能正式开工。九、水电站工程建设实施阶段：在完成开匸报批后，进入匸程建设实施阶段，建设实施阶段是指主体匸程的建设实施， 项冃法人按照批准的建设文件，组织匸程建设，呆证项冃建设冃标的实现。根据水利工程质彊管理规定第八条：水利工程质駅实行项口法人（建设单位
14、负贵、 监理单位控制、施匚单位保证和政府监督相结合的质R管理体制的观定，因此在水电建设匚 程在实施阶段主要应监督做好以卜儿项工作：（一）、水电站建设工程分部、阶段验收：根据建设匸程质最管理条例、水利水电建设匸程验收规程和小型水电站建设 程验收规程的仃关规定，验收T作属政府管理职贞范用，各级水行政主管部门及小水 电匸程的业主主管部门是代表政府管理验收匸作的部门，并按分级管理权限，分别管理验收 匸作。业主、建设、设计、施匸、建设监理、质晟监骨、科研、设备制造、运行管理等单位, 为负贞捉供验收资料和仃关报告的单位。业主用委托建设单位或建设监理单位负贞验收资料 和报告的汇总、刊印工作。分部、阶段验收
15、资料关系到工程竣丁验收是否通过，因此需要冇效的签证材料，这些签 证原件不少于5份，祈由项目法人保存，待竣T脸收后，分送有关单位。1、水电站分部匸程验收：分部匸程验是指该分部匸程的所令单元匸程已经完建IL质彊全部合格，町以进行验收I： 作的。分部匸程验收宙验收工作组负贞，分部工程脸收工作组山项口法人或监理主持，组织设 计、施工、运行管理单位何关专业技术人员进行检收，水行政主管部门派员参加。分部工程验收的主耍丁作是：鉴定丁程是否达到设计标准：按现行国家或行业技术 标准，评定T程质杲等级：对验收遗阳问题提出处理意见：分部工程验收的图纸、资料 和成果是竣丁验收资料的组成部分，必须按竣丁验收标准制备：分
16、部丁程验收的成果是分 部工程验收签证”。2、水电站建设程阶段验收：根据工程建设需耍，当工程建设达到一定关健阶段时（如基础处理完毕、重耍隐蔽工程、 截流、水库备水、机组启动、输水工程通水等），应进行阶段验收。阶段验收的主要工作是：检資已完丁程的质昴和形象而貌：检査在建T程建设情况: 检査待建T程的计划安排和主耍技术措施落实情况，以及是否貝备施匸条件：检茂拟投 入使用工程是否具备运用条件：对验收遗附问题提出处理耍求。阶段验收的成果是“阶段验收鉴定书”，鉴定书通过后，由验收主持单位行文发送白关 单位。（1）、水电站建设工程截流前验收工程裁流前，应进行截流前验收。截流前验收的主婆T作：检査己完成的水卜
17、 I程、隐蔽匸程、导流截流匸程的建设情 况，鉴定程质最；审贫截流方案，检代截流措施和准备匚作落实情况：检査建设征地、 移民迁移安置和库底消理情况，以及为解决碍航等问题而采取的临时措施落实情况；研究 验收屮发现的扎他问题，并提出处理要求。截流前验收曲项口法人主持，设计、施工、监理、质昼监督、运行传理和水彳亍政主管部 门派员参加。（2）水电站建设工程蓄水验收：水电站丁程篇水前，必须进行語水验收。验收前，应按照有关规定，对丁程进行希水安 全鉴定。根据水库人坝安全管理条例和水库人坝安全鉴泄办法有关规泄，坝高15米以上 或者库容100力立方米以上的水库人坝（人坝包括水挡水建筑物以及与其配合运用的泄洪、
18、输水和过船等建筑物）或坝高15米以卜、10米以上或者库容100力芒方米以卜、10力立方 米以上，对电耍城镇、交通十线、咆要军爭设施、丁矿区安全冇潜在危险的人坝在希水前应 进行焉水安全鉴定。裕水脸收的主要工作：检査已完工程的建没情况，鉴定工程质届；审查蓄水方案， 检査蓿水措施和准备工作落实情况；检査库区清理、建设征地及移民迁移安登情况；研 究验收中发现的问题，特别是影响舊水工程安全的问题，并提出处理要求：确泄叮以进行 交接的工程项目。裕水验收由项目法人与水行政主管部门共同主持，设计、施工、监理、质吊监替、运行 管理单位派员参加。水电站建设程在未通过箱水验收Z前，决不允许擅自語水。（3）水电站建设
19、工程机组启动验收水电站每台机组投入运行前，应进行机组启动验收。机组启动验收的主要匸作：检査佇关匸程建设及设备安装情况，鉴定质最；审企机 组启动运行计划以及机组是否典备启动试运行条件，确定机组启动时间。审査机组启动应 只备的条件.机组成动验收宙项口法人与拉入电网的经营管理单位共同主持，设计、施工、监理、质 磺监督、运行管理单位和水彳j政主借部门派员参加，必要时应邀请地方政府及仃关部门参加。机组启动验收鉴定书定机组移交和投人运行的依据。（二）、水电站建设丁程其他有关项目验收：1、水电站建设项13水土保持方案验收：根据水土保持法第十九条和水土保持法实施条例第十四条的有关规定，水电建 设项冃中的水土保
20、持设施，必须与主体丁程同时设计、同时施工、同时投产使用。水土保持 设施经验收不合格的，建设工程不得投产使用的规定.在水电站建设项I竣工验收阶段，建设卩位应”1会同水土保持方案编制单位，依据批复 的水土保持方案报告巧、设计文件的内容和工程就，对水上保持设施完成情况进行检查，编 制水上保持方案实施工作总结报吿和水丄保持设施竣工验收技术报告。対r符介验收介格条 件的，方对向审批该水土保持方案的机关捉出水土保持设施脸收川请（石耍先进行技术评佔 的水电站建设项目，建设单位在提交验收申请时，应当同时附上技术评佔报告）。水行政主管部门在收到验收巾请后，应当组织仃关单位（建设取位、水土保持方案编制 单位、设计
21、单位、施工单位。监理单位、监测报告编制等单位）的代表和专家成立验收组， 依据验收巾请、仃关成果和资料，检查建设现场，提出验收点见。验收合格意见必须经三分z二以I:验收组成员同意，由验收组成员及被验收单位的代表 在验收成果文件匕签字：对验收合格的项冃，水行政主管部门戒当及时办理验收合格手续， 出具水土保持设施验收合格证书，作为水电站建设项hl竣匸验收的匝要依据z；対验收不 介格的项冃，负贵验收的水行政主管部门应当贵令建设单位限期整改，直至验收介格。2、水电站建设项日境保护设施竣工验收：坏境保护设施竣工验收，应当与主体工程竣丁验收同时进行。盂耍进行试生产的建设项 口，建设单位应当门建设项口投入试生
22、产z口起3个刀内，向审批该建设项目环境影响报吿 卩、环境影响报告衷或者坏境影响登记衷的环境呆护行政主借部门，巾请该建设项目需耍配 套建设的环境保护设施竣工验收。水电站建设项忖需要配套建设的环境保护设施，必须与主体匸程同时设计、同时施丁、 同时投产使用。（三）、水电站建设工程竣工验收当小水电工程全部完建，经试运行能正常投入生产时，必须进行竣工验收。分期建设匸 程每期完建后，应分别进行竣匸验收。竣匚验收应在全部匚程完建后3个月内进行。进行验 收确有闲难的，经匸程齡收主持单位同意，町以适当延长期限。水电站建设工程竣工验收前均应进行初验，初验的主耍工作：听取建设（监理）、设 计、施工、生产等单位汇报。
23、检査竣匸验收资料是否齐备，如不齐备，应限期完成；检査 工程建设情况，初评工程质最等级（应仃水利行业质最监督部门对质鱼的评泄报告）；对 尚未解决的遗阳问题提出处理意见，并确泄尾工清单、完匸期限和预算金额：初审竣工决 算报告，评价工程效益；提出初验匸作报告，唆工验收范阳和I期的建议：起草竣工验 收鉴定书初稿。经初脸介格，具备竣工验收条件后，由业主（建设单位）向水行政主管部门提出书而巾 请。竣工初验和竣工验收宙审批项口初设文件的部门主持，设计、施匸、监理、质慣监督、运行 管理等仃关单位派员参加，组成竣工验收委员会（小组），必要时应邀请地方政府及仃关部 门参加。竣工验收委员会（小组）的主要丁作：听取并
24、审査建设、设计、施匸、生产等单位的 报告及初验小组匚作报告；审資工程建设和运行情况，根据水利行业质磧监祥部门提出的 质灵认定意见评定工程质帚等级：协调仃关部门和单位Z间存在的儈种矛质，审定尚未解 决的遗留问题，落实处理措施和用工清单，并预留预算金额；审査竣匸决算报告，评价工 程效益；讨论并通过竣工验收鉴定书，验收委员会（小组）全体委员（成员）应在竣工验 收鉴定书上签字（允许少数委员保留不同恿见，并存档备査）:主持建设单位与生产单位 Z间的交接签字仪式；（7）竣工验收鉴定书应仃主持验收单位签章方能仃效；竣工脸收鉴 定书正式签章生效后，即作为固定资产移交给生产单位的依据；交接双方应迅速办理仃关移
25、交手续，生产单位应加强固泄资产竹理。十、水电站工程竣工验收备案：竣工验收工作完成后，建设单位W当口建设匸程竣工验收合格ZLI起15 I内，将建设工 程竣匸验收收鉴泄W和规划、环保、公安消防等部IJIHH的认可文件或者准许使用文件报水 行政主管部门办理水电站备案直记。附：1、水电建设项口流域综合规划同意书2、水电建设项日防洪规划同意书3、水电建设项目开工审批申请书4、水电站开发建设审批流程图附件1编号：xx水电第（）号水电站建设项目 流域综合规划同意1$XXXXXXXX 印制塡农耍求-、巾请农格的填写应以批准的江河流域综介规划为依拯.二、申请单位应填写主耍内容如下：1、简述建设项目主菱设计参数（
26、包括工程位雀、性质、规模和特征参数等）2、简述建设项目与综介规划的吻合惜况.3、简述建设项目对流域水资源开发、利用、卩约和保护等方面的影响。4、避免或减轻负面影响的対策措施。三、如表格不够填写可另行附纸。项11名称:根据中华人民共和国水法等法徐法规，经审金，工程符 合流域综A规划娶求同总在建设该工程。（审批机关印章）年 月 口水电站建设项n流域综介规划同总I川训农建设项LI名称建设项目所在 地建设单位联系电话设计单位（山申请单位填写八体内容要求见壇 农要求）（申请单位印章）年 月口（建设项口所在地县（市区水行政 主管部门盘见）（单位印章）年 月口N建设项目所无地设反市水行政咅IT部门总见）（单
27、位印章）（审査单位印章）年 月 门附件2编号：xx水电第（）号水电站建设项目防洪规划同童书XXXXXXXX 卬制填表要求 一、申请农格的填写应以批准的防洪规划为依据.二巾请单位应填写主耍内容如下：1、简述建设项目主耍设计参数（包松工程位置、性质、规模和特征参数等）O2、简述建设项忖与防洪规划的吻介请况.3、简述建设项H对防洪影响（包括在不同设计条件下.建设项I对流域上下游、左右岸及相关区域仃利和不利影响）4、避免或减轻负血彩响的対策描施。三、如表格不够填写町另行附纸。项II名称：根据中华人民共和国防洪法等法律法规,经宙査,工程符合防洪规划要求同盘在建设该工程.（审批机关印章） 年 月口水电站建
28、设项目防洪规划同意竹申请表建设项目名称建设项目所在地建设单位联系电话设计单位（山申请单位填写，八体内容要求见填表要求）（申请单位印章） 年 月口（建设项目所在地县（市、区）水行政主管部门意见）（单位印章）年 月口（建设项目所在地设区市水疔政丄管部门总见）（单位印章）年 月 口市査总见：（审査单位印章）年 月 口附件3水电建设项忖开工审批申请书附件3项目法人肌位名称项忖法定代表人联系电话项LI法人办公地址项U法人办公电话邮编工程项口名称审批投资建设地点工期设计单位及资质是否招标及招标方式施匸单位及资质是否招标及招标方式监理单位及资质是否招标及招标方式水能资源开发审批时 间及文号流域综介规划同总15 审批时间及文号防洪规划同意书审批 时间及文号水资游:论证报告I5i|f 批时间及文号水上保持方案审批时 间及文号环境影响评价审批时 间及文号立项审批时间及文号初设审批时间及文号建设任务及规模施匸准备情况申请敢位:法人（签章）：年 月口水电站开发建设审批疣程图心“曲“)柿水电站开发建设审批疣程图心“曲“)柿“仇 iwi 快 r*ac 仃 juw“仇维仃 快 琅口trgei堆审條F*wa.*价”負F*fh ，* 价y junauwT5ii 頓/!堆0审假u
