《最新银行支行财会基础工作专项整治岗位履职的报告.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《最新银行支行财会基础工作专项整治岗位履职的报告.docx(4页珍藏版)》请在三一文库上搜索。
1、关于XX银行支行财会基础工作专项整治岗位履职的报告根据总行关于转发中国银监会办公厅有关加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知文件要求,我行对财会重点岗位结合财会基础工作专项整治活动中岗位履职相关要求进行逐项专项大排查,现将情况报告如下:一如既往地参加商品展销会,办好客户大会,对销售业绩好的代理商给予一定的奖励或者给予特殊的优惠政策,刺激销售。 一、行长履职情况 (一)目前我行营业室配备会计人员数量X人,X名会计主管,X名综合柜员,配备人员数量达不到内控基本要求,工作日一旦有人请假,严重影响工作的正常开展。该问题暂时无法整改,只能待省分行招考新员工后给予我行增配人员方可解决。让
2、我们还是先来了解一下广告作业的周边环境: (二)我行营业室会计人员共X人,其中有一人未获得会计从业资格证书,已报考XX年下半年会计从业资格考试。X名人员均持有反假币证书。有一名会计人员未持有会计从业资格证书,已报名参加今年的资格考试2EL19.60/5g3.92 (三)会计主管和会计坐班主任均具备任职资格,符合任职要求。经过核查,会计主管符合三年以上财会工作经验,坐班主任具备助理会计师职称并符合两年以上财会工作经验。通过上述计算,我们得出机场行业贝塔系数平均值为0.6614,其中深圳机场股票变动受市场影响较大,随市场波动而波动。而上海机场、厦门机场风险水平则只有市场风险的一半,首都机场风险水平
3、则接近行业平均风险。 (四)我行严格按规定设置会计岗位,完全符合不相容岗位分离原则。其中,记账与经济业务事项的经办、审批相分离;记账、复核、授权相分离;记账与对账相分离;票据交换与记账相分离;印、压、证分管分用;现金收付与会计档案保管岗位相分离;存放人行、存放同业账户预留印鉴分管分用;经费存款账户预留印鉴分管分用;库房(保险柜)钥匙分管分用;寄库款箱钥匙分管分用;受理客户大额现金支取预约和现金调入岗位相分离。岗位职责岗位设置完整,相关资料办理人员均符合不相容岗位分离原则。 (五)行长每月严格按规定查库,不定期抽查调阅监控录像并查看查库记录,严格履行远程监控相关职责。 二、主管副行长履职情况 我
4、行主管副行长严格按照要求,经常性监督检查会计内控制度落实情况并询问对会计内控制度的检查情况。通过核查XXX年以来查库记录以及调阅近三个月查库监控录像,主管副行长均按照要求规定查库。同时对会计主管和会计坐班主任的履职情况进行监督,并查阅监控管理登记簿、考勤纪录及员工请假等情况。该指标反映了完成的销售中获得现金的能力,该指标排除了不能回收的坏帐损失的影响,因此较为保守,是对主营业务利润率的修正。该指标通常也是越高越好。目前,国内上市机场公司的平均水平是0.6803元。首都机场和深圳机场在该指标上均低于行业平均水平,显示其营业收入质量低于行业平均水平。 三、会计主管履职情况考虑参股A公司,使其更好的
5、完成IMAGE公司的业务。 我行会计部主管严格制定会计人员岗位职责,履行远程监控相关职责。查看相关记录,职责内容符合内控制度要求,经常性检查内控制度落实情况。通过查看XXX年以来查库记录以及调阅近X个月查库监控录像,均按规定查库。图7-4 样本机场上市公司股票走势图 通过检查轮岗记录,重要岗位符合要求三年轮岗一次,坐班主任每年异地交流一次。通过检查各类交接登记簿、钱箱交接记录,通过检查,XXX年以来未有强制交接行为,手续合规。2000年1、股权转让收入14亿元投资于上海浦东国际机场候机楼及相关资产。 四、会计坐班主任履职情况GeometricMean4.78 会计坐班主任按规定对现金卡把验收,按要求抽查远程监控记录、按规定保管业务印章。通过检查XXX年至检查日坐班主任日志,重要事项是否登记坐班主任日志。认真审核、授权日常业务,按日勾对审核交易流水与会计凭证,按规定查库。通过调阅XXX年查库登记簿,调阅近X月查库监控录像,均按要求履行岗位职责。3.6 一个好的激励机制必须有完备的考核体系作保障14 五、柜员履职情况 目前营业室共X名柜员,均准确理解本岗位工作要求和责任,通过抽查业务凭证、监控录像,均按规定业务流程办理业务,妥善保管本人保管使用的重要单证和重要物品。
链接地址:https://www.31doc.com/p-1383402.html