法令遵循制度手册之建置与作业执行.ppt
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1、法令遵循制度 手冊之建置與作業執行,蘇志誠 101.06.15,蘇志誠 Rick Su,現任 華銀保險代理人(股)公司 總經理 中華民國保險代理人商業同業公會副理事長 資格 實踐大學、政治大學、朝陽大學、樹德科大 風保系專題講座 大陸 閩江學院海峽學院客座教授 大陸 國家合格執業中醫師 主要經歷 遠銀人身暨財產保險代理人(股)公司 總經理 遠東商業銀行總行經理、花旗銀行消費金融事業群企劃處產品經理、華僑銀行稽核處專員、消費金融部襄理 主要學歷 企管碩士 / 美國賓州費城 Temple 大學 企管學士 / 臺北東吳大學 中醫學士/ 中國福建省福州市福建中醫藥大學 中華民國考試院中醫師檢定考及格,
2、第三十九條之一 代理人公司應擬具法令遵循手冊,並置法令遵循人員,負責法令遵循制度之規劃、管理及執行,並定期向董事會與監察人報告。有限公司制者,應定期向全體股東報告。 前項法令遵循手冊,其內容至少應包括: 一、各項業務應採行之法令遵循程序。 二、各項業務應遵循之法令規章。 三、違反法令規章之處理程序。 法令遵循人員不得兼任內部稽核人員。 法令遵循人員之委任、解任或調職,應以主管機關指定之方式申報,且建檔留存確認文件及紀錄。,第四十條之一 經紀人公司應擬具法令遵循手冊,並置法令遵循人員,負責法令遵循制度之規劃、管理及執行,並定期向董事會與監察人報告。有限公司制者,應定期向全體股東報告。 前項法令遵
3、循手冊,其內容至少應包括: 一、各項業務應採行之法令遵循程序。 二、各項業務應遵循之法令規章。 三、違反法令規章之處理程序。 法令遵循人員不得兼任內部稽核人員。 法令遵循人員之委任、解任或調職,應以主管機關指定之方式申報,且建檔留存確認文件及紀錄。,大 綱,制度與手冊之建置與修訂,辦法 自評檢核表 聲明書,檢核作業之執行與流程,董監事會 / 股東會 法令遵循人員 受檢人員,法令遵循制度保險輔助人,法源 保險法第165條3項 適用:保險代理人公司、經紀人公司 保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法第2條、第9條第4款、第28條 適用:保險代理人公司、經紀人公司營業收入
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