合规性评价报告.doc
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1、2017年度合规性评价报告 2017年7月为了确认公司HSE管理体系法律法规及其他要求的遵循情况,保证体系运行符合法律法规及其他要求,规避法律风险,根据集团公司量化审核标准、销售公司量化审核标准、销售企业库站HSE标准化建设标准和危险化学品从业单位安全生产标准化建设标准要求,组织开展合规性评价工作。一、评价时间: 2017年6月21日至2017年7月29日。二、参加人员:。三、评价目的:对公司HSE管理体系运行过程中对法律法规遵循情况进行评价和分析。四、评价范围:公司的组织机构、管理流程和生产过程。五、评价依据:本次合规性评价针对集团公司量化审核标准、销售公司量化审核标准、销售企业库站HSE标
2、准化建设标准和危险化学品从业单位安全生产标准化建设等所涉及的82个法律、法规、标准、制度等。 六、评价结论:本次合规性评价总计评价出14项法律、法规、标准、规范、制度中31类问题,说明公司生产经营活动中还存在大量不合规的情况,详细情况见附表。建议针对这些不合规的情况,认真研究分析其产生的原因,制定有针对性的纠正措施,严格遵守国家有关职业健康、环保、安全方面的规定,密切关注法律法规的变化,并适时调整,严格按体系标准执行。对于合规性评价分析所确定的薄弱环节,公司将制定改进措施,以持续改进公司的环境、职业健康安全管理绩效。对公司的环保意识和环境管理水平的提高起到了明显的促进作用。通过这次合规性评价,
3、进一步提高了公司各级管理人员的健康安全、环境保护意识和法律意识,规范了公司的各项活动,使之有法可依。合规性评价是一项长期的工作,各部门尤其是主管部门要认真做好法律法规的识别和公司现状合规性评价工作,为公司制定相关制度或管理规定提供充分的依据。附件一:合规性评价表10附件一:合规性评价表序号适用法律法规及其他要求相关条款公司控制的现状符合性及存在问题1安全生产和环境保护责任制管理办法第二十条各级领导应当带头履行其岗位安全环保职责,认真编制并严格落实个人安全行动计划。工程管理中心等多个处室领导未建立个人安全行动计划。不符合第十五条 安全环保责任制每三年至少评审一次;当组织机构、业务领域、生产规模等
4、发生变化,或发生生产安全事故和环境事件时,应当及时组织对安全环保责任制进行评审和完善。机构调整后没有制定或修改本处室的HSE职责。不符合第十九条 各级组织每年应对岗位人员安全环保履职能力进行评价;对于不胜任的人员,应当及时进行培训或岗位调整。尚未开展安全环保履职能力评估。不符合第二十一条各级组织应当通过签订安全环保责任书,开展安全环保述职、HSE管理体系审核和安全环保专项检查等方式,加强对安全环保责任制建立健全和执行情况的监督检查。 对于多部门监督的事项,应采取联合监督和联合检查等方式,督促落实安全环保责任制。第二十二条 各级组织每年应至少一次组织对安全环保责任制的建立健全和执行落实情况进行考
5、核;对没有建立或安全环保责任制不健全以及未执行落实到位的,按照集团公司有关规定追究责任;因不履行安全环保职责造成安全环保事故或不良后果的给予责任人行政处分;涉嫌犯罪的,移送司法机关处理。部分机关处室没有与部门员工签订安全环保责任书,也没有开展安全环保业绩考核。不符合第二十一条 各级组织应当通过签订安全环保责任书,开展安全环保述职、HSE管理体系审核和安全环保专项检查等方式,加强对安全环保责任制建立健全和执行情况的监督检查。未见职能部门负责人和二级单位领导的安全述职资料。不符合2企业领导人员定点联系关键生产装置和要害部位(单位)管理办法第七条 局级领导人员每半年、处级领导人员每季度至少应到联系点
6、进行一次安全联系活动,了解、掌握安全生产情况。重大节假日联系人应按有关要求到联系点进行联系活动。几乎所有机关处室领导均不清楚安全联系点在哪,未开展安全定点联系活动。不符合3安全观察与沟通管理规范5.1.2 各级管理人员都应开展安全观察与沟通,不得由下属代替,安全观察与沟通分为有计划的和随机的。机关处室大部分领导未开展安全观察与沟通。不符合4中国石油天然气集团公司生产安全风险防控管理办法(中油安2014445号)第十二条 所属企业应当选择适当的方法,对生产经营过程中的危害因素每年至少组织一次全面辨识,同时组织重大危险源辨识和事故隐患排查。部分机关处室未建立风险清单和环境因素清单。不符合第十四条
7、危害因素辨识的范围应当涵盖项目设计、施工作业、生产运行、检维修、废弃处置等全过程,包括作业人员与活动、设备设施、物料、工艺技术、作业环境等营销调运处危害因素清单中只有办公区域的危害因素辨识,缺少水路、公路和铁路调运过程等分管业务范围的HSE风险识别内容。不符合51002.1-2013健康、安全与环境管理体系第1部分:规范5.3.2 法律法规和其他要求组织应及时更新有关法律法规和其他要求的信息,并向在其控制下工作的人员和其他有关的相关方传达相关法律法规和其他要求的信息。5.6.2 合规性评价组织应评价对应遵守的其他要求的遵守情况。可以和对法律法规遵守情况的评价一起进行,也可以分别进行评价。组织应
8、保存对上述定期评价结果的记录。部分机关处室未收集识别业务范围内适用的法律法规及其他要求清单,也没有开展合规性评价工作。不符合5.6.3 不符合、纠正措施和预防措施如果在纠正措施或预防措施中识别出新的或变化的危害因素,或者对新的或变化的控制措施的需求,则程序应要求对拟定的措施在其实施前先进行风险评价。为消除实际和潜在不符合的原因而采取的任何纠正或预防措施,应与问题的严重性相适应,并与面临的风险和影响相匹配。对因纠正措施和预防措施而引起的任何必要变化,组织应确保其体现在健康、安全与环境管理体系文件中。2014年9月份以后,除了对油气改造进行过自查外,没有组织过对设备设施管理进行过专业检查,没有检查
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