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质量管理体系专业审核作业指导书 ZJQC-TG-1801:2004 泵及压缩机制造业北京中经科环质量认证有限公司 发布日期：2004-09-02 实施日期：2004-09-02目 录 1 范围 2 引用文件 3 定义 4 产品/服务范围、特点与专业代码 5 业务/服务流程 6 关键质量活动 7 审核要点与审核方法 8 法规与技术标准/规范要求的检查方法 编制审核批准版本/修定实施日期药晋安傅国信2004921 范围本专业审核作业指导书适用于泵及压缩机的制造(代码180102)的质量管理体系认证审核。2 引用文件 GBT 1 3008-1991 混流泵、轴流泵技术条件 GBT 13279-2002 一般用固定的往复活塞空气压缩机 GBT 5665-1994 离心泵技术条件 GBT 18429-2001全封闭涡旋式制冷压缩机3 定义4 产品服务范围、特点与专业代码 41产品范围 混流泵、轴流泵、离心泵、空气压缩机、制冷压缩机 42专业特点 有关泵及压缩机的设计开发过程，涉及到铸造、锻造、机械加工、热处 理、机械钳工、电工等多种专业的操作过程。 4。3专业代码 1 8.01.025 业务服务流程51泵类：原材料 检验 泵体铸造 轴类等零件锻造 机械加工 热处理 机械精加工 检验 组装 检验和试验 交付 服务52压缩机类：原材料 检验 压缩机体铸造 内部零件(柱塞、活塞等)加工 热处理 体类及零部件精加工 检验 组装 检验和试验 交付 服务6 关键质量活动 泵体、压缩机体的铸造、零件热处理7 审核要点与审核方法(只列出有专业特点的条款)序号标准要求标准条款涉及的职能部门 审核要点和取证方法 1 产 品 实 现 的 策 划 7.1设计部门工艺部门生产管理部门(1)针对抽查的某一泵、压缩机的新开发或定型产品，询问主管领导如何组织实施对产品实现过程的策划，是否形成相关的策划文件，如何确保产品实现过程处于受控状态，查有关资料。(2)产品的质量目标和要求是什么。(3)识别、确定了哪些过程，建立什么文件，确定了哪些评审、验证、确认、监视、检验和试验活动及验收准则。(4)咀确了哪些必需的质量记录。(5)对策划过程是如何控制和管理的，听其阐述并查有关资料。2设计和开发7.3设计部门工艺部门(1)抽查产品设计和开发策划的有关证据是否符合要求。(2)针对其策划内容查设计和开发的输入、输出、评审、验证、确认等活动是否符合策划的安排。(3)抽查更改清单，并随机抽样，评价更改的评审结果及任何必要措施的充分性和完整性。3生产和服务提供的控制 7.5.1 工艺部门 生产管理 部门 生产车间 针对泵、压缩机产品的重要件和关键件(如泵体、 轴类、柱塞、密封件类等)以及生产和服务提供 的重要过程和关键过程(如体、轴类、密封件类 机加工和热处理，产品总组装等)分层和随机抽 样，记录以下内容。 (1)在工艺和生产管理部门抽查过程识别与策划 结果是否符合要求。 (2)现场是否获得必需的表示产品特性的信息及 作业指导书，如工艺文件、作业规范、图纸，查 “获得”。(3)现场观察所用设备(除了生产设备外，还应包括各种工艺装备、夹具、模具、辅具)是否完好，及时维护，以保证生产能力。查正确使用，会使用。(4)抽查必需的监视、测量装置是否按规定校准和检定，是否准确，查正确使用。(5)抽查对生产和服务过程的监视和测量方面的证据，如泵体铸造、零部件热处理、机械加工中的精磨、组装及各种试验。记录其实际操作与监视和测量的活动内容，评价是否符合规定要求。 序 号 杯准 要求 标准 条款 涉及的职能部门 审核要点和取证方法 3 生 产和 服 务 提 供 的 控 制 7.5.1 工艺部门 生产管理 部门 生产车间 (6)抽查有关放行、交付和交付后活动的规定及 相应的实施证据。包括重要件、关键件转工序(如泵体、轴类成品交出转组装工序)，泵及压缩机成品交付，针对以上活动对照标准和规定查实施效果。4 生 产和 服 务 提供过 程 的 确 认 7.5.2 工艺部门 生产管理部门 生产车间 (1)询问、抽查需要确认的过程(如泵体铸造、 零部件的热处理等)的识别、确认和安排以及 确认的结果。 (2)针对抽查产品的特定过程查鉴定、评审和批 准的准则。包括工艺验证、参数范围的界定(如 铸造配料、炉温，热处理的温度、时间等等)。 (3)查特定过程中使用的设备和操作人员的鉴 定认可，调阅能证实设备认可、人员能力认可、 过程能力评定的记录。 (4)抽查文件和原始记录并通过现场观察实际 操作是否准确执行规定的方法和程序，验证执 行情况。 (5)抽查初期的确认和发生设备、人员变化或发 现问题时的再确认。 5 产 品 的 监 视 和 测 量 8.2.4 质量检验 部门 生产车间 (1)询问、抽查产品(包括原材料)的检验依据， 所生产的产品执行国家和行业的标准是否现行 有效，企业标准是否符合国家、行业标准，有 无备案。 (2)根据企业策划的检验剐机与监视和测量活 动，索要认证范围覆盖产品的监视和测量记录， 分层、随机抽查x个产品检测规程，查检测记 录或报告，是否符合要求。 (3)有型式试验要求的应提供在规定期限内的 型式试验报告。 (4)抽查及现场观察泵及压缩机交付前的检验 及例行试验的过程和记录，观察是否存在或发 生在策划的安排圆满完成之前放行产品的特 例，如存在，抽查授权人员和适用时顾客的批 准文件。8 适用的法律法规和标准 中华人民共和国产品质量法 中华人民共和国标准化法 水环真空泵和水环压缩机试验方法 GBT 1 3929-1992 喷油泵试验台试验方法 GBT 14096-1993 离心泵、混流泵和轴流泵水力性能试验规范 GBT 18149-2000 容积式压缩机验收检验 GBT 38531998 离心泵、混流泵、轴流泵和旋涡泵试验方法 GB/T 3216-1989 水泵流量的测量方法 GB/T 3214-1991 井用潜水泵技术条件 GB/T 2817-1991 水轮泵 试验方法 型式与基本参数 GB/T 6490.2-6490.3 炼厂、化工及石油化工流程用离心泵通用技术条件 GB/T 3215-1982 压缩机分类 GB/T 4976-1985 三螺杆泵技术条件 GB/T 10887-1989质量管理体系专业审核作业指导书 ZJQC-TG-3001:2001宾馆北京中经科环质量认证有限公司 发布日期：2001- 10 - 11 实施日期：2001- 10-11 目 录 目录 （1） 前言 （2） 1 范围 （3） 2 引用文件 （3） 3 定义 （3） 4 产品范围、特点与专业代码 （3） 5 服务流程 （4） 6 关键质量活动 （6） 7 审核要点 （6） 8 附录A适用的法律、法规、强制性标准 （15） 编制审核批准版本/修订实施日期文素娥曹春香艾轶伦 1 2001-10-11前 言 编制本专业审核作业指导书的目的是指导本公司审核员对宾馆业的组织进行2000版的审核，以确保审核的一致性和有效性。 本专业审核作业指导书主要针对行业的特点阐述审核的要点和可能的取证方法，是对本公司发布的2000版审核通用检查清单和 ISO 9001:2000标准新要求的审核要点的补充而不是替代。 本专业审核作业指导书附录中列出的法律、法规、规章和强制性标准/规范是本专业质量管理体系认证审核的依据之一。 本专业审核作业指导书的起草单位：北京中经科环质量认证有限公司。 本专业审核作业指导书的起草人：文素娥。1 范围 本审核作业指导书概要说明了按GB/T19001ISO9001:2000标准，审核宾馆和餐饮业组织的要点和方法。 本指导书适用于提供30H类住宿和饮食服务及其他如健身、文秘和举办会议等辅助服务组织的审核。2 引用文件 a) GB/T19000-2000质量管理体系 基础和术语 b) GB/T19001-2000质量管理体系 要求 c) GB/T19004-2000质量管理体系 业绩改进指南 d) 中经科环：2000版审核通用检查清单 e) 中经科环：ISO9001:2000标准新要求的审核要点3 定义 本专业审核指导书采用GB/T19000-2000质量管理体系 基础和术语中的定义。4 产品范围、特点与专业代码4.1 产品范围与专业代码 本专业指导书适用的产品范围是。 对应的专业代码是质量体系认证机构认可业务范围及经济活动分类代码30H宾馆及餐馆大类中的各小类的审核。4.2 产品特点 宾馆（又称酒店），指提供住宿、餐饮等综合服务的企业，餐馆（又称饭庄），指只提供餐饮服务的企业。宾馆包含餐馆的功能，故文中以宾馆代替宾馆和餐馆。宾馆向顾客提供住宿、餐饮、旅行、康乐、商务、美容美发和购物等综合服务。 4.2.1 宾馆的服务特点 宾馆所提供的服务是由服务项目、服务质量、服务设施及服务环境构成的。因此，宾馆服务的特点是： a). 宾馆提供的是一种特殊的商品，是有形设施的使用和无形的服务的结合。有形设施应方便、舒适、安全；无形服务应热情、好客、细致和周到，这些都是体现饭店服务质量的重要因素。 b).宾馆服务是在与顾客直接接触较多的情况下进行的，因此，对人员与顾客进行沟通的能力有较高的要求，服务人员是否训练有素是影响服务质量的重要因素。 c). 宾馆的服务涉及较多的法律、法规要求，并且餐饮服务与人的安全健康密切相关，因此与餐饮服务有关的产品、食品制作者和餐具都应符合与食品、饮料有关的法律、法规的要求，而且人们对就餐的环境和卫生也有较高的要求。 d)服务不能贮存，是在与顾客接触时完成的。4.2.2 宾馆的服务质量特性 宾馆的服务质量特性主要体现在以下几方面： a).功能性。主要是住宿和餐饮，此外，还有娱乐、保健、购物等，以便对顾客实行全方位的综合性服务； b).经济性。都要遵守价廉物美、公开公道的原则； c).安全性。在整个服务过程中，应确保顾客的身心健康和财产不受到损害； d).时间性。服务提供在时间上满足顾客需要的程度，包括等候时间、提供时间和过程时间； e).舒适性。服务提供过程中顾客感受到的舒适程度，包括服务设施的完备、适用、方便和舒服，环境的整洁、美观和安静等要求； f).文明性。顾客在接受服务过程中满足精神需要的程度，如自由、亲切、尊重、友好的服务氛围，相互理解和谐的人际关系等等。 其中安全性是最重要的。4.2.3 宾馆的服务质量等级 宾馆的服务质量等级反映了服务的档次，强调了功能用途与费用的关系，质量等级的评定依据是宾馆的建筑、装饰、设施、设备、环境及管理、服务水平、服务项目。我国已采用国际通行的做法对涉外旅游饭店按星级划分其等级。 5 服务流程51宾馆的服务流程顾客意见处理与服务评价服务提供准备顾客要求的识别和确定服务策划服务改进服务提供服务项目的设计和开发 注：该流程适于住宿、餐饮、旅行、康乐、商务、美容美发和购物等每项服务，而服务提供过程所包含的子过程因每项服务的内容不同而有较大差别。其中服务提供流程可概括表示以下： 迎客登记入住康乐服务美容美发贵重物品保管服务客房服务购物服务洗衣服务会议培训餐饮服务商务服务结帐征求意见送客 注：上述服务项目有的可能外包或部分外包，不同的顾客需要的服务项目也不完全相同。5.1.1 顾客要求的识别和确定包括以下三种活动a）由组织进行市场调查，了解顾客需求/潜在需求，确定设计和开发新的服务项目；b）与顾客洽谈业务，签订合同/协议，包括顾客电话预订、网上预订或上门预订等；c）由组织预测顾客对现有服务项目的需求，以制订经营计划和进行服务准备。5.1.2 服务策划一般是针对某一顾客对现有服务项目的殊要求或特殊时间段如节假日的服务要求进行的活动，而服务项目的设计和开发通常是针对新的服务项目或对现有服务项目进行重大改进如宾馆由三星级升为四星或五星级，餐厅增加或改变菜肴的品种等。5.1.3 服务提供准备包括住宿准备、用餐准备、接待准备等等。5.1.4 服务提供包括服务预订和顾客进入宾馆至离开宾馆的全过程。5.1.5 顾客意见处理贯穿于整个服务提供过程和顾客离馆后的服务，服务评价一般包括宾馆自身评价和顾客评价两部分。5.1.6 服务改进包括服务提供过程中随时的改进和阶段性的改进。5.2 产品实现流程与对应的2000版标准的主要要求 每一项服务都遵循下列实现流程顾客要求识别和确定 7.1 产品实现的策划7.2 与顾客有关的过程7.5.4 顾客财产8.2.1 顾客满意服务项目的设计和开发6.2 能力、意识和培训7.1 产品实现的策划7.2 与顾客有关的过程7.3 设计和开发7.4采购信息8.1 总则服务提供准备4.2.3 文件控制4.2.4 记录控制6 资源7.1 产品实现的策划7.4采购7.5.5 产品防护8.2.4 产品的监视和测量 （采购品） 服务提供6.2 人力资源 6.3 基础设施6.4 工作环境7.5 生产和服务提供7.6 监视和测量装置8.2.3 过程的监视和测量8.2.4 产品的监视和测量8.3 不合格品控制8.5 改进 顾客意见处理与服务评价及改进7.2.3 与顾客沟通8.2.1 顾客满意8.2.3 过程的监视和测量8.2.4 产品的监视和测量8.4 数据分析8.5 改进6 关键质量活动 一般与顾客直接接触以及与顾客人身和财产安全有关的活动都是关键活动。6.1及时将顾客要求传递到有关部门或岗位。6.2服务策划（针对特定的服务项目和顾客的特殊要求）。6.3服务提供准备中 a）基础设施（包括空调、热水和开水的供应设施、电梯、贮存食品的设备和设施康乐设施等等）的维护保养，使其保持完好、常用常新； b）餐饮原料和辅料以及客房用品的采购，尤其是鲜活物品如鱼、虾、肉、禽类和蔬菜等； c）所有的消毒过程（特殊过程）特别是餐具、饮水器具及毛巾的消毒； d）营造良好的服务环境。6.4服务提供中的关键质量活动 a）餐饮服务中的膳食配制和膳食的及时提供； b）住宿服务中保持客房清洁、卫生、舒适如每天的清洁、小整理、夜床操作和周期大清洁等活动； c）与顾客财产有关的活动； d）对突发事件和某些特殊情况的处理。6.5顾客意见处理 妥善处理顾客意见，防止形成投诉。7 审核要点本章只涉及有专业特点要求的审核，无专业特点要求的审核请参照ZJQC2000版通用检查清单和ISO 9001:2000标准新要求的审核要点主要质量活动标准条款涉及部门审核要点和取证方法1外包识别4.1最高管理层经营管理部门 审核要点1.1 查组织外包过程识别是否充分？(可能存在的外包有美容美发、保安、保洁（含环境卫生、绿化和美化）、设备和设施的检修、运输（接送客人）、购物服务（商场和摊位）、茶室和风味餐厅、招徕客人、开发和设计等等1.2 如何对外包过程进行控制？应由宾馆相应的管理部门对承包方遵守法律法规及相关制度、服务价格和服务质量进行监控。 取证方法 与领导和有关负责人面谈； 查阅有关文件的控制规定； 在对各服务提供过程的审核中了解规定的执行情况，查阅有关记录。 有无违法查处的记录。2资源管理6.16.2.16.2.26.36.4工程部、保安部、前台、客房和餐厅 审核要点2.1 人员管理 a）是否制定与服务等级要求相一致的人员规范，明确各岗位员工的素质、业务知识和技能要求。b）各岗位员工是否能熟练掌握本岗位的业务技能，并经培训、考核合格后上岗？c）特种作业人员应满足有关法规/规章制度的要求，如餐饮服务人员应符合健康要求，司机、电梯工和锅炉工等都需经主管部门的资格确认和持证上岗。 d）对与顾客直接接触的基层服务人员是否进行礼仪礼貌方面的培训？主要质量活动标准条款涉及部门审核要点和取证方法2资源管理6.16.2.16.2.26.36.4工程部、保安部、前台、客房和餐厅2.2 设施、设备的管理 a）宾馆的外观、设施、设备（包括停车场）等服务设施和各种直接用于服务或间接用于提供服务的设备是否与宾馆的服务等级相一致，涉外旅游饭店是否符合相应的星级标准（GB/T 14308-1997）？ b）配备的设施、设备是否与所制定的质量方针和目标相适应？ c）对涉及人身安全的服务设备如电梯、锅炉、液化气瓶是否按有关的法规要求定期进行监测？ d）如何对设施、设备进行维护保养，确保完好，不应存在影响顾客人身安全的隐患？2.3 环境管理 宾馆应建立和保持与宾馆服务等级相一致的内外环境。a）公共区域（包括公用洗手间）是否整洁卫生，有适宜的布置和美化；b）公共区域的活动是否安静和井然有序；c）公共区域是否有禁止吸烟的标志（需要时），并设有吸烟区； d）外部环境的绿化和美化情况。 e）餐厅和厨房的卫生状况是否符合食品卫生法的要求？ 取证方法查阅有关规定和记录；与员工面谈了解是否清楚本岗位的职责、工作流程和工作标准。观察服务人员的仪表仪容、礼节礼貌、语言是否符合人员规范要求，是否具备应有的外语水平（根据主要服务对象而定）；观察人员的操作；观察环境（包括楼层）和设施的状况；3 产品要求的识别确定和评审7.2.1与服务提供有关的各业务部门 审核要点 宾馆的主要顾客是旅行社、举办会议和培训的组织，其次是上门或招徕的散客。31合同内容是否符合有关法规/规章的要求，可能有的合同形式： a) 广告和招徕顾客的告示、传单和价格表； b) 与旅行商/社或顾客签订的合作协议； c) 客户的接待委托确认书（包括电话委托）； d) 散客电话订餐或预订客房； e) 专项委托合同； f) 前厅销售的票据等。3.2每项合同是否在合同签订或同意之前进行评审？3.3宾馆不能按合同履约提出修订合同时如调整预订客房的等级是否征得顾客的同意？3.4顾客提出修订合同时是否按规定再评审，并与顾客及时沟通达成一致？3.5是否将合同修订的结果及时传递到各有关职能部门？3.6如何确定销售价格？是否符合有关部门的规定？3.7 对承包招徕客人的活动是否进行了有效控制?有无招致顾客抱怨/投诉的欺骗行为? 取证方法与有关人员面谈；查阅合同的内容；要求提供各种形式合同的评审记录进行抽查；要求提供确定销售价格的审批件（可以是总经理批准） 查阅与顾客沟通的电话记录或传真主要质量活动标准条款涉及部门审核要点和取证方法4服务策划7.1主管部门和有关业务部门 审核要点4.1宾馆是否对服务过程进行策划，确定每项服务提供的标准和流程，并确定特殊过程和关键活动，对关键活动是否规定专门的控制措施？对特殊过程是否规定进行确认和再确认的方法和内容4.2是否对需要制订操作规程或其他作业文件的岗位进行识别，并制订适用的操作文件和规定应做的记录？4.3是否针对特定的服务项目（如大型会议）、特殊时期如节假日旅游旺季或合同的特殊要求编制质量计划，规定专门的质量措施、资源和活动顺序，明确所需的各项活动和负责部门；及对能预见的意外事故和突发事件制定防范措施。？ 对特别重要的接待任务（如接待国家领导人或政府高级官员） 一般都会有有关部门指导和参与进行周密的策划 取证方法与主管部门经理面谈；要求提供证据如流程图和文件等索阅质量计划，查质量计划的内容是否符合规定要求；检查质量计划的执行情况，有无更改及更改是否经过审批；到相关部门结合检查，查找有关证据；查阅顾客反馈的信息。5服务项目的设计和开发7.3最高管理层、经营管理部门及有关业务部门 审核要点5.1组织是否对存在服务项目的设计和开发进行识别？一般只提供住宿服务的旅店不存在服务特性的更改，删除7.3是可以接受的，餐厅和宾馆一般都存在增加或减少菜肴品种或要增加新的服务项目时，不能删除7.3。5.2是否规定服务项目设计和开发的原则和策划要求？一般的原则是应 a）符合市场的需求； b）符合法律、法规的要求； c）具有特色； d）可获得效益。 5.3 对开发新的服务项目的策划是否考虑开发过程中与现有服务项目的关系，采取措施防止对现有服务造成不利影响，例如施工的噪声零乱的环境等？5.4 设计输入是否考虑法律、法规的要求（包括地方的法规和规章制度）？5.5 设计输出是否完整，应包括服务规范（标准）、服务提供规范和服务质量控制规范。设计输出是否应形成文件应考虑组织规模和所开发服务项目的复杂程度以及人员的素质，即使形成文件也与制造业有很大不同，一般情况下，相对要简单些。5.6是否按规定进行设计验证、设计评审和设计确认并保存记录？（设计验证可以采用评审的方法或与设计确认同时进行，通常可采用试销征求顾客意见的方法。）5.6 是否按规定进行设计更改，设计更改是否考虑对已提交服务和正在提供的服务的影响，特别是服务标准（含价格）更改时？ 取证方法 面谈 查阅有关设计开发的文件和记录 顾客的意见和信息反馈主要质量活动标准条款涉及部门审核要点和取证方法6采购7.4负责采购的部门 审核要点6.1采购控制的范围是否包括所有用于服务提供的产品，宾馆采购的产品一般包括：a）客房用品，包括床上用品、电视机、家具、照明器具、清洁卫生用品（肥皂、香波、沐浴液、牙膏、毛巾等）； b) 食品类，包括粮食、饮品、鲜活食品（鱼、禽、肉、蛋类及新鲜蔬菜等）、食用油及烹调用的辅助材料； c) 餐厅用品，包括餐具、桌布等； d) 通讯和消防器材等，维护设施（包括康乐设施）、设备所需要的备品和材料； e) 其他服务需要的各种物品； f) 服务类，包括交通运输、保安、保洁、票务、美容美发、医务、商场和小超市等。6.2是否遵守法规要求如食品卫生法、野生动物保护法等？6.3是否对所采购的物品和服务，根据其对服务质量影响的程度进行分类，并规定不同的评价和选择方法及制定重新评价的准则？6.4是否对所有的供方按规定进行评价和选择，编制合格供方名录,并经审批？6.5是否规定和实施对合格供供方控制的方式，控制的程度是否适宜，尤其是对涉及法律法规要求较多的食品类的控制是否能防止伪冒假劣食品和饮料进入宾馆的服务提供过程？6.6是否建立与供方联系的渠道，信息的传递方式和渠道。6.7是否按规定进行采购?6.8对特殊产品如饮料、熟食、鲜活食品的运送是否有专门的工具和规定，以保持菜肴的卫生和保持鲜活食品的原有品质。6.9 宾馆是否明确规定应有哪些采购资料，采购资料至少应包括哪些内容。采购品的资料一般应包括： a) 型号、种类、等级或其他标识方法（说明书等）；b) 规范、图纸、加工要求、检验规程及其他技术资料的名称和适用版本；c) 适用的产品标准和质量体系的名称、编号和版本。一般应针对不同的服务项目及规定服务等级确定设施、设备、客用品的档次和质量要求。6.10是否规定和执行采购文件在发放之前进行审批。6.11 与服务分承包方签订的合作协议是否明确以下要求：a) 服务质量要求和质量保证要求；b) 提供服务的验证方法；c) 对解决质量争端的规定；6.12是否按规定对所采购的产品进行验证，并记录验证结果？6.13宾馆是否有需要到分承包方货源处验证采购品质量的要求。当有这种要求时，是否在采购文件中对验证和放行方式作出规定并按规定执行？对于首次采购印有宾馆名称/标志的客用品如毛巾等洗漱用品一般都要到供方进行验证。 取证方法 面谈； 查阅有关供方的评价记录，与供方沟通的资料（传真、电话记录、供方服务记录等）； 索阅采购计划、采购合同、送货记录、验收记录等； 现场观察。主要质量活动标准条款涉及部门审核要点和取证方法7客房服务提供的控制7.5.17.5.2客房部、前台7.1 是否正确介绍房间设施标准、价格及打折规定，按规定快速办理好入住