第11章国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节.ppt

,第十一章 国家垄断资本主义及其对 经济的干预和调节,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,政治经济学,现代资本主义生产关系的实质及经济运行的特征,本章结构,第一节 私人垄断资本主义 第二节 国家垄断资本主义（产生和发展、形式和实质） 第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,政治经济学,1.萌芽阶段（准备阶段）：14、15世纪的西欧城市 2.资本原始积累（奠定基础）：15世纪最后三十多年和16世纪最初几十年（实质，内容2方面） 3.自由竞争阶段：资生产方式确立（资产阶级革命和产业革命）到19世纪70年代市场机制“看不见的手”调节，政府“守夜人” 4.私人垄断阶段：1870年代萌芽，19世纪末20世纪初 5.国家垄断阶段：20世纪初萌芽，30年代形成,资本主义制度的形成与发展：,第一节 私人垄断资本主义,一、自由竞争的资本主义 二、私人垄断资本主义,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,一、自由竞争的资本主义：,1.基本特征： 1）市场机制（“看不见的手”）发挥着对经济的全面调节作用；政府（“守夜人”）不对经济活动进行干预。 前提： 完善的市场体系（广泛、有机+统一、开放、竞争） 原因： 商品及生产要素的自由流通，使资本更好地实现m（国内市场世界市场；使资本家更有效地剥削工人，降低劳动成本；提高资本运营效率，使资本找到更有利的投资场所） 破除封建垄断（行会制度）,一、自由竞争的资本主义：,1.基本特征： 2）企业内部的所有权和经营权是统一的，资本家既是生产资料的直接所有者，同时又是资本主义生产的直接组织者（生产资料私有制） 3）资的各个生产部门都是实力相当的中小企业 每个企业规模都较小，任一单个企业都不能左右市场价格，只能被动接受，受价值规律和生产价格规律的支配 主要采取个人业主制形式 4）K、L等在部门之间自由流动，不受任何限制,一、自由竞争的资本主义：,2.在自由竞争阶段，发挥作用的经济规律： m价值规律： 在自由竞争阶段，资本主义生产的目的和动机是追求尽可能多的剩余价值； 平均利润率规律： 资对m的追求是通过资内部的自由竞争实现的，于是m规律表现为通过竞争发挥作用的平均利润率规律（即资本在部门间自由转移，导致利润率的平均化） 价值规律： 平均利润形成前，市场价格围绕价值上下波动； 平均利润形成后，市场价格围绕生产价格上下波动（利润率的平均化，使价值转化为生产价格）,二、私人垄断资本主义：,（一）资怎样由自由竞争发展到私人垄断阶段？理论描述（第7章第1节已作论述） （二）当资由自由竞争发展到垄断时，出现了哪些新的变化？,二、私人垄断资本主义： 客观规律： 物质基础：规模报酬递增（技术特征）,19世纪70年代以后，自由竞争资本主义向垄断资本主义过渡； 到19世纪末20世纪初，垄断代替自由竞争，资本主义进入垄断阶段。,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,当资本主义由自由竞争阶段发展到垄断阶段时，出现了一些新的变化： 1.金融资本的全面统治 2.经济运行规律(经济条件)变化 m规律； 利润率平均化规律； 价值规律,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,（一）金融资本的全面统治,1.金融资本： 工业垄断资本和银行垄断资本日益融合形成的一种新型资本,融合,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,说明： 第一，金融资本的形成及其垄断，是垄断资的重要标志，是垄断资与自由竞争资最大的区别； 第二，由金融联系发展到资本联系（银行资本渗入工业企业的同时工业资本渗入到银行）和人事联系（实行董事和经理互兼）。,（一）金融资本的全面统治,2.金融寡头: 操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。 垄断资本主义的真正统治者（掌握社会大量财富，控制着国家的经济命脉和上层建筑）,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,经济上：“参与制”,政治上：与政府的“个人联合”,掌握股票控制额,母公司,子公司,子公司,孙公司,孙公司,孙公司,孙公司,可控制远超过自己几倍甚至几十倍的资本，进而实现对整个国民经济的统治,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,经济上：“参与制”,政治上：与政府的“个人联合”,掌握股票控制额,母公司,子公司,子公司,孙公司,孙公司,孙公司,孙公司,链接案例: 金钱政治,联合途径：如，或亲自担任政府机关要职，或把自己的代理人送进政府和议会，或收买、拉拢政府官员、议员，或聘用离职的政府官员、军事将领担任公司的领导人员，以达到利用政治力量来为其垄断统治服务的目的。,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,金钱政治,（二）垄断阶段经济运行规律/机制的变化,1.利润率平均化规律发生新变化 2.剩余价值规律发生新变化 3.价值规律的表现形式发生新变化,垄断阶段生产关系的根本特征：,目的：在于攫取高额垄断利润；主要手段：垄断价格。,垄断统治,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,1.利润率平均化规律的作用形式发生了新变化：平均利润率的二重化,利润率平均化规律作用形式变化的基础是垄断和竞争的并存；,利润率平均化规律作用形式变化的机制是资本转移（局部范围内发生）。,利润率平均化规律作用形式变化的表现是垄断部门之间和非垄断部门之间分别出现了利润率平均化的趋势；,2. 垄断利润规律成为垄断资本主义的基本经济规律,1）含义： 是垄断资本家凭借垄断地位获得的超过平均利润的高额利润。 说明： 高额；长期（高的进入壁垒限制利润平均化） 2）实现方式： 垄断价格（左右/控制价格）：成本加成法,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,2. 垄断利润规律成为垄断资本主义的基本经济规律,3）来源：工人创造的m .垄断企业内部劳动者创造的m（基本来源） .垄断企业外部通过垄断价格转移到垄断企业的价值和m 购买阶段：非垄断企业和不发达国家劳动者创造的一部分m(垄断低价) ； 销售阶段：攫取普通消费者工资收入的一部分(垄断高价)；,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,4）基本经济规律：,原 因 对高额垄断利润的追逐，决定着垄断资本主义生产的主要方面和主要过程，决定着垄断资本主义再生产的各个环节。,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,在生产环节中，垄断资本家千方百计地采用先进技术，降低生产成本，加强对劳动者的剥削，尤其是在劳动生产率高于平均水平的垄断企业，劳动者的劳动是以倍加劳动的形式，成为更大价值和m的源泉； 在交换环节中，垄断资本家想方设法独占市场，控制价格，限制竞争，通过购买原料时的垄断低价和销售商品时的垄断高价，使非垄断企业的一部分价值和m转化为垄断利润,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,在分配环节中，垄断资本家除了占有本企业和其他企业劳动者创造的剩余价值外（初次分配），还通过控制国家机器，利用国家财政进行有利于自己的国民收入再分配（如减税、科研资助、优惠贷款、军事订货等）； 在消费环节中，一方面使消费为满足垄断资本家的需求服务，另一方面则把工人和劳动群众必要劳动创造的一部分价值，通过购买消费品时的垄断高价转化为垄断利润。,2. 垄断利润规律成为垄断资本主义的基本经济规律,垄断利润规律决定着垄断资本主义各种矛盾的形成和发展的整个过程，决定着垄断资本主义的命运。,3.价值规律的表现形式发生新变化：出现了垄断价格,垄断价格：,某学者断言，如果将西方的垄断公司改为更具竞争性的企业，则会使物价下跌25%。,1）定义：是指垄断组织为了获取高额垄断利润，依靠其垄断地位规定的产品价格 2）种类：,垄断高价:,垄断低价:,成本价格,垄断利润（目标利润）,低于商品价值或生产价格,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,3）制约因素：,第一，商品的需求； 第二，商品的供给。“进入阻止价格” 第三，产品成本。权衡价格和产量，符合长期利润最大化目标 4）特征： 第一，相对于竞争价格(生产价格)，垄断价格具有相对的稳定性(变动很小)和刚性(只涨不跌的趋势) 第二，垄断价格,从本质上说是垄断资本攫取工人创造的价值/m的间接手段（垄断加价不增大社会总价值量，只是对价值和m作了有利于垄断资本的再分配）。,5）价值规律在垄断阶段的表现形式： 价值实现问题,当资本主义发展到垄断阶段时，商品不再按价值或生产价格交换，而是按垄断价格交换。,6）垄断价格的出现并没有违背价值规律的原因：,第一， 垄断价格的确定不能完全脱离价值，价值仍然是价格的基础；而价值及由社会必要劳动时间创造，垄断价格的制定和变化，归根到底取决于生产该商品所耗费的社会必要劳动时间及其变化。 第二， 垄断价格不能增加或减少商品价值总量（有利于垄断资本的再分配），从整个社会来看，商品价格总额等于价值总额；,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,价值规律在资本主义发展的不同时期的表现形式(价值实现)小结,简单商品经济阶段 ：市场价格围绕价值上下波动； 自由竞争资本主义阶段：市场价格围绕生产价格上下波动； 垄断资本主义阶段：商品不再按价值或生产价格交换，而是按垄断价格交换。,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,垄断资本主义的五个基本特征：,P190页（列宁概括）。 注意： 虽然垄断资本主义的基本经济特征在表现形式上发生了一些变化，但其基本精神和基本内容并没有发生根本变化。,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,第二节 国家垄断资本主义的产生、发展、形式和实质,一、产生与发展的过程 二、产生与发展的原因 三、国家垄断资本主义的形式 四、国家垄断资本主义的实质 说明：本节围绕国家垄断资的一些基本问题展开,国家垄断资本主义,含义： 是私人垄断资本和国家政权融合在一起的资本主义。 最早由列宁提出； 是私人垄断资的延续和发展,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,： 由自由竞争发展为垄断，再由一般垄断（或私人垄断）发展为国家垄断。 ： 二战后国家垄断资本主义得到普遍发展 其表现是国家干预和调节社会经济成为经常的和一般的现象，两只手共同维护和保证资经济稳定运行和发展。 ： 整个资本主义朝着有利于资本追求更多m的大方向发展/前进（生产关系局部调整）。,一、国家垄断资本主义的产生与发展的过程,19世纪末到1914年一战前,1.开始形成时期,一战爆发至二战结束初期,2.不稳定发展时期,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,第一次世界大战(战争的需要),1929-1933年经济危机,2.不稳定发展时期,三次高潮,直接投资建立一些国有钢铁厂、军工厂等； 对生产、分配、消费实行国家监管和调节； 有的国家甚至采取了政府订货，给予补贴和贷款，以及使工人服军事苦役等方式支持垄断组织。,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,1929-1933年资本主义世界经济危机,第一次世界大战(战争的需要),1929-1933年经济危机,2.不稳定发展时期,三次高潮,(应付危机),标志资自由市场经济的终结,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,1929年经济危机对凯恩斯国家干预理论的影响,任何一门理论、学说的产生都是为一定阶级利益服务,借鉴苏联斯大林的做法,第一次世界大战(战争的需要),1929-1933年经济危机,2.不稳定发展时期,三次高潮,(应付危机),第二次世界大战(战争的需要),3.广泛高度发展时期,从50年代开始,凯恩斯的理论得到采纳,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,二、国家垄断资本主义产生、发展的原因,国家垄断资本主义的产生不是偶然的，是资本主义基本矛盾进一步尖锐化的必然结果。,二、国家垄断资本主义产生、发展的原因,1.社会生产力的高度发展根本原因/物质基础 第三次科技革命的推动，使生产社会化程度进一步提高，客观上要求国家加强对经济活动的调节和干预。 2. 为克服经济危机，要求国家采取反危机措施缓解危机，扩大总需求。稳定的经济环境,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,二、国家垄断资本主义产生、发展的原因,3. 伴随资经济发展而发生的劳资、阶级和社会矛盾，要求国家采取各种调节政策和措施来加以缓解。稳定的社会环境 4. 战后经济恢复及国际市场竞争日趋激烈，要求发展国家垄断资本主义。构建新的国际经济秩序,三、国家垄断资本主义的形式,根据二者结合的程度、范围和方式的不同， 1.国有企业 2.国私共有合营企业 3.国家参与私人垄断资本的再生产过程 4.宏观调控和微观管制,1.国家所有并直接经营的国有企业（国有垄断资本）典型形式,国有企业,国家财政拨款直接投资开办企业,私人垄断企业国有化（收购）,途 径,满足国家自身需要(如，为政府机关、军队服务-不追求利润)；提供公共产品；高科技、高风险的新兴工业部门（核能、航天等）；一般工业部门(特定经济条件)。,第二节 国家垄断资本主义的形式和实质,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,2.国私共有合营企业战后的主要形式 1）途径：又称“国家参与制企业” 国企将一部分股份出售给私人； 国家和私人共同投资开办合营企业； 国有企业和私人企业合并而成； 国企业对私企进行参股。 国企转由私人租赁或承包经营。 2）实质：国家和私人共有的垄断资本（企业内部结合-意大利）,第二节 国家垄断资本主义的形式和实质,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,3.国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程 1）类型： 国家作为商品和劳务的采购者，向私人垄断企业订货，为其提供有保证的国家市场。 国家通过津贴和补助，直接、间接地资助私人垄断企业。如，实行价格补贴、给予税收或贷款利息方面的优惠。 国家通过社会福利开支，提高社会购买力，扩大消费需求，为私人垄断企业创造市场条件。 2）实质： 国家和私人密切联系的垄断资本（二者在再生产的各个环节结合或在社会范围内结合）。,第二节 国家垄断资本主义的形式和实质,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,4.宏观调控和微观管制（二战后） 1）国家的宏观调控： 通过各种宏观经济政策进行，包括财政政策、货币政策等。 2）国家的微观管制： 类型： 反托拉斯禁止垄断； 公共事业管制主要针对自然垄断性质的企业； 社会经济管制保护自然资源和环境、保护消费者权益、保护知识产权、保护投资者利益等。,第二节 国家垄断资本主义的形式和实质,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,四、国家垄断资本主义的实质,： 国家垄断资本主义的出现，是否改变了资的私有制的本质？有没有消除资的基本矛盾？ 其实质究竟是什么？,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,四、国家垄断资本主义的实质,首先，国有企业，从表面看是“国有/公有”，但其实质是垄断资本主义所有制，即为私人垄断资本服务，为垄断资本家总体服务。 其次，国私共有合营企业，其实质也是使私人垄断资本直接利用国家资本来增强自己的经济实力和竞争能力，有利于其攫取高额垄断利润。 再次，国家通过多种方式参与私人资本的再生产过程的形式，也是有利于私人垄断资本（如，政府采购，增加AD，保证市场，缓和经济危机）。,实质是私人垄断资本为获取高额垄断利润，和国家政权相结合的一种代表垄断资产阶级整体利益的资本主义。,如，国家直接兴办的企业，主要在投资大、周转慢、且风险较大部门；为私人垄断资本再生产提供条件 再如，私企的国有化，是一些技术设备陈旧、亏损的企业，且私企可甩掉包袱,第二节 国家垄断资本主义的形式和实质,保证整个垄断资产阶级获得高额垄断利润,四、国家垄断资本主义的实质(小结),1.没有改变资本主义私有制的经济基础,没有消除资的基本矛盾；,因为，在国家垄断资本主义条件下，国家中的大部分生产资料仍掌握在私人垄断资本家手中，特别是极少数金融寡头手中（起决定作用的仍然是私人垄断资本）。,国家对经济生活的干预和调节，是受垄断集团所支配，是为私人垄断资本服务的国有企业的兴办。,2.实现了国家与垄断资本的融合，但它不仅没有触动资本主义私人占有制的根基，相反却加速了资本主义积累的进程和规模；,3.是代表垄断资产阶级整体利益的资本主义。,国家作为总资本家，它与私人垄断组织的狭隘眼界不同，必然会凌驾于其之上，甚至还会对其进行限制。,第二节 国家垄断资本主义的形式和实质,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节,1.为什么需要政府干预？ 2.若政府有干预的必要，则政府干预是否有一定的理论基础/理论依据呢？ 3.具体来说，政府究竟如何进行干预（政策工具）？ 4.现代资本主义市场经济模式（略讲） 5.现实中资本主义国家干预的经济后果 注：13理论层面分析；45属于实践层面,第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节,1.市场调节的局限性：资本主义条件下 1）外部性(污染物的排放)； 2）市场运行主体行为目标的短视性(单个企业生产的有组织性和整个社会生产无政府状态的矛盾)； 3）市场调节的自发性、盲目性和滞后性，进而造成社会资源的浪费； 4）市场调节造成收入分配上的不公平(效率)； 5）市场调节不能解决社会再生产中的矛盾。,不仅国家垄断资本主义的一种表现形式，而且是现代市场经济的一个基本特征。,调节目的：在于缓和社会经济矛盾和阶级矛盾，维护垄断资本的利益和垄断资本的统治，维护资本主义经济秩序，从而维护资本主义制度。,第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,社会再生产的矛盾,总供求的矛盾：量 ASAD，即生产相对过剩生产无限扩大的趋势与劳动人民有支付能力的需求（有效需求）之间的矛盾激化； IS社会总产品扣除补偿消耗掉的生产资料和个人消费后的余额，往往不会全部转化为投资。 产业结构和经济协调发展的矛盾：结构 资本主义企业生产的有组织性和整个社会生产的无政府状态之间的矛盾激化后果造成社会经济秩序紊乱，引起经济波动或危机； 随着资的发展，产业间发展的不平衡加剧。如，第三产业所占比重上升 资本周转与社会再生产的矛盾。,第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节,第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节,2.国家宏观经济调控的理论基础：国家干预理论,凯恩斯认为，单纯由市场机制自发调节不能达到充分就业，不能保证社会经济均衡发展，必须有国家的经济干预和调节。 凯恩斯否定新古典的充分就业假定，否定“萨伊定律”， 凯恩斯认为，国家之所以有非自愿失业而未能达到充分就业，是因为有效需求不足。,知识储备,投资需求,消费需求,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,总需求总供给,有效需求不足,失业,总需求总供给,有效需求过度,通货膨胀,总需求总供给,有效需求,无失业和通货膨胀,知识储备,市场机制不能解决，政府必须干预。,投资需求,消费需求,第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,如何解决呢？,知识储备,凯恩斯主义者认为，一国在短期内生产技术、资本设备的质量和数量是不,变的，因此国家干预和调节就是在总供给既定的前提下来调节总需求，即进行需求管理(demand management)。,目的： 经济增长、充分就业、物价稳定，BOP平衡 。 原则：逆经济风向行事,第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,1）财政政策 2）货币政策 3）产业政策 4）收入政策 5）经济计划化,3. 国家干预调节经济的手段,两大支柱,支柱,主要的政策措施,经济手段,第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,财政政策工具,税收,国债,政府购买,转移支付,如提供国防、公务员报酬、机关办公用品、公共项目工程支出等。,政府社会福利保险、失业补助和救济金等方面的支出（收入再分配机理）,调整税率； 设置或取消税种,不同于税收，政府运用信用形式筹集的财政资金； 扩大政府支出，增加有效需求，刺激经济增长,1）财政政策,“自动稳定器”,第三节 国家垄断资本主义的形式,当经济衰退时， 政府 支出 总需求 税收 就业投资,当经济高涨时， 政府 支出 总需求 税收 通货膨胀,增加,增加,增加,减少,刺激,抑制,控制,减少,社会总需求不足,小练习,社会总需求过度,扩张性的财政政策,紧缩性的财政政策,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节,国家通过中央银行调节货币供给量，从而影响利息率的变动来间接影响总需求。,2）货币政策,货币供给量 利息率 总需求,经济萧条,扩大,降低,刺激,经济高涨,货币供给量 利息率 总需求,缩小,提高,抑制,中央银行,间接,发行、国家、银行,货币政策工具,公开市场业务,2.再贴现率政策,3.法定准备金率,1.公开市场业务,第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,1.公开市场操作,2）工具操作： 若央行想增加M(冷)，则应buy债券； 若央行想减少M(热)，则应sell债券。 3）机理： 当FED买入债券时(假定FED以支票形式付款,且sellers将支票存入银行)银行初始存款增加货币供给量会成倍扩张(在乘数作用下)； 当FED卖出债券时(persons/corporations以支票形式付款,FED将把支票向银行换成现金)银行初始存款减少货币供给量会成倍减少（在乘数作用下） 补充说明：央行票据,货币政策工具,公开市场业务,再贴现率政策,法定准备金率,2.再贴现率政策,公开市场业务,rediscount-rate policy 商业银行向中央银行借款时的利息率 （被动性政策）,第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,2.再贴现率,1）含义： 指央行给商业银行等存款机构贷款时索要的利率. (相当于商业银行向央行借款的成本)。 2）工具操作： 若要增加M(冷)，则应降低discount rate 若想减少M(热)，则应提高discount rate 3）运作机理：以再贴现率降低为例， 商业银行借款数量增加(这笔钱类似于吸收来的存款)派生存款数量增加(在乘数作用下，这笔钱会成倍扩张)M增加C、I增加AD增加,贴现率操作的机理：,如果FED降低discount rate,相当于银行借款的成本降低，这时会有更多的银行来借款。而这种向FED借来的钱(类似于吸收来的存款,只是存款是向公众借来的钱)会增加银行的准备金。因此，在乘数的作用下，这笔钱会成倍扩张，从而导致M增加。 如果FED提高discount rate,货币政策工具,公开市场业务,再贴现率政策,法定准备金率,再贴现率政策,公开市场业务,法定准备金率,Legal reserve rate 法律规定的商业银行存入央行的存款（法定准备金）在商业银行存款总额中所占的比例。 防范信用危机，维持金融稳定,第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,公开市场业务,再贴现率政策,法定准备金率,再贴现率政策,公开市场业务,法定准备金率,Legal reserve rate 中央银行规定的商业银行根据存款所必须持有的最低准备金量的比率 防范信用危机，维持金融稳定,货币政策工具,第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,法定准备金率为10%,每吸收100元存款，准备金为10元，可发放贷款90元,若变动较频繁，则会影响正常信贷业务，从而使其无所适从。最简单，也最不常用（时滞）,3.法定准备金率,工具操作： 若央行想增加M(冷)，则应降低法定准备金率； 若央行想减少M(热)，则应提高法定准备金率。 机理： 当reserve requirements降低时，银行吸收来的存款中只有一小部分作为required reserves,这意味着银行将会有更多的excess reserves用来贷款，即货币乘数会变大，因而M增加。 说明： 若变动较频繁，则会影响正常信贷业务，从而使其无所适从。最简单，也最不常用,货币政策的三大法宝,政府债券 存款准备金率 再贴现率,经济萧条,购买,降低,降低,经济高涨,抛售,提高,提高,政府债券 存款准备金率 再贴现率,扩张性的货币政策,紧缩性的货币政策,小练习,凯恩斯的两大支柱,第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节,定义：即国家通过确定支持、鼓励哪些产业、限制哪些产业，以促进经济结构合理化和组织合理化的政策。 作用：引导并保证产业结构合理化，实现国民经济总量平衡，达到某种短期和中长期的增长目标。 内容：一是政策目标（发展目标或发展战略）；二是政策手段（如，拟定产业结构、产业布局、产业技术、资本积累、外经外贸等）。,日本的产业政策：战后初期煤炭、电力、钢铁、造船；60年代如，汽车、石油化工、机电等重化工业; 70、80年代转向高科技产业,3）产业政策,调整总供给的政策,第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,收入政策的调节,是指通过确定工资水平来控制通货膨胀,进而抑制失业上升和经济衰退。“工资推动通胀”理论,工资-物价“指导线：政府根据长期劳动生产率增长趋势来确定工资和物价的增长标准； 实现工资-物价管制：即由政府颁布法令对工资、物价实行管制，甚至暂时加以冻结； 以税收为基础的政策：即政府以税收(所得税)作为惩罚或奖励手段来限制工资增长。,4）收入政策,主要形式,第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,通过制定年度或中长期的经济与社会发展计划调节,典型：西欧、日本,计划带有预测性和指导性的特点 建立在尊重市场经济规律基础上指导性计划,第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,5）经济计划化,直接使用立法和行政措施来干预经济,例 如,反垄断法(Antitrust Law),法律手段和行政手段,第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,市场经济是法制经济。法律是实行宏观调控和维持市场经济秩序的保证（规定企业行为，调整各方经济关系；制止和纠正消极现象，打击和惩办犯罪活动）,4.现代资本主义市场经济模式,1）美国市场经济模式 有调节的市场模式。 即美国模式的国家干预色彩并不十分浓重，经济运行主要靠市场机制自发调节实现（公私并存，以私为主:规模大市场控制力强）。 主要运用财、货稳定经济；法律规范建立健全经济秩序（不用产业政策不制定经济发展计划）,第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,2）德国市场经济模式 国家发挥重要作用建立和维护正常秩序，保证市场经济正常运行（立场坚定的裁判）。 如，在宏观调控方面，重视财政、货币政策的运用（央行独立决策）； 又如，制定反对限制竞争法，严格限制妨碍竞争的不正当行为； 再如，建立一套完备的社会福利和社会保障制度（社会保险） 欧债危机是08年金融危机在逻辑上的延续,是救市的后遗症。,被称为”社会市场经济“，即有社会指导的市场经济。,第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,3）日本市场经济模式 政府指导型市场经济模式政府对经济生活进行广泛而深入的干预，政府与企业间联系非常紧密。 微观基础：企业集团和企业系列。 主要手段：除财政政策、金融政策外 产业政策（最常用手段）调整产业结构、实现产业重组、提高日本竞争力。 指导性计划指明经济发展的方向，表明政府干预经济的基本方针，提供经济信息、协调利害关系等。 行政指导是政府行政机关以协商的办法诱导和劝告民间企业的行政行为（不是行政命令，没有法律依据）。,第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,5.资本主义国家干预和调节经济的后果,在一定程度上缓和基本矛盾，适应生产社会化发展的要求，刺激和推动了经济发展。 第一，有利于协调部门比例，改进地区结构，推进产业结构高级化，改善生态平衡和环境污染。 第二，使资本主义再生产周期发生变化危机时间缩短、危机程度减轻、危机破坏力减弱 第三，使新技术、新产业迅速发展起来（通过税收等途径集中大量资金投入科技研究，投入私为无力承担或不愿承担的大型工程或耗资巨大、技术密集的新兴部门）。 第四，,第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,5.资本主义国家干预和调节经济的后果,第五， 第六， 第七， 第八，缓解劳资矛盾。 说明：虽然这种干预和调节有一定的积极作用（如，黄金发展期），但建立在私有制基础上的干预和调节的成效是有限的，无法根除资的基本矛盾和经济危机。（如，70年代的滞胀、日本90年代的萧条、08年的金融危机）。,第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,统计资料：,19501970年期间，发达资本主义国家的年平均经济增长率高达5.3，制造业劳动生产率年平均增长3.9，平均利润率高达26.2。 19741975年的经济危机使西方工业国家的经济增长率从73年的5.8急剧下降到74年的0.9和75年的3； 同时，西方工业国家的通胀率从72年的5.5上涨到73年的8.3和74年的11.9； 19731993年期间，西方发达资本主义国家的制造业的增长率下降为2.1，利润率下降为15.7。,主要资本主义国家“黄金时期”与“滞胀”时期的比较,总 结,自由放任的资对于打破封建制度的束缚，促进市场经济和生产力的发展，起到了积极的推动作用，但随着社会化大生产的发展，自由市场经济的问题逐步暴露出来。 垄断是生产社会化的产物，它可在更大程度上适应生产社会化的发展；但垄断的存在又造成财富的高度集中，导致金融寡头在经济和政治上统治，阻碍社会生产力的发展。 国家垄断资突破私人垄断资本的局限(如公共品的提供、基础性前导性的科学研究问题、NI的再分配和利益协调问题等)，在一定程度上缓和资的基本矛盾，但并没有从根本上改变资的性质，资基本矛盾依然存在并支配着资本主义发展过程。,1978-2004年GDP指数(增长率),第一次出现在80年代的初期，从1981年开始发动，到1984年达到高点，然后逐渐减速，于1990年到达最低点，完成改革开放以后的第一个循环。 第二次出现在90年代的初期，从1991年开始发动，到1992年到达高点，然后逐渐减速，在1999年前后到达低点，完成了改革开放后的第二个循环。 第三次出现在21世纪初，也就是我们目前正在经历的这个新的经济发展时期。它从2002年下半年表现出加速的特征，到目前为止仍在上升的通道中运行。,宇航技术,生物技术,新材料,新能源,20世纪40年代,海洋工程,大规模经济建设所需巨额资金是私人无法满足的,基础性、前瞻性科研项目是私人不愿涉足的。,标志： 计算机,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,大规模的公共基础设施建设是私人垄断资本不愿承担的；,国家通过干预和调节经济,扩大有效需求,其根源在于三个“心理规律”：,边际消费倾向递减，即增加的收入中用于消费的部分减少，这就造成消费需求不足；（MPC，每增加一单位收入所增加的消费量穷人比富人高） 资本边际效率递减，即增加投资时的预期利润率降低；（MEC，指心理上的资产未来预期收益率） 流动偏好陷阱，又称凯恩斯陷阱，利息率（取决于货币供求）降到一定程度就不会再降了。（流动偏好，即人们出于多种动机总是要把一定数量的货币保持在手里）。 投资取决于预期利润率和利息率。因此，为了吸引这些货币，利息率就不能太低，这样，当投资的预期利润率低于或接近利息率时，人们就不愿投资，从而导致投资需求不足（利息率与股票价格反向变动）。,有效需求不足,如何解决呢？,国家设法刺激和扩大总需求，其中，重点是刺激和扩大投资需求（乘数原理）。,政府购买：,含义： 指政府对商品和劳务的购买。 说明： 实质性支出，有商品和劳务的实际交易，直接形成社会总需求。 机理： 乘数效应：一系列的连锁反应，引起NI成倍增加或减少（双刃剑）； 挤出效应：与企业争资本，引起利率上升，从而使NI减少； 结论： 两种力量的对比(在金融危机期间,中国政府的4万亿投资。)。,战争与经济增长,美国经济学家西林在通货紧缩一书中有一幅插图，名为“200年以来的美国经济周期”。 该图形象地表明了战争与美国经济周期之间的关系（“枪炮下的繁荣”）： 每当经济出现萧条快到谷底时，线条下就出现了一个头戴钢盔、手里端着步枪的美国大兵，无论是巧合或者有意，这都意味着每当经济处于萧条时刻，美国总会有战争； 而大兵的枪尖所指之外，恰好是经济线已因战争而从谷底爬升到巅峰的峰尖。,转移支付的运作机理：,当总支出不足时，失业会增加增加TrPDICAD； 当总支出水平过高时，通胀率会上升减少TrPDICAD。 举例：农业补贴（家电、汽车下乡） 注： 政府购买的乘数效应要小于政府购买支出的乘数效应。,税收：,提高个税起征点； 取消利息税； 合并内外资企业所得税； 增值税转型：允许固定资产在进项税额中抵扣； 取消农业税； 注： 事实上，我国税收的调整并没有体现其财政政策工具的职能（反常现象：经济不景气，反而税收逐年持续大幅增长），更多地是从生产关系适应生产力状况的角度做出的调整。,国债：,种类： 短期国债： 中期国债： 长期国债： 注： 国债是联接财政和货币政策的桥梁和纽带。在我国，国债更多地发挥的是财政融资功能，而货币金融功能并不显著（国债市场不完善）。,本章掌握的内容：,1.金融资本的含义。 2.垄断利润的含义及来源。 3.垄断价格的定义、种类及特征 4.垄断阶段价值规律的表现形式，并说明这