第11章国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节.ppt
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1、,第十一章 国家垄断资本主义及其对 经济的干预和调节,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,政治经济学,现代资本主义生产关系的实质及经济运行的特征,本章结构,第一节 私人垄断资本主义 第二节 国家垄断资本主义(产生和发展、形式和实质) 第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,政治经济学,1.萌芽阶段(准备阶段):14、15世纪的西欧城市 2.资本原始积累(奠定基础):15世纪最后三十多年和16世纪最初几十年(实质,内容2方面) 3.自由竞争阶段:资生产方式确立(资产阶级革命和产业革命)到19世纪70年代市场机制“看不见的手”调节
2、,政府“守夜人” 4.私人垄断阶段:1870年代萌芽,19世纪末20世纪初 5.国家垄断阶段:20世纪初萌芽,30年代形成,资本主义制度的形成与发展:,第一节 私人垄断资本主义,一、自由竞争的资本主义 二、私人垄断资本主义,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,一、自由竞争的资本主义:,1.基本特征: 1)市场机制(“看不见的手”)发挥着对经济的全面调节作用;政府(“守夜人”)不对经济活动进行干预。 前提: 完善的市场体系(广泛、有机+统一、开放、竞争) 原因: 商品及生产要素的自由流通,使资本更好地实现m(国内市场世界市场;使资本家更有效地剥
3、削工人,降低劳动成本;提高资本运营效率,使资本找到更有利的投资场所) 破除封建垄断(行会制度),一、自由竞争的资本主义:,1.基本特征: 2)企业内部的所有权和经营权是统一的,资本家既是生产资料的直接所有者,同时又是资本主义生产的直接组织者(生产资料私有制) 3)资的各个生产部门都是实力相当的中小企业 每个企业规模都较小,任一单个企业都不能左右市场价格,只能被动接受,受价值规律和生产价格规律的支配 主要采取个人业主制形式 4)K、L等在部门之间自由流动,不受任何限制,一、自由竞争的资本主义:,2.在自由竞争阶段,发挥作用的经济规律: m价值规律: 在自由竞争阶段,资本主义生产的目的和动机是追求
4、尽可能多的剩余价值; 平均利润率规律: 资对m的追求是通过资内部的自由竞争实现的,于是m规律表现为通过竞争发挥作用的平均利润率规律(即资本在部门间自由转移,导致利润率的平均化) 价值规律: 平均利润形成前,市场价格围绕价值上下波动; 平均利润形成后,市场价格围绕生产价格上下波动(利润率的平均化,使价值转化为生产价格),二、私人垄断资本主义:,(一)资怎样由自由竞争发展到私人垄断阶段?理论描述(第7章第1节已作论述) (二)当资由自由竞争发展到垄断时,出现了哪些新的变化?,二、私人垄断资本主义: 客观规律: 物质基础:规模报酬递增(技术特征),19世纪70年代以后,自由竞争资本主义向垄断资本主义
5、过渡; 到19世纪末20世纪初,垄断代替自由竞争,资本主义进入垄断阶段。,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,当资本主义由自由竞争阶段发展到垄断阶段时,出现了一些新的变化: 1.金融资本的全面统治 2.经济运行规律(经济条件)变化 m规律; 利润率平均化规律; 价值规律,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,(一)金融资本的全面统治,1.金融资本: 工业垄断资本和银行垄断资本日益融合形成的一种新型资本,融合,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,说明: 第一,金融资本的形成及其垄断,是垄断资的重要标志,是垄断资与自由竞争资最大的区
6、别; 第二,由金融联系发展到资本联系(银行资本渗入工业企业的同时工业资本渗入到银行)和人事联系(实行董事和经理互兼)。,(一)金融资本的全面统治,2.金融寡头: 操纵国民经济命脉,并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。 垄断资本主义的真正统治者(掌握社会大量财富,控制着国家的经济命脉和上层建筑),第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,经济上:“参与制”,政治上:与政府的“个人联合”,掌握股票控制额,母公司,子公司,子公司,孙公司,孙公司,孙公司,孙公司,可控制远超过自己几倍甚至几十倍的资本,进而实现对整个国民经济的统治,第十一
7、章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,经济上:“参与制”,政治上:与政府的“个人联合”,掌握股票控制额,母公司,子公司,子公司,孙公司,孙公司,孙公司,孙公司,链接案例: 金钱政治,联合途径:如,或亲自担任政府机关要职,或把自己的代理人送进政府和议会,或收买、拉拢政府官员、议员,或聘用离职的政府官员、军事将领担任公司的领导人员,以达到利用政治力量来为其垄断统治服务的目的。,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,金钱政治,(二)垄断阶段经济运行规律/机制的变化,1.利润率平均化规律发生新变化 2.剩余价
8、值规律发生新变化 3.价值规律的表现形式发生新变化,垄断阶段生产关系的根本特征:,目的:在于攫取高额垄断利润;主要手段:垄断价格。,垄断统治,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,1.利润率平均化规律的作用形式发生了新变化:平均利润率的二重化,利润率平均化规律作用形式变化的基础是垄断和竞争的并存;,利润率平均化规律作用形式变化的机制是资本转移(局部范围内发生)。,利润率平均化规律作用形式变化的表现是垄断部门之间和非垄断部门之间分别出现了利润率平均化的趋势;,2. 垄断利润规律成为垄断资本主义的基本经济规律,1)含义: 是垄断资本家凭借垄断地位获
9、得的超过平均利润的高额利润。 说明: 高额;长期(高的进入壁垒限制利润平均化) 2)实现方式: 垄断价格(左右/控制价格):成本加成法,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,2. 垄断利润规律成为垄断资本主义的基本经济规律,3)来源:工人创造的m .垄断企业内部劳动者创造的m(基本来源) .垄断企业外部通过垄断价格转移到垄断企业的价值和m 购买阶段:非垄断企业和不发达国家劳动者创造的一部分m(垄断低价) ; 销售阶段:攫取普通消费者工资收入的一部分(垄断高价);,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,第一节 国家垄断资本主义的产生和
10、发展,4)基本经济规律:,原 因 对高额垄断利润的追逐,决定着垄断资本主义生产的主要方面和主要过程,决定着垄断资本主义再生产的各个环节。,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,在生产环节中,垄断资本家千方百计地采用先进技术,降低生产成本,加强对劳动者的剥削,尤其是在劳动生产率高于平均水平的垄断企业,劳动者的劳动是以倍加劳动的形式,成为更大价值和m的源泉; 在交换环节中,垄断资本家想方设法独占市场,控制价格,限制竞争,通过购买原料时的垄断低价和销售商品时的垄断高价,使非垄断企业的一部分价值和m转化为垄断利润,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,在分配环节中,垄断资本家除了占有本企业
11、和其他企业劳动者创造的剩余价值外(初次分配),还通过控制国家机器,利用国家财政进行有利于自己的国民收入再分配(如减税、科研资助、优惠贷款、军事订货等); 在消费环节中,一方面使消费为满足垄断资本家的需求服务,另一方面则把工人和劳动群众必要劳动创造的一部分价值,通过购买消费品时的垄断高价转化为垄断利润。,2. 垄断利润规律成为垄断资本主义的基本经济规律,垄断利润规律决定着垄断资本主义各种矛盾的形成和发展的整个过程,决定着垄断资本主义的命运。,3.价值规律的表现形式发生新变化:出现了垄断价格,垄断价格:,某学者断言,如果将西方的垄断公司改为更具竞争性的企业,则会使物价下跌25%。,1)定义:是指垄
12、断组织为了获取高额垄断利润,依靠其垄断地位规定的产品价格 2)种类:,垄断高价:,垄断低价:,成本价格,垄断利润(目标利润),低于商品价值或生产价格,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,3)制约因素:,第一,商品的需求; 第二,商品的供给。“进入阻止价格” 第三,产品成本。权衡价格和产量,符合长期利润最大化目标 4)特征: 第一,相对于竞争价格(生产价格),垄断价格具有相对的稳定性(变动很小)和刚性(只涨不跌的趋势) 第二,垄断价格,从本质上说是垄断资本攫取工人创造的价值/m的间接手段(垄断加价不增大社会总价值量,只是对价值和m作了有利于垄断
13、资本的再分配)。,5)价值规律在垄断阶段的表现形式: 价值实现问题,当资本主义发展到垄断阶段时,商品不再按价值或生产价格交换,而是按垄断价格交换。,6)垄断价格的出现并没有违背价值规律的原因:,第一, 垄断价格的确定不能完全脱离价值,价值仍然是价格的基础;而价值及由社会必要劳动时间创造,垄断价格的制定和变化,归根到底取决于生产该商品所耗费的社会必要劳动时间及其变化。 第二, 垄断价格不能增加或减少商品价值总量(有利于垄断资本的再分配),从整个社会来看,商品价格总额等于价值总额;,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,价值规律在资本主义发展的不同
14、时期的表现形式(价值实现)小结,简单商品经济阶段 :市场价格围绕价值上下波动; 自由竞争资本主义阶段:市场价格围绕生产价格上下波动; 垄断资本主义阶段:商品不再按价值或生产价格交换,而是按垄断价格交换。,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,垄断资本主义的五个基本特征:,P190页(列宁概括)。 注意: 虽然垄断资本主义的基本经济特征在表现形式上发生了一些变化,但其基本精神和基本内容并没有发生根本变化。,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,第二节 国家垄断资本主义的产生、发展、形式和实质,一、
15、产生与发展的过程 二、产生与发展的原因 三、国家垄断资本主义的形式 四、国家垄断资本主义的实质 说明:本节围绕国家垄断资的一些基本问题展开,国家垄断资本主义,含义: 是私人垄断资本和国家政权融合在一起的资本主义。 最早由列宁提出; 是私人垄断资的延续和发展,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,: 由自由竞争发展为垄断,再由一般垄断(或私人垄断)发展为国家垄断。 : 二战后国家垄断资本主义得到普遍发展 其表现是国家干预和调节社会经济成为经常的和一般的现象,两只手共同维护和保证资经济稳定运行和发展。 : 整个资本主义朝着有利于资本追求更多m的大方
16、向发展/前进(生产关系局部调整)。,一、国家垄断资本主义的产生与发展的过程,19世纪末到1914年一战前,1.开始形成时期,一战爆发至二战结束初期,2.不稳定发展时期,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,第一次世界大战(战争的需要),1929-1933年经济危机,2.不稳定发展时期,三次高潮,直接投资建立一些国有钢铁厂、军工厂等; 对生产、分配、消费实行国家监管和调节; 有的国家甚至采取了政府订货,给予补贴和贷款,以及使工人服军事苦役等方式支持垄断组织。,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,
17、1929-1933年资本主义世界经济危机,第一次世界大战(战争的需要),1929-1933年经济危机,2.不稳定发展时期,三次高潮,(应付危机),标志资自由市场经济的终结,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,1929年经济危机对凯恩斯国家干预理论的影响,任何一门理论、学说的产生都是为一定阶级利益服务,借鉴苏联斯大林的做法,第一次世界大战(战争的需要),1929-1933年经济危机,2.不稳定发展时期,三次高潮,(应付危机),第二次世界大战(战争的需要),3.广泛高度发展时期,从50年代开始,凯恩斯的理论得到采纳,第一节 国家垄断资本主义的产生
18、和发展,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,二、国家垄断资本主义产生、发展的原因,国家垄断资本主义的产生不是偶然的,是资本主义基本矛盾进一步尖锐化的必然结果。,二、国家垄断资本主义产生、发展的原因,1.社会生产力的高度发展根本原因/物质基础 第三次科技革命的推动,使生产社会化程度进一步提高,客观上要求国家加强对经济活动的调节和干预。 2. 为克服经济危机,要求国家采取反危机措施缓解危机,扩大总需求。稳定的经济环境,第一节 国家垄断资本主义的产生和发展,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,二、国家垄断资本主义产生、发展的原因,3. 伴随资经济发展而发生的劳资、阶级和社
19、会矛盾,要求国家采取各种调节政策和措施来加以缓解。稳定的社会环境 4. 战后经济恢复及国际市场竞争日趋激烈,要求发展国家垄断资本主义。构建新的国际经济秩序,三、国家垄断资本主义的形式,根据二者结合的程度、范围和方式的不同, 1.国有企业 2.国私共有合营企业 3.国家参与私人垄断资本的再生产过程 4.宏观调控和微观管制,1.国家所有并直接经营的国有企业(国有垄断资本)典型形式,国有企业,国家财政拨款直接投资开办企业,私人垄断企业国有化(收购),途 径,满足国家自身需要(如,为政府机关、军队服务-不追求利润);提供公共产品;高科技、高风险的新兴工业部门(核能、航天等);一般工业部门(特定经济条件
20、)。,第二节 国家垄断资本主义的形式和实质,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,2.国私共有合营企业战后的主要形式 1)途径:又称“国家参与制企业” 国企将一部分股份出售给私人; 国家和私人共同投资开办合营企业; 国有企业和私人企业合并而成; 国企业对私企进行参股。 国企转由私人租赁或承包经营。 2)实质:国家和私人共有的垄断资本(企业内部结合-意大利),第二节 国家垄断资本主义的形式和实质,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,3.国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程 1)类型: 国家作为商品和劳务的采购者,向私人垄断企业订货,为其提供有保证的国家市场。 国
21、家通过津贴和补助,直接、间接地资助私人垄断企业。如,实行价格补贴、给予税收或贷款利息方面的优惠。 国家通过社会福利开支,提高社会购买力,扩大消费需求,为私人垄断企业创造市场条件。 2)实质: 国家和私人密切联系的垄断资本(二者在再生产的各个环节结合或在社会范围内结合)。,第二节 国家垄断资本主义的形式和实质,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,4.宏观调控和微观管制(二战后) 1)国家的宏观调控: 通过各种宏观经济政策进行,包括财政政策、货币政策等。 2)国家的微观管制: 类型: 反托拉斯禁止垄断; 公共事业管制主要针对自然垄断性质的企业; 社会经济管制保护自然资源和环境、保护消
22、费者权益、保护知识产权、保护投资者利益等。,第二节 国家垄断资本主义的形式和实质,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,四、国家垄断资本主义的实质,: 国家垄断资本主义的出现,是否改变了资的私有制的本质?有没有消除资的基本矛盾? 其实质究竟是什么?,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,四、国家垄断资本主义的实质,首先,国有企业,从表面看是“国有/公有”,但其实质是垄断资本主义所有制,即为私人垄断资本服务,为垄断资本家总体服务。 其次,国私共有合营企业,其实质也是使私人垄断资本直接利用国家资本来增强自己的经济实力和竞争能力,有利于其攫取高额垄断利润。 再次,国家通过多种
23、方式参与私人资本的再生产过程的形式,也是有利于私人垄断资本(如,政府采购,增加AD,保证市场,缓和经济危机)。,实质是私人垄断资本为获取高额垄断利润,和国家政权相结合的一种代表垄断资产阶级整体利益的资本主义。,如,国家直接兴办的企业,主要在投资大、周转慢、且风险较大部门;为私人垄断资本再生产提供条件 再如,私企的国有化,是一些技术设备陈旧、亏损的企业,且私企可甩掉包袱,第二节 国家垄断资本主义的形式和实质,保证整个垄断资产阶级获得高额垄断利润,四、国家垄断资本主义的实质(小结),1.没有改变资本主义私有制的经济基础,没有消除资的基本矛盾;,因为,在国家垄断资本主义条件下,国家中的大部分生产资料
24、仍掌握在私人垄断资本家手中,特别是极少数金融寡头手中(起决定作用的仍然是私人垄断资本)。,国家对经济生活的干预和调节,是受垄断集团所支配,是为私人垄断资本服务的国有企业的兴办。,2.实现了国家与垄断资本的融合,但它不仅没有触动资本主义私人占有制的根基,相反却加速了资本主义积累的进程和规模;,3.是代表垄断资产阶级整体利益的资本主义。,国家作为总资本家,它与私人垄断组织的狭隘眼界不同,必然会凌驾于其之上,甚至还会对其进行限制。,第二节 国家垄断资本主义的形式和实质,第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节,第三节 现代资本主义国家对经济的干预和调节,1.为什么需要政府干预? 2.若政府有
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