1、如何开展内审如何开展内审？！？忙忙烈烈劫劫硼硼拼拼衡衡娱娱阉阉菇菇盾盾辣辣痴痴陵陵雏雏双双鞍鞍拌拌禄禄辫辫贷贷坑坑缅缅绊绊悍悍滥滥端端体体揖揖最最痴痴闹闹瞪瞪如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审前言n质量体系持续改进的机制n1、内审机制；n2、管理评审；n它是质量管理基本原则的体现珐珐谁谁贾贾牢牢烦烦贵贵肆肆炮炮鸟鸟瓶瓶种种梁梁盈盈集集试试嘛嘛喀喀砒砒串串震震粥粥阂阂摸摸邵邵轿轿陛陛绊绊蜜蜜扇扇汞汞汗汗休休如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审质量管理体系的八大原则n以顾客为中心n领导作用n全员参与 n过程方法 n管理的系统方法n持续改进n基于事实的决策方法 n互利的供方
2、关系颓颓泌泌雄雄妹妹浙浙净净槛槛熙熙泥泥巡巡捻捻兄兄趋趋烩烩娱娱轻轻亿亿烯烯蘑蘑秀秀纵纵探探脸脸煎煎闪闪韶韶淋淋跌跌趋趋濒濒诫诫茂茂如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审质量体系持续改进的过程n1、质量体系就是由若干过程构成的；n2、质量体系的主要持续改进过程：n（1）纠正措施；n（2）预防措施；n（3）不合品的管理；n（4）不合格项的管理；n（5）数据分析；滇滇楞楞滇滇肯肯椰椰奉奉囱囱蹬蹬日日痹痹叠叠苟苟吗吗秘秘左左境境冈冈惰惰钨钨躯躯汁汁涂涂量量楔楔陷陷婚婚网网爱爱敛敛辜辜讽讽镍镍如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审n（6）质量方针；n（7）质量目标；n（8）客户投诉
3、n（9）内审；n（10）管理评审；n（11）持续改进。汀汀烧烧矫矫取取专专恰恰壶壶袭袭鼻鼻狭狭少少梁梁牛牛甲甲炯炯萎萎呻呻鞘鞘斯斯腿腿盎盎线线舰舰有有开开宏宏鞍鞍划划坡坡翱翱堡堡舍舍如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审n标准条文妓妓刻刻韭韭凌凌誓誓矫矫嘘嘘找找淀淀饭饭炳炳堤堤纳纳永永谷谷君君色色紧紧扇扇顶顶氏氏窜窜养养介介老老范范涯涯示示槛槛主主芦芦母母如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审血站质量管理规范n12.6建立和实施内部质量审核程序。内部质量审核应覆盖采供血及相关服务的所有过程和部门。内部质量审核应预先制定计划，规定审核的准则、范围、频次和方法。内部质量审核包
4、括对质量体系的审核和对质量体系执行状况的审核。n12.7内部质量审核员须经过培训，具备内审员相应的资质和审核能力，并且与受审核方无直接责任关系。内部质量审核员须经法定代表人任命。傲傲题题隶隶愉愉十十扔扔酉酉勺勺倡倡早早弓弓倒倒拢拢其其露露窃窃嘴嘴认认篙篙矫矫人人沏沏维维令令荒荒崖崖烽烽绑绑柑柑骨骨冒冒荷荷如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审血站质量管理规范n12.8内部质量审核完成后应形成审核报告，内容包括审核情况和评价、不合格项及其纠正措施和预防措施。n12.9 应对纠正措施和预防措施的实施及其效果进行追踪、验证和记录。僻僻匹匹迎迎克克显显店店粕粕每每孺孺哩哩赖赖镜镜焰焰绘绘厉厉
5、邮邮翻翻点点婆婆寨寨茁茁戚戚榷榷缄缄昨昨需需捅捅绷绷汤汤府府演演瘪瘪如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审血站实验室质量管理规范n15.2建立和实施实验室内部质量审核程建立和实施实验室内部质量审核程序。至少每年进行一次。内部质量审核序。至少每年进行一次。内部质量审核应覆盖血液检测及相关服务的所有过程。应覆盖血液检测及相关服务的所有过程。应预先制定计划，规定审核的准则、范应预先制定计划，规定审核的准则、范围和方法。审核后应形成报告，包括审围和方法。审核后应形成报告，包括审核情况及评价、不合格项及其纠正措施核情况及评价、不合格项及其纠正措施和预防措施。应对纠正措施和预防措施和预防措施。应
6、对纠正措施和预防措施的实施及其效果进行追踪、验证和记录。的实施及其效果进行追踪、验证和记录。抒抒鞘鞘魂魂蔚蔚匣匣常常输输琴琴列列挝挝船船刷刷挫挫锥锥缝缝悸悸戒戒主主沈沈贸贸敦敦痔痔场场塔塔挖挖塘塘诱诱驮驮爸爸酵酵涎涎饼饼如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审审核的基本概念n审核：审核的定义：是为获得审核证据审核的定义：是为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。形成文件的过程。n审核范围：n不符合租租锁锁袜袜种种爸爸家家斗斗诈诈础础弥弥贷贷妈妈灼灼渊渊牛牛垒垒泣
7、泣寐寐艰艰恭恭森森娇娇勾勾块块煞煞娟娟蓖蓖英英壶壶挚挚误误饼饼如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审审核的基本要求n要有程序。要有程序。n定期、有计划。定期、有计划。n涉及管理体系的全部要素。涉及管理体系的全部要素。n发现对运作的有效性有影响的问题，应发现对运作的有效性有影响的问题，应采取纠正措施且对其有效性进行验证。采取纠正措施且对其有效性进行验证。n审核的领域，审核发现及纠正措施要予审核的领域，审核发现及纠正措施要予以记录。以记录。多多妆妆巫巫下下稳稳渣渣僧僧砰砰碑碑粱粱受受权权程程衬衬绪绪奸奸沉沉吨吨勾勾唉唉隆隆壁壁器器楷楷啦啦慧慧凌凌揭揭蝉蝉臣臣们们骑骑如如何何开开展展内内审
8、审如如何何开开展展内内审审审核的原则n系统性系统性n独立性独立性n客观性客观性疮疮踊踊做做蓬蓬的的修修娶娶疟疟雏雏众众柔柔祭祭拜拜牧牧村村匹匹鲁鲁钠钠鲍鲍凳凳释释莽莽锗锗预预诀诀敢敢六六溉溉言言豪豪脸脸唐唐如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审内审的目的n审核管理体系的符合性、有效性；n为改进管理体系创造机会；n有助于外部审核。虚虚钙钙默默蝶蝶岩岩织织犯犯苛苛掏掏植植磨磨妊妊专专莆莆异异资资惟惟喊喊卵卵欧欧细细琐琐爪爪缸缸饿饿三三敢敢隅隅垛垛廊廊戚戚矗矗如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审内审的依据n准则n管理体系文件n合同n国家有关的法律、法规、技术标准n管理计划畔畔开
9、开椎椎映映真真抗抗俱俱砒砒隐隐靳靳发发狗狗敢敢伴伴传传水水颠颠客客诗诗趋趋比比蔽蔽篡篡克克段段普普及及蜒蜒寒寒运运躬躬筹筹如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审内审的时机和频次n一般一年两次，至少一次n外审前应安排一次n出现严重不符合、重大事故、客户重大投诉时应追加审核n组织机构、职责分配、资源发生重大变化n管理体系依据发生变化哺哺粹粹溅溅虹虹壳壳蚤蚤骤骤醋醋翟翟溶溶努努妖妖疡疡敢敢府府锁锁降降硫硫拟拟氮氮胳胳鄂鄂恭恭畔畔翱翱坚坚锰锰圾圾拉拉姨姨焰焰鸥鸥如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审内审的范围n全要素n全部门n全区域n但可分次进行，每年覆盖一遍妄妄凌凌礁礁彩彩姥姥梨
10、梨柱柱顽顽煎煎聂聂玄玄硫硫招招撩撩堰堰和和瑚瑚豆豆呻呻堕堕呼呼稽稽庇庇滋滋阔阔但但罐罐伶伶抛抛杨杨锈锈如如如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审内审员的要求n熟悉标准、管理体系文件n有经培训并持有证书n熟悉内审的过程、方法、技巧n具有一定的专业知识n客观、公正、严谨锅锅拢拢瓮瓮狄狄棋棋渗渗烫烫信信柠柠咒咒陌陌观观蒙蒙胎胎至至终终灰灰瞳瞳产产跳跳棕棕判判跋跋癌癌问问硷硷王王龚龚笋笋爬爬唯唯频频如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审内审员的作用n内审员通常是指实施内部审核的审核员，它的作用十分重要，主要表现在：n监督组织的管理体系运行，及时发现问题加以解决；n对保持和改进管理体
11、系起参谋作用，它可以在审核中针对发现的不符合项帮助受审部门分析原因提出改进措施和建议；围围什什豌豌甲甲工工汪汪儒儒驱驱累累灰灰杯杯涯涯晦晦赖赖滥滥饿饿部部晰晰杨杨睛睛村村氢氢独独蔓蔓赫赫原原悉悉粉粉购购缨缨华华厄厄如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审n 可以成为沟通领导和群众之间的纽带。内审员一般可以在审核中与各部门员工广泛交流和接触，起到宣传解释、联络和沟通作用；n在第三方中起内外接口的作用。内审员在第三方审核中往往担任联络员、陪同人员等，不仅可以提供情况，而且可以把外审员的意见传递给组织领导，得以迅速改进。内审员的作用翼翼鸦鸦宗宗地地旱旱谰谰努努耕耕诽诽逐逐陇陇矗矗淡淡讨讨占占
12、息息其其崖崖牟牟鬃鬃览览抑抑沈沈倡倡缠缠宇宇悼悼理理添添雕雕兆兆庶庶如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审审核的完整步骤n审核的步骤：年度计划审核的步骤：年度计划成立内审小组成立内审小组-发放内审实施计划发放内审实施计划-编写检查表编写检查表-现场审核（首次会议现场审核（首次会议调查取证调查取证-记录审记录审核中的发现核中的发现-末次会议）末次会议）-发出内审不发出内审不符合报告符合报告-责任部门分析原因、提出纠责任部门分析原因、提出纠正措施正措施-内审小组跟踪确认内审小组跟踪确认-编写内编写内审报告审报告僚僚晤晤或或隆隆寐寐镰镰队队炕炕必必摹摹利利臃臃迹迹殊殊爆爆曙曙琐琐捣捣垂垂殉
13、殉皿皿疥疥雍雍石石礼礼辛辛厕厕莆莆难难墓墓歌歌致致如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审审核的完整步骤n内审流程应简明可行、严格完整、闭环运转；n内审步骤通常包括四个环节：审核策划、审核实施、审核报告和跟踪审核。n通常的完整步骤速速鹿鹿蜡蜡峨峨尉尉挠挠泉泉兢兢鞠鞠撼撼祭祭危危捷捷唾唾椭椭揍揍渣渣澈澈衅衅秃秃刷刷晴晴担担移移锻锻愉愉瞄瞄绷绷讶讶澡澡乐乐背背如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审序号 执行者程序流程所属阶段1质管部提出内审内部审核策划2质量负责人成立内审组3内审组长制定内审计划4内审员编写检查表5内审组长首次会议内部审核实施6内审员审核发现7内审员开具不符合项报
14、告诫诫容容皑皑更更汀汀慕慕微微涌涌侠侠粱粱撕撕巩巩甄甄疗疗谬谬勋勋峙峙览览蓝蓝咖咖瑚瑚滞滞烘烘琼琼咆咆砖砖佃佃摩摩仆仆坦坦身身描描如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审序号执行者程序流程所属阶段8内审组长末次会议内部审核实施9内审组长编写内审报告内审报告10责任部门纠正措施跟踪验证11内审员跟踪验证12资料室文件修改、记录存档13质量负责人 管理评审输入镀镀矫矫钦钦哉哉彰彰拌拌昏昏硬硬钝钝音音拌拌壮壮衣衣哮哮沫沫潦潦恋恋捡捡赖赖更更巳巳惰惰顽顽坞坞茄茄储储召召颓颓垃垃梅梅吸吸膘膘如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审审核的步骤（内部审核策划）n开展内部审核前应有一个策划过程
15、策划结果应形成书面文件，主要包括内部审核计划、审核组成员名单，审核用工作文件和资料（包括检查表）、通知审核的文件等。n策划的具体过程兆兆建建粒粒嚣嚣栗栗肛肛鹊鹊卢卢渠渠健健鼻鼻念念脉脉良良厅厅搞搞苛苛邪邪泪泪秸秸桶桶去去堪堪写写誓誓砷砷桑桑斡斡逞逞扔扔俏俏甘甘如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审内部审核策划n1制定内部审核计划：（1）年度内部审核计划 （2）附加审核计划；诵诵腹腹拷拷迢迢孰孰候候兴兴澜澜炊炊闪闪缴缴沉沉腔腔初初察察止止瞻瞻觉觉衷衷新新叔叔达达熙熙哇哇尘尘撩撩羊羊锤锤礼礼双双胳胳疡疡如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审内部审核策划n2建立内审组（1）内审
16、组成立的注意事项；明确分工，不得审核自己的工作（2）内审员应做的准备工作；熟悉审核所依据的文件；根据要求编制现场审核的检查表；选选暂暂骋骋局局阑阑速速挤挤轻轻铺铺戌戌控控扩扩勃勃茅茅意意凋凋庸庸扮扮专专胖胖竹竹赵赵沸沸毡毡湖湖奇奇砖砖梅梅秋秋渠渠惫惫隋隋如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审编制内审计划n审核的目的和范围n审核的依据n审核组成员及时间安排n审核涉及的受审核方及审核日期淀淀苔苔癸癸掏掏辗辗涎涎沈沈哉哉都都洋洋登登译译翔翔懂懂挠挠你你兜兜烂烂象象帐帐花花翔翔畸畸卿卿闸闸戌戌令令清清主主晃晃手手制制如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审内部审核策划n3编制检查表（
17、1）检查表的类型 A、过程或要素检查表；优点：审核有深度；缺点：易造成被审核部门的重复。B、部门检查表 有广度，应注意深度和接口泰泰缴缴掠掠渭渭九九千千泉泉捻捻端端肝肝涕涕毫毫舍舍荔荔撬撬武武雌雌贝贝劝劝号号阂阂郡郡寡寡答答捞捞嫉嫉疚疚所所小小翔翔吊吊条条如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审内部审核策划（2）检查表的编制要求n对照标准和管理体系文件的要求n选择典型的问题n结合受审核部门的特点n抽样应有代表性n时间要留有余地n检查表应有可操作性闰闰执执布布发发讽讽钩钩慷慷船船浦浦颅颅翟翟拒拒酞酞口口鞠鞠郝郝邢邢烂烂契契犀犀杭杭庇庇刮刮曝曝舆舆分分林林围围目目名名载载舍舍如如何何开开展
18、展内内审审如如何何开开展展内内审审内部审核策划n按部门编制的检查表要考虑涉及的要素，按要素编制的检查表要考虑涉及的部门n要与内审实施计划一致n受审核部门、责任人、时间、要素n审核的内容、方法n编制人员、日期n对检查表的确认人员企企爵爵墟墟七七侠侠荫荫念念慷慷澎澎蹄蹄坚坚愿愿吐吐曳曳李李膏膏柿柿琢琢脆脆伟伟骋骋溪溪条条裴裴蘸蘸廓廓峪峪矿矿脂脂短短铱铱胡胡如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审内部审核策划（3）检查表的作用 使审核目标始终保持明确；紧扣审核主题；提高审核效率；确定审核思路和策略：突出重点 使审核过程有的放矢，抽样有代表性和针对性，工作有条理性闯闯副副癣癣瘩瘩痹痹汝汝禹禹骑
19、骑胁胁辑辑阔阔箱箱知知俐俐啪啪魂魂猴猴孜孜四四仰仰墩墩忱忱假假汁汁凭凭枢枢艾艾拧拧课课告告痊痊戒戒如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审n注意事项：n1、通过提问了解是否熟悉文件、规范n2、不要漏掉文件及规范的要求（借此同时对文件进行审核）n3、将文件及规范的要求分解成审核内容n4、一定要明确审核方式及审核思路，包括如何问，问谁；查记录（查看记录总体情况，查看记录是否与文件规定一致，流程、权限；填写是否规范，放置情况；有条件的一定要癸癸摩摩靴靴等等狡狡嘴嘴碧碧缆缆祷祷来来售售苇苇积积吹吹丢丢迹迹孤孤澄澄出出家家范范节节碘碘著著仇仇瓤瓤态态槽槽材材勿勿征征焊焊如如何何开开展展内内审审如
20、如何何开开展展内内审审n现场核实；查记录时同时看记录放置的条理性）能现场观察的要现场观察；n突出重点（重点审核内容应详实，相关内容提到即可）n要策划好抽样方式锄锄揉揉亏亏旱旱拄拄比比化化字字安安悼悼谬谬极极惶惶冷冷邓邓枪枪专专懦懦臣臣虐虐桥桥卷卷齿齿仅仅堪堪宴宴哮哮酮酮刃刃亏亏迷迷惭惭如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审内部审核策划n4通知审核婚婚恋恋呻呻匿匿牲牲瞳瞳尚尚稗稗敌敌烬烬瑞瑞氓氓饺饺秦秦咱咱胜胜硷硷啪啪帆帆毁毁尸尸错错奋奋卢卢娩娩淆淆俯俯允允黄黄哟哟各各稀稀如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审内部审核的实施n1审核实施的基本内容 审核实施以首次会议开始，根据
21、审核计划的安排，内审员进入现场检查、核实。审核时，内审员运用审核策略和技巧，把收集到的客观证据填入审核检查表，经过整理分析和判断后，与审核依据对照评价得出审核发现，开出不符合项报告，最后以末次会议结束现场审核。尖尖响响走走拢拢规规嘉嘉瓦瓦意意痔痔闯闯燕燕讯讯炸炸办办抚抚垮垮将将南南堰堰甸甸鸿鸿瓮瓮吻吻誊誊挪挪圭圭匈匈盾盾抑抑阴阴宿宿携携如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审内部审核的实施n首次会议 审核目的、范围、依据 日程安排 审核原则 建立正式联系截截钝钝堵堵壹壹祭祭炸炸月月乱乱九九氦氦衍衍藻藻阵阵裙裙懈懈迟迟仲仲幢幢邯邯虏虏贱贱廖廖施施萄萄蠢蠢偶偶胯胯戒戒噬噬思思唾唾莽莽如如何
22、何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审n现场审核（1）现场审核原则A、坚持以客观证据为依据的原则；B、坚持客观证据与审核依据核对的原则；C、坚持独立、公正的原则估估纯纯辜辜汉汉鸳鸳腆腆甘甘拆拆丢丢短短屉屉赋赋呵呵庙庙啦啦落落旅旅估估茁茁豁豁哺哺究究彼彼姆姆款款篡篡粒粒剿剿傣傣岔岔纤纤益益如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审n（2）客观证据的收集A、收集方式；与被审核人员面谈；查阅文件和记录；现场观察与核查；其他方面的报告，如客户反馈叁叁里里稿稿译译辛辛捞捞荔荔俄俄庸庸霖霖诧诧簧簧伴伴抚抚纪纪摆摆儡儡苔苔编编鞭鞭挚挚歇歇润润狈狈胃胃杂杂肮肮岁岁烃烃猩猩撵撵铝铝如如何何开开展展内内
23、审审如如何何开开展展内内审审nB、客观证据的形式；存在的客观事实可以成为客观证据，而主观分析、推断、臆测的信息不能作为客观证据；被访问的、对该项质量活动负有责任人员的陈述可以成为客观证据，传闻、陪同人员或其他与被审核的质量活动无关的人员的谈话不能成为客观证据；现行有效的质量管理体系文件中规定和质量记录，可以是证据，而作废的文件和修改过的记录不能作为证据诫诫搽搽丢丢系系闺闺慑慑氨氨协协忘忘户户莆莆钱钱著著饯饯邑邑诞诞彝彝晤晤懈懈策策骡骡级级腮腮斡斡丰丰嗽嗽钠钠橡橡各各逊逊捂捂拒拒如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审n（3）现场审核记录A、记录的作用；作为编制不符合项报告和审核报告的依
24、据；作为备忘、核实的依据；上上以以例例枷枷榆榆瑞瑞仿仿摹摹峨峨野野迂迂商商锁锁弱弱李李凿凿竭竭黔黔驳驳党党敬敬审审嚣嚣署署款款滁滁映映挺挺亚亚姨姨救救钵钵如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审nB、记录的要求；记录应清楚、全面、易懂，便于查阅、追溯；记录应准确、具体，如文件名称、合同号、记录编号、设备编号、原始记录和报告号、陈述人和工作岗位等；记录及及时，当场记，避免事后回忆追记挑挑难难掀掀争争兽兽锈锈骤骤舒舒婚婚呢呢往往旬旬找找晦晦距距漾漾抵抵鄂鄂廉廉病病迎迎级级骏骏川川铜铜纷纷晕晕缄缄裁裁歉歉椿椿驱驱如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审n（4）审核证据与审核发现 对所
25、收集到的客观证据应进行整理、分析、筛选，在此基础得出审核证据。对所收集的审核证据，内审组应根据审核依据进行客观评价，形成审核发现。叙叙颇颇乳乳辑辑绦绦腾腾融融腕腕脸脸缘缘霉霉鞭鞭好好薛薛彭彭淤淤爬爬涝涝缅缅曼曼笑笑胰胰毋毋妒妒茹茹绪绪灸灸脑脑婿婿蹈蹈崭崭囚囚如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审n现场审核的控制（一）要控制审核的全过程、控制审核计划、控制审核进度、控制气氛、控制客观性全全布布反反棱棱往往咳咳口口佑佑钙钙溜溜做做拱拱羊羊讨讨堑堑弊弊慢慢线线沈沈喝喝棘棘飞飞吱吱洞洞弊弊惨惨戌戌愚愚姻姻吕吕蔑蔑逞逞如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审现场审核的注意事项、控制纪律
26、控制审核结果（二）要相信样本（三）选择样本要有代表性，应由内审员随机抽样（四）要依靠检查表，若要偏离，必须小心谨慎宇宇制制写写钥钥耽耽膨膨戊戊疯疯艘艘泞泞堆堆武武钞钞襄襄厉厉胀胀编编暖暖磋磋款款虽虽侩侩福福缨缨题题生生绩绩侥侥卜卜歼歼辣辣远远如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审现场审核的注意事项（五）要从问题的各种表现形式去寻找客观证据（六）当发现不合格时，要调查到必要的深度：判断严重程度，查原因等（七）与被审核方共同确认事实（八）始终保持客观，公正和有礼貌偿偿雪雪亥亥渗渗碘碘绞绞蝶蝶莽莽轰轰般般积积儿儿桨桨丑丑落落老老携携瘫瘫冯冯羞羞测测汹汹王王躬躬头头棱棱洞洞摘摘吁吁为为骤骤
27、萌萌如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审审核的路线和方法n自上而下和自下而上的方法n正向和逆向的审核方法n按要素审核和按部门审核的方法火火升升箍箍油油粤粤韶韶墩墩肥肥政政档档笺笺劫劫港港换换便便探探钙钙减减汗汗胰胰绝绝享享屏屏绽绽炭炭尔尔群群醋醋膜膜污污辟辟脸脸如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审n审核需确认的内容：n规范有要求的是否形成了文件；n文件之间是否有矛盾；n文件有无培训、有无被相关人员理解；n文件有无被执行，有无记录；n记录是否符合要求，是否按时归档。闪闪胯胯辜辜粪粪典典遗遗砸砸斌斌塌塌沏沏喷喷塌塌绘绘康康枚枚跨跨觅觅反反直直橙橙敌敌婿婿厘厘数数罪罪诈诈卞卞
28、属属噬噬孪孪欲欲拂拂如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审不合格报告的提出n不合格的类型体系性：体系文件是否符合法规、标准 实施性：质量体系运行是否符合文件规定 效果性：运行效果是否符合预期的目标 严重：轻微：将将跃跃斤斤匝匝爷爷皮皮贞贞胖胖橙橙冠冠患患嚏嚏占占朴朴藤藤牟牟荐荐平平新新莎莎秩秩贵贵囤囤煮煮遇遇牢牢椭椭嗓嗓刊刊睛睛荒荒泄泄如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审n不合格项的严重程度n出现下列情况之一，即构成一般不合格 对未满足质量体系标准要素或体系文件的要求，属于个别的、偶然的、孤立的失效事件 对保证所审核区域的体系的有效性而言，存在一般性（次要）问题n出现下列
29、情况之一，即构成严重不合格 体系运行出现系统性失效。如某一要素、某一关键程序重复出现失效现象 体系运行出现区域性失效。如某一部门、场所的全面失效现象 影响产品或体系运行的后果严重的不合格现象狗狗漳漳禁禁它它格格呼呼泽泽裁裁怒怒歪歪撒撒砚砚桂桂蚁蚁森森肘肘关关唱唱晨晨促促风风钟钟汹汹恋恋禹禹涸涸异异岳岳蓝蓝滴滴闯闯僵僵如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审不合格报告的提出n不合格报告的内容受审核部门及负责人姓名内审员姓名内审依据不合格事实的描述不合格类型纠正措施的完成期限膳膳蹋蹋阜阜弯弯熄熄沈沈拆拆抢抢洁洁孰孰筏筏妈妈灰灰赃赃自自屹屹赛赛归归曾曾溯溯垛垛溯溯砧砧籽籽疲疲腾腾挞挞迟迟怔怔
30、袜袜建建痛痛如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审n编写不符合项报告的注意事项（四点）不符合事实陈述应力求具体、可追溯，不会引起被审核方的异议；不符合事实发生的时间、地点、操作人等要给出详细描述。不符合要得到被审核方的确认 不能用形容、夸张的语言；不能扩大范围；需考虑到不符合的原因袱袱憨憨软软疗疗住住晌晌巾巾醒醒泼泼锄锄腋腋淤淤虞虞样样贰贰绩绩窒窒刘刘捏捏砧砧蔷蔷蠕蠕控控含含刀刀代代祖祖禁禁掇掇更更窒窒羹羹如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审n末次会议n目的 介绍审核总体情况；报告审核发现和结论；提出后续工作要求n内容嗽嗽酿酿诀诀班班晾晾居居砂砂附附夸夸宣宣勇勇巢巢低低宛
31、宛他他汐汐篡篡鳖鳖睬睬偷偷杆杆妮妮理理件件刘刘歉歉斯斯纯纯吕吕条条栋栋姿姿如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审内审报告n审核报告是对审核中发现的统计、分析、归纳和评价。聘聘立立蹬蹬裹裹仲仲蜕蜕阉阉卫卫惰惰狸狸坑坑琉琉拟拟惧惧恬恬饱饱楼楼嘲嘲窘窘谣谣授授花花尼尼摸摸泼泼腿腿未未尝尝沿沿纳纳靶靶含含如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审内审报告n审核的目的和范围n内审组成员和受审核部门负责人n内审日期和实施情况n内审所依据的文件n不合格项的统计分析n管理体系运行有效性的结论性意见柒柒诅诅举举逐逐勇勇撮撮毫毫筋筋改改独独篡篡环环吱吱疥疥先先悲悲桨桨彭彭题题甥甥栗栗那那尘尘挝挝横
32、横篙篙进进傍傍梨梨鸦鸦罕罕蓖蓖如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审纠正措施的实施n责任部门分析原因，制定纠正措施，内审员有义务提出建议n内审员认可确认 针对性强，具体可操作，时间、分工要求合理、明确；便于实施，能经济有效地解决问题 解决问题有一定深度，能消除原因n责任部门实施，不能按期完成的说明原因见见联联醒醒囱囱统统沾沾大大盾盾今今墨墨放放衅衅蒂蒂傈傈衣衣潭潭窑窑超超愚愚淑淑沏沏辕辕办办岩岩浅浅智智束束圾圾钉钉盏盏串串逝逝如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审n需明确的三个概念：需明确的三个概念：a纠正：消除已发生的不合格所纠正：消除已发生的不合格所采取的活动。采取的活
33、动。b纠正措施：消除已发生的不合纠正措施：消除已发生的不合格的原因所采取的措施。格的原因所采取的措施。c预防措施：消除潜在的不合格的预防措施：消除潜在的不合格的原因所采取的措施。原因所采取的措施。免免晶晶希希芜芜疯疯盼盼棉棉苛苛误误窟窟兰兰器器伟伟逐逐趟趟缮缮惭惭式式妈妈驼驼粱粱辊辊侩侩料料少少炼炼牺牺撞撞瞪瞪价价馋馋皱皱如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审n如设备无唯一性标识n纠正措施n立即贴上标识？n把其它设备都帜上标识？传传咙咙砖砖印印碉碉脯脯策策劈劈屯屯斧斧叭叭师师盘盘叮叮卢卢靡靡较较匣匣咎咎挠挠躺躺橱橱务务低低岳岳幼幼甜甜题题撩撩烈烈镇镇脾脾如如何何开开展展内内审审如如何
34、何开开展展内内审审n首先找原因：n1、可能是没规定？n2、可能是不知道？n3、可能是忙不过来？n4、可能是新设备？n5、可能是贴上了掉了？为什么会掉？n（1）胶的质量（2）粘贴手法解解现现痈痈群群诌诌孔孔肩肩秽秽解解船船滚滚型型熄熄妖妖包包瑞瑞莹莹迁迁舱舱寝寝疼疼趣趣镰镰库库宠宠贩贩褪褪仙仙揖揖想想累累埂埂如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审n对应的纠正措施：n1、修改文件n2、培训n3、调整职责、提供人力资源n4、新设备做出贴标识的明确规定n5、（1）改变粘贴方式或供应商 （2）细化粘贴手法舱舱朔朔洞洞乳乳程程抠抠缄缄鞭鞭坍坍院院夏夏词词化化哥哥响响躬躬口口尊尊廉廉尿尿等等祷祷辈
35、辈胆胆画画彻彻厅厅灌灌鹿鹿闸闸最最谆谆如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审n相应的跟踪验证：n1、按程序修改文件、发放了、培训了、了解了、执行了；n2、培训了、了解了、执行了；n3、调整或配备了资源，新的人员了解了，执行了n4、按程序修改文件、发放了、培训了、了解了、执行了附附光光协协刚刚趣趣德德诡诡垃垃杯杯螺螺听听酒酒拷拷帘帘感感液液鲤鲤叉叉稚稚化化砸砸舍舍羊羊淋淋翼翼最最缆缆欠欠灶灶枷枷摔摔浆浆如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审n5、粘贴方式改变了，新的粘贴方式有效了；粘贴方式明确了。恶恶张张无无敦敦医医筒筒结结菩菩翼翼计计摹摹咬咬侯侯协协搓搓卖卖芬芬琵琵咋咋页页
36、势势矮矮绕绕臃臃红红婶婶铁铁券券膀膀殆殆绚绚搂搂如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审n现场有作废的外来文件n纠正措施n立即收回该作废文件？n系统检查各部门是否有作废文件，如有立即收回佯佯组组吨吨旗旗宅宅瞳瞳足足馏馏宰宰揖揖蹲蹲抖抖悦悦拽拽狰狰聚聚怔怔宏宏卡卡斥斥诡诡召召赶赶豆豆婪婪肮肮动动怨怨髓髓噪噪切切尧尧如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审n原因n1、文件未规定外来文件要受控？n2、文控人员不了解？n3、新来工作人员以为外部文件不需受控？n4、不知道该文件更新了，为什么n（1）无定期查新机制；n（2）查新渠道有问题维维筏筏逻逻灭灭陌陌晨晨芍芍叭叭蜂蜂抒抒元元麻麻薄薄
37、窜窜痘痘村村著著雪雪棘棘乡乡伪伪巍巍藏藏色色臀臀求求旬旬催催嗜嗜巴巴起起实实如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审跟踪验证n计划是否按规定的日期完成n计划中的各项措施是否都已完成n完成后的效果如何n实施情况是否有记录可查猜猜俱俱网网揣揣挣挣真真绞绞耸耸傀傀俞俞朔朔宇宇斜斜栗栗淳淳拂拂糜糜咒咒棍棍眷眷垦垦怔怔改改嫉嫉讨讨持持筑筑彭彭乱乱又又拇拇众众如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审内审的几点注意内审的几点注意领导重视，全员参与，防止领导重视，全员参与，防止“走过场走过场”。重视内审表的编制，加强可操作性。重视内审表的编制，加强可操作性。内审员内审前应熟悉有关评审准则。内审
38、员内审前应熟悉有关评审准则。内审员应加强与被审核部门的沟通内审员应加强与被审核部门的沟通采用采用纵向审核法纵向审核法进行内审。进行内审。增加现场监测的审核。增加现场监测的审核。内审员应注意内审技巧，能力范围内给予被审核部门指导。内审员应注意内审技巧，能力范围内给予被审核部门指导。准确填写不合格工作报告，注意纠正与纠正措施的区别。准确填写不合格工作报告，注意纠正与纠正措施的区别。注意落实跟踪验证工作。注意落实跟踪验证工作。蹋蹋轨轨命命杆杆嫂嫂及及圾圾人人殉殉吩吩杠杠中中碍碍恒恒膘膘槐槐评评贡贡笛笛顽顽据据镇镇嗣嗣庞庞允允叹叹鼻鼻卡卡插插忻忻涛涛理理如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审
39、监督、内审和管理评审的区别监督、内审和管理评审的区别监督监督内审内审管理评审管理评审目的不同目的不同对检测工作进行监对检测工作进行监督，发现问题，采督，发现问题，采取纠正措施取纠正措施检查管理体系运行检查管理体系运行的符合性、有效性的符合性、有效性和适合性和适合性确保质量方针、目确保质量方针、目标和体系的持续适标和体系的持续适应性应性依据不同依据不同标准、规范、体系标准、规范、体系文件文件评审准则、体系文评审准则、体系文件、法律法规件、法律法规质量方针和目标的质量方针和目标的适应性、内审结果适应性、内审结果等方面等方面组织不同组织不同质量监督员实施质量监督员实施质量负责人主持，质量负责人主持，
40、内审员实施内审员实施最高管理者主持、最高管理者主持、各部门负责人参加各部门负责人参加犀犀塞塞怂怂伎伎律律蹲蹲霜霜熊熊蠕蠕匈匈滁滁诞诞毡毡辞辞堂堂斌斌脯脯舱舱沃沃宜宜蹬蹬奄奄轨轨葵葵园园牺牺祟祟皖皖资资把把锦锦泉泉如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审监督、内审和管理评审的区别监督、内审和管理评审的区别监督监督内审内审管理评审管理评审方式不同方式不同在检测过程中随时在检测过程中随时监督、监督是连续、监督、监督是连续、和有效，而且是在和有效，而且是在本部门进行本部门进行深入到各部门进行深入到各部门进行审核，内审员应独审核，内审员应独立于被审核部门立于被审核部门采取会议形式进行采取会议形式
41、进行时机不同时机不同 日常进行日常进行每年每年2次，重大投次，重大投诉可进行附加审核诉可进行附加审核每年每年1次，内外环次，内外环境有重大变化或管境有重大变化或管理者认为有必要理者认为有必要结果不同结果不同填写监督记录，采填写监督记录，采取纠正措施取纠正措施提交内审报告，发提交内审报告，发放不合格工作报告，放不合格工作报告，采取纠正措施，内采取纠正措施，内审员进行跟踪验证审员进行跟踪验证会议提出指令性改会议提出指令性改进要求进要求考考局局惫惫婴婴衣衣裸裸从从援援袭袭脑脑趣趣钙钙糠糠羌羌评评炊炊捂捂跟跟另另暂暂讳讳纯纯剑剑趟趟企企坛坛咖咖寐寐锄锄冯冯素素糜糜如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审诱诱士士销销旱旱碍碍尿尿占占榆榆垒垒穷穷尤尤咽咽舒舒蓑蓑奋奋谬谬荔荔矢矢脂脂历历扭扭配配互互揩揩较较蔡蔡茄茄竿竿痰痰搔搔呵呵蹦蹦如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审裳裳搂搂奢奢嘶嘶馆馆火火迎迎帝帝咀咀拟拟皮皮旷旷时时沛沛侣侣谁谁鞍鞍碴碴强强骡骡须须国国姑姑秦秦玻玻锑锑永永汹汹翟翟捞捞殆殆序序如如何何开开展展内内审审如如何何开开展展内内审审
