烟草市场日常监管工作规范.doc

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1、烟草市场日常监管工作规范资源县烟草专卖局市场日常监管工作规范 为进一步加强对卷烟市场的日常监管确保市场监管巡访工作的规范化、制度化、痕迹化提高市场监管工作质量和效率维护好卷烟市场秩序特制定本工作规范。 一、市场日常监管工作说明 每位市管员应对所负责管辖辖区的卷烟零售户监管到位不留盲区死角。 1、根据掌握的相关信息并经调取经营数据及结合内管预警等情况综合分析属于正常零售客户的原则上偏远地区每半年至少走访一次乡镇所在地及公路沿线每季度至少走访一次县城城区每月至少走访一次。 2、根据掌握的相关信息并经调取经营数据及结合内管预警等情况综合分析有违法嫌疑或受到消费者、其他互助合作小组成员投诉的作为一般管

2、理零售户实施巡访监管原则上要求每月不少于一次巡访进行重点管理和教育。 3、对因违法违规被查处的零售户作为重点管理零售户实施巡访监管原则上要求每月不少于两次巡访进行重点管理和教育并检查其执行处罚情况。对已纳入互助合作小组范畴的要在当月召开互助合作小组会议集中进行教育帮助其改正。 二、市场日常监管工作内容 市管员在巡访辖区卷烟零售户过程中要对卷烟零售户的守法诚信经营、互助合作等情况进行全面的监督检查对发现的问题应及时按相关工作流程和程序进行处理并对卷烟零售户做好烟草法律法规的宣传教育。监督检查的主要内容有： 1、是否有假非私烟公开或暗地销售； 2、是否有无证经营卷烟行为； 3、是否有烟叶烟丝公开或

3、暗地摆卖； 4、是否亮证经营； 5、卷烟销售是否明码标价； 6、是否执行零售指导价； 7、是否执行“一户一码”； 8、烟草专卖法律法规有关条款及营销政策的熟知程度； 9、是否张贴“12313”烟草举报电话和“禁止向未成年人销售卷烟”； 10、销量是否波动是否有套购倒卖卷烟或串货行为； 11、零售户参与互助合作小组建设工作情况； 12、零售许可证的办理及停业、歇业、复业、延续、注销等后续管理是否合法合规； 13、是否有“地下”卷烟销售网络； 14、卷烟零售户有何意见和建议。 三、市场日常监管工作流程 （一）工作流程图月 计 划 周 计 划 日 计 划 巡 访 监 管 异常情况 登 记 异常情况处

4、理 当天汇总和小结 市场信息、客户 意见和建议登记解答或处理 当天汇总和小结 填写呈报 表交专卖 所处理 处理结果反馈给市管员及客户 月 总 结 归 档 需提 交 处 理 需提 交 处 理（二）工作流程说明 1、制定工作计划 （1）制定月工作计划 根据上级所下达的月工作任务制定本人当月具体的工作计划明确当月工作方向。月工作计划应当在每月3日前完成。 月工作计划中应当包括的内容：内管工作计划、许可证管理工作计划、市场巡访工作计划、日常市场检查计划、互助合作小组建设工作计划、自我素质提升计划等。计划制定过程中必须包含每月应当完成的基础工作以及当月上级下达的重点工作任务并应当预计每项工作所需完成的时

5、间和达到的效果。工作计划应当明确当月的目标并将目标任务尽可能的量化、分解；明确当月工作日的时间分配针对任务设定执行的具体方案、措施。 （2）制定周工作计划 根据当月工作计划和实际情况制定一周工作计划把工作分解到一周中的每一个工作日以便自我明确工作思路和步骤有针对性地开展工作。 （3）制_工作计划 市管员每天走访市场前应当制定当天的巡访计划。巡访计划的内容包括：当天计划巡访的区域（互助合作小组）、计划巡访的零售户数、开展的主要工作及重点工作、上级临时交办任务等。 （4）市管员的月、周、日工作计划应当报所长审核签字。 2、巡访辖区卷烟零售户 （1）市管员根据当天工作计划安排对卷烟零售户逐户进行巡访

6、并请零售户签字。 （2）市管员在巡访辖区卷烟零售户过程中对发现的异常情况、收集的市场信息和零售户意见进行现场处理或解答并详细填写市场监管巡访异常情况登记处理表（附表1）和市场监管巡访信息和意见收集登记处理表（附表2）；当天巡访结束后进行汇总和小结填写市场监管巡访问题处理汇总登记表（附表4）连同附表1和附表2报所长审核签字。 （3）市管员对在巡访辖区卷烟零售户过程中发现的异常情况、收集的市场信息和零售户意见自己不能现场处理或解答的填写市场监管巡访问题处理呈报表（附表3）呈报所长处理。 3、专卖管理所集中检查和处理 （1）专卖管理所要按照“有分有合” 模式开展工作。分开时各市管员按照工作计划进行正

7、常市场监管巡访；集中时要组织专卖管理所所有人员对“三员”收集呈报的市场信息（线索）和各种举报等进行核查对涉烟违法行为进行查处。 （2）专卖管理所应将查处的结果及时反馈给“三员”和零售户。 （3）专卖管理所对超出本所管辖范围或须县局组织力量查处的案件应及时报县局分管领导。 4、月工作总结 （1）月总结应当详细、具体在每月30日前完成并上报专卖管理所所长审核签字。月工作总结须包含以下内容：当月开展的工作基本情况（包括：当月工作计划的完成情况、内管工作完成情况、市场监管工作完成情况、证件管理工作完成情况、互助合作小组建设工作完成情况、上级下达的任务完成情况、思想文化学习等内容）；当月工作中碰到的难题

8、及自身工作中存在的不足；针对本月工作中的难题及自身存在的不足有何解决办法和建议。工作总结要突出数据的应用从本月与上月及去年同期一些数据对比总结成绩分析问题寻找解决问题的办法。 （2）市管员应将本月的工作底稿和工作表格以电子文档和纸质文档分别存档、认真保管。 四、市场日常监管工作考评 县级局组织考评组按照市场日常监管工作考评表的内容每月对专卖管理所和市管员的市场日常监管工作情况进行综合评价考评结果进入绩效考核档案作为晋级进档、评选先进、计算绩效工资等依据。考评结果予以公示。 五、其他 本工作规范从下文之日起执行。 附表1： 市场日常监管巡访异常情况登记处理表客户编码许可证编码零售店名称负责人姓名

9、巡访时间异常 情况 具体 描述市管员 处理措 施及处 理结果市管员签字： 年 月 日 零售户 意见零售户签字： 年 月 日 所长 意见附表2： 市场日常监管巡访信息和意见收集登记处理表客户编码许可证编码零售店名称负责人姓名巡访时间市场信息客户意见和建 议 具体描述市管员 处理措 施及处 理结果市管员签字： 年 月 日 零售户 意见零售户签字： 年 月 日 所长 意见附表3： 市场日常监管巡访问题处理呈报表呈报日期呈报人接收日期接收人呈报 问题 描述市管员 建 议市管员签字： 年 月 日 专卖所 查处 结果所长签字： 年 月 日 结果 反馈反馈人签字： 市管员签字： 反馈日期：_年_月_日 附表

10、4： 市场日常监管巡访问题处理汇总登记表巡访日期： 年月日 零售户姓名 许可证号 地址 问题简述 处理结果 是否呈报市管员：巡访总户数： 所长签字：附表5：市场日常监管_月工作计划表制 订 依 据 简 述 县局工作计划；本所工作安排；“三员”市场信息反馈；V3系统和内管系统数据分析；举报和投诉；巡访发现的问题；其它；本 月 工 作 计 划所长意见市管员： 制订日期： 年 月 日附表6： 市场日常监管_月第_周（_日至_日）工作计划表制 订 依 据 简 述 本人月度工作计划；本所工作安排；“三员”市场信息反馈；V3系统和内管系统数据分析；举报和投诉；巡访发现的问题；其它；本 周 工 作 计 划所

11、长意见市管员： 制订日期： 年 月 日附表7 市场日常监管巡访_月_日计划表 市管员： 所长签字： 巡访 对象 详细 地址 上月 1- 月 巡访 原因 客户签字 销量 去年 同期 对比 +- 累计销量 去年 同期 对比 +-附表8 _县_所_市管员辖区零售户信息登记表 零售户姓名 地址 零售许可证号 电话 办证日期 期满日期 守法诚信情 况 备注市管员：制表日期：_年_月_日附表9 _年_月_市场日常监管工作考评表（一） 考评人： 考评日期：_年_月_日 被考评人： 考评描述 考评标准 考评方式 考评 扣分 扣分描述 有假非私烟 每户扣5分； 走访零售户有无证户 乡镇所在地及城区每户扣2分；农

12、村每户扣1分； 走访零售户烟丝烟叶非法摆卖 每摊扣1分； 走访市场不亮证经营 每户扣1分； 走访零售户不明码标价 每户每个卷烟品牌规格扣1分； 走访零售户不执行零售指导价 每户每个卷烟品牌规格扣1分； 走访零售户不执行“一户一码” 每户每个卷烟品牌规格扣1分； 走访零售户未贴“12313”举报电话 每户扣1分； 走访零售户未贴“禁止向未成年人售烟” 每户扣1分； 走访零售户不参加互助合作小组 每户扣1分； 走访零售户 查看档案不按规定召开互助合作小组会议 每少一次扣10分； 走访零售户 查看档案违法违规不查处 每户扣10分； 走访零售户 查看档案违反诚信公约不处理 每户扣5分； 走访零售户 查

13、看档案互助合作小组建设档案不健全 每项扣1分； 查看档案烟草相关法律法规条款不熟知 每户扣1分； 走访零售户许可证管理不规范 每户扣5分； 走访零售户查看档案_年_月_市场日常监管工作考评表（二） 考评人： 考评日期：_年_月_日 被考评人： 考评描述 考评标准 考评方式 加、扣分 加、扣分描述 无月、周、日工作计划 每项扣2分； 查看档案无月、日工作总结 每项扣2分； 查看档案日常监管档案不健全 每项扣1分； 走访零售户查看档案客户投诉 每次扣10分； 走访零售户 实地核查客户意见不处理或处理后不反馈 每次扣5分； 走访零售户 实地核查本辖区被其它单位或部门查处违反内管规定案件 每案扣20分 查看档案 核查属实本辖区被其它单位或部门查处5万元以上涉烟案件 每案扣20分 查看档案 核查属实对违法违规户依法不予延续或吊证 乡镇所在地及城区每户加10分 走访零售户 实地核查 查看档案提供案件线索被查处涉烟案件 案值1000元以下每案加2分；案值1000元1万元每案加5分；案值1万元-5万元每案加15分；案值5万元以上每案加25分； 查看档案 核查属实合 计 标准分 加分 扣分 实得分 100分被考评 人意见签字： 年 月 日第 12 页 共 12 页