募集资金三方监管协议.docx

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1、募集资金三方监管协议 篇一：募集资金三方监管协议之终止协议 募集资金三方监管协议之终止协议 甲方：四川星辰水电投资有限公司（以下简称“甲方”） 乙方：平安银行成都天府支行（原“深圳进展银行成都天府支行”）（以下简称”乙方”） 丙方：国都证劵股份有限公司（原“国都证劵有限责任公司”）（以下简称“丙方”） 鉴于： 1、为了规范募集资金的管理和用法，爱护投资者的利益，依据有关法律法规及上海证券交易所上市公司募集资金管理规定等规定，甲、乙、丙三方经协商。于2021年3月24日签署了四川星辰水电投资有限公司募集资金三方监管协议(以下简称“ 募集资金三方监管协议 ”）。甲方在乙方开设募集资金专项账户。账户

2、为11011456597801。甲、乙、丙三方在协议中商定了各方的权利和义务。 2、甲方的控股股东四川广安爱众股份有限公司和丙方已签署保荐终止协议书，商定由四川广安爱众股份有限公司另行聘请的保荐机构完成丙方未完成的持续督导工作。 基于上述状况，经协商，甲、乙、丙三方就下述事项达成全都看法，以兹共同遵守： 1、甲、乙、丙三方全都同意，自本协议生效之日起，甲、乙、丙三方无条件终止原先签署的募集资金三方监管协议；募集资金三方监管协议的全部条款自动失效，对甲、乙、丙三方均不构成任何约束力；募集资金三方监管协议中，甲、乙、丙三方各自已履行部分不再复原原状，未履行部分不再履行。 2、本协议签署并生效后，甲

3、方、乙方应根据监管要求与四川广安爱众股份有限公司另行 聘请的保荐机构签署募集资金三方监管协议，商定相关权利与义务。未按监管要求签署协议，导致相关责任担当的与丙方无关；如丙方因此担当了相关的责任，四川广安爱众股份有限公司及其聘请的保荐机构应对此担当相应的连带赔偿责任。 3、本协议应经甲、乙、丙三方法定代表人或授权代表签字、加盖公章后生效。 4、本协议一式肆份，甲、乙、丙三方各执一份，具同等法律效力。 （以下无正文） （本页无正文，仅为募集资金三方监管协议之终止协议之签署页） 甲方：四川星辰水电投资有限公司（盖章） 法定代表人或授权代表： 2021年月日 乙方：平安银行成都天府支行（盖章） 负责人

4、或授权代表： 2021年月日 丙方：国都证劵股份有限公司（盖章） 法定代表人或授权代表： 2021年月日 篇二：定增监管协议 附件1 募集资金三方监管协议（范本） 甲方：_公司（以下简称“甲方”） 乙方：_银行_分行/支行（以下简称“乙方”） 丙方：_（主办券商）（以下简称“丙方”） 说明：协议甲方是实施募集资金投资项目的法人主体，假如募集资金投资项目由挂牌公司挺直实施，则挂牌公司为协议甲方，假如由子公司或者挂牌公司掌握的其他企业实施，则挂牌公司、子公司或者挂牌公司掌握的其他企业为协议共同甲方。 本协议以全国中小企业股份转让系统股票发行相关业务规章中相关条款为依据制定。 为规范甲方募集资金管理

5、爱护投资者合法权益，依据有关法律法规及全国中小企业股份转让系统股票发行相关业务规章的规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议： 一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为_，专户金额为_。该专户仅用于甲方_（募集资金用途），不得用作其他用途。 二、甲乙双方应当共同遵守中华人民共和国票据法、支付结算方法、人民币银行结算账户管理方法等法律、行政法规、部门规章。 三、丙方作为甲方的主办券商，应当依据有关规定指定项目 负责人或者其他工作人员对甲方募集资金用法状况进行监督。丙方应当依据全国中小企业股份转让系统股票发行相关业务规章要求履行持续督导职责，并有权实行现场核查、书面问询等

6、方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的核查与查询。丙方对甲方现场核查时应同时检查募集资金专户存储状况。 四、甲方授权丙方指定的项目负责人_、_可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当准时、精准、完整地向其供应所需的有关专户的资料。 丙方指定的项目负责人向乙方查询甲方专户有关状况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关状况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。 五、乙方按月（每月_日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。 乙方应保证对账单内容真实、精准、完整。 六、甲方一次或者十二个月以内累计从专户中支取的金额超过_万元或募集资金净额的_%（具体金额或

7、比例由甲方与丙方协商确定）的，乙方应当准时以传真方式通知丙方，同时供应专户的支出清单。 七、丙方有权依据有关规定更换指定的项目负责人。丙方更换指定项目负责人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的项目负责人联系方式。更换丙方项目负责人不影响本协议的效力。 八、乙方连续三次未准时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取状况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，丙方有权提示甲方准时更换专户，甲方有权单方面终止本协议并注销 募集资金专户。 九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕后失效。

8、十、本协议一式份，甲、乙、丙三方各持一份，向全国股转系统报备一份，其余留甲方备用。 十一、联系方式： 1_公司（甲方） 地址：_ 邮编：_ 传真：_ 联系人：_ 电话：_ 手机：_ Email：_ 2_银行_分行/支行（乙方） 地址：_ 邮编：_ 传真：_ 联系人：_ 电话：_ 手机：_ Email：_ 3_（主办券商）（丙方） 地址：_ 邮编：_ 项目负责人A：_ 电话：_ 手机：_ Email：_ 传真：_ 项目负责人B：_ 电话：_ 手机：_ Email：_ 传真：_ 协议签署： 甲方：_股份有限公司（盖章） 法定代表人或授权代表：_ 20_年_月_日 乙方：_银行_分行/支行（盖章）

9、法定代表人或授权代表：_ 20_年_月_日 丙方：_证券(股份)有限公司（盖章） 法定代表人或授权代表：_ 20_年_月_日 篇三：-0-中小企业板信息披露业务备忘录第31号：募集资金三方监管协议范本(深圳证券交易所2021年9月1日 修订) 中小企业板信息披露业务备忘录第31号 募集资金三方监管协议范本 2021年9月1日深交所中小板公司管理部 依据有关法律法规、股票上市规章和中小企业板上市公司规范运作指引的有关规定，中小企业板上市公司实行募集资金实行专户存储和三方监管制度。在募集资金到帐后1个月以内，上市公司应与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。募集资金投资项目通过上市公司

10、的子公司或上市公司掌握的其他企业实施的，上市公司的子公司或掌握的其他企业也应与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。为此，我部制定了募集资金三方监管协议范本，请遵照执行。 募集资金三方监管协议范本 甲方：_公司（以下简称“甲方”） 乙方：_银行_分行 （以下简称“乙方”） 丙方：_（保荐机构）（以下简称“丙方”） 说明：协议甲方是实施募集资金投资项目的法人主体，假如募集资金投资项目由上市公司挺直实施，则上市公司为协议甲方， 假如由子公司或上市公司掌握的其他企业实施，则子公司或上市公司掌握的其他企业为协议甲方。 本协议需以深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引以及上市公司制定的

11、募集资金管理制度中相关条款为依据制定。 为规范甲方募集资金管理，爱护中小投资者的权益，依据有关法律法规及深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引的规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议： 一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为_，截止_年_月_日，专户余额为_万元。该专户仅用于甲方_项目、_项目募集资金的存储和用法，不得用作其他用途。 甲方以存单方式存放的募集资金_万元（若有），开户日期为200_年_月_日，期限_个月。甲方承诺上述存单到期后将准时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。 二、甲乙双方应当共同遵守中华人

12、民共和国票据法、支付结算方法、人民币银行结算账户管理方法等法律、法规、规章。 三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金用法状况进行监督。丙方应当依据中小企业板上市公司规范运作指引以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权实行现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每季度对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储 状况。 四、甲方授权丙方指定的保荐代表人_、_可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应准时、精准、完整地向其供应所需的有关专户的资料。 保荐代表人向乙方查询甲方专户有关状况时应出具本人的

13、合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关状况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。 五、乙方按月（每月_日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、精准、完整。 六、甲方一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过_万元（根据孰低原则在1000万元或募集资金净额的5%之间确定）的，乙方应准时以传真方式通知丙方，同时供应专户的支出清单。 七、丙方有权依据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。 八、乙方连续三

14、次未准时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取状况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。 九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。 十、本协议一式份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会_监管局各报备一份，其余留甲方备用。 十一、联系方式： 1_公司（甲方） 地 址：_ 邮 编：_ 传 真：_ 联系人：_ 电 话：_ 手 机：_ Email：_ 2_银行_分行（乙方） 地 址：_ 邮 编：_ 传 真：_ 联系人：_ 电 话：_ 手 机：_ Email：_ 3_（保荐机构）（丙方） 地 址：_ 邮 编：_ 保荐代表人A：_ 电 话：_ 手 机：_ Email：_ 传 真：_ 保荐代表人B：_ 电 话：_ 手 机：_ Email：_ 传 真：_ 协议签署： 甲方：_股份有限公司（盖章） 法定代表人或授权代表： 200_年_月_日 乙方：_银行_分行_支行（盖章） 法定代表人或授权代表：_ 200_年_月_日 丙方：_证券(股份)有限公司（盖章） 法定代表人或授权代表：_ 200_年_月_日 募集资金三方监管协议由：创业找项目整理 转载请保留,感谢!