纪委案件调查初步核实方案.doc

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1、纪委案件调查初步核实方案为了强化纪检监察干部依法依纪办案意识，进一步规范办案行为，切实提高办案工作的能力和水平，使得纪检监察干部在案件调查初步核实方面做到认真分析、研究，提升案件初核的质量，特制订此方案。一、制定依据根据中央、省、市纪委关于进一步加强和规范办案工作的相关要求，对符合初步核实条件的，要按照规定进行初步核实。经批准进行初步核实的，应制定初步核实调查方案并报分管领导批准后实施。经派出纪检机关批准，派驻机构对驻在部门党组及其成员以及其他属于上级党委管理的党员干部涉嫌违纪问题进行初步核实的，初步核实调查方案应报派出它的纪检机关审批。初步核实方案的内容通常包括。初步核实的依据，主要是分管承

2、办纪检监察室有关领导的指示或批示；需要核实的内容，要把反映主要问题所涉及的内容逐条列入，不能遗漏；初步核实的方法、步骤，包括初步核实的时间、范围、程序等；注意事项。二、例文评析关于_有关问题的初步核实方案一、初核依据_年_月_日_转来群众举报信件，反映_局_（被反映人）_等问题，根据县委主要领导批示，由县纪委_室1牵头，_、_等_名同志组成初核组，对群众反映_的有关问题进行调查。二、调查内容1.关于_的问题了解等有关情况。2.关于_的问题了解等有关情况。三、方法步骤主要采取查阅、复制资料，与有关人员谈话的方法调查取证。根据工作需要，经领导批准采取其他调查措施。有关问题的具体调查步骤由各初核小组

3、制订。四、人员分工由_担任初核组组长，抽调_、_等_名同志组成初核组，由_任依纪依法办案监督员，初核组在县纪委_和_的领导下开展工作，初核地点设在_。初核组分_个小组，每个小组由第一位同志负责，各组人员及分工如下：第一组：_（单位及职务）_（单位及职务）负责调查_问题，完成第_项初核任务。2初核工作实行初核组组长负责制，初核组组长对初核工作负总责，各小组向初核组组长负责。五、注意事项（一）办案纪律。初核人员应当严格遵守保密纪律、廉洁自律规定以及办案工作的有关规定，对出现的违规违纪行为，将严肃查处并追究有关责任人的责任。（二）办案安全。（略）（三）后勤保障。（略）纪委_室_年_月_日例文初步核实

4、方案分初核依据、核查内容、方法步骤、人员分工、注意事项五部分。初核依据部分，重点交代领导批示情况，明确初步核实工作的牵头部门和配合协作单位，在初步核实方案中起统领作用，初步核实工作必须严格按照领导批示进行。核查内容部分，逐条列举群众反映的主要问题，细化核查的具体内容。许多情况下，举报材料反映的问题比较零碎、紊乱，有时还带有主观渲染的色彩。核查组应当对这些原始材料进行梳理、归纳，把涉嫌违纪的问题整理出来，使核查内容明晰化、条理化，为初步核实工作提供具体、清晰的提纲。方法步骤部分，既要依纪依法提出具体措施和办案程序，3又要注意策略。取证方法和措施要符合案件检查工作条例和行政监察法、监察机关调查处理

5、政纪案件办法等有关规定，不得侵害被反映人的合法权益。这部分内容是制订初步核实方案的重点和难点，核查组成员应当集体讨论、研究，凝聚和吸收方方面面的智慧，制订出切实可行的调查措施。人员分工部分，在核查任务繁重、核查组成员较多时，可进行任务分解和人员分工，将核查组成员分为若干个小组，每个小组指定一名同志负责，组织实施有关任务的初步核实工作。如果初步核实的线索简单，核查组成员较少时，初步核实方案中可以省略这部分内容。注意事项部分，办案实践表明，这部分内容是为初核工作服务的，要确保初核工作顺利进行，至少应当包括领导关系、办案纪律、办案安全、后勤保障等内容，根据案件的具体情况确定还可以进行必要的补充和完善

6、三、应注意的问题（一）中央纪委关于进一步加强和规范办案工作的意见明确规定，进行初步核实，应制定初步核实调查方案。这一规定标志着制订初步核实方案已由实践探索、理论研究层面上升为党内文件规定。在党内文件中将这一程序规定下来，具有一定的强制性和执行力。基层纪检组织和办案人员应当认真贯彻执行意见精神，在对案件线索进行核查时精心制订初步核实方案，按规定程序报批后实施，不断提高案件线索核查的质量和水平。4（二）制订初步核实方案要抓住涉嫌违纪的问题进行，对被反映人工作方法、工作作风方面存在的问题，一般不列入初步核实方案，但可以在初核过程中作必要地了解。（三）在制订初步核实方案过程中，要注意初步核实措施与调

7、查措施的区别与联系，不能把立案调查阶段特有的办案措施运用到初步核实工作中，比如暂予扣留、封存物品和非法所得，查询、提请冻结银行存款等措施，应尽量避免在初步核实阶段使用。（四）初步核实方案是核查组对初步核实工作的基本设想和打算，很难穷尽初步核实工作的方方面面。因此，在办案实践中，不能机械教条地执行初步核实方案，要根据案情的发展变化不断地进行调整和修正，使初步核实方案更好地指导实际工作。调整和修正的内容除特别重要的以外，不一定以书面形式反映在初步核实方案中，但应当及时向分管领导汇报，取得领导的批准和支持。（五）监察机关对监察对象的问题进行初步审查时，应当制订初步审查方案，制作方法与初步核实方案完全

8、相同。5第二篇：初步核实方案初步核实方案初步核实方案是核查组在认真分析、研究案件线索的基础上，对初步核实工作所做的具体安排。它的制作方法类似于调查方案，只是在案件检查工作中所处的阶段与调查方案有所不同。一、制作依据中央纪委关于进一步加强和规范办案工作的意见（中纪发_号）指出，对符合初步核实条件的，要按照规定进行初步核实。经批准进行初步核实的，应制定初步核实调查方案并报分管领导批准后实施。经派出纪检机关批准，派驻机构对驻在部门党组及其成员以及其他属于上级党委管理的党员干部涉嫌违纪问题进行初步核实的，初步核实调查方案应报派出它的纪检机关审批。初步核实方案的内容通常包括。初步核实的依据，主要是分管承

9、办纪检监察室有关领导的指示或批示；需要核实的内容，要把反映主要问题所涉及的内容逐条列入，不能遗漏；初步核实的方法、步骤，包括初步核实的时间、范围、程序等；注意事项。二、例文评析关于_有关问题的初步核实方案一、初核依据_年_月_日_转来群众举报信件，反映_局_（被反映人）_等问题，根据县委主要领导批示，由县纪委_室牵头，_、_等7名同志组成初核组，对群众反映_的有关问题进行调查。二、调查内容1.关于_的问题1了解等有关情况。2.关于_的问题了解等有关情况。三、方法步骤主要采取查阅、复制资料，与有关人员谈话的方法调查取证。根据工作需要，经领导批准采取其他调查措施。有关问题的具体调查步骤由各初核小组

10、制订。四、人员分工由_担任初核组组长，抽调_、_等6名同志组成初核组，由_任依纪依法办案监督员，初核组在县纪委_和_的领导下开展工作，初核地点设在_。初核组分3个小组，每个小组由第一位同志负责，各组人员及分工如下：第一组：_（单位及职务）_（单位及职务）负责调查_问题，完成第13项初核任务。初核工作实行初核组组长负责制，初核组组长对初核工作负总责，各小组向初核组组长负责。五、注意事项（一）办案纪律。初核人员应当严格遵守保密纪律、廉洁自律规定以及办案工作的有关规定，对出现的违规违纪行为，将严肃查处并追究有关责任人的责任。（二）办案安全。（略）（三）后勤保障。（略）县纪委_室_年_月_日2例文初步

11、核实方案分初核依据、核查内容、方法步骤、人员分工、注意事项五部分。初核依据部分，重点交代领导批示情况，明确初步核实工作的牵头部门和配合协作单位，在初步核实方案中起统领作用，初步核实工作必须严格按照领导批示进行。核查内容部分，逐条列举群众反映的主要问题，细化核查的具体内容。许多情况下，举报材料反映的问题比较零碎、紊乱，有时还带有主观渲染的色彩。核查组应当对这些原始材料进行梳理、归纳，把涉嫌违纪的问题整理出来，使核查内容明晰化、条理化，为初步核实工作提供具体、清晰的提纲。方法步骤部分，既要依纪依法提出具体措施和办案程序，又要注意策略。取证方法和措施要符合案件检查工作条例和行政监察法、监察机关调查处

12、理政纪案件办法等有关规定，不得侵害被反映人的合法权益。这部分内容是制订初步核实方案的重点和难点，核查组成员应当集体讨论、研究，凝聚和吸收方方面面的智慧，制订出切实可行的调查措施。人员分工部分，在核查任务繁重、核查组成员较多时，可进行任务分解和人员分工，将核查组成员分为若干个小组，每个小组指定一名同志负责，组织实施有关任务的初步核实工作。如果初步核实的线索简单，核查组成员较少时，初步核实方案中可以省略这部分内容。注意事项部分，办案实践表明，这部分内容是为初核工作服务的，要确保初核工作顺利进行，至少应当包括领导关系、办案纪律、办案安全、后勤保障等内容，根据案件的具体情况确定还可以进行必要的补充和完

13、善。三、应注意的问题1.中央纪委关于进一步加强和规范办案工作的意见明确规定，进行初步核实，应制定初步核实调查方案。这一规定标志着制3订初步核实方案已由实践探索、理论研究层面上升为党内文件规定。在党内文件中将这一程序规定下来，具有一定的强制性和执行力。基层纪检组织和办案人员应当认真贯彻执行意见精神，在对案件线索进行核查时精心制订初步核实方案，按规定程序报批后实施，不断提高案件线索核查的质量和水平。2.制订初步核实方案要抓住涉嫌违纪的问题进行，对被反映人工作方法、工作作风方面存在的问题，一般不列入初步核实方案，但可以在初核过程中作必要地了解。3.在制订初步核实方案过程中，要注意初步核实措施与调查措

14、施的区别与联系，不能把立案调查阶段特有的办案措施运用到初步核实工作中，比如暂予扣留、封存物品和非法所得，查询、提请冻结银行存款等措施，应尽量避免在初步核实阶段使用。4.初步核实方案是核查组对初步核实工作的基本设想和打算，很难穷尽初步核实工作的方方面面。因此，在办案实践中，不能机械教条地执行初步核实方案，要根据案情的发展变化不断地进行调整和修正，使初步核实方案更好地指导实际工作。调整和修正的内容除特别重要的以外，不一定以书面形式反映在初步核实方案中，但应当及时向分管领导汇报，取得领导的批准和支持。5.监察机关对监察对象的问题进行初步审查时，应当制订初步审查方案，制作方法与初步核实方案完全相同。第

15、三篇：纪检纪委初步核实情况报告密级关于反映问题的初核调查情况报告第一部分：初核调查的依据和工作概况根据（中央纪委，委局领导同志）的批示精神，我们从_年_月_日至_年_月_日，对反映的问题进行了初步核实，现将初核情况和我们的意见报告如下：第二部分：被初核调查对象的简要情况出生某年某月参加工作、历任职务（采取两规、两指措施情况）。第三部分：对所反映问题的初核调查情况以上认定的每一件案件事实均须注明经过鉴别事实的证据，如物证、书证、证人证言、被调查人的陈述、视听材料、现场笔录等。常用的物证如追缴的违纪资金、物品、车辆等，常用的书证如行贿受贿的来往信函，为贪污公共财物而涂改，伪造的单据，账册，经济案件

16、中的收支账薄，经济合同，打击报复案件中的恐吓信等等。第四部分：违纪事实的定性意见及处理建议要提出定性意见，说明法定和酌定减轻，从轻或加重，从重情节，明确有关法律法规的适用条款，并区分不同情况提出处理建议。通过初步核实，关键是要解决是否立案的问题；对确有违纪事实，需要追究党纪责任，应于立案；对涉嫌犯罪的人员，应建议移送有管辖权的司法机关依法审查。_部门（或调查组）：年月日第四篇：乡镇纪委案件调查方案调查方案一、接到县纪委批转来的检举信，交给办事处领导签字批转后，迅速成立调查组。组长：某某某（纪委书记）成员：某某某（纪委委员、纪委副书记）某某（纪委委员）、某某某（纪委委员）二、调查组成员相互传阅信

17、件，熟悉信件中所反映的所有问题，并逐个进行分析，确定调查所反映问题的先后顺序。本次调查主要采取走访问话的方式进行调查、取证；本次调查主要以走访问话的形式进行；本次调查的先后顺去如下：1.调查某某在可耕地违章建房且私自买卖的问题。2.调查某某利用职权收受计生罚款不开票的问题。3.调查某某不良生活作风的问题。三、对调查组成员进行合理分工，即日起进行调查，计划在两周内完成初核工作。四、存在问题由当事人写出深刻检讨，由组织进行处理。调查人：时间：第五篇：初步核实的工作方案关于_移交“反映_县_镇_村_的有关问题线索”初步核实的工作方案根据中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则（试行）甘肃省纪检监察机关

18、执纪监督监察工作办法（试行）等有关规定，对“_有关问题线索”进行初步核实，制定本工作方案。一、初核依据_年&月&日，_纪委监委问题线索排查会议研究决定，对_委第_巡视组移交的“_的有关问题线索”（编号_），成立核查组进行初步核实。二、被调查人基本情况待定。三、反映的主要问题_人“反映_。”四、需要初步核实的主要内容及方法步骤（一）在_县_镇纪委的协助下，进入_村了解整体情况，重点了解_年房_方面的项目，掌握举报人反映的倒底是哪一类项目，最后从镇政府进行核实确定。（二）确定是那一类项目后，从镇政府的项目台帐中找出_村实施项目的情况，再入户进行了解证实，选取一1定比例户进行入户调查核实。（三）从核

19、实中找到包村干部了解当时答复的具体情况，再与乡政府或县上相关部门进行核实查证。（四）核实过程中与镇政府分管该项目的领导、_村包村领导、包村干部进行谈话了解情况。（五）初步确定举报信内容的真实性和可查性。（六）确定有可查性后，在办案安全人员和有关人员的陪同下，在_县纪委_谈话室，依据_等规定对相关人员分别调查取证，分清责任。（七）核查取证等手续完备后，所有初步核实人员共同研究起草该问题线索初核报告，报_纪委常委会审定。五、安全措施（一）实行办案安全责任制，办案组长为办案安全第一责任人，对办案安全负总责。严肃查处不依法依规办理案件的人和事。（二）核实该问题线索，确定由核查组_和_县纪委有关人员为安

20、全防范人员，全程参与问题线索的核查取证工作，_管理所有涉案材料。（三）核实工作开始前，组织全体人员进行案前教育，重申各项办案安全防范制度，明确办案纪律、安全和保密规定，严防出现办案安全隐患，严守不出安全事故的底线，确保做到万无一失。（四）办案安全责重如山，牢固树立没有安全就没有办2案，违反办案纪律就是违反政治纪律的思想意识，全体成员要时刻绷紧安全之弦，切实把依纪依法、安全文明办案放在第一位。六、注意事项（一）核查组成员应当严格遵守保密纪律、廉洁纪律规定以及办案工作的有关规定，对出现的违纪违规行为，将移交_纪委干部监督室严肃查处并追究有关责任人的责任。（二）核查组成员应严格按照中国共产党纪律处分条例中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则（试行）_省纪检监察机关执纪监督监察工作办法（试行）等有关规定办案。（三）核查工作开始后，所有参与人员坚守岗位，一般不请假。（四）核查工作所需经费及车辆由_纪委办公室保障。七、核查人员组成组长：_（职务）成员：_（职务）_（职务）妥否，请予审定。第 13 页 共 13 页