船舶法定证书介绍.ppt

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1、船舶法定证书介绍船舶法定证书介绍中国船级社青岛分社中国船级社青岛分社张家勇张家勇:135054213622011年年6月月1法定检验法定检验StatutorySurvey船舶航行必须依据国际公约和船旗国政府船舶航行必须依据国际公约和船旗国政府要求进行的检验。要求进行的检验。用于船上的重要产品必须依据国际公约和用于船上的重要产品必须依据国际公约和船旗国政府要求进行的检验。船旗国政府要求进行的检验。法定检验法定检验是强制性的。是强制性的。法定检验由船旗国主管机关执行，或由其法定检验由船旗国主管机关执行，或由其授权的认可组织或验船师执行。授权的认可组织或验船师执行。2法定证书法定证书船舶或产品经检验

2、认为其符合船舶或产品经检验，认为其符合有关公约、规则和船旗国政府要求而有关公约、规则和船旗国政府要求而签发的证书。签发的证书。3法定证书法定证书l国际航行国际航行公约证书公约证书l国内航行国内航行适航检验证书簿适航检验证书簿l船用产品船用产品工厂认可证书工厂认可证书型式认可证书型式认可证书设计认可证书设计认可证书产品证书产品证书4法定检验法定检验记录记录载重线记录载重线记录设备安全记录设备安全记录无线电安全记录无线电安全记录等等等等5法定检验法定检验报告报告载重线报告载重线报告设备安全报告设备安全报告无线电安全报告无线电安全报告防油污检验报告等等防油污检验报告等等6法定检验依据法定检验依据国

3、际公约、规则国际公约、规则船旗国政府要求船旗国政府要求船舶入级规范船舶入级规范通函通函验船师须知验船师须知指导性文件指导性文件质量体系文件质量体系文件其它船级社认可或接受的技术标准其它船级社认可或接受的技术标准7船旗国政府船旗国政府批准国际公约和规则批准国际公约和规则确保悬挂其国旗登记的船舶遵守这些公约。确保悬挂其国旗登记的船舶遵守这些公约。8立法立法我国目前与船检相关的法律法规有：我国目前与船检相关的法律法规有：中华人民共和国海上交通安全法；中华人民共和国海上交通安全法；中华人民共和国船舶和海上设施检验条例中华人民共和国船舶和海上设施检验条例；船舶和船用产品监督检验条例。船舶和船用产品监督检

4、验条例。9设立海事主管机关设立海事主管机关我国目前的海事主管机关为：我国目前的海事主管机关为：交通部（海事局）交通部（海事局）除渔业船舶、海上除渔业船舶、海上固定设固定设施外的所有船舶；施外的所有船舶；农业部（渔船检验局）农业部（渔船检验局）渔业船舶；渔业船舶；国家安全生产监督管理总局海洋石油作业国家安全生产监督管理总局海洋石油作业安全办公室安全办公室海上固定设施。海上固定设施。10实施实施IMO公约公约我国政府根据颁布的我国政府根据颁布的海船法定检验技术规则海船法定检验技术规则、内河船舶法定检验技术规则内河船舶法定检验技术规则，对悬挂本国旗的船舶强制实施公约的法对悬挂本国旗的船舶强制实施公约

5、的法定要求以及在本国管辖区域对其它船舶定要求以及在本国管辖区域对其它船舶实施公约的法定要求。实施公约的法定要求。11船旗国控制船旗国控制(FSC)跟踪本国船旗的船舶的缺陷。跟踪本国船旗的船舶的缺陷。目前，我国政府对国际航行的船舶还实目前，我国政府对国际航行的船舶还实施开航前检查。施开航前检查。12港口国控制港口国控制(PSC)港口国当局跟踪来自其它缔约国的船舶的缺陷。港口国当局跟踪来自其它缔约国的船舶的缺陷。对船舶按标准进行检查和实施任何必要的干预。对船舶按标准进行检查和实施任何必要的干预。例如：例如：提出限期整改要求提出限期整改要求滞留船舶滞留船舶奖励优质船舶奖励优质船舶13国际公约国际公约

6、为保障船舶和海上人命及财产的安全，为保障船舶和海上人命及财产的安全，防止海洋环境污染，防止海洋环境污染，IMO制订的为各缔制订的为各缔约国政府批准接受的国际公约和议定书。约国政府批准接受的国际公约和议定书。按公约规定，船舶须经登记国政府官员按公约规定，船舶须经登记国政府官员或其认可的组织或指定的验船师检验，或其认可的组织或指定的验船师检验，在符合公约附则要求和取得合格证书后，在符合公约附则要求和取得合格证书后，才能从事国际航行。才能从事国际航行。14与船检有关的主要公约和规则与船检有关的主要公约和规则SOLAS74及其修正案及其修正案(SESRSC)LL66及其及其88议定书议定书修正案修正案

7、LL)MARPOL73/78(IIIIVVVI)1969国际吨位丈量公约国际吨位丈量公约国际劳工组织公约国际劳工组织公约(ILO公约公约)1972避碰规则避碰规则ISM规则规则(DOCSMC)ISPS规则规则(ISSC)国际控制船舶有害防污底系统公约国际控制船舶有害防污底系统公约（AFS公约）公约）国际海运固体散货规则（国际海运固体散货规则（IMSBCCode）15SOLAS公约生效情况公约生效情况公约公约主要修改内容主要修改内容生效日期生效日期SOLAS74全部全部80/5/2581修正案修正案防火防火84/9/183修正案修正案救生救生86/7/188修正案修正案GMDSS92/2/19

8、0修正案修正案货船破舱稳性货船破舱稳性92/2/116SOLAS公约生效情况公约生效情况续续194修正案修正案燃油管防护、驾驶台可视区燃油管防护、驾驶台可视区98/7/194修正案修正案货物系固货物系固96/7/194修正案修正案ISM规则规则98/7/197修正案修正案散货船安全附加措施散货船安全附加措施99/7/198修正案修正案货物堆装和系固货物堆装和系固02/7/100修正案修正案直升机起落区域直升机起落区域(客滚船）客滚船）02/1/1维护保养计划维护保养计划防火安全操作计划防火安全操作计划02/7/1EEBD液货船应急拖带装置液货船应急拖带装置02/7/1VDR02/7/102修正

9、案修正案AIS04/7/117SOLAS公约生效情况公约生效情况续续202修正案修正案散货船舱壁测厚散货船舱壁测厚货舱年检要求货舱年检要求04/1/102修正案修正案散货船货舱散货船货舱/压载舱水位探测器，泵系压载舱水位探测器，泵系04/7/102修正案修正案ISPS规则规则04/7/103修正案船舶向船公司提交修正案船舶向船公司提交1份份每日报告，内容包括：船位、航，内容包括：船位、航程、航速、及其它影响船舶正常航行和安全操作的内、外部情程、航速、及其它影响船舶正常航行和安全操作的内、外部情况。（况。（2006/7/1生效）生效）2006修正案（修正案（2008年年7月月1日生效）日生效）2

10、007年年10月修正案月修正案MSC.239(83)（2009年年7月月1日生效）日生效）2008年年5月修正案月修正案MSC.256(84)（2010年年1月月1日生效）日生效）2008年年12月修正案月修正案MSC.269(85)附件附件1（2010年年7月月1日生效）日生效）附件附件2（2011年年1月月1日生效）日生效）18载重线公约生效情况载重线公约生效情况ILL66公约公约(附则附则I)1968/7/2188议定书议定书(证书协调系统证书协调系统)2000/2/3ILL66公约公约88议定书议定书2003修正案修正案(新附则新附则I)2005/1/11973/78防污染公约生效情况

11、防污染公约生效情况I防油污防油污83/10/291修正案修正案(应急油污计划应急油污计划)93/4/4II防有毒液体污染防有毒液体污染87/4/6IV防生活污水污染防生活污水污染03/9/27E08/9/27V防生活垃圾污染防生活垃圾污染88/12/3195修正案修正案(垃圾管理指南垃圾管理指南)97/7/1E98/7/1VI防大气污染防大气污染2005/5/1920要求船上持有的证书和文件要求船上持有的证书和文件船级证书法定证书检验记录检验报告其他有关资料21SOLAS公约证书公约证书举例举例构造安全证书构造安全证书设备安全证书设备安全证书/记录记录E无线电设备安全证书无线电设备安全证书/记

12、录记录R危险货物适装证明危险货物适装证明最低安全配员证书最低安全配员证书DOC/SMCISSCSOLAS免除证书免除证书22载重线公约证书载重线公约证书载重线证书载重线证书LL免除证书免除证书2373/78防污染公约证书防污染公约证书防油污证书防油污证书（记录（记录A/B）（附则附则I）防有毒液体污染证书防有毒液体污染证书（附则（附则II）防生活污水污染证书防生活污水污染证书（附则（附则IV）防生活垃圾污染证明防生活垃圾污染证明（附则（附则V）防大气污染证书防大气污染证书（记录（记录AIR)（附则附则VI）24国际防污底系统证书国际防污底系统证书国际防污底系统证书国际防污底系统证书（IAFS证

13、书）证书）（400总吨及以上的国际航行船舶，不包括固定或浮式平台）总吨及以上的国际航行船舶，不包括固定或浮式平台）防污底系统声明防污底系统声明（大于（大于24m但小于但小于400总吨的船舶，不包括固定或浮式平台）总吨的船舶，不包括固定或浮式平台）25吨位证书吨位证书69吨位证书吨位证书巴拿马吨位证明文件巴拿马吨位证明文件苏伊士吨位苏伊士吨位证书证书26国际劳工组织证书国际劳工组织证书ILOC32/152起重设备检验簿起重设备检验簿ILOC92/133船员舱室证书船员舱室证书27检验种类（检验种类（各类证书的检验各类证书的检验）(E)货船货船设备设备安全证书；安全证书；(C)货船货船构造构造安全

14、证书；安全证书；(R)货船货船无线电无线电安全证书；安全证书；(L)国际国际载重线载重线证书；证书；(O)国际防止国际防止油污油污证书；证书；(N)国际防止散装运输国际防止散装运输有毒液体物质有毒液体物质 污染证书；污染证书；(D)国际散装运输国际散装运输危险化学品危险化学品适装证书或散装运适装证书或散装运输输危险化学品危险化学品适装证；适装证；(G)国际散装运输液化国际散装运输液化气体气体适装证书；适装证书；(P)客船客船安全证书。安全证书。28检验种类（检验种类（各种类型的检验各种类型的检验）(I)代表代表初次初次检验；检验；(A)代表代表年度年度检验；检验；(In)代表代表中间中间检验；

15、检验；(P)代表代表定期定期检验；检验；(R)代表代表换证换证检验；检验；(B)代表代表船底船底外部检查；外部检查；(Ad)代表代表附加附加检验。检验。29检验种类检验种类新造船检验新造船检验营运船检验营运船检验船用产品检验船用产品检验30营运船舶检验营运船舶检验（与船级检验协调）（与船级检验协调）船船 级级 检检 验验 法法 定定 检检 验验初次检验初次检验 初次检验初次检验中间检验中间检验中间检验中间检验年度检验年度检验年度检验年度检验特别检验特别检验换新检验换新检验临时检验临时检验附加检验附加检验坞内检验坞内检验船底外部检验船底外部检验螺旋桨及尾轴检验螺旋桨及尾轴检验定期检验定期检验锅炉

16、检验锅炉检验 起重设备检验起重设备检验冷藏装置检验冷藏装置检验船员舱室检验船员舱室检验31检验窗口检验窗口船舶在投入营运业务以及第一次对船舶签船舶在投入营运业务以及第一次对船舶签发相关证书之前，应进行初次检验。发相关证书之前，应进行初次检验。（I）初次检验初次检验32审查船舶的图纸、图表、说明书、计算书和其他技术文件，审查船舶的图纸、图表、说明书、计算书和其他技术文件，以证实结构、机械和设备符合特定证书的相关要求；以证实结构、机械和设备符合特定证书的相关要求；检查结构、机械和设备，以确保其材料、尺寸、建造和布置检查结构、机械和设备，以确保其材料、尺寸、建造和布置都与批准的图纸、图表、说明书、计

17、算书和其他技术文件相都与批准的图纸、图表、说明书、计算书和其他技术文件相符，并且工艺和安装在各方面都令人满意；符，并且工艺和安装在各方面都令人满意；核查所有证书、记录簿、操作手册以及特定证书所要求的其核查所有证书、记录簿、操作手册以及特定证书所要求的其他须知和文件都已放置于船上。他须知和文件都已放置于船上。初次检验应包括对结构、机械和设备的一次完整的检查及在初次检验应包括对结构、机械和设备的一次完整的检查及在必要时进行的试验，以确保其符合特定证书的相关要求，并必要时进行的试验，以确保其符合特定证书的相关要求，并且结构、机械和设备适合船舶拟进行的营运业务，且结构、机械和设备适合船舶拟进行的营运业

18、务，符合有关符合有关公约规范的要求。公约规范的要求。初次检验内容初次检验内容33证书的签发证书的签发初次检验完成后，执行检验单位签发初次检验完成后，执行检验单位签发5个月的临时证书个月的临时证书（情况正常时）；（情况正常时）；或不超过或不超过2个月的条件证书（有问题时）；个月的条件证书（有问题时）；以及相关的检验记录、报告。以及相关的检验记录、报告。总部签发全期证书。总部签发全期证书。34全期证书有效期全期证书有效期货船所有证书最长有效期货船所有证书最长有效期5年。年。客船安全证书最长有效期客船安全证书最长有效期12个月。个月。为使船舶能完成其航行而对其证书最多展期为使船舶能完成其航行而对其证

19、书最多展期3个月（对个月（对短途航行短途航行的船舶为的船舶为1个月）而一般不个月）而一般不需要进行附加检验。需要进行附加检验。当获得展期时，新证书有效期开始之日为现当获得展期时，新证书有效期开始之日为现有证书在其展期之前的到期之日。有证书在其展期之前的到期之日。“短途航行短途航行”系指航行的始发港和目的港之间的航程以及返系指航行的始发港和目的港之间的航程以及返航的航程均不超过航的航程均不超过1,000nmile。35检验窗口检验窗口1）年度检验在证书的每一周年日期前、后各）年度检验在证书的每一周年日期前、后各3个月个月内应进行年度检验。内应进行年度检验。2）年度检验在）年度检验在3个月之前完成

20、须修改窗口期个月之前完成，须修改窗口期年度检验次数增加。年度检验次数增加。3）年度检验在）年度检验在3个月之后进行证书重新有效。个月之后进行证书重新有效。(A)年度检验年度检验36对与特定证书有关项目进行一次总体检查，以确认其对与特定证书有关项目进行一次总体检查，以确认其维护正常、无未经认可的变更。维护正常、无未经认可的变更。包括证书检查、船舶及其设备的足够程度的目视检查包括证书检查、船舶及其设备的足够程度的目视检查以及为确定其保持良好状态而作的某些试验；以及为确定其保持良好状态而作的某些试验；为确认对船舶及其设备没有作过未经认可的变更而为确认对船舶及其设备没有作过未经认可的变更而进行的目视

21、检查；进行的目视检查；检验的彻底程度和严格程度应根据船舶及其设备的检验的彻底程度和严格程度应根据船舶及其设备的状况而定；状况而定；必要时，对海水压载舱做内部检查。必要时，对海水压载舱做内部检查。如果对船舶或其设备的状况的保持有疑问时，则应认如果对船舶或其设备的状况的保持有疑问时，则应认为有必要进行进一步的检查和试验。为有必要进行进一步的检查和试验。检验合格后签发相应的检验报告并在相应的证书上作检验合格后签发相应的检验报告并在相应的证书上作签署。签署。年度检验内容年度检验内容37检验窗口检验窗口1）中间检验在相应证书的第二个周年日期前、后各）中间检验在相应证书的第二个周年日期前、后各3个月内或第

22、三个周年日期前、后各个月内或第三个周年日期前、后各3个月内应进行中个月内应进行中间检验，该中间检验应替代一次年度检验。间检验，该中间检验应替代一次年度检验。2）中间检验在）中间检验在3个月之前完成，须修改窗口期年个月之前完成，须修改窗口期年度检验次数增加。度检验次数增加。3）中间检验在）中间检验在3个月之后进行证书重新有效。个月之后进行证书重新有效。(In)中间检验中间检验38中间检验内容中间检验内容对特定证书的有关项目进行检查，以确保这些对特定证书的有关项目进行检查，以确保这些项目都处于良好状态，并且适合船舶拟进行的项目都处于良好状态，并且适合船舶拟进行的营运业务。当指定对船体和机械的某些项

23、目进营运业务。当指定对船体和机械的某些项目进行详细检查时，应在任何可能被船级社应用的行详细检查时，应在任何可能被船级社应用的循环检验计划中作相循环检验计划中作相应的考虑。应的考虑。中间检验项目包括年度检验所有项目；中间检验项目包括年度检验所有项目；有时要做货舱内部检查和船体测厚。有时要做货舱内部检查和船体测厚。检验合格后签发相应的检验报告并在相应的证检验合格后签发相应的检验报告并在相应的证书上作签署。书上作签署。39(B)船底外部检验船底外部检验检验窗口检验窗口客船每年一次。通常与换新检验同时进行。客船每年一次。通常与换新检验同时进行。货船每货船每5 5年二次，年二次，其中的一次应结合货船构造

24、其中的一次应结合货船构造安全证书或货船安全证书的换证在第安全证书或货船安全证书的换证在第4次年度次年度检验时或之后进行。检验时或之后进行。如果货船构造安全证书或货船安全证书已展期，如果货船构造安全证书或货船安全证书已展期，则此则此5年间隔期可展期，以与证书有效期相一年间隔期可展期，以与证书有效期相一致，但在所有情况下，任何两次的间隔不应超致，但在所有情况下，任何两次的间隔不应超过过36个月。个月。40船底外部检验内容船底外部检验内容船底外部检查是对船舶水下部分和有关项目进行的检查，以船底外部检查是对船舶水下部分和有关项目进行的检查，以确保处于良好状态，并且适合船舶所要从事的营运业务。确保处于良

25、好状态，并且适合船舶所要从事的营运业务。通常船舶应在干坞内进行船底外部检查，但也可考虑在船舶通常船舶应在干坞内进行船底外部检查，但也可考虑在船舶处于浮态时进行替代检查。处于浮态时进行替代检查。只有当船况良好并且具有适只有当船况良好并且具有适当的设备和经适当训练的人员时，当的设备和经适当训练的人员时，才能对船舶进行浮态检查。才能对船舶进行浮态检查。对对15年及以上船龄的船舶，是否允许此类浮态检验应予以特年及以上船龄的船舶，是否允许此类浮态检验应予以特殊考虑。殊考虑。对对15年及以上船龄年及以上船龄ESP船，则必须在干坞内进行船底外部检船，则必须在干坞内进行船底外部检查。查。检验合格后签发相应报告

26、并在相应的证书上作签署。检验合格后签发相应报告并在相应的证书上作签署。41检验窗口检验窗口1）对货船设备安全证书而言，在该证书的）对货船设备安全证书而言，在该证书的第二个周年日期前、后各第二个周年日期前、后各3个月内或第三个个月内或第三个周年日期前、后各周年日期前、后各3个月内应进行定期检验，个月内应进行定期检验，且该定期检验应替代一次年度检验。且该定期检验应替代一次年度检验。2）对货船无线电安全证书而言，在该证书）对货船无线电安全证书而言，在该证书的每一周年日期前、后各的每一周年日期前、后各3个月内进行定期个月内进行定期检验。检验。(P)定期检验定期检验42定期检验应包括对设备的检查及在必要

27、时进行的定期检验应包括对设备的检查及在必要时进行的试验，以确保其符合特定证书的相关要求，且设试验，以确保其符合特定证书的相关要求，且设备处于良好状态并适合船舶拟进行的营运业务。备处于良好状态并适合船舶拟进行的营运业务。定期检验也应包括核查所有证书、记事簿、操作定期检验也应包括核查所有证书、记事簿、操作手册以及特定证书要求的其他须知和文件都已放手册以及特定证书要求的其他须知和文件都已放置于船上。置于船上。定期检验项目类似初次检验项目。定期检验项目类似初次检验项目。检验合格后签发相应的检验报告并在相应的证书检验合格后签发相应的检验报告并在相应的证书上作签署。上作签署。定期检验内容定期检验内容43检

28、验窗口检验窗口在相应证书换新之前应进行换证检验。在相应证书换新之前应进行换证检验。(R)换证检验换证检验44换证检验内容换证检验内容应包括对结构、机械和设备的检查及在必要时应包括对结构、机械和设备的检查及在必要时进行的试验，以确保其符合特定证书的相关要进行的试验，以确保其符合特定证书的相关要求，且该结构、机械和设备处于良好状态并适求，且该结构、机械和设备处于良好状态并适合船舶拟进行的营运业务。合船舶拟进行的营运业务。也应包括核查所有证书、记事簿、操作手册以也应包括核查所有证书、记事簿、操作手册以及特定证书所要求的其他须知和文件都已放置及特定证书所要求的其他须知和文件都已放置于船上。于船上。通常

29、与船底外部检验同时进行。通常与船底外部检验同时进行。检验项目类似初次检验项目。检验项目类似初次检验项目。检验合格后签发相应报告并换发新证书。检验合格后签发相应报告并换发新证书。45新证书有效期确定新证书有效期确定换证检验在现有证书期满日前换证检验在现有证书期满日前3个月内完个月内完成，则新证书有效期顺延一个周期（到成，则新证书有效期顺延一个周期（到期日不变）；期日不变）；换证检验提前换证检验提前3个月完成，有效期相应提个月完成，有效期相应提前；前；换证检验在现有证书期满后完成，有效换证检验在现有证书期满后完成，有效期依然沿用原来的有效期。期依然沿用原来的有效期。46新证书有效期确定新证书有效期

30、确定允许主管机关取消关于现有证书失效允许主管机关取消关于现有证书失效后随换证后随换证检验而发的证书应以原证书失效日期为发证日期检验而发的证书应以原证书失效日期为发证日期的要求。的要求。这这些允许上述做法的特殊情况系指在船舶已被些允许上述做法的特殊情况系指在船舶已被搁置或因重大修理或改装搁置或因重大修理或改装而长时间未进行营运而长时间未进行营运的情况。的情况。此时，换证检验应视船舶为持续营运而进行顺延，此时，换证检验应视船舶为持续营运而进行顺延，主管机关应根据船舶脱离营运的时间长短和这段主管机关应根据船舶脱离营运的时间长短和这段时间内对船体和时间内对船体和轮机采取的保护措施而考虑是轮机采取的保护

31、措施而考虑是否需进行附加检验或检查。否需进行附加检验或检查。47附加检验附加检验AD海损、机损海损、机损修理修理更改船东、船旗、船名、船籍港更改船东、船旗、船名、船籍港其他其他48附加检验附加检验ADS每当船舶发生事故时或发现影响船舶安全性或完整每当船舶发生事故时或发现影响船舶安全性或完整性或影响其设备的效力或配套性的缺陷，船长或船性或影响其设备的效力或配套性的缺陷，船长或船东应尽早向负责签发有关证书的主管机关、指定的东应尽早向负责签发有关证书的主管机关、指定的验船师或认可的组织报告。验船师或认可的组织报告。负责签发有关证书的主管机关、指定的验船师或认负责签发有关证书的主管机关、指定的验船师或

32、认可的组织应着手调查以确定按适用于相应证书的规可的组织应着手调查以确定按适用于相应证书的规则要求的检验。则要求的检验。附加检验根据情况，可以是总体的或部分的，应确附加检验根据情况，可以是总体的或部分的，应确保修理和任何换新已有效地进行，且船舶及其设备保修理和任何换新已有效地进行，且船舶及其设备继续适合于船舶拟进行的营运业务。继续适合于船舶拟进行的营运业务。49附加检验附加检验ADS如果检验表明船舶或其设备的状况不合如果检验表明船舶或其设备的状况不合格，则主管机关的官员、指定的验船师格，则主管机关的官员、指定的验船师或认可的组织应要求立即采取纠正措施或认可的组织应要求立即采取纠正措施并及时地通知

33、主管机关。并及时地通知主管机关。若未采取纠正措施，则应撤销相关证书若未采取纠正措施，则应撤销相关证书并立即通知主管机关。如果该船在另一并立即通知主管机关。如果该船在另一缔约方的港口，也应立即通知该港口国缔约方的港口，也应立即通知该港口国的有关当局。的有关当局。50起重设备检验起重设备检验 CGCG使用前（初次）检验。使用前（初次）检验。四年度定期检验和吊重试验。四年度定期检验和吊重试验。年度检验、年度全面检验。年度检验、年度全面检验。附加检验。附加检验。51船员舱室设备的检验船员舱室设备的检验初次检验；初次检验；换证检验（有的船旗国）、附加检验换证检验（有的船旗国）、附加检验。52检验周期检验

34、周期客船安全证书的有效期不得超过客船安全证书的有效期不得超过12个月。个月。其它证书的有效期不得超过其它证书的有效期不得超过5 5年。年。免除证书的有效期限不超过其相关证书的有效免除证书的有效期限不超过其相关证书的有效期限。期限。每年在证书到期日的前后每年在证书到期日的前后3个月的窗口期内进行个月的窗口期内进行年度（中间）检验。证书到期前须进行特检年度（中间）检验。证书到期前须进行特检/换换证检验证检验,一般不予展期。一般不予展期。特殊情况下可同意不超过特殊情况下可同意不超过3个月的展期，个月的展期，短程航行船舶最多短程航行船舶最多1 1个月宽限期。个月宽限期。53证书失效证书失效下列情况将导

35、致证书失效：下列情况将导致证书失效：l未按公约和规范规定进行各种法定和船未按公约和规范规定进行各种法定和船级的定期检验；级的定期检验；l证书未按公约和规范规定予以签署；证书未按公约和规范规定予以签署；l证书中内容变更影响其有效性时。证书中内容变更影响其有效性时。54证书撤消证书撤消当船舶或其设备的状况经检验认为与证书当船舶或其设备的状况经检验认为与证书所载满足公约、规范情况不符时，应立即所载满足公约、规范情况不符时，应立即要求该船采取纠正措施。如该船未能采取要求该船采取纠正措施。如该船未能采取此种纠正措施，将撤消有关证书，并通知此种纠正措施，将撤消有关证书，并通知相关的主管机关。相关的主管机关

36、55证书的重新有效证书的重新有效当在按照有关规则或条款规定的期限内未完当在按照有关规则或条款规定的期限内未完成定期检验或中间检验或相应年度检验，或成定期检验或中间检验或相应年度检验，或船底外部检查，则证书有效性将中止。船底外部检查，则证书有效性将中止。在此种情况下，欲恢复证书的有效性应进行在此种情况下，欲恢复证书的有效性应进行包括未进行的检验要求在内的相应检验，但包括未进行的检验要求在内的相应检验，但其彻底和严格程度应视该检验是否允许时间其彻底和严格程度应视该检验是否允许时间上的间歇而定。上的间歇而定。56检验窗口图示检验窗口图示客船客船SRSCIGC/GCIBC/BCHLLMARPOL/I

37、MARPOL/IISE月月年年57法定检验与船级检验的关系法定检验与船级检验的关系检验的内容有共性也有特性。检验的内容有共性也有特性。法定检验的机构可以是政府、经政府授法定检验的机构可以是政府、经政府授权的组织，例如船级社。权的组织，例如船级社。船级检验的机构是船级社。船级检验的机构是船级社。船级和法定检验关系和协调原则船级和法定检验关系和协调原则58审核与发证审核与发证ISM审核审核ISPS审核审核NSM审核审核59ISM审核审核60ISM规则规则国际安全管理规则国际安全管理规则(ISM规则规则)：系指由国：系指由国际海事组织大会通过和修改的际海事组织大会通过和修改的国际船国际船舶安全营运和

38、防污染管理规则舶安全营运和防污染管理规则及其修及其修正案正案61安全管理体系安全管理体系安全管理体系安全管理体系(SMS)：系指能使公司人员系指能使公司人员有效实施公司的安全及环境保护方针所有效实施公司的安全及环境保护方针所建立并文件化的体系。建立并文件化的体系。62审核审核审核：系指确定安全管理体系活动及其审核：系指确定安全管理体系活动及其有关结果是否符合计划的安排，以及这有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的系统的、独立的检查。定目标的系统的、独立的检查。63ISM审核员审核员ISM审核员：系指执行审核员：系指执行IS

39、M规则要求的符规则要求的符合性验证的适任人员。合性验证的适任人员。审核员的资格应满足有关的教育、培训、审核员的资格应满足有关的教育、培训、工作和审核经验的要求工作和审核经验的要求64不符合项的判定不符合项的判定不合格：系指有客观证据表明的不满足规定要求不合格：系指有客观证据表明的不满足规定要求的观察情况。的观察情况。严重不合格：系指可标识的对人身或船舶安全构严重不合格：系指可标识的对人身或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，要求立即采成严重威胁或对环境构成严重危险，要求立即采取纠正措施的偏差，并包括缺乏对取纠正措施的偏差，并包括缺乏对ISM规则有效规则有效和系统的实施。任何这些情况被认为

40、严重不合格。和系统的实施。任何这些情况被认为严重不合格。技术缺陷：系指船体结构或其机械、设备或附件技术缺陷：系指船体结构或其机械、设备或附件的部分，或运行的缺陷或故障。的部分，或运行的缺陷或故障。观察项：系指在安全管理审核期间审核员针对观察项：系指在安全管理审核期间审核员针对SMS提出的，如不纠正，将可能导致不合格产生提出的，如不纠正，将可能导致不合格产生的陈述。的陈述。65ISM各种审核各种审核66船公司审核船公司审核初次审核初次审核年度审核年度审核换证审核换证审核附加审核附加审核临时审核临时审核67文件审核文件审核文件审核的目的是确认文件审核的目的是确认SMS文件符合文件符合ISM规则规则

41、和本社规范的要求。和本社规范的要求。文件审核由审核组长执行。在文件审核过程中，文件审核由审核组长执行。在文件审核过程中，如发现文件有不符合本社规范要求时，应要求如发现文件有不符合本社规范要求时，应要求船公司在现场审核前完成对文件的修改。修改船公司在现场审核前完成对文件的修改。修改部分须进行验证。文件审核通过后，方可安排部分须进行验证。文件审核通过后，方可安排现场审核，并签发现场审核，并签发文件审核报告文件审核报告。在年度在年度/换证审核时，审核组长对公司体系文换证审核时，审核组长对公司体系文件是否经过修改进行确认，若公司件是否经过修改进行确认，若公司SMS文件有文件有变更，也应进行文件审核。变

42、更，也应进行文件审核。68现场审核现场审核公司现场审核的目的是验证公司现场审核的目的是验证SMS运行符合性和有效性，包括运行符合性和有效性，包括SMS在岸基地和船上（公司所管理船舶每种类型至少一艘）运在岸基地和船上（公司所管理船舶每种类型至少一艘）运行了三个月及以上的客观证据，行了三个月及以上的客观证据，岸上和船上内部审核及管理评审的客观证据。岸上和船上内部审核及管理评审的客观证据。在在DOC适用的每种船型中至少检查和验证一艘船舶的法定和船适用的每种船型中至少检查和验证一艘船舶的法定和船级证书有效性，没有任何检验过期，记录控制的正确性。级证书有效性，没有任何检验过期，记录控制的正确性。年度和换

43、证审核时还需验证年度和换证审核时还需验证SMS运行是否持续有效，对上次审运行是否持续有效，对上次审核以来体系做出修改是否符合核以来体系做出修改是否符合ISM规则进行验证，规则进行验证，抽查并确认上次不合格（包括公司和船舶）纠正措施的有效性，抽查并确认上次不合格（包括公司和船舶）纠正措施的有效性，确认公司是否按确认公司是否按ISM规则规则9和和12的要求对已报告不合格进行了调的要求对已报告不合格进行了调查、分析和纠正。查、分析和纠正。69审核方法审核方法审核员通过询问，现场观察，查阅文件审核员通过询问，现场观察，查阅文件和记录来验证和记录来验证SMS运行情况。运行情况。70不合格记录不合格记录审

44、核员要根据收集的客观证据，来判定审核员要根据收集的客观证据，来判定该结果是属于严重不合格该结果是属于严重不合格（A）、）、不合格不合格（B）、）、观察项。观察项。针对存在的不合格，受审核单位制定纠针对存在的不合格，受审核单位制定纠正措施计划，其完成日期不超过正措施计划，其完成日期不超过3个月。个月。审核组应对受审核方提出纠正和预防措审核组应对受审核方提出纠正和预防措施、纠正的责任人与完成的时间进行确施、纠正的责任人与完成的时间进行确认，双方签字。认，双方签字。71技术缺陷技术缺陷对严重危及安全和环境的技术缺陷，对严重危及安全和环境的技术缺陷，ISM审核员要验证公司是否已采取相应审核员要验证公司

45、是否已采取相应措施予以纠正。措施予以纠正。ISM审核员应确定这些审核员应确定这些技术缺陷是由责任船级社来处理。技术缺陷是由责任船级社来处理。72审核结论审核结论审核组应对全部审核情况审核组应对全部审核情况(包括船舶包括船舶PSC、事故等情况事故等情况)进行综合分析，并就被审核进行综合分析，并就被审核单位的安全管理体系运转有效性给出结单位的安全管理体系运转有效性给出结论。论。73审核报告审核报告审核工作结束后由审核组长编写审核报审核工作结束后由审核组长编写审核报告，审核报告应如实反映审核情况。告，审核报告应如实反映审核情况。74纠正措施的跟踪验证纠正措施的跟踪验证对审核中发现的严重不合格项对审核

46、中发现的严重不合格项(A类类)，受审核单位，受审核单位应立即采取措施予以降级，立即措施应能消除对人应立即采取措施予以降级，立即措施应能消除对人员或船舶的严重威胁，或对环境的重大风险。对降员或船舶的严重威胁，或对环境的重大风险。对降级后的不合格，受审核单位制定纠正措施计划（完级后的不合格，受审核单位制定纠正措施计划（完成期限不超过成期限不超过3个月），并经过审核组同意，在纠个月），并经过审核组同意，在纠正措施计划规定的完成期限内，至少进行一次附加正措施计划规定的完成期限内，至少进行一次附加审核，来验证纠正措施的有效性。审核，来验证纠正措施的有效性。对审核中发现的不合格项对审核中发现的不合格项(B

47、类类)，审核组跟踪并要，审核组跟踪并要求受审核单位在规定的时间内将不合格记录连同纠求受审核单位在规定的时间内将不合格记录连同纠正证据提交审核组，由审核员签字确认。在下一次正证据提交审核组，由审核员签字确认。在下一次审核中（年度或换证）应对纠正措施的有效性进行审核中（年度或换证）应对纠正措施的有效性进行验证。验证。对审核中发现的观察项，将在下一次审核时验证公对审核中发现的观察项，将在下一次审核时验证公司已采取了相应措施，且未导致不合格的发生。司已采取了相应措施，且未导致不合格的发生。75文件签发和处理文件签发和处理签发审核报告。签发审核报告。签发签发DOC，有效期不超过有效期不超过5年，有效期从

48、末次会议日年，有效期从末次会议日期算起。期算起。76文件签发和处理文件签发和处理对于换证审核，若换证审核在原符合证对于换证审核，若换证审核在原符合证明到期日前明到期日前3个月内完成，则新符合证明个月内完成，则新符合证明有效期从原符合证明到期日起不超过有效期从原符合证明到期日起不超过5年，年，若换证审核在原符合证明到期日若换证审核在原符合证明到期日3个月前个月前完成，则新符合证明的有效期从换证审完成，则新符合证明的有效期从换证审核的完成日起不超过核的完成日起不超过5年。年。年度审核时，审核组长负责年度审核时，审核组长负责DOC的年度的年度签署，签署日期为末次会议日期签署，签署日期为末次会议日期。

49、77DOC的签署或签发条件的签署或签发条件审核中没有严重不合格审核中没有严重不合格；审核中发现严重不合格，但公司采取了立即措审核中发现严重不合格，但公司采取了立即措施使严重不合格降级为不合格，立即措施及结施使严重不合格降级为不合格，立即措施及结果应经审核员确认同意。立即措施应能消除对果应经审核员确认同意。立即措施应能消除对人员或船舶的严重威胁，或对环境的重大风险。人员或船舶的严重威胁，或对环境的重大风险。审核中的不合格，由受审核方和审核员共同同审核中的不合格，由受审核方和审核员共同同意在三个月内完成必要纠正措施的计划。意在三个月内完成必要纠正措施的计划。78临时审核临时审核现场审核确认公司符合

50、我社认证规范中有关签发临现场审核确认公司符合我社认证规范中有关签发临时时DOC的要求。的要求。审核合格后签发有效期不超过一年的临时审核合格后签发有效期不超过一年的临时DOC。79附加审核附加审核在初次、年度或换证审核过程中，如严重不合格降级为在初次、年度或换证审核过程中，如严重不合格降级为不合格，为验证纠正措施有效性应安排附加审核。不合格，为验证纠正措施有效性应安排附加审核。或在初次、年度或换证审核结束后，审核组根据审核的或在初次、年度或换证审核结束后，审核组根据审核的具体情况，认为在签发或签署证书前需进行现场验证时。具体情况，认为在签发或签署证书前需进行现场验证时。当公司当公司SMS有重大修