知识产权尽职调查材料清单、流程、常用网站.docx

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1、附录A（资料性）知识产权尽职调查材料清单知识产权尽职调查活动中不同类型知识产权调查所需材料清单如表A.1所示。表A.1知识产权尽职调查材料清单知识产权类型调查内容材料清单专利权属调查已授权专利专利证书、专利登记簿、授权文本、年费缴纳凭证等已申清尚未授权的专利受理通知书、进入实质审查通知书、审查意见通知书、缴费凭证等研发相关文件技术研发记录文件、委托或合作开发协议等转让、许可相关文件专利权或专利申请权转让、专利权许可、转许可/分许可协议；转让、许可手续相关文件：如著录项目变更申请书、技术出口许可证或自由出Il技术合同登记证书、许可使用合同备案登记证明、官方公告文件、费用收/缴凭证等专利权作价出资

2、质押出资协议、专利权评估报告、质押协议、专利质押登记凭证等法律状态调查同专利权属调查材料技术调查专利权稔定性报告；专利价值评估报告；专利相关诉讼文件（含竞争对手）：技术人员保密协议；目标企业行业分析报告：专利相关政策和法规（含目标市场）：专利技术相关资料（如技术发展趋势、技术可实施性、竞争对手技术情况信息资料）等风险调查知识产权管理制度文件人员管理制度、保密制度、奖惩制度、合同管理制度、文件管理制度、研发制度、采购制度、生产制度、销售制度及日常记录文件：专利管理制度等:核心技术人员界定及流动相关文件专利权属相关协议劳动合同、保密协议、技术人员及与原单位签订竞业限制协议；采购合同、委托开发协议

3、合作开发协议：专利代理合同、专利咨询合同等转让、许可协议及其手续文件专利权或专利申请权转让、专利权许可、转许可/分许可协议：转让、许可手续相关文件：如著录项目变更申请书、技术出口许可证或自由出口技术合同登记证书、许可使用合同备案登记证明、官方公告文件、费用收/缴凭证等纠纷相关材料专利涉诉或涉仲裁案件法律文书、案件相关判例、案件审理地知识产权政策和法律法规文件等其他调查企业参与的标准文本：核心专利保险合同：专利获奖证书等商标权属调查已授权商标申请文件、商标注册证、国际商标注册证；商标变更、续展相关文件，如变更申请书、商标续展注册申请书、委托服务机构变更/续展代理合同及支付的费用凭证等已提交注册

4、尚未被核准注册的商标受理通知书、驳回通知、初审公告文件、缴费凭证等知识产权类型调查内容材料清单商标权属调查实际使用但未提交注册的商标产品资料、商标原始使用证明材料，如发票、产品包装、广告等：商标显著性证明材料、商标实际使用/持续使用证明材料等商标设计相关协议委托设计协议、合作设计协议、委托费用支付凭证等转让、许可相关文件商标转让、许可协议：转让、许可手续相关凭证文件，如转让申请/注册商标申请书、核准转让注册商标证明、代理委托书、商标使用许可合同备案申请书、官方公告文件、费用收/缴凭证等商标权作价出资、质押出资协议、投资对象相关资料、质押协议、商标权质押登记凭证等法律状态调查同商标权属调查材料技

5、术调查目标市场的商标相关政策和法规、商标价值评估报告等风险调查知识产权管理制度文件商标管理制度商标权属相关协议委托设计协议、合作设计协议、商标注册证、委托费用支付凭证等转让、许可相关文件商标转让、许可协议；转让、许可手续相关凭证文件，如转让申请/注册商标申请书、核准转让注册商标证明、代理委托书、商标使用许可合同备案申请书、官方公告文件、费用收/缴凭证等商标权作价出资、质押出资协议、投资对象相关资料、质押协议、商标权质押登记凭证等纠纷相关材料商标相关诉讼、仲裁法律文件、案件相关判例、案件审理地知识产权政策和法律法规文件等：商标持续使用证明材料、实际使用但未提交注册的商标原始使用证明材料、商标显著

6、性证明材料、商标实际使用证明材料等其他调查企业参与的标准文本：商标保险合同：商标荣誉证书如驰名商标、中国商标金奖等著作权权属调查自主创作取得的著作权著作权登记证书：未办理著作权登记的：作品创作底稿、软件代码及相关证明文件；自主创作取得的著作权：首次发表证明文件、创作完成时间证明文件委托、合作创作取得的著作权委托创作协议、合作创作协议、委托创作费用支付凭证夫人梅花转让、许可相关文件著作权转让、许可协议：转让、许可手续相关凭证文件，如著作权合同备案申请表、作品样本、代理委托书、著作权合同备案登记证书、费用收/缴凭证等著作权作价出资、质押出资协议、投资对象相关资料：质押协议、著作权质押登记凭证法律状

7、态调查同著作权权属调查材料技术调查目标市场的著作权相关政策和法规、著作权价值评估报告、著作权相关行业分析报告等表AJ（续）知识产权类型调查内容材料清单著作权风险调查知识产权管理制度文件著作权管理、使用、保密制度等文件著作权权属相关协议劳动合同、保密协议、核心创作人员及与原单位是否签订竞业限制协议、委托创作协议、合作创作协议等转让、许可相关文件著作权转让、许可协议；转让、许可手续相关凭证文件，如著作权合同备案申请表、作品样本、代理委托书、著作权合同备案登记证书、费用收/缴凭证等著作权作价出资、质押出资协议、投资对象相关资料、质押协议、著作权质押登记簿等其他调查企业参与的标准文本；发表学术论文、行

8、业会议论文文件；著作权保险合同；中国版权金奖等商业秘密权属调查技术秘密管理体系；技术信息/经营信息记录文件；涉及技术秘密的底稿、原件、合法出版物、技术秘密鉴定结论材料；商业秘密许可使用协议、技术转让合同、费用支付/收取凭证；涉及商业秘密研发人员的劳动合同、保密协议；原单位签订的竞业限制协议、企业职务发明相关制度文件等法律状态调查同商业秘密权属调查材料技术调查商业秘密价值评估、商业秘密涉及领域行业分析报告、商业秘密技术成熟度分析报告、竞争对手技术发展情况等风险调查同商业秘密权属调查、技术调查材料；商业秘密相关保密制度文件、保密制度实施记录文件、涉及商业秘密离职人员相关资料、商业秘密涉诉相关案件资

9、料等附录B（资料性）知识产权尽职调查服务流程企业上市、重组、并购、投融资等知识产权尽职调查服务流程如图B.1所示。分析调音轴安排人员参与调直协助提供资料，安排访谈配合提供资料，协助访谈补充尽职调查图B.1知识产权尽职调查服务流程图附录C（资料性）知识产权尽职调查常用网站服务机构开展知识产权尽职调查服务常用网站如表C.1所示。表C.1知识产权尽职调查常用网站网站分类网站名称网站网址常用的企业主体信息查询网站国家企业信用信息公示系统http:W全国组织机构统一社会信用代码数据服务中心httpswu,常用的涉诉信息查询网站中国裁判文书网http:/wenshu.court,Alpha法律智能操作系统

10、常用的著作权查询网站国家版权局网http:WW中国版权保护中心http:W常用的商标查询网站中国商标网商标分类表http:W马德里国际商标查询http:WWW.wipo.int/romarin常用的专利检索网站国家知识产权局政务服务平台https:/Wcolcoll510index.html中国专利信息网http:/www.patent,专利检索及分析https:/pss-美国专利商标查询http:Www.uspto.gov常用的标准信息查询网站全国标准信息公共服务平台（含ISO、IEC标准）国家标准全文公开系统bzgkgb欧洲标准学会（CEN）https:/WWw.cen.eu/Pages/default.aspx美国标准学会（ANSl）https:/Www.ansi,org德国标准学会（DIN）https:/Www.din.de/de英国标准学会（BSI）https:/www.bsigroup,com/日本规格协会（JSA）https:/Www.jsa.or.jpen