关于审计署成都特派员办事处《审计取证单》的说明.docx

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1、关于审计署成都特派员办事处审计取证单的说明现就贵组提出的“审计取证单（隧道超前地质预报工作开展情况）”问题说明如下：一、总体说明本审计取证单，部分属实，部分不属实，存在定性不准确问题。二、具体问题情况说明（一）审计组提出问题1审查组提出：“二、开展超前地质预报的监理工作情况”中“（一）抽查超前地质预报的记录情况”问题，“一是抽查监理单位对超前地质预报的管理文件及通知书，截止2022年10月31日，针对隧道超前地质预报相关工作，监理单位未细化制定具体管控措施J情况说明：情况不属实。涉及监理单位的内容表述情况不属实，北京铁城监理CZSCJLT2标编制了超前地质预报监理实施细则，包含超前地质预报具体

2、监控措施内容。（二）审计组提出问题2审计组提出：“二、开展超前地质预报的监理工作情况”中“（一）抽查超前地质预报的记录情况”问题，“二是抽查监理日志、监理日记，部分超前地质预报工作未进行记录。检查发现：莫西隧道左线进口掌子面素描专项超前地质预报,预报单位2022年8月1日-2022年10月31日共实施了18次，检查该隧道监理日志和监理日记，均未记录掌子面素描工作内容二情况说明：情况属实。涉及监理单位的内容表述情况存在。莫西隧道左线进口监理日志和监理日记，未记录掌子面素描工作内容，北京铁城监理CZSeJL-12标对责任监理进行了通报批评和经济处罚，计划立即组织全面排查，开展监理日志和监理日记规范

3、填写的专项培训，规范监理日记、监理日志记录内容，同时加强对监理记录内容的检查，确保以后监理记录内容详细，具有可追溯性。（三）审计组提出问题3审计组提出：“二、开展超前地质预报的监理工作情况”中“（一）抽查超前地质预报的记录情况”问题，“三是抽查超前地质预报监理旁站记录表，发现莫西隧道及茶洛隧道有2项专项超前地质预报（掌子面素描、加深炮孔）工作无监理旁站记录，以上2项超前地质预报未进行全过程旁站监理工作。”情况说明：情况不属实，定性”2项超前地质预报未进行全过程旁站监理工作”不准确。根据建设单位川藏铁路有限公司隧道超前地质预报管理办法（川铁技（2022）96号）第二十条“超前地质预报实施单位应提

4、前将预报位置、时间、手段书面通知施工及监理单位，施工单位应提前做好配合工作，驻地监理应在约定时间内到场旁站并做好记录”，北京铁城监理CZSCJL-12标监理人员按照条款对超前地质预报实施进行了到场旁站，对掌子面素描和加深炮孔施作成果进行了签认，在监理日记中对掌子面素描和加深炮孔进行了记录，无文件明确要求需填写旁站记录表。（四）审计组提出问题4审计组提出：“二、开展超前地质预报的监理工作情况”中“（二）抽查超前地质预报的监理情况”问题，“一是抽查监理单位的超前地质预报管理文件及通知书等发现，截至2022年10月末，北京铁城建设监理有限责任公司隧道超前地质预报管理台账管理不规范、台账建立不完善，台

5、账重要信息记录缺失，记录内容与“铁路工程管理平台”上传数据不符等问题如：超前地质预报监理台账中均未记录旁站监理人员名称等重要信息。检查莫西隧道左线进口超前地质预报监理台账，台账显示超前水平钻实施了2次（时间分别为2022年10月9日、10月22日），铁路工程管理平台中显示超前水平钻实施了1次（时间为2022年10月9日）工情况说明：部分属实，部分不属实，定性不准确。具体如下:关于“北京铁城建设监理有限责任公司隧道超前地质预报管理台账管理不规范、台账建立不完善，台账重要信息记录缺失”情况不属实，定性不准确。经查询相关标准、规范，未对超前地质预报台账格式进行明确规定，根据目前建立的超前地质预报台账

6、能够满足现场管理需要。关于“检查莫西隧道左线进口超前地质预报监理台账，台账显示超前水平钻实施了2次（时间分别为2022年10月9日、10月22日）”情况属实。莫西隧道左线进口分别于10月9日和10月22日施做了超前水平钻，北京铁城监理CZSCJL-12标按照施作情况进行了台账登记。IeN水平M竣时台帐（五）审计组提出问题5审计组提出：“二、开展超前地质预报的监理工作情况”中“（二）抽查超前地质预报的监理情况”问题，“二是抽查监理过程资料，发现监理过程管理中未按超前地质预报管理办法对预报单位（中铁二院）进行直接监督管理，无监督过程资料和管理痕迹。如：监理例会未通知预报单位参会；检查监理通知单：关

7、于茶洛隧道1#横洞未按规定开展超前地质预报的通知（2022年5月19日，通知编号：BJTC-CZSCJL-12B-20220519-2）,该监理通知单下发单位为施工单位并抄送给业主单位，通知单未对预报单位（中铁二院）进行下发和抄送”。情况说明：关于“监理过程管理中未按超前地质预报管理办法对预报单位（中铁二院）进行直接监督管理，无监督过程资料和管理痕迹”内容表述情况不属实，定性“监理过程管理中未按超前地质预报管理办法对预报单位（中铁二院）进行直接监督管理”不准确。根据建设单位川藏铁路有限公司隧道超前地质预报管理办法（川铁技（2022）96号）第六条职责分工中监理单位职责，在实施过程中审核了预报单

8、位（中铁二院）的超前地质预报实施细则，审核了预报单位（中铁二院）人员和仪器设备情况，隧道专业监理人员对超前地质预报实施过程采取旁站等措施进行了监理工作。关于“监理例会未通知预报单位参会”情况属实。相关标准、规范及建设单位管理文件无明确要求监理例会需邀请预报单位参会。关于“关于茶洛隧道1#横洞未按规定开展超前地质预报的通知（2022年5月19日，通知编号：BJTC-CZSCJL-12B-20220519-2）,该监理通知单下发单位为施工单位并抄送给业主单位，通知单未对预报单位（中铁二院）进行下发和抄送”情况属实。根据建设单位川藏铁路有限公司隧道超前地质预报管理办法（川铁技（2022）96号）第六

9、条职责分工中监理单位职责，关于超前地质预报存在的问题下发了书面指令并抄送川藏铁路工程建设（四川）指挥部巴塘项目部。（六）审计组提出问题6审计组提出：“二、开展超前地质预报的监理工作情况”中“（二）抽查超前地质预报的监理情况”问题，“三是监理单位未按川藏铁路有限公司隧道超前地质预报管理办法配备地质专业的监理人员。如北京铁城建设监理有限责任公司安排整个标段超前地质预报汇总分析的专业监理人员洪俊奎，无地质专业的监理证书J情况说明：关于“监理单位未按川藏铁路有限公司隧道超前地质预报管理办法配备地质专业的监理人员。如北京铁城建设监理有限责任公司安排整个标段超前地质预报汇总分析的专业监理人员洪俊奎，无地质

10、专业的监理证书”情况不属实，定性“监理单位未按川藏铁路有限公司隧道超前地质预报管理办法配备地质专业的监理人员“不准确。国家无专门地质专业监理证书。北京铁城监理CZSCJL-12标配备的地质工程师洪俊奎，专业为土木工程，持有国家注册监理工程师和国家注册安全工程师证书，曾在兰渝铁路木寨岭隧道从事地质工作11年，对软岩大变形隧道具有丰富的工作经验，适合管段内地质监理工作。（七）有关综上所述说明审计组提出：“综上所述：北京铁城建设监理有限责任公司未按要求执行川藏铁路有限公司隧道超前地质预报管理办法（试行）（川藏工技（2020）85导）第六条“监理单位职责”等规定，存在未配备地质专业监理人员，落实莫西隧

11、道及茶洛隧道超前地质预报实施过程的监理工作不到位，超前地质预报实施和数据采集等协调工作不到位，超前地质预报管理台账未建立健全等监管问题，影响超前地质预报工作成效和预报质量。”情况说明：情况不属实，定性”影响超前地质预报工作成效和预报质量”不准确。根据建设单位川藏铁路有限公司隧道超前地质预报管理办法（川铁技（2022）96号）第六条职责分工中监理单位职责，在实施过程中审核了预报单位（中铁二院）的超前地质预报实施细则，审核了预报单位（中铁二院）人员和仪器设备情况，隧道专业监理人员对超前地质预报实施过程采取旁站等措施进行了监理工作，对超前地质预报存在的问题下发了书面指令，督促整改，并抄送川藏铁路工程建设（四川）指挥部巴塘项目部，履行了监理单位职责，同时也建立超前地质预报管理台账，不影响超前地质预报工作成效和预报质量:建议“将影响超前地质预报工作成效和预报质量”删除。