大型集团公司内部控制业务外包授权审批制度.docx

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1、大型集团公司内部控制业务外包授权审批制度制度名称业务外包授权审批制度受控状态编号执行部门监督部门考证部门第1章总则第1条为了使企业业务外包活动更加规范、有序，明确各部门和相关岗位在业务外包管理工作中的授权范围及审批权限，根据国家法律法规及公司章程的规定，特制定本制度。第2条本制度适用于企业在对采购、设计、加工、销售、营销、物流、资产管理、人力资源、客户服务等业务进行外包时涉及的授权审批事项。第2章业务外包的授权审批范围及内容第3条业务外包申请的授权审批1 .企业相关部门编制外包项目计划书，具体阐述业务外包背景、外包内容、实施程序、主要风险和预期收益等信息。2 .相关部门负责人审核计划书。3 .

2、董事长、总裁对计划书进行审议。4 .采购、设计、物流、人力资源管理、客户服务等非核心业务，或涉及金额小于3OOO万元的外包项目，由董事长、总裁办公室审议批准。5 .加工、销售、营销、资产管理等核心业务，或涉及金额达3000万元（含）以上的外包项目，由董事长、总裁审核后，提交董事会及其审计委员会审议批准。第4条外包合同签订的授权审批1 .外包业务归口管理部门对承包方进行资质审核及遴选后，引入合格的外包合作伙伴。根据外包业务性质不同，拟定不同形式的合同文本。2 .归口管理部门负责人会同法律顾问对合同进行初审。初审通过后，根据合同金额交由不同级别管理层审批。3 .合同金额在300万元以内的外包协议，

3、由总裁审批。4 .合同金额在3003OoO万元的外包协议，由董事长审批。5 .合同金额在3OOO万元以上的外包协议，提交董事会或股东（大）会审批。第5条外包业务费用支付的授权审批1 .归Il管理部门接到承包方付款请求后，在评价外包业务项目的基础上对其提交的付款申请进行全面确认，修改或删除不合理部分，计算付款净金额。2 .由部门负责人会同法律顾问对付款申请进行审核，并签发支付证书。3 .财会人员对支付证书进行审核，财务部门负责人复审合格后，根据支付金额交由不同级别管理层审批。4 .单次涉及金额在300万元以内的申请，由总裁审批；3003000万元的申请，由董事长审批；3000万元以上的申请，由董

4、事会或股东（大）会审批。5 .财务部门负责人确认审批程序无误后，由财会人员给予支付。第3章授权期间与授权调整6 6条总裁及以上级别的被授权人，其授权有效期根据公司章程中规定执行7 7条外包业务归口管理部门的被授权人，其授权有效期自外包项目启动时始至外包项目结束时终。8 8条发生下列情况时，授权机构可调整或撤销原授权。1 .受权人发生重大越权行为。2 .受权人的行为失当造成重大经营风险或法律责任。3 .经营环境、内部机构和管理体制发生重大变化。4 .业务外包计划发生重大变化。5 .其他情况。第4章附则第9条业务外包项目所涉及的授权审批应当在授权范围内进行，不得超越审批权限。第10条违反规定不履行或不完全履行授权审批的行为，要追究相关责任人的责任，进行经济处罚和行政处罚。第11条本制度由总经办负责制定和解释，经总裁审批后执行。编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期