物资采购过程中的廉洁风险防控.docx

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1、物资采购过程中的廉洁风险防控以兖州煤业物供中心采购工作为例物资采购领域是容易引发贪腐的高发区，也是企业加强党风廉政建设源头治理的重点领域。在新形势下，物供中心作为兖州煤业股份有限公司的专业采购部门，积极开展廉洁警示教育、廉洁体检、廉洁风险预控，有效降低了采购过程中的廉洁风险，实现了廉洁与供应链一同延伸。一、物资采购企业面临的内外部环境1 .外部环境在我国计划经济时期和改革开放初期，市场物资处于一种匮乏状态，使得供方逐渐处于一种优势，而买方处于劣势。但随着改革开放的不断深入和社会主义市场经济的不断发展，市场经济复苏，生产资源日益丰富，供需关系在悄然发生变化。如今，供大于需，企业采购有了更多的选择

2、采购方逐渐从劣势变为强势。上门求人的从采购方变为供应商。在这一过程中，企业采购人员逐渐就成为了物资供应商拉拢的对象，让物资采购环节的腐败逐渐有了滋生的土壤。2 .内部环境面对瞬息万变的市场，国内各大中型企业为了适应市场变化，提高企业抗风险能力，实现企业的持久发展，纷纷谋求改革。物资采购企业从采购体制机制上入手，持续降本提效，向采购要效益，采购模式从传统采购模式逐渐向现代化采购模式转变。其中大宗物资集中采够、电商采购、协同采购等采购模式逐步代替传统采购，在物资采购工作中发挥着降本提效、精益管理的作用。现代化的采购模式在发挥积极作用的同时，也带来了管理上的难点和廉洁上的风险。现代化的采购模式其突

3、出特点是采购权限的高度集中统一。外部环境复杂了，内部权力大了，形形色色的诱惑多了，势必增加了物资采购过程中的廉洁风险，给企业管理带来了一定难度。二、物资采购业务中存在的廉洁风险点1 .采购人员思想认识不到位和道德滑坡带来的风险面对供给大于需求的市场形势，供应商为了寻求更多的销售机会,稳定维系好原有合作伙伴的供销关系，经常以各种形式拉拢、讨好采购人员。一些采购业务人员由于缺乏党规党纪和政策法规学习，党性观念不强、法律意识淡薄，廉洁从业无概念，轻而易举地被腐朽思想而侵入，从而出现不廉洁的采购行为。2 .采购业务流程风险采购业务流程风险主要是指在物资招投标、物资验收、物资仓储、物资配送等业务环节中，

4、因岗位职责赋予的权力而产生的风险。如采购人员在询比价过程中有选择哪家供应商的主导权，质检员有物资是否能合格入库的主导权，有点驻外单位由于人员少，还存在所有业务流程都集中与一个业务员来完成的问题。在一定程度上权力与风险是同等的，权力越大，潜在的风险就会越大。3 .监管机制不完善带来的风险在物资采购企业中，大部分单位缺乏完善的物资采购监管机制,招标存在“被围猎”风险，陪标、围标现象屡禁不止。虽然物资采购企业设有财务管理部门、审计风险部门、纪委等监督部门，但是普通存在监管人员主动性不强，企业内部各部门联合监督的有效性不足。三、物资采购企业中廉洁防控存在的问题1 .廉洁教育效果不理想目前在廉洁教育上形

5、式比较单一，大多以会议传达、观看警示电影、主题演讲等形式为主。在廉洁教育内容上不够丰富，内容比较老套，跟不上形势的变化，往往停留在对规章制度的集中学习和解读上，教育内容通稿化比较严重，与单位工作性质和内容脱离。2 .廉洁防控措施针对性不强一是廉洁风险点排查不够彻底。在排查人员和排查内容上都存在避重就轻的问题，风险排查存在“盲区”。目前,开展的廉洁体检,在自身查摆问题上避重就轻现象比较严重。二是防控机制不够完善。虽然制定了相应的防控措施，但是在执行上缺乏相应的监督检查，导致防控措施仅仅落实到了纸面上，起不到真正的防控作用。3 .干部职工廉洁意识不够强一是大部分员工普遍认为自己的岗位与廉洁问题不沾

6、边，不存在廉洁问题，从思想上对廉洁从业不够重视。二是部分领导干部缺乏大局意识。认为抓廉洁从业是纪检部门的事情，自己的主要任务是做好分管工作，抓好分内事。三是定位标准不高，存在“小节无害”思想。认为只要不碰触法律，不违规不违法就行。廉洁的企业才有未来定制培训专家、国内知名企业管理专家王国钦老师多次受邀为客户企业讲授廉洁从业职业教育课程。四、物资采购业务中的廉洁风险防范对策1.创新形式、丰富内容，提高廉洁教育的有效性一要学习中央精神，掌握新要求。兖州煤业物供中心在廉洁教育学习上积极引导干部职工正确认识党风廉政建设和反腐倡廉工作面临的新形势、新要求，筑牢廉洁从业思想防线。二要增强廉洁教育内容的针对性

7、兖州煤业物供中心紧紧围绕工作重点，结合实际工作、岗位特点和干部职工的思想实际，开展形式多样的廉洁教育和法制教育。在做好针对性教育的同时，做好预防性教育。做到针对性和预防性相结合，增强廉洁教育的有效性。三要创新教育形式。兖州煤业物供中心在常规的法律法规学习、演讲、看警示片的基础上，既用反面典型警示，又用正面典型激励。如在近期开展的文艺汇演中，职工自编自演的以采购内容为主的小品,就让大家身临其中，达到了良好的教育警示效果。2 .明确党风廉政建设责任，落实防范措施一是要把落实党风廉政建设责任制作为首要措施。兖州煤业物供中心严格按照“谁主管、谁负责”的原则，将党风廉政建设责任分解到每个领导班子成员头

8、上，让领导班子成员在做好分管工作的同时,又要承担党风廉政建设责任，将反腐倡廉任务进行层层分解，层层落实，形成党风廉政建设责任网格化全覆盖。二是落实领导“一岗双责”制度。领导班子成员加强对分管范围内党风廉政建设和反腐倡廉工作任务的领导，研究部署分管范围内涉及到的党风建设和反腐倡廉工作，加强廉洁风险因素的排查，制定措施，落实任务，做好廉洁风险预控。三是建立党风廉政建设绩效管理考核机制。兖州煤业物供中心将落实岗位职责和党风廉政建设工作紧密结合起来。如将基层单位抓党风廉政工作纳入党建成效考核，直接与单位工资考核挂钩，极大地转变了单位抓党风廉政工作的积极性。3 .持续完善制度建设，规范业务行为，减少制度

9、漏洞一是持续修订完善物资采购管理制度。兖州煤业物供中心在不降低工作效率的同时，尽量扩大物资采购流程在单位内部的运行范围,对物资采购流程加强过程控制和事中控制。二是完善责任追究机制。兖州煤业物供中心定期对物资采购行为进行监督检查，对职工群众反映的问题及时核查，对问题情况属实的责任人根据情节严重性给予相应的党纪政纪处分。三是建立廉洁行为征询制度。兖州煤业物供中心定期开展廉洁从业情况征询意见活动，向本单位各部门、各基层单位，以及有业务往来的供应商发放征询意见书，广泛征求意见建议，在征询意见的过程中及时发现苗头性问题，遏制倾向性问题，将反腐倡廉工作做在前头。4 .创新监督机制，建立多方位的监管网络，推

10、进廉政建设一是加强重大信息的公开。兖州煤业物供中心充分利用内部信息网等多种载体，公布物资采购业务中涉及大额资金、大宗物资采购以及重大设备采购等方面的重要信息，增加采购业务的透明度，立体多维接受职工群众监督。二是运用信息化技术实时监控。及时发现物供中心充分运用现代信息化技术，把对权力的监督管控渗透到物资采购业务运行的各个环节，通过技术监控、视频监察、数据分析等手段，实现对权力运行的实时监督管控，逐步形成“制度+”的廉政风险防控体系。三是拓宽监督平台。兖州煤业物供中心采取面向社会公开举报电话、设立举报信箱、在内部信息网上开设网上举报窗口等多种方式,拓宽监督渠道、增设监督平台，广泛接受职工群众和供应商的监督举报。