合规大行动活动实施方案.doc
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1、合规大行动活动实施方案_x市_x金融2021年“合规大行动” 活动实施方案 为进一步加强合规管理建立优良的合规文化为各项业务稳健、可持续发展提供坚实保障在总结2021年“合规大讨论”活动取得良好成效和经验的基础上根据上级安排部署市公司、市行决定在2021年四季度开展“合规大行动”活动。为使活动扎实有效开展特制定本方案。 一、活动主题 2021年“合规大行动”活动以“找问题、抓整改、促合规”为主题。 二、指导思想 对照国家和监管部门法律法规及本行制度要求以查找、整改违规问题为抓手以提高执行力为核心通过“查找问题、认真整改”着重从制度执行方面整治各级机构存在的违规问题不断提升全行合规经营管理水平持
2、续打造邮储银行合规文化品牌。 三、组织领导 市公司、市分行成立2021年“合规大行动”活动领导小组负责本次活动各项工作的组织领导。 组 长:_x 副组长:_x、_x、_x 成 员:市分行各部门负责人、市公司代理业务局负责人。 领导小组下设办公室由_x副组长兼任主任;_x、_x任副主任。 各县支行应参照领导小组设置邮银双方共同成立相应活动领导小组及办公室负责本级机构“合规大行动”活动的组织领导及具体实施。 四、活动内容及步骤(一)动员启动(10月13日前完成) 1. 制定方案。共同制定活动实施方案各单位要严格按照方案贯彻落实并鼓励各单位、各部门在方案基础上开展行之有效的特色学习、讨论工作。 2.
3、 动员大会。市公司、市行于10月13日以电视电话会议形式召开全市动员大会统一安排部署各项活动。各单位要于10月16日前另行组织召开本机构动员大会确保各项活动落到实处并于10月20前将动员大会签到表分别传真至市分行法律与合规部和市公司代理业务局。 (二)学习宣讲(10月13日-10月31日) 1.合规学习 市分行各部门、各一级支行及市县两级_x代理业务管理机构要以领导班子和内设部门为单位各自营、代理网点要以网点为单位分别制定学习计划(见附件2)认真组织学习活动。 (1)学习各岗位应知应会的制度。各级机构、部门应根据各自的岗位职责对本岗位应知应会的制度进行深入学习。 (2)认真组织学习总行编发的“
4、合规大行动”学习手册(以下简称手册)。 (3)学习中国_x银行员工违规行为处理办法(试行)(见_x号)。 (4)开展典型案例分析、法制讲座等认真开展各种形式的警示教育把对干部员工的思想道德、职业操守教育放在突出位置。 各单位学习活动采取集中学习和自学相结合的方式其中集中学习不少于三次每次学习时间不少于90分钟。 2.合规宣讲(1)开设“一把手一堂课”。市分行、市分行各部门及各一级支行的“一把手”及市县两级_x机构主管风控的领导要带头宣讲亲自备课、亲自讲课要向本单位、本部门全体员工讲解合规理念、合规意识、合规执行、违规责任等方面的重点内容。 (2)开展合规巡讲活动。市分行将联合市公司组成3-5人
5、的宣讲团宣讲人员主要为发生过违规事实的当事人以及对违规成因及处罚标准熟悉人员组成宣讲内容着重分析违规行为的原因、后果和危害以起到警示教育作用。宣讲团将采取巡回宣讲的方式对辖内全体金融从业人员进行现场宣讲。 省分行将于学习宣讲阶段活动结束后以学习内容为范围组织全体干部员工参加总行组织的合规考试具体要求另行通知。 (3)问题查找(11月1日-11月18日) 1.市分行各部门、各一级支行及市县两级_x代理业务管理机构要以领导班子和内设部门为单位各自营、代理网点要以网点为单位开展问题查找活动。一是对照2021年“合规大讨论”活动发现的问题重点查找尚未整改的问题;二是以手册“合规讨论要点”和岗位制度要求
6、为参照查找制度执行不到位的问题;三是对照近两年内外部检查结果查找屡查屡犯的问题其中在负债类和中间业务方面各单位要将关于下发2021年重大风险隐患问题通报的通知(_x号)共计78条问题按照本单位已经查找出的问题组织整改;四是结合重大风险隐患台账逐条梳理各部门条线、各岗位存在的重大风险隐患。 各单位问题查找活动要采取本单位集中查找、上级单位点评、下级单位提意见的方式对于一级支行、县级_x企业查找出的不能整改的问题要于11月15前上报市级领导小组办公室由领导小组办公室分发给问题对口部门落实整改。其中本单位集中讨论查找问题不少于三次每次讨论时间不少于90分钟。 2.组织开展资产业务合规操作大排查活动。
7、市行将继续开展小额贷款业务操作合规性的彻底摸排通过调阅信贷业务档案、人员谈话、现场走访等方式对2021年新增小额贷款业务资料的真实性、主体的真实性、资金用途的真实性等内容进行重点检查通过关注各相关岗位履职情况摸清我行小额信贷资产状况。 3.邮银双方认真组织梳理市、县机构在人行和同业开户、存款、提款、对账等关键环节严防资金风险。重点查找各交接环节是否合规特别是开户协议的签订、缴款、“现金付出先记账后付款”制度落实等情况确保各个环节风险在掌控范围内。 4.市县两级_x代理业务管理机构组织开展民间借贷及日常检查发现的风险隐患专项排查整治活动有效防范和打击民间借贷违法活动防范各类案件的发生。 一是开展
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- 合规 行动 活动 实施方案
