特种设备作业人员考试机构管理体系基本要求.docx

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1、附录A特种设备作业人员考试机构管理体系基本要求A.1总则本附录规定了管理体系包括的要素。A.2文件要求A.2.1总则管理体系文件应包括：a）管理方针和管理目标；b）管理手册；c）程序文件和记录；d）为确保考试服务过程有效组织、实施和控制所需的文件；e）与考试服务有关的外来文件，包括法律、法规、规章、安全技术规范、标准、政府相关部门的文函通知等。注：文件可采用任何形式或者类型的载体。A.2.2管理手册管理手册应包括：a）适用范围；b）考试机构基本情况概述；c）考试机构服务范围；d）考试机构对特种设备安全监督管理部门和顾客的义务和服务的承诺；e）组织机构图；f）技术负责人、质量负责人以及对考试服务

2、质量有影响的相关人员的职责和权限；g）管理体系中各要素的原则性描述及其相互关系的描述；h）支持性文件。A.2.3文件控制管理体系所要求的文件应予以控制。考试机构应建立管理体系运行所需要文件的控制程序，确保符合以下要求：a）文件发布前由授权人员审查并且得到批准，确保文件是充分与适宜的；b）必要时对文件进行评审与更新；c）确保文件的更改和现行修订状态得到识别，内部以及外部文件的分发应予以控制；d）确保在使用处可获得适用文件的有效版本；e）文件应有唯一性标识；f）防止作废文件的非预期使用，如果出于某种目的而保留作废文件，对这些文件应进行适当的标识；g）对电子文件控制也应达到以上要求。A.2.4记录控

3、制管理体系所要求的记录应予以控制。考试机构应建立管理体系运行所需要记录的控制程序，确保符合以下要求：a）规定记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置所需的控制；b）记录应保持清晰、易于识别和检索。A.3管理职责A.3.1管理承诺最高管理者应通过以下活动，对其建立、实施管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证明：a）遵守国家有关的特种设备法律、法规、规章、安全技术规范、标准，认真履行特种设备法律、法规所赋予的职责，满足政府与顾客要求；b）完成各级特种设备安全监督管理部门下达的各项任务，并且自觉接受各级特种设备安全监督管理部门的监督和管理；c）制定管理方针和管理目标；d）建立管理体系，并且确保其有效

4、运行和持续改进；e）在指定（委托）的范围内承担特种设备作业人员的考试；f）按照规定实施管理评审；g）确保资源的获得。A.3.2以顾客为关注焦点最高管理者应以增强政府和顾客满意为管理目标，考试机构应依照相关法律、法规、规章、安全技术规范、标准开展考核工作，并且对考试结果真实性负责。A.3.3管理方针最高管理者应确保管理方针：a）与考试机构的宗旨相适应；b）承诺满足政府和顾客的要求，持续改进管理体系；c）在考试机构内得到沟通和理解；d）在持续适宜性方面得到评审。A.4策划A.4.1管理目标最高管理者应确保在考试机构的相关职能和层次上建立管理目标，提供评价方法，管理目标应是可测量的，并与管理方针保持

5、一致。A.4.2管理体系策划最高管理者应确保：a）对管理体系进行策划，以满足管理方针以及管理目标；b）对管理体系的变更进行策划和实施时，保持管理体系的完整性。A.5职责、权限与沟通A.5.1职责和权限最高管理者应确保考试机构内各部门和人员的职责、权限得到规定和沟通，并且符合以下要求：a）规定对考试质量有影响的所有管理人员、考务人员的职责、权限和相互关系；b）按照相关要求设置技术负责人，并且规定明确的职责和权力，全面负责考试机构的技术运作；c）按照GB/T19001要求设置质量负责人（管理者代表），并且规定明确的责任和权力；D确保管理体系所需要的过程得到建立、实施和保持；2）向最高管理者报告管理

6、体系的绩效和任何改进的需求；3）确保在考试机构内提高满足顾客要求的意识；4）与外部联络管理体系有关事宜。d）必要时指定技术负责人、质量负责人的代理人。A.5.2内部沟通最高管理者应在考试机构内建立各层次和职能间有效沟通的途径,确保有关法律、法规、规章、安全技术规范、标准信息，政府和顾客要求信息，体系运行信息，质量和安全信息等能够得到有效的沟通。注：沟通形式可以是多样的，例如会议纪要、质量和安全例会、简报、布告、内部刊物、互联网等。A.6管理评审A.6.1总则最高管理者应按策划的时间间隔评审管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和管理体系变更的需求，包括管理方针

7、和管理目标变更的需求。保持管理评审的记录。A.6.2评审输入管理评审的输入应包括以下方面的信息：a）管理方针、管理目标的适宜性和管理体系文件的适用性；b）近期审核（内部审核，外部审核）的结果；c）特种设备安全监督管理部门的意见和要求以及法律、法规、规章、安全技术规范、标准要求的满足程度；d）顾客反馈；e）工作业绩、考试服务的质量；f）预防措施和纠正措施的状况；g）以往管理评审的跟踪措施；h）可能影响管理体系的变更；i）改进的建议；j）其他相关信息。A.6.3评审输出管理评审的输出应包括与以下方面有关的任何决定和措施：a）管理体系有效性及其改进措施；b）与政府和顾客要求有关的改进；c）资源需求。

8、A.7资源管理A.7.1资源提供考试机构应保障履行考试服务,建立、保持管理体系并且持续改进其有效性所需的资源,以不断增强政府和顾客的满意程度。注：本文件所提及的资源主要指人力资源、考试所需设备、设施和环境、拥有的法规标准、信息和财务资源等。A.7.2人力资源A.7.2.1总则基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响考试服务的人员应是能够胜任的。注：在管理体系中承担任何任务的人员都可能直接或间接地影响考试服务过程。A.7.2.2能力的保持考试机构所需的人力资源应满足以下要求：a）建立文件化的人员培训和管理程序，以确保所有与考试服务质量有关人员的能力；b）根据考试服务的需要，配备足够的管理人员和

9、考务人员；c）从事考试管理的人员是办理合法聘用手续的签约人员；d）根据有关人员的岗位能力、资格和经验制定培训计划，培训计划应与考试机构当前和预期的任务相适应。考试机构为每个签约人员提供必要的培训I,包括岗前培训I、岗位培训、在整个受聘期间的继续培训；e）考评人员经过专业培训，并具备相应的资格和能力，掌握考试质量的要求，并且具备根据考试结果做出正确判断的能力；f）编制与考试有关的管理人员、考务人员的岗位说明书或岗位职责，岗位说明书和岗位职责一般应规定以下内容：1）所需要的专业知识和经验要求；2）任职资格和培训要求；3）从事考试服务方面的职责；4） 管理职责。g）保持所有管理人员、考务人员的相关教

10、育、培训和资格、技能、经历的记录。A.7.3场地及设施考试机构应确定、提供并维护为达到符合考试服务要求所需的基础设施。适用时，基础设施包括：a）和考试过程相关的设施，包括办公服务场所、理论知识考场、实际操作考场、待考室及相关的设施；b）考试过程设备（硬件和软件），包括电脑、实际操作考试设备、考试管理系统等；c）支持性服务（如交通、通讯或信息系统）。A.7.4考试环境考试机构应确定和管理为达到符合考试要求所需的工作环境，考虑空间、照明、通风、用电、水源、安全防护、警示标识等环境影响因素。如需要，应对环境因素进行监控。A.7.5考试安全考试机构应对考试过程中危及人员健康和设备安全的危险源进行识别、

11、评价其风险并确定必要的风险控制措施和应急措施。A.8考试服务过程的实施A.8.1考试服务过程的策划考试服务过程的策划应与管理体系其他过程的要求相一致（见4）。在对考试服务过程进行策划时，考试机构应确定以下方面的内容：a）考试服务的质量目标和要求；b）针对考试服务过程、文件和资源的需求；c）考试服务所要求的计划、报名、考试、考试结果、检查等活动；d）为实现考试服务满足要求提供证据所需的记录。A.8.2与顾客有关的过程A.8.2.1与考试服务有关要求的确定考试机构应确定：a）顾客的要求；b）适用于考试服务的法律、法规、规章、安全技术规范、标准的要求；c）考试机构认为必要的附加要求。A.8.2.2与

12、考试服务有关要求的评审考试机构应评审与考试服务有关的要求，评审应在向顾客作出提供考试服务的承诺（如接受委托、签订或变更合同、公开发布考试计划）之前进行，以确保本机构有能力满足以上要求。A.8.2.3顾客沟通考试机构应确定并实施与顾客的沟通，包括接收顾客反馈。A.8.3设计与开发A.8.3.1考试大纲按照相关安全技术规范执行。新增和修订项目的考试作业指导书由考试机构编写。A.8.3.2考试题库及考试设备由考试机构负责开发、设计，并组织专家进行评审及验收。A.8.4采购A.8.4.1采购过程考试机构应确保采购的产品（包括服务、物资、外包）符合规定的采购要求。对供方及采购产品的控制类型和程度应取决于

13、采购产品对随后的考试实现的影响。考试机构应根据供方按照要求提供产品的能力评价和选择供方。应制定选择、评价和重新评价的准则。评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录应予保持（见A.2.4）。A.8.4.2采购信息采购信息应表述拟采购的产品，适当时包括：a）产品、程序、过程和设备的批准要求：b）人员资格的要求；c）管理体系的要求。在与供方沟通前，考试机构应确保规定的采购要求是充分与适宜的。A.8.4.3采购产品的验证a）服务采购（1）考试机构应建立对考点的设备、场地、人员等条件的管理规定；（2）考试机构应制定利用用人单位的设备、设施进行考试的管理规定。b）物资采购所有与考试有关的办公用品、考试用具

14、考试设备维修均应满足规定的采购要求。A.8.4.4外聘考评人员管理外聘考评人员应持考试机构统一颁发的资格证明。考试机构负责外聘考评人员的日常考试派遣工作，制定培训、考核管理规定。A.8.5考试服务提供A.8.5.1考试服务的控制考试机构应策划并在受控条件下进行考试服务提供，受控条件包括：a）考试内容：分为理论知识和实际操作两部分，理论知识由计算机随机生成试卷，实际操作按现场打分进行评定，如有相关规定，实操考试需通过考试件检验评定评分。b）题库、试卷：验收合格的题库，并按规定的选题方式生成试卷。C）应具备与考试项目相匹配的考试场地、考试设备设施、信息化人证比对系统、监控设备，以及保密、命题、试

15、卷运输、现场考试、阅卷、结果上报、档案、应急预案、题库管理等制度。A.8.5.2考试服务过程的确认A.8.5.2.1考试计划考试机构应制定考试计划，并予以公布。A.8.5.2.2考试作业指导书考试机构应按各个项目考试大纲制订考试作业指导书。A.8.5.2.3考试报名考试机构应按照TSGZ6001、TSGZ6002的规定，完成相应报名服务工作。A.8.5.2.4考试考试机构应建立与考试相关的考务人员和考试场地的相关规定：a）明确理论考试现场监控影像的保存期限；b）明确考试试卷生成的规则以及试卷的保存期限；C）明确考试试卷评判和复核的规定；d）明确补考的时限；e）考试过程中形成的记录应予保存（见A

16、2.4）。A.8.5.2.6考试结果考试机构应建立告知考生考试结果的方式、时间和上报发证机关前审核的规定。A.8.5.3考务人员和考试对象可追溯性标识管理A.8.5.3.1考场标识：应具有明确考试项目的标识，以及公共场所具有的基本安全标识。A.8.5.3.2考试对象标识：身份证、准考证等。A.8.5.3.3考卷标识：姓名、考试项目、考试批次编号等。A.8.5.3.4考务人员标识：持有资格证明（如考评人员证）。A.8.5.4顾客财产管理考试机构应明确顾客财产管理的责任和要求，制定与顾客财产相关的管理制度或规定。注：考试机构顾客财产包括利用用人单位的设备、设施，考试对象寄存的财物和个人资料。A.

17、8.5.5考试服务防护考试机构应制定相关程序，对考试服务过程中考试设备、考试题库和档案材料采取防护措施。A.8.5.6保密考试机构应制定涉及考生信息、考试结果等相关的考试服务保密措施。A.9监视、分析和改进A.9.1总则考试机构应策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程：a）证实考试服务的符合性；b）确保管理体系的符合性；c）持续改进管理体系的有效性。A.9.2监视和测量A.9.2.1顾客满意作为管理体系绩效的一种测量,考试机构应监视顾客关于考试机构是否满足其要求的感受的相关信息，并确定获取和利用这种信息的方法。顾客满意度调查包括特种设备安全监督管理部门的意见和要求以及法律、法规、安

18、全技术规范、标准要求的满足程度，以及委托考试单位、考试对象等的反馈和意见。A.9.2.2内部审核考试机构应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定管理体系是否：a）符合策划的安排（见A.8.1）、本文件的要求以及机构所确定的管理体系的要求；b）得到有效实施与保持。考试机构应策划审核方案，策划时应考虑拟审核的过程、区域的状况、重要性以及以往审核的结果。应规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审核员不应审核自己的工作。应编制形成文件的程序，规定审核的策划、实施、形成记录以及报告结果的职责和要求。应保持审核及其结果的记录（见A24）负责受审核区域的管理

19、者应确保及时采取必要的纠正和纠正措施，以消除所发现的不合格及其原因。后续活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告（见A.952）。A.9.2.3考试过程的监视和检测考试机构应明确对考试过程及管理体系过程监视的方法,制定与监视内容相适应的检查、评价制度。这些方法应证实过程实现所策划的结果的能力。当未能达到所策划的结果时，应采取适当的纠正和纠正措施。过程监视和检查宜包括：考试过程巡视、考试服务效果调查、考评人员考核、定期工作检查和工作汇报。注：当确定适宜的方法时，建议考试机构根据每个过程对考试要求的符合性和管理体系有效性的影响，考虑监视和测量的类型与程度。A.9.3不合格控制当考试服务的任何方

20、面，或者考试服务的过程和结果不符合相关法律、法规、规章、安全技术规范、标准、体系文件的要求，考试机构应采取下列途径处置不合格：a）采取措施，消除发现的不合格；b）对不合格工作的严重性进行评价；c）立即采取纠正措施，同时对不合格工作的可接受性做出决定；d）必要时，通知顾客并且取消该次考试服务并上报特种设备安全监督管理部门；e）采取措施，防止其原预期的使用或应用；f）当考试完成或发证后发现不合格时，考试机构应采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施；在不合格得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实其符合要求。当评价表明不合格工作可能再度发生,或者对考试机构的运作与其制度和程序的符合性产生怀疑时

21、应立即执行纠正措施程序。应保持不合格记录以及随后所采取的任何措施的记录（见A.2.4）o注：对管理体系或考试服务的不合格工作的鉴别，可能在管理体系和技术运作的各个环节，例如投诉与抱怨、考试服务质量监督、考试设备、设施的控制、管理评审和内部及外部审核。A.9.4数据分析考试机构应确定、收集和分析适当的数据，以证实管理体系的适宜性和有效性，并评价在何处可持续改进管理体系的有效性。这应包括来自监视和测量的结果以及其他有关来源的数据。数据分析应提供有关以下方面的信息：a）顾客满意程度；b）与法律、法规、规章、安全技术规范、标准要求的符合性；c）考试服务质量和安全特性及趋势，包括采取预防措施的时机；d

22、服务方和供方。A.9.5改进A.9.5.1持续改进考试机构应利用管理方针、管理目标、审核结果、数据分析、纠正措施和预防措施以及管理评审，持续改进管理体系的有效性。A.9.5.2纠正措施考试机构应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生。纠正措施应与所遇到不合格的影响程度相适应。应编制形成文件的程序，包括以下要求：a）评审不合格（包括顾客抱怨）；b）确定不合格的原因；c）评价确保不合格不再发生的措施的需求；d）确定和实施所需的措施；e）记录所采取措施的结果（见A.2.4）；f）评审所采取的纠正措施的有效性。注：当对不合格的鉴别导致对考试构符合本要求或法律、法规、规章、安全技术规范、标准要求产生怀疑时，为确保纠正措施的有效性，必要时，应对相关活动区域进行附加内部审核。A.9.5.3预防措施考试机构应确定措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生。预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。应编制形成文件的程序，以规定以下方面的要求：a）确定潜在不合格及其原因；b）评价防止不合格发生的措施的需求；c）确定并实施所需的措施；d）记录所采取措施的结果；e）评审所采取的预防措施的有效性。