经济市场最惠国待遇之案例分析.ppt

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1、美国等五国诉欧盟香蕉进口、美国等五国诉欧盟香蕉进口、销售及分销体制案销售及分销体制案第一组展示第一组展示小组成员：小组成员：张紫薇、郭宏宇、李俊雅、李玉兰张紫薇、郭宏宇、李俊雅、李玉兰内容提要内容提要案情背景及案情介绍案情背景及案情介绍实体规则较量实体规则较量程序规则较量程序规则较量总结总结案情背景及案情介绍案情背景及案情介绍WTO“判例法判例法”上的里程碑上的里程碑实体法方面：较有说服力的解释和澄清程序法方面：确定了一些先例案情背景案情背景 每年约进口香蕉万吨，价值近每年约进口香蕉万吨，价值近亿美元。亿美元。1、欧盟有着世界上最大的香蕉消费市场欧盟有着世界上最大的香蕉消费市场2、欧盟市场上的

2、香蕉主要有三部分来源欧盟市场上的香蕉主要有三部分来源1）直接隶属于某些欧盟国家的海外领土；）直接隶属于某些欧盟国家的海外领土；2）通过洛美协定（）通过洛美协定（om Convention）同欧）同欧盟保持特惠经贸关系的国家；盟保持特惠经贸关系的国家；3）中美和南美洲国家。）中美和南美洲国家。3、自欧盟成立伊始，香蕉问题即是一项敏感议题自欧盟成立伊始，香蕉问题即是一项敏感议题1）香蕉是不少亚非拉发展中国家通过出口换取外汇）香蕉是不少亚非拉发展中国家通过出口换取外汇的主要产品；的主要产品；2）从哪些地区或国家进口香蕉，每年具体进口数额）从哪些地区或国家进口香蕉，每年具体进口数额的多少是欧盟各国贯彻

3、其各自对外经济和外交政策的的多少是欧盟各国贯彻其各自对外经济和外交政策的重要杠杆。重要杠杆。香蕉贸易战的由来香蕉贸易战的由来1975年。当时年。当时欧共体与非洲、加勒比海和太平欧共体与非洲、加勒比海和太平洋地区（洋地区（ACP）的）的46个小国签订了第一个洛美个小国签订了第一个洛美协定协定。欧共体欧共体人为将发展中国家进行了划分。人为将发展中国家进行了划分。洛美协定洛美协定对于对于ACP国家：国家：（1）获得更多的欧洲市场准入，）获得更多的欧洲市场准入，（2）ACP国家的出口产品如受到国家的出口产品如受到“价格波动价格波动和生产变化和生产变化”的影响可以享受协议下的补偿机的影响可以享受协议下的

4、补偿机制；制；（3）ACP国家还享有技术和体制方面的援助。国家还享有技术和体制方面的援助。洛美协定洛美协定对于对于ACP国家：国家：洛美协定下的香蕉协议给予了洛美协定下的香蕉协议给予了ACP国家进一步国家进一步的优惠，规定了他们出口到欧共体市场的香蕉的优惠，规定了他们出口到欧共体市场的香蕉享有优惠的市场准入。享有优惠的市场准入。除此之外，香蕉协定规定欧共体维持除此之外，香蕉协定规定欧共体维持ACP国家国家的优惠市场准入地位，并帮助他们扩大香蕉出的优惠市场准入地位，并帮助他们扩大香蕉出口。在随后的三个洛美协定中，欧共体扩大了口。在随后的三个洛美协定中，欧共体扩大了原始承诺，对原始承诺，对ACP国

5、家的香蕉实行免税准入，国家的香蕉实行免税准入，并对非并对非ACP国家的香蕉进口实行配额，以确保国家的香蕉进口实行配额，以确保ACP国家的特别待遇。国家的特别待遇。洛美协定洛美协定对于非对于非ACP国家：国家：欧洲统一大市场的形成给对欧共体香蕉贸易体欧洲统一大市场的形成给对欧共体香蕉贸易体制的建立施加影响带来了难得的机会。制的建立施加影响带来了难得的机会。因此，若干来自拉丁美洲的非因此，若干来自拉丁美洲的非ACP国家根据国家根据GATT要求与欧共体磋商，并随后请求总干事要求与欧共体磋商，并随后请求总干事进行斡旋，力促香蕉贸易体制符合进行斡旋，力促香蕉贸易体制符合GATT规定，规定，但均没有达成双

6、方满意的结果，因此这五个但均没有达成双方满意的结果，因此这五个“弱国弱国”请求在请求在GATT下建立专家组。下建立专家组。洛美协定洛美协定1993年，欧盟开始实施香蕉进口制度，对香蕉年，欧盟开始实施香蕉进口制度，对香蕉进口进行限制。但是，给予欧盟国家原来的殖进口进行限制。但是，给予欧盟国家原来的殖民地国家以特殊优惠待遇。这引起了美国的强民地国家以特殊优惠待遇。这引起了美国的强烈反对，并最终向烈反对，并最终向WTO申诉。申诉。自自1996年，美国和拉美的一些香蕉生产国一道，年，美国和拉美的一些香蕉生产国一道，向世贸组织状告欧盟以来，欧盟已经连输三次向世贸组织状告欧盟以来，欧盟已经连输三次官司。官

7、司。尽管欧盟对其香蕉制度进行了调整，但是美国尽管欧盟对其香蕉制度进行了调整，但是美国仍然认为其仍然认为其“歧视性色彩歧视性色彩”严重。从而要求欧严重。从而要求欧盟让步，否则美国将对来自欧盟的商品征收盟让步，否则美国将对来自欧盟的商品征收100的报复性关税。的报复性关税。在世贸组织（在世贸组织（WTO）内，除菲律宾、巴拿马）内，除菲律宾、巴拿马和洪都拉斯等国外，大多数成员对美国单方面和洪都拉斯等国外，大多数成员对美国单方面的贸易制裁表示反对。的贸易制裁表示反对。1995.10.4 美国、危地马拉、洪都拉斯、墨西哥针对欧共体的香蕉进口、出售和分销机制要求与欧共体协商1996.2.13 厄瓜多尔在1

8、996年1月21日成为WTO成员后，加入上述投诉方，要求与欧共体就其香蕉进口体制协商1996.3.14-15 协商失败1996.4.11 上述五投诉方要求建立专家小组1996.5.8 专家小组成立专家小组成立1996.5.22 专家小组报告传阅,报告对欧共体不利,建议DSB要求欧共体使其香蕉进口体制与相关WTO义务相符1995-2001年美欧香蕉案进程年美欧香蕉案进程1997.6.11 欧共体向上诉机构上诉欧共体向上诉机构上诉1997.9.9 上诉机构提交报告、基本上维持专家上诉机构提交报告、基本上维持专家小组报告小组报告1997.9.25 DSB通过专家小组报告通过专家小组报告1997.10

9、24 欧共体要求与投诉方就执行专家小组报告的合理执行期限达成协议,欧共体要求执行期限为15个月零一周，但协商失败1997.11.1.投诉方根据DSU第21条第3款第3项诉诸仲裁1997.12.23 仲裁庭作出有利于欧共体的裁决,合理执行期限为15个月零一周，直到1999年1月1日1995-2001年美欧香蕉案进程1998.1.14 欧共体委员会向欧共体农业部长理欧共体委员会向欧共体农业部长理事会提交修正香蕉体制的提案事会提交修正香蕉体制的提案,上述投诉方反上述投诉方反对该修正案对该修正案1998.5-6 争端双方进行了多次外交交涉1998.7.20 欧共体农业部长理事会通过香蕉进口体制修正条

10、例,(Regulation 1637.98)并于7月28日在官方公报公布1998.10.22 美国宣布根据1974年贸易法301条款对欧共体进行贸易报复,并于12月15日公布报复清单1998.12.15 美国公布报复清单,欧共体根据DSU第21条第5款,就其香蕉进口体制的修正条例是否符合WTO规则问题要求设立专家小家。美国反对这一要求1995-2001年美欧香蕉案进程1998.12.18 厄瓜多尔也根据DSU第21条第5款要求设立专家小组1999.1.12 根据DSU第21条第5款，专家小组设立1999.1.14 美国要求DSB根据DSU第22条，授权对欧共体中止减让和其他义务,价值相当于5.

11、2亿美元1999.1.25 欧共体要求WTO总理事会对DSU第21条第5款和第22条的关系进行解释1999.1.26 WTO总干事鲁杰罗促成美欧达成妥协,DSB推迟考虑美国授权报复的要求,作为交换条件，欧共体同意就报复水平进行仲裁1995-2001年美欧香蕉案进程1999.4.6 1999年1月12日重新设立的专家小组提交报告。结论是：欧共体理事会第1637.98号条例与WTO规则不一致,并就执行措施作出建议;而仲裁庭认为:没有理由等到第21条第5款专家小组程序作出结论后，才启动第22条6款进行仲裁,仲裁还将美国提出的贸易报复金额5.2亿美元削减为1.914亿美元1999.4.7 欧共体宣布它

12、将对4月6日的裁决上诉.美国请求DSB授权报复1999.4.19 DSB授权美国对欧共体进行价值为授权美国对欧共体进行价值为1.914亿美元的贸易报复亿美元的贸易报复1999.5.6 DSB通过1999年4月6日专家小组报告1995-2001年美欧香蕉案进程1999.11.19 厄瓜多尔要求DSB授权其对欧共体的13个成员国进行贸易报复,欧共体要求对报复水平进行仲裁2000.3.24 DSB授权厄瓜多尔对欧共体进行贸易报复2000年年5月月18日，授权美国和厄瓜多尔对欧盟日，授权美国和厄瓜多尔对欧盟实行报复。实行报复。2000年年7月月27日，欧盟声明将继续执行争端解日，欧盟声明将继续执行争端

13、解决机构的裁定。决机构的裁定。2001.4.11，2001.4.30 欧共体与美国就解决香蕉贸易争端达成最终协议欧共体和厄瓜多尔就解决香蕉贸易争端达成最终谅解1995-2001年美欧香蕉案进程实体规则较量实体规则较量WTOWTOWTOWTO框架下的最惠国待框架下的最惠国待框架下的最惠国待框架下的最惠国待遇原则遇原则遇原则遇原则欧共体的香蕉规则欧共体的香蕉规则欧共体的香蕉规则欧共体的香蕉规则欧共体的香蕉规则欧盟有着世界上最大的香蕉消费市场，每年约进口欧盟有着世界上最大的香蕉消费市场，每年约进口香蕉万吨，价值近亿美元。欧盟市场上香蕉万吨，价值近亿美元。欧盟市场上的香蕉主要有三部分来源：的香蕉主要有

14、三部分来源：是直接隶属于某些欧盟国家的海外领土，如加勒比地区的英联是直接隶属于某些欧盟国家的海外领土，如加勒比地区的英联邦成员，法国的海外省等；邦成员，法国的海外省等；欧盟香蕉欧盟香蕉是通过洛美协定同欧盟保持特惠经贸关系的非洲、加勒比是通过洛美协定同欧盟保持特惠经贸关系的非洲、加勒比和太平洋地区的国家；和太平洋地区的国家；非加太香蕉非加太香蕉是中美和南美洲国家。原产于中南美地区的香蕉由于价廉质优是中美和南美洲国家。原产于中南美地区的香蕉由于价廉质优因而在欧盟市场中占据着优势地位（详见下表），同时，这部因而在欧盟市场中占据着优势地位（详见下表），同时，这部分香蕉由于通常通过美国公司的跨国投资，实

15、施由种植、催熟、分香蕉由于通常通过美国公司的跨国投资，实施由种植、催熟、收购到运输、促销、零售的一体化生产经营战略，因而也被形收购到运输、促销、零售的一体化生产经营战略，因而也被形象地称为象地称为 美元香蕉美元香蕉来源地来源地 配额配额 配额内关税配额内关税 欧盟欧盟(欧共体欧共体)854854，000000吨吨 免税免税 传统非加太香传统非加太香蕉出口国蕉出口国 857857，700700吨吨 免税免税 其他第三国其他第三国 总配额为总配额为2 2，553553，000000吨吨每吨每吨75ECU75ECU 19931993年年2 2月，欧盟颁布了理事会规则月，欧盟颁布了理事会规则404/9

16、3404/93，成立了，成立了香蕉共同市场，统一了欧盟的香蕉进口、销售、分销香蕉共同市场，统一了欧盟的香蕉进口、销售、分销政策。政策。该规则根据香蕉的不同来源制定了该规则根据香蕉的不同来源制定了不同的配额体系不同的配额体系v其次，欧盟的香蕉进口规则还规定，所有进口都要履行进口许可程序。v欧盟香蕉规则将进口经营者分为三类，对不同类别的经营者进行许可分配：A类经营者销售其他第三国进口的香蕉，获配额66.5；B类经营者销售欧盟及非加太国家的香蕉，获配额30；C类经营者从1992年开始销售欧盟及非加太国家的香蕉，获配额3.5。此外，从哥斯达黎加、哥伦比亚和尼加拉瓜进口的香蕉，经营者必须出示出口证以作为

17、发放进口许可证的前提条件。其中，A、B两类许可证可以相互转让，并可向C类转让，但C类不能转让。.非加太国家之外的其他香蕉出口国，尤其是中南美洲的香蕉出非加太国家之外的其他香蕉出口国，尤其是中南美洲的香蕉出口国认为，口国认为，19931993年生效的欧盟年生效的欧盟“香蕉共同市场政策香蕉共同市场政策”损害了他损害了他们的利益。们的利益。因此，因此，19951995年，危地马拉、洪都拉斯和墨西哥联合把欧盟告到年，危地马拉、洪都拉斯和墨西哥联合把欧盟告到了了WTOWTO。由于中南美洲国家的许多香蕉种植园均为美国公司的。由于中南美洲国家的许多香蕉种植园均为美国公司的投资，美国也同时成为了第四个申诉方。

18、投资，美国也同时成为了第四个申诉方。后来，厄瓜多尔也加入了申诉方的行列。后来，厄瓜多尔也加入了申诉方的行列。.19951995年年1010月月4 4日日，美美国国、危危地地马马拉拉、洪洪都都拉拉斯斯、墨墨西西哥哥通通知知DSBDSB要要求求与欧盟协商。与欧盟协商。理理由由是是：“欧欧共共体体香香蕉蕉贸贸易易体体制制”违违反反了了GATT1994GATT1994（第第1 1、2 2、3 3、1010、1111、1313条条）、进进口口许许可可程程序序协协定定（第第1 1、3 3条条）、农农业业协协定定、与与贸贸易易有有关关的的投投资资措措施施协协定定（第第2 2条条）和和服服务务贸贸易易总总协协

19、定定（第第2 2、1616、1717条条），使使这这些些成成员员依依据据WTOWTO上上述述各各协协定定所所享享受受的的权权益益受受到到损损害害或或者者丧丧失失。厄厄瓜瓜多多尔尔也也在在19961996年年2 2月月5 5日日向向WTOWTO争端解决机构通知其要求与欧盟就同一问题进行协商。争端解决机构通知其要求与欧盟就同一问题进行协商。19961996年年3 3月月1414、1515日双方进行了磋商，但日双方进行了磋商，但磋商失败磋商失败 19961996年年4 4月月1111日日，由由于于磋磋商商失失败败，美美国国等等5 5个个申申诉诉方方请请求求DSBDSB成成立立专专家家小小组组。5 5

20、月月8 8日日，DSBDSB决决定定成成立立专专机机小小组组。19971997年年4 4月月2929日，专家小组作出最终报告并分发给各个成员方。日，专家小组作出最终报告并分发给各个成员方。专家小组报告主要围绕以下问题进行了分析和裁决：专家小组报告主要围绕以下问题进行了分析和裁决：GATT1994GATT1994GATT1994GATT1994第第第第1 1 1 1条、第条、第条、第条、第3 3 3 3条、第条、第条、第条、第10101010条和第条和第条和第条和第13131313条条条条 进口许可程序协议第进口许可程序协议第进口许可程序协议第进口许可程序协议第1 1 1 1条条条条 服务贸易总

21、协定第服务贸易总协定第服务贸易总协定第服务贸易总协定第2 2 2 2条、第条、第条、第条、第17171717条条条条GATT1994GATT1994GATT1994GATT1994第第第第1 1 1 1条（条（条（条（最惠国待遇原则最惠国待遇原则最惠国待遇原则最惠国待遇原则）GATT1994第1条第1款:“各缔约国间对于进出口货物及其有关的关税、规费、征收方法、规章手续、销售和运输等方面，一律适用于最惠国待遇原则。一缔约国对原产于或运往任何其它国家的产品所给予的利益、优惠、特权或豁免，应当立即无条件的给予来自或运往所有其它缔约国的相同产品。”根据上述规定，专家小组认为，欧盟香蕉体制的“经营者类

22、别”的规定，对来自非ACP国家的香蕉进口所要求提供的资料多于来自ACP国家的香蕉进口，为经营来自ACP国家的香蕉进口提供了优势和利益，违背了GATT1994第1条第1款。GATT1994第第3条（条（国民待遇原则国民待遇原则）GATT1994第3条第4款:“一缔约方领土的产品输入到另一缔约方领土时，在关于产品的国内销售、推销、购买、运输、分配或者适用的全部法令、条例和规定方面，所享受的待遇应该不低于相同的国内产品所享受的待遇。”专家小组认为，进口许可程序作为一种对进口产品的行政管理措施，也必须受到该条款的约束。欧盟香蕉进口的经营者类别规则的规定，B类许可证占到配额的30，可以有偿转让（B类经营

23、者销售欧盟及非加太国家的香蕉），这一规定事实上将诱导经营者购买欧盟的香蕉，违反了GATT1994第3条。GATT1994第10条第3款（a）项：“各缔约方应以统一、公正和合理的方式实施本条第一款所述的法令、条例、判例和决定。”专家小组认为，该条规定不允许在对待进口产品时因原产国的不同而实施歧视，也不允许对不同的国家适用不同的规章和程序。而欧盟的香蕉进口许可程序对来自不同国家的香蕉采取区别对待的歧视性做法，明显与该条规定不符。GATT1994GATT1994GATT1994GATT1994第第第第10101010条条条条 GATT1994第13条第1款：“除非对所有第三国的相同产品的输入或者对相

24、同产品向所有第三国的输出同样予以禁止或者限制以外，任何缔约方不得限制或者禁止另一缔约方领土的产品的输入，也不得禁止或者限制产品向另一缔约方领土输出。”GATT1994GATT1994GATT1994GATT1994第第第第13131313条条条条 尽管欧盟的做法违背了GATT 1994第13条，但是专家小组认为，洛美协定可以获得对该条的豁免。1994年12月9日，关贸总协定全体缔约方决定给予洛美协定以豁免。该豁免允许欧盟在必要的范围内免除GATT1994第1条第1款的义务。而GATT1994第13条是GATT1994第1条第1款的具体应用，因此欧盟也可以豁免GATT1994第13条的义务。进口

25、许可程序协议进口许可程序协议进口许可程序协议进口许可程序协议进口许可程序协议是WTO规范成员方进口许可程序的基本规则。进口许可程序协议第1条第3款：“有关进口许可程序的规则在适用中应是中性的，并以合理的方式实施。”本案的投诉方认为，欧盟香蕉进口体制中的“飓风许可”违反了该条例的规定。所谓“飓风许可”，在欧盟香蕉进口体制中是欧盟自1994年起对直接或者简洁遭受热带风暴影响的国家发放的一种特别许可。“飓风许可”只分配给欧盟和非加太国家来源的服务供应商。经过分析，专家小组支持了投诉方的主张，认为欧盟的做法与该条规定的中性适用要求不符。美美国国等等投投诉诉方方还还主主张张，欧欧盟盟香香蕉蕉进进口口体体

26、制制中中的的经经营营者者类类别别、出出口口证证和和“飓飓风风许许可可”等等方方面面的的规规定定还还违违反反了了服服务务贸贸易易总总协协定定第第2 2条条、第第1717条。条。服服务务贸贸易易总总协协定定第第2 2条条是是关关于于服服务务贸贸易易最最惠惠国国待待遇遇的的规规定定，第第1717条是关于条是关于服务贸易国民待遇服务贸易国民待遇的规定。的规定。专专家家小小组组认认为为，“飓飓风风许许可可”将将关关税税配配额额全全部部分分配配给给代代表表非非加加太太国国家家和和欧欧盟盟成成员员国国生生产产商商的的经经营营者者，对对申申诉诉方方的的相相同同服服务务提提供供这这提提供供了了较较差差的的竞竞争

27、争条条件件，因因而而与与服服务务贸贸易易总总协协定定第第2 2条条、第第1717条条的的要要求求不符不符。服务贸易总协定第服务贸易总协定第服务贸易总协定第服务贸易总协定第2 2 2 2、17171717条条条条综合上述意见：综合上述意见：综合上述意见：综合上述意见：专家小组认为欧盟的香蕉进口体制违背了GATT1994、进口许可程序协议、服务贸易总协定的有关规定，建议DSB要求欧盟修改其香蕉进口体制。1997年6月11日，欧盟向DSB提出上诉，1997年9月9日，上诉机构做出了最终报告。（一）磋商阶段（一）磋商阶段（二）专家组审理阶段（二）专家组审理阶段（三）上诉审阶段（三）上诉审阶段（四）裁决

28、的执行（四）裁决的执行（五）关于报复（五）关于报复三、程序规则较量三、程序规则较量一、欧共体：以拖延或规避为目的，以防一、欧共体：以拖延或规避为目的，以防守反击为手段守反击为手段二、美国等二、美国等5国投诉方：积极进攻国投诉方：积极进攻三、第三方：积极干预三、第三方：积极干预一、欧共体：一、欧共体：以拖延或规避为目的，以防守反击为手段以拖延或规避为目的，以防守反击为手段世界各地诉讼的常规总是，被告努力利用每一个程世界各地诉讼的常规总是，被告努力利用每一个程序上的机会以序上的机会以“拖延拖延”或规避遵从对自己不利的裁定。或规避遵从对自己不利的裁定。本案被告欧共体，首先，为了拖延或规避本案被告欧共

29、体，首先，为了拖延或规避WTOWTO争端解争端解决机制产生不利于自己的裁定，充分用尽甚至不惜滥决机制产生不利于自己的裁定，充分用尽甚至不惜滥用用WTOWTO争端解决机制所允许的所有程序和有关实体规争端解决机制所允许的所有程序和有关实体规则。其次，在则。其次，在DSBDSB作出不利于欧共体的裁决后，欧共作出不利于欧共体的裁决后，欧共体竭尽全力地为其执行措施的合法性进行辩护；同时体竭尽全力地为其执行措施的合法性进行辩护；同时利用利用DSUDSU有关条款的漏洞，对美国根据有关条款的漏洞，对美国根据DSUDSU第第2222条和美条和美国采取报复的合法性进行反击。国采取报复的合法性进行反击。先分析欧共体

30、采取此种战略的主要原因，而后从程先分析欧共体采取此种战略的主要原因，而后从程序法和实体法两方面分析欧共体实施此种战略的具体序法和实体法两方面分析欧共体实施此种战略的具体情况。情况。（一）欧共体采取拖延战略的主要原因（一）欧共体采取拖延战略的主要原因（二）欧共体拖延战略在程序法方面的主要表现（二）欧共体拖延战略在程序法方面的主要表现（三）欧共体拖延战略在实体法方面的主要表现（三）欧共体拖延战略在实体法方面的主要表现（一）欧共体采取拖延战略的主要原因（一）欧共体采取拖延战略的主要原因1 1、欧共体香蕉进口、销售、分销体制，是与欧共体、欧共体香蕉进口、销售、分销体制，是与欧共体的生存和发展休戚相关的

31、重大问题。的生存和发展休戚相关的重大问题。2 2、欧共体香蕉进口、销售、分销体制，自、欧共体香蕉进口、销售、分销体制，自19931993年以年以来，先后三次被指控违反来，先后三次被指控违反GATT/WTOGATT/WTO协定。协定。3 3、欧共体第、欧共体第404/93404/93条例，多次在欧共体法院和德国条例，多次在欧共体法院和德国法院受到质疑。法院受到质疑。.（二）欧共体拖延战略在程序法方面的主要表现（二）欧共体拖延战略在程序法方面的主要表现WTOWTO欧共体香蕉进口体制案主要分两个阶段：欧共体香蕉进口体制案主要分两个阶段：第一阶段是关系到欧共体香蕉第一阶段是关系到欧共体香蕉进口体制的合

32、法性进口体制的合法性问问题，即欧共体香蕉进口体制是否违反题，即欧共体香蕉进口体制是否违反WTOWTO协定？协定？第二阶段是第二阶段是执行执行WTOWTO裁定裁定的阶段，其核心问题是：在的阶段，其核心问题是：在欧共体香蕉进口体制被欧共体香蕉进口体制被WTOWTO裁定为非法后，欧共体的裁定为非法后，欧共体的执行措施（执行措施（新香蕉进口体制）是否符合新香蕉进口体制）是否符合WTOWTO规则规则？通？通过何种程序来解决此问题？过何种程序来解决此问题？DSUDSU第第2121条第条第5 5款与第款与第2222条条之间是何种关系？之间是何种关系？第一阶段第一阶段1 1、欧共体质疑、欧共体质疑美国美国向向

33、WTOWTO投诉欧共体香蕉贸易体制投诉欧共体香蕉贸易体制的资格。的资格。2 2、欧共体否定、欧共体否定GATSGATS对其香蕉进口体制的适用。对其香蕉进口体制的适用。3 3、尽管欧共体在第一阶段竭尽全力辩护，但是专家、尽管欧共体在第一阶段竭尽全力辩护，但是专家小组和上诉机构最终还是作出了不利于欧共体的报告。小组和上诉机构最终还是作出了不利于欧共体的报告。第二阶段第二阶段在在19971997年年9 9月月2525日日DSBDSB通过这些报告和通过这些报告和1212月月2323日仲裁日仲裁庭裁决庭裁决19991999年年1 1月月1 1日是欧共体纠正其不符合有关日是欧共体纠正其不符合有关WTOWT

34、O协定的香蕉进口措施的最后期限后，欧共体为其执行协定的香蕉进口措施的最后期限后，欧共体为其执行措施与措施与WTOWTO裁定和有关裁定和有关WTOWTO协定是否一致展开了一场新协定是否一致展开了一场新的更加艰苦的程序战。的更加艰苦的程序战。这场程序战的这场程序战的焦点是对焦点是对DSUDSU第第2121条第条第5 5款和第款和第2222条及条及二者之间的最终关系的正确解释。二者之间的最终关系的正确解释。（三）欧共体拖延战略在实体法方面的主要表现（三）欧共体拖延战略在实体法方面的主要表现欧共体主张：欧共体主张：1 1、19941994年关贸总协定年关贸总协定第第1313条对条对农业协定农业协定减减

35、让表所包括的市场准入承诺让表所包括的市场准入承诺不适用不适用。2 2、就其香蕉进口体制而言，在适用非歧视原则时，、就其香蕉进口体制而言，在适用非歧视原则时，应将对应将对ACPACP国家香蕉的进口优惠制度与对其他国家香国家香蕉的进口优惠制度与对其他国家香蕉进口的一般制度蕉进口的一般制度区别区别开来。开来。3 3、洛美协定洛美协定的解释权属于该协定的缔约方，专的解释权属于该协定的缔约方，专家小组家小组无权无权对对洛美协定洛美协定进行解释。进行解释。.二、美国等二、美国等5 5国投诉方：国投诉方：积极进攻积极进攻一般来说，投诉方采取的是一般来说，投诉方采取的是“积极进攻积极进攻”的战略。的战略。具体

36、地说，本案各投诉国因其国情不同，在具体作法具体地说，本案各投诉国因其国情不同，在具体作法上又有细微差别。上又有细微差别。（一）美国的做法（一）美国的做法（二）厄瓜多尔的做法（二）厄瓜多尔的做法三、第三方：积极干预三、第三方：积极干预根据根据DSUDSU有关规定，任何有关规定，任何WTOWTO成员，如认为成员，如认为WTOWTO所受理所受理的其他成员之间的争端与自己有实质利害关系，有权的其他成员之间的争端与自己有实质利害关系，有权在就此通知在就此通知DSBDSB和争端当事各方后要求加入协商，如和争端当事各方后要求加入协商，如其加入协商要求被拒绝，则有权直接提出投诉；有权其加入协商要求被拒绝，则有

37、权直接提出投诉；有权向专家小组陈述意见和向专家小组及争端当事各方提向专家小组陈述意见和向专家小组及争端当事各方提供书面陈述、收受争端当事各方提供给专家小组第一供书面陈述、收受争端当事各方提供给专家小组第一次会议的书面陈述，并对其依据有关次会议的书面陈述，并对其依据有关WTOWTO协定所享有协定所享有的利益造成损害的已列入专家小组程序的某项问题直的利益造成损害的已列入专家小组程序的某项问题直接诉诸正常争端解决程序；有权向上诉庭陈述意见和接诉诸正常争端解决程序；有权向上诉庭陈述意见和提供书面陈述。这就是提供书面陈述。这就是WTOWTO争端解决机制中的争端解决机制中的 第三方第三方。.反思反思“香蕉

38、案香蕉案香蕉案香蕉案”反思反思反思反思 美国等美国等美国等美国等5 5 5 5国诉欧共体香蕉案，所涉实体法与程序法国诉欧共体香蕉案，所涉实体法与程序法国诉欧共体香蕉案，所涉实体法与程序法国诉欧共体香蕉案，所涉实体法与程序法问题问题问题问题之广之深、所耗时间之久、所涉国家之多、有关专家小之广之深、所耗时间之久、所涉国家之多、有关专家小之广之深、所耗时间之久、所涉国家之多、有关专家小之广之深、所耗时间之久、所涉国家之多、有关专家小组和上诉机构报告篇幅之大组和上诉机构报告篇幅之大组和上诉机构报告篇幅之大组和上诉机构报告篇幅之大，堪称史无前例。，堪称史无前例。，堪称史无前例。，堪称史无前例。该案案情复

39、杂，扑朔迷离，案中有案，险象环该案案情复杂，扑朔迷离，案中有案，险象环该案案情复杂，扑朔迷离，案中有案，险象环该案案情复杂，扑朔迷离，案中有案，险象环生。争端各方斗智斗法，尤其是欧共体和南美洲国家这生。争端各方斗智斗法，尤其是欧共体和南美洲国家这生。争端各方斗智斗法，尤其是欧共体和南美洲国家这生。争端各方斗智斗法，尤其是欧共体和南美洲国家这几大贸易巨头利用几大贸易巨头利用几大贸易巨头利用几大贸易巨头利用WTOWTOWTOWTO规则相互较量、攻守自如，引人入规则相互较量、攻守自如，引人入规则相互较量、攻守自如，引人入规则相互较量、攻守自如，引人入胜，不仅展示了胜，不仅展示了胜，不仅展示了胜，不仅

40、展示了WTOWTOWTOWTO争端解决机制的强项和弱项，而且暴争端解决机制的强项和弱项，而且暴争端解决机制的强项和弱项，而且暴争端解决机制的强项和弱项，而且暴露了欧共体和南美洲国家这几个露了欧共体和南美洲国家这几个露了欧共体和南美洲国家这几个露了欧共体和南美洲国家这几个WTOWTOWTOWTO的超级成员对的超级成员对的超级成员对的超级成员对WTOWTOWTOWTO多多多多边贸易体制政策的真面目，还有助于我们进一步认清边贸易体制政策的真面目，还有助于我们进一步认清边贸易体制政策的真面目，还有助于我们进一步认清边贸易体制政策的真面目，还有助于我们进一步认清WTOWTOWTOWTO对我国带来的挑战与

41、机会。对我国带来的挑战与机会。对我国带来的挑战与机会。对我国带来的挑战与机会。欧共体：以拖延或规避为目的，以防守反击为手段美国等5国投诉方：积极进攻第三方：积极干预（一）欧共体及其他争端当事方的战略与战术（一）欧共体及其他争端当事方的战略与战术1.最惠国待遇原则是世界贸易组织成员方处理同其他不同成员方关系的基本准则。2.最惠国待遇原则的例外安排 a.区域安排 b.发展中国家之间更优惠安排3.交叉报复的威力（二）基本认识（二）基本认识作为受惠国，要充分利用最惠国待遇原则争取优惠。作为给惠国，要研究和利用最惠国待遇原则允许的例外。重视交叉报复的应用。（三）对中国的启示（三）对中国的启示Thank you!