西安企业双重预防机制建设验收评定标准试行x.doc

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1、附件2西安市企业双重预防机制建设验收评定标准（试行）考核 指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分基本要求（80分）组织机构 （20 分）1、企业应建立“双重预防机 制”建设组织领导机构，组织 领导机构组成人员应包括企业 主要负责人，分管负责人及各 部门负责人及重要岗位人员，企业主要负责人担任主要领导 职务，全面负责企业“双重预 防机制”建设。2、企业应明确企业主要负责 人，分管负责人及各部门负责 人及重要岗位人员“双重预防 机制”建设应履行的职责，并 在安全生产管理制度中增加安 委会、安全领导小组相关职责。1、未以正式文件明确建立企业“双重 预防机制”建设组织领导机构的，扣2 分。2

2、企业“双重预防机制”建设组织领 导机构的组成人员不全面，缺一个岗位 扣2分；企业主要负责人未担任主要领 导职务的，扣5分。2、未明确企业主要负责人，分管负责 人及各部门负责人及重要岗位人员“双 重预防机制”建设职责的，一项不符合 扣2分。4、企业主要负责人、分管负责人及各 岗位人员未履行“双重预防机制”建设 职责的，每人次扣2分。查文件：下发的正式文件、安全 生产责任制度。查阅“双重预防机制”建设实施方案。询问：企业主要负责人、分管 负责人及各层级、各岗 位人员是否掌握“双重 预防机制”建设基本要 求及应履行的主要职 责。人员培训 （30 分）1、企业应制定“双重预防机 制”建设培训计划，明

3、确培训 学时、培训内容、参加人员、 考核方式、相关奖惩等。2、应分层次、分阶段组织进 行“双重预防机制”建设的培 训，培训内容应符合相关文件、 标准的要求。1、企业未制定“双重预防机制”建设 培训计划或计划不具体的，扣10分。2、培训记录或档案不详实，无签到表， 无教材或课件、教师、现场照片等相关 记录的，扣10分3、未对全员进行“双重预防机制”建 设培训，缺少部门/岗位的一项扣2分。查资料：1、培训计划。2、培训教育记录 与档案。抽查问询：抽查、问询各层级、各 岗位人员是否掌握“双 重预防机制”建设培训考核 指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分否决项：抽查10%的相关岗位人员，5

4、人及以上 未掌握企业“双重预防机制”建设培训 内容，验收评定不予通过。内容，主要包括风险分 级管控的内容与标准、 工作程序、方法等，隐 患排查治理的内容与标 准、工作程序、方法等。文件制度 （30 分）1、企业应制定“双重预防机 制”建设实施方案，并以正式 文件发布，明确工作分工、工 作目标、实施步骤、工作任务、 进度安排等。2、企业应制定符合“双重预 防机制”建设标准要求的风险 分级管控和隐患排查治理制 度。3、实施方案、制度应符合企 业实际、具有可操作性，并传 达至各部门/岗位。1、未制定“双重预防机制”建设实施 方案的，扣10分。“双重预防机制”建 设实施方案未明确实施时间、责任人与 分

5、工、工作任务等，一项不符合扣2分。2、 未制定风险分级管控制度，扣10 分。3、 未制定隐患排查治理制度，扣10 分。4、实施方案、制度不符合企业实际、 不具有可操作性，未明确责任部门、职 责、工作内容，一项内容不符合扣2分。5、实施方案、制度等未传达到各部门/ 岗位，发现一个部门/岗位扣2分。查资料：1、查阅“双重预防机制” 建设实施方案，并对照 实际实施情况。2、风险分级管控制度和 隐患排查治理制度。3、文件、制度等发放或 传达记录。现场检杳：工作岗位是否已获取有 效的风险分级管控和隐 患排查治理制度等文 件。风险 分级 管控（580分）风险点排查 与确定（30 分）1、按照生产（工作）流

6、程顺 序，理清各部门各车间的工作 岗位及其作业活动，应涵盖生 产经营全过程所有常规和非常 规状态的作业活动。1、未建立作业活动清单，扣 10分。 清单未涵盖主要作业活动的，缺一项扣 2分。未按照生产（工作）流程顺序整 理，或未体现车间与部门归属情况，扣查资料或信息系统：1、作业活动清单。2、设备设施清单。3、“两清单”中风险点 信息。考核 指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分2、按照生产（工作）流程顺 序，理清各部门各车间的设备 设施清单。3、按生产（工作）流程的阶 段、场所、装置、设施、作业 活动或上述几种方式的结合进 行风险点排查。4、遵循大小适中、便于分类、 功能独立、易于管

7、理、范围清晰的原则划分风险点。5分。2、未建立设备设施清单，扣 10分。 清单未涵盖主要设备、设施的，缺一项 扣2分。未按照生产（工作）流程顺序 整理，或未体现车间与部门归属情况， 扣5分。3、风险点划分过大或过小、范围不清、 不符合企业实际管理情况，扣5分。查现场：通过分析工艺流程、生 产现场判断是否遗漏主 要作业活动、设备设施 的地点/场所/岗位。危险源 辨识与分析（180 分）1、企业应组织相关部门、班 组、岗位人员对所有风险点的 设备设施和作业活动进行危险 源辨识、分析。2、针对作业活动清单和设备 设施类清单，采用合理的辨识 方法进行危险源辨识、分析。3、通过调查和工程分析等方 法识别

8、各风险点存在的粉尘、 化学物、高温、噪声、电离辐1、未针对作业活动清单和设备设施清 单逐个进行危险源辨识、分析的，缺一 项扣5分。危险源辨识、分析不具体、 不全面的，一项不符合扣2分。2、风险点可能存在的粉尘、化学物、 高温、噪声、电离辐射等职业病危害因 素未进行识别的，缺一项扣3分。3、企业潜在事故风险类型未统计，扣 20分；辨识或统计不全面，或未统计查资料或信息系统：1、作业活动分析评价记 录。2、设备设施分析评价记 录。3、企业潜在事故风险类 型统计表。4、职业病危害因素检测 报告。询问：考核 指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分射等职业病危害因素及其来 源、接触方式及接触时

9、间、可 能导致的职业病和健康损害 等。4、根据危险源辨识情况，完 成企业潜在事故风险类型统计 表，列出企业生产经营过程可 能发生的所有事故类型（包括 职业病等广义事故），以及每种 事故可能发生的风险点名称（分布区域或岗位）。职业病类型，缺一项扣5分。否决项：根据相关记录文件，抽查 10%相关岗 位人员进行询冋,5人及以上未参与相 关危险源辨识、分析的，评定验收不通 过。询冋冈位人员参与危险 源辨识、分析情况。岗 位人员是否了解本岗位 存在的危险源及其危害 后果（事故类型），是否 了解其接触的职业病危 害因素及其对健康的损 害。风险评估 与分级（120 分）1、企业可根据实际情况，选 择合适的风

10、险评估方法，依据 统一标准对本企业的固有风险 和现有风险进行评估分级，固 有风险分级依据西安市企业 双重预防机制建设实施指南 进行判定。2、风险评估准则应符合法律 法规及企业安全生产实际。2、参与评价人员应熟知企业 评价准则，合理评价，评价级 别正确。1、未结合企业安全生产实际制定风险 评价准则的，扣5分。2、评价人员不熟悉评价准则或者风险 评价取值不合理、评价级别不准确，一 项不符合扣3分。3、应为重大风险而未判定为重大风险 的，一项不符合扣10分。企业主要负 责人、部门负责人、冈位人员是否掌握 企业重大风险相关内容，一项不掌握扣 3分。否决项：应判定为重大风险而未判定为 重大风险，存在三项

11、的，评定验收不通 过。查资料或查信息系统：1、风险分级管控制度中 的风险评价准则。2、工作危害分析及安全 检查表等分析与评价过 程记录。询问：1、企业主要负责人、部 门负责人、冈位人员是 否掌握企业重大风险相 关内容。2、相关岗位人员是否熟 知风险评价规则并进行 正确的评价。考核 指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分安全风险图（80 分）1、安全风险图包括企业风险 分布图和企业作业安全风险比 较图。2、企业风险分布图包括固有 风险分布图和米取了目前管控 措施后的现有风险分布图。3、在企业总平图上采用不同 颜色的图标准确标出风险点危 险源中心所在位置，标明具体 名称。至少显示出风险等

12、级最 高的风险点危险源，但各级别 风险点数量及总数应以图示的 形式给出。4、企业作业安全风险比较图 包括企业各类冈位或作业活动 固有风险比较柱状图和采取了 管控措施后的现有风险比较柱 状图。5、企业作业安全风险比较图 将风险分值最高的至少10项 作业活动以柱状图的形式进行 比较。1、安全风险图数量不够，缺少一张扣 10分。2、风险点危险源标注情况与风险评估 结果不一致，扣20分；标注位置错误， 或名称标注缺失或错误，出现一处扣5 分；标识大小不一，形式不规范，扣10分。3、作业活动风险分值与风险评估结果 不一致，扣20分；作业活动名称不规 范，出现一条扣5分；作业安全风险比 较图不足10项，或

13、格式不规范，扣10 分。否决项：1、图中线条或文字不清晰，图片分辨 率低。查资料或信息系统：1、企业风险分布图。2、企业作业安全风险比 较图。3、对照“两清单”进行 风险点等级核对。查现场：现场确认风险图中重大 风险点危险源标注位置 是否与现场一致。考核 指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分管控责任清单（50分）1、编制企业风险管控责任清 单，根据固有风险分级情况确 疋风险点的管控层级、责任单 位、责任人和责任内容。2、企业应结合机构设置情况， 合理确定各等级风险的管控层 级，明确并落实管控责任。3、风险分级管控责任清单的 形式、内容应符合相关标准要 求。1、风险管控层级确定错误，

14、每项扣 5 分。2、各风险点和危险源未根据管控层级 确定责任部门及人贝，或管控责任内容 不明确的，每项扣3分。3、抽查企业主要负责人、部门负责人、 冈位人贝，未掌握相应管控风险责任内 容的，每人次扣5分。否决项：抽查10%的风险管控责任人,5人及以 上未掌握其管控风险责任内容的，验收 评定不予通过。查资料或信息系统：1、工作危害分析记录、 安全检查表与评价过程 记录等资料。2、企业风险分级管控责 任清单。询问：企业主要负责人、部门 负责人、冈位人贝是否 清楚应管控的风险及相 关控制责任。考核 指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分管控措施清 单（80 分）1、从工程技术、管理、培训

15、教育、个体防护、应急处置五 个方面，针对辨识出的危险源， 结合企业实际情况制定风险管 控措施；2、对于现有风险为较大及以 上的风险点，必须补充现有管 控措施，以确保风险可控。3、控制措施需经过企业相关 程序评审，管控措施应与实际 相符，具有可操作性并得到有 效落实。1、管控措施可操作性较差、与实际不 符、未得到有效洛实或遗漏的，一项不 符合扣5分。2、岗位人员未掌握自身岗位相关风险 控制措施的，每人次扣5分。3、企业未按程序组织进行控制措施评 审，扣5分。4、对于现有风险为较大及以上的风险 点，未对现有管控措施进行补充，或未 具体落实的，扣10分。否决项：核查控制措施，30%及以上控 制措施与

16、实际不相符或不具有可操作 性，或未有效落实，评定验收不通过。 抽查10%相关岗位人员,5人及以上未 掌握本岗位应管控风险及相关管控措 施的，验收评定不予通过。查资料或信息系统：1、工作危害分析记录、 安全检查表与评价过程 记录等资料。2、企业风险分级管控措 施清单。3、较大及以上现有风险 的管控措施补充完善记 录。询问：企业主要负责人、部门 负责人、冈位人员是否 清楚应管控的风险及相 关管控措施。风险告知（40 分）1、企业应组织各层级、各岗 位进行风险评价结果的告知培 训，纳入风险分级管控制度， 培训的落实情况要有记录。2、固有风险为较大以上的风 险点要制作安装风险公告栏或 岗位安全风险告知

17、卡，内容至 少包括风险点名称、固有风险 等级、现有风险等级、管控层 级、管控责任人、岗位责任人、1、未形成风险告知培训制度，或未开 展风险告知培训，扣5分。2、风险公告栏或岗位安全风险告知卡 安装数量不足，缺少1个扣3分。3、风险告知内容不符合要求的，每少 一项扣2分。4、对存在重大安全和重大职业病危害 风险的风险点，未设置明显的警示标 志，每处扣3分。查文件：1、风险分级管控制度。2、风险告知培训记录等 资料。现场检杳：前往固有风险为较大 以上的风险点，现场查 看风险公告栏、告知卡 及安全警示标志等情 况。考核 指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分主要危险因素、潜在事故风险 类型

18、管控措施、应急处置措 施和警示标识等。隐患 排查 治理（280 分）编制隐患排 查清单（50 ）1、生产现场类隐患排查清单 内的排查内容及标准应包含风 险分级管控清单中各风险点、 危险源及控制措施。1、2、基础管理类隐患排 查清单内的排查项目及标准应 符合“双重预防机制”相关文 件标准要求。3、排查清单中应明确排查类 型、组织级别、排查周期等内 容。1、未建立生产现场类隐患排查清单， 扣30分。生产现场类隐患排查清单内 排查内容及标准未包含各风险点、危险 源及控制措施的，每项扣2分。2、未建立基础管理类隐患排查清单， 扣20分。基础管理类隐患排查清单中 排查项目不全、排查标准不具体的，每 项

19、扣2分。3、排查类型、组织级别、排查周期不 符合要求的，每项扣5分。否决项：30%及以上的风险分级管控清单中各 风险点、危险源的控制措施未作为生产 现场类隐患排查清单内的排查内容及 标准的，验收评定不予通过。查资料或信息系统：1、生产现场类隐患排查 清单。2、基础管理类隐患排查 清单。考核 指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分制定排查计 划（30 分）企业应根据生产运行特点，制 定隐患排查计划，明确各类型 隐患排查的排查时间、排查目 的、排查要求、排查范围、组 织级别及排查人员等。1、未制定隐患排查计划，扣20分。2、排查计划内容不全，缺一项扣2分。查资料或信息系统： 隐患排查计划

20、等资料隐患排查情 况（100分）1、企业应按照排查计划，结 合安全生产的需要和特点，由 各组织级别分别按要求组织隐 患排查，并及时、准确填写相 关排查记录，如条件允许应保 留影像资料。2、隐患实际排查类型、周期、 实施应与隐患排查清单和排查 计划保扌寸致。3、查出的不能立即整改或危 害较咼的隐患应记录详实。1、抽查各组织级别隐患排查记录表， 缺一项扣10分。2、未按隐患排查计划组织隐患排查， 缺一项扣5分。3、排查记录不详实的，隐患信息填写 不准确、不全面的，或隐患级别判定有 误，发现一项扣5分。查资料或信息系统： 隐患排查表、排查记录、 隐患登记表等记录 现场检杳：核查项目与标准、结果 与现

21、场的一致性。考核 指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分一般事故隐 患治理（50 分）1、隐患排查结束后，对于当 场不能立即整改的，由隐患排 查组织部门下达隐患整改通 知，并填写如下内容：隐患描 述、隐患等级、建议整改措施、 治理责任单位和主要责任人、 治理期限等内容。并以适当方 式向从业人员通报隐患信息。2、隐患存在单位在实施隐患 治理前应当对隐患存在的原因 进行分析，制定可靠的治理措 施和应急措施或预案，估算整 改资金并按规定时限落实整 改，并将整改情况及时反馈至 隐患排查组织部门。3、隐患排查组织部门应当对 隐患整改效果组织验收并出具 验收意见。1、未定期通报隐患排查结果，发现

22、一 项扣5分。2、针对查出的事故隐患未及时下发隐 患整改通知单，发现一项扣5分。3、隐患整改通知单内容不全，缺一项 扣1分。4、隐患治理单位未按期整改且无正当 理由的，缺一项扣5分。5、隐患整改后未对整改情况进行验收并出具验收意见的，一项扣 2分。 否决项：30%及以上隐患未按期整改且无正当 理由的，验收评定不予通过。查资料、查信息系统：1、隐患通报。2、隐患整改通知单。3、隐患排查治理台 账。重大事故隐 患治理（50 分）1、经判定属于重大事故隐患 的，企业应当及时组织评估， 并编制事故隐患评估报告书。2、企业应根据评估报告书制1、企业存在重大事故隐患未进行评估 并出具评估报告书的，发现一项

23、扣5分。2、评估报告书内容不详实的，未 包括隐患的类别、影响范围和风险程度查资料、查信息系统：1、重大事故隐患档案 （含排查记录、评估报 告书、整改方案、复查考核 指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分定重大事故隐患治理方案，治 理方案内容应符合细则的规 疋，并将治理方案按相关规疋 上报。3、重大事故隐患治理工作结 束后，企业应组织对治理情况 进行复查评估，并将治理结果 按规定上报有关部门。4、重大事故隐患排查、评估 报告，治理方案、整改验收等 应保留纸质记录，单独建档管 理。以及对事故隐患的监控措施、治理方 式、治理期限的建议等内容，缺一项扣 2分。3、未根据评估报告书制定重大隐患

24、治 理方案的，一项扣10分。未按照治理 方案要求及时治理的，一项扣20分。4、重大事故隐患治理工作结束后，未 及时组织复查评估，一项扣5分。5、重大事故隐患涉及资料未及时归档 的，一项扣2分。否决项：根据相关标准，发现应定性为重大隐患 而未定性的，验收评定不予通过。重大隐患未按规疋上报治理方案及治 理结果的，验收评定不予通过。验收记录等）。2、隐患排查治理台账。 现场检杳：查看隐患治理情况及治 理效果注：经核查，企业确实 不存在重大隐患的，本 项目按满分50分计。持续改进（60分）评审（20 分）企业每年至少对“双重预防机 制”建设、运行情况进行一次 系统性评审。1、每年未至少进行一次风险分级

25、管控 体系运行情况评审的，扣10分。2、每年未至少进行一次隐患排查治理 体系运行情况评审的，扣10分。查资料、查信息系统： 评审记录或评审报告。 注：企业进行首次“双 重预防机制”建设评定 验收时，本项目按满分 20分计。更新1、企业应适时、及时针对工1、未适时、及时对变更过程的风险进查资料、查信息系统：考核 指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分（30 分）艺、设备、人员等重大变更开 展危险源辨识、风险评价，更 新风险信息与风险管控措施， 编制、更新风险管控清单。2、应根据风险管控措施的变 化情况或法律法规的变化及时 更新隐患排查清单，并按清单 编制排查表，及时实施隐患排 查。行危

26、险源辨识、风险评价，发现一项扣 5分。2、未及时更新风险管控清单、或控制 措施实效性不强，发现一项扣5分。3、未根据风险变更情况及法律法规的 变化及时更新隐患排查内容，发现一项 扣5分。4、未根据更新的隐患排查表实施隐患 排查，发现一项扣5分。1、更新后的危险源辨 识、风险评价记录2、一图两清单3、隐患排查清单4、隐患排查记录及治理 台账现场检杳：现场核查风险管控和隐 患排查治理变更情况。注：企业进行首次“双 重预防机制”建设评定 验收时，本项目按满分 30分计。被验收单位名称：法定代表人：联系电话：验收负责人：参加验收人员：备注：1 本评审标准适用于企业“双重预防机制 建设”验收。2 总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分，其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的考核要点按 0分计入总分。每一考核要点的分值扣完为止。3 .标杆企业得分80分合格，一般企业得分60分合格。4 .考核记录应根据评审标准逐项描述考核情况，并附带相关审查记录，严禁仅简单填写不符合项。5.以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚-11 - 13 -