银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法.docx

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1、银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法银监办法（ 2014） 322号第一章总则第一条为加强银行业金融机构案防长效机制建设，强化银行业从业人员管理，增强从业人员职业道德和业务素质，规范从 业人员受处罚（处分）信息（简称处罚信息）管理，根据中华人民 共和国银行业监督管理法和中华人民共和国商业银行法，制定本办法。第二条 本办法适用于中华人民共和国境内依法设立的银行业金融机构及其分支机构从业人员受处罚信息的收集、管理和使用。中华人民共和国境内依法设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经 纪公司、消费金融公司、外资银行业金融机构以及经国务院银行 业监督管理

2、机构批准设立的其他金融机构参照适用本办法。第三条 本办法所称从业人员是指按照 中华人民共和国劳动合同法规定，与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员， 银行业金融机构董（理）事会成员、监事会成员及高级管理人员， 以及银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事 金融业务的其他人员（包括邮政代理人员）。第四条本办法所称处罚信息是指银行业金融机构从业人 员在执业过程中受到刑事处罚、行政处罚、党纪处分、内部处分 及其他处罚等惩戒措施的信息。第五条 银行业金融机构应建立从业人员处罚信息管理制 度，明确专门部门、专职人员负责处罚信息报送、申请查询和日 常管理等工作。第六条银监会根据工作需要，组织开发

3、银行业金融机构从 业人员处罚信息管理系统，收集、管理处罚信息并提供信息查询 服务。第二章信息报送第七条处罚信息以银行业金融机构报送为主，并对所报送信息的真实性和准确性负责。（一）银行业金融机构应事先以聘用合同、员工守则等形式明确告知从业人员，如有违法违规违纪行为，其处罚信息将报送监 管部门，并用于行业内共享。（二）处罚由银行业金融机构内部做由的，处罚信息由做由处罚决定的机构报送；处罚由机构外部做由的，由受处罚人员被处 罚行为发生时所在机构报送。人事关系隶属总（分）行，但在下一级分支机构工作以及人事 关系在分（支）行，但在总行或上一级机构工作的人员信息，均由 该人员人事关系所在机构向银监会或其派

4、由机构报送。（三）银监会直接监管的银行业金融机构法人总部人员处罚 信息向银监会报送；其余机构及分支机构人员处罚信息，均向所 在地银监会派由机构报送。（四）对于所在地无银监会派生机构的，应通过上级机构转报相应银行业监管机构。（五）已离职从业人员的责任认定结果，由该人员离职前的任职机构向银监会或所在地派由机构报送。第八条 处罚信息主要包括：被处罚人姓名、证件号码、处 罚机构名称、被处罚行为发生时所在机构名称、被处罚行为发生 时岗位、职务、违法违规违纪基本事实、处罚依据、种类、期限 以及有关更改信息等。第九条 银行业金融机构应按照“一人一事一报”的原则， 于处罚决定生效后 10个工作日内向银监会或其

5、派由机构报送。 从外部获取的处罚信息或处罚信息发生变化的，应在获知或信息变更后10个工作日内报送。第三章信息使用第十条银监会及其派由机构在审查银行业金融机构董事、 高级管理人员、要害部门岗位人员任职资格时，须按照“谁受理 谁查询”的原则查询从业人员处罚信息，并根据查询结果，依照 有关规定决定是否予以核准或是否同意所备案事项。第十一条 处罚信息供银行业金融机构在人力资源管理中 使用，银行业金融机构在招录人员时应向银监会或派由机构申请 查询有关处罚信息。第十二条 银监会或其派由机构应于收到银行业金融机构 查询申请后10个工作日内向申请查询机构书面反馈查询结果。第四章信息管理第十三条 银监会及其派由

6、机构、 银行业金融机构应严格遵 守保密规定，不得违反规定泄露处罚信息。第十四条银行业金融机构在查询拟招录人员处罚信息前， 应与其签订“个人处罚信息授权查询使用承诺书”。第十五条 银行业金融机构应与银监会或其派由机构签订“从业人员处罚信息申请使用查询承诺书”后方可查询有关处罚信息。第十六条 银监会案件稽查局负责处罚信息的管理协调工作，牵头组织对银行业金融机构处罚信息报送管理工作实施监督 检查。第十七条处罚信息除刑事处罚和金融监管部门作曲的取消董事、高级管理人员终身任职资格、禁止终身从事银行业工作 的行政处罚为终身有效外，其他处罚信息保存期限为处罚期限终止日起5年，过期不再提供查询服务。第十八条银

7、行业金融机构应严格按要求报送、查询和使用处罚信息。违反本办法瞒报、查询、使用、泄露处罚信息的，银 监会及其派由机构依法采取监管措施，银行业金融机构承担由此带来的法律风险和声誉风险。合同管理制度1范围本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。2规范性引用中华人民共和国合同法龙腾公司合同管理办法3定义、符号、缩略语无4职责4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管

8、理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。4.5 合同管理部门履行以下职责:4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范;4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量;4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求

9、对方提供担保）,检查合同的履行情况;4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用;4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理;4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作;4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作,4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责:4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案;4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作;4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责5 5.5.1