证券行业合规管理平台解决方案.ppt

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1、致致 力力 推推 进 企企 业 信信 息息 知知 识 化化 ，管管 理理 和和 谐 化化 ！证券行业-合规管理平台解决方案Landray 蓝凌 版权所有1目录目录证券公司合规经营背景分析（为什么做）1合规经营解决方案（怎么做，合规理解）23合规经营对证券公司的价值（做的价值）Landray 蓝凌 版权所有证券公司合规经营背景分析-由于特殊的市场地位和作用，证券业历来便为国家和企业所重视，近年来金融企业的重组、大型产业集团的进入、国际金融企业的逐步渗入，使得我国证券市场的竞争日益加剧，证券企业开始面临空前的压力。-政策面的逐步放开、技术的不断发展和激烈的竞争形势，将大大激活企业的创新能力，使得新

2、的业务品种、业务模式等不断涌现，证券市场的金融创新和业务变化速度日益加快。-证券业存在的不规范和风险，加上以巴塞尔资本协议为代表的国际监管框架的普及，以及市场开放和混业经营所蕴含的风险和管理压力，使得监管层将不断提升监管要求、加大监管力度，以便让证券企业不断规范业务，提高自身的风险监控能力 竞争日益激烈竞争日益激烈业务变化和创新加快业务变化和创新加快监管要求不断提高监管要求不断提高Landray 蓝凌 版权所有证券公司合规经营分析准备准备情况情况证券公司合规经营监管的相关配套规则即将出台，各券商已暂停相关业务等待规则出台，并趁机做好遗留问题的规范处理您是否做好了快人一步的准备？您是否做好了快人

3、一步的准备？合规合规要求要求符合规定、具备条件的券商才能跟上监管机构的要求，秉着“成熟一家、推出一家”的原则，从2009年起券商将合规经营做为工作的重点您能否在激烈的竞争中夺取先机呢？您能否在激烈的竞争中夺取先机呢？系统系统支持支持依据证监会200830号文件提出的要求，券商除了建立相关制度和流程外，还明确指出必须建立后台技术服务和业务保障系统。您的业务支持系统满足需求吗？您的业务支持系统满足需求吗？Landray 蓝凌 版权所有目录目录证券公司合规经营背景分析（为什么做）2合规经营解决方案（怎么做，合规理解）13合规经营对证券公司的价值（做的价值）Landray 蓝凌 版权所有5合规经营的价

4、值合规创造价值合规创造价值深化认识，完善制度深化认识，完善制度体系，组织体系体系，组织体系加强内控，完善治理加强内控，完善治理结构，量化风险结构，量化风险构建合规管理基础框构建合规管理基础框架，树立合规理念，架，树立合规理念，加强合规意识加强合规意识优化过程控制，完善优化过程控制，完善考核机制考核机制提升品牌价值提升品牌价值规范业务发展规范业务发展防范违规风险，提升防范违规风险，提升公司业绩公司业绩完善后台支撑和保障完善后台支撑和保障系统系统Landray 蓝凌 版权所有6目录目录证券公司合规经营背景分析（为什么做）3合规经营解决方案（怎么做，合规理解）13合规经营对证券公司的价值（做的价值）

5、2Landray 蓝凌 版权所有8证券公司合规管理核心工作合规经营业务监管合规经营业务监管建立面向对监管部门可报告、对管理层可视、对合规部门可管、对业务部门可操作、对IT部门可控的管理工作过程与运营体系。合规经营知识运营合规经营知识运营建立高效的合规管理体系，实现合规管理工作科学化、流程化，实现合规管理工作的全覆盖和高效率，从而提升券商品牌价值，创造更有利的内外部环境，支撑公司长远健康发展。合规经营文化建设合规经营文化建设通过营造券商合规管理经营的文化底蕴和氛围，在券商持续推广并完善管理行为。提升券商管理水平，增强券商品牌价值提升券商管理水平，增强券商品牌价值Landray 蓝凌 版权所有9合

6、规管理的四级管控组织体系合规总监合规总监合规部门合规部门董事会董事会分公司分公司合规专员合规专员子公司子公司合规专员合规专员分支机构分支机构合规专员合规专员业务部门业务部门合规专员合规专员在事前事中事后处理中，合规部门的介入，与风控、稽核部门介入的区别权限与职责权限与职责权限与职责权限与职责合规总监是整个合规组织体系中的核心与关键，对内直接向董事会负责，对外向监管部门负责。Landray 蓝凌 版权所有券商券商核心竞争力核心竞争力全员参与全员参与部门内部，从上到下的全部人员都参与到合规经营管理的过程中来，营造出合现全员参与的企业氛围。全面学习全面学习合规的管理过程中是一个学习的过程，包括合规法

7、规、合规业务、合规意识的全面学习，通过学习体现出券商整体的合规管理水平以及员工的合规素质全程持续全程持续合规管理不是一时工作，而是一个持续的过程，不仅体现监管机关的要求，更是券商提高自身健康发展的基石。券商的合规管理工作引入“三全”原则Landray 蓝凌 版权所有11券商合规管理系统体现合规工作的核心合规管理系统，体现合规管理工作的核心合规管理系统，体现合规管理工作的核心 能够预先判断风险，并且能够根据风险进行处理，最后能够返回来查询风险的预警、发生以及处理过程。Landray 蓝凌 版权所有合规管理整体规划12隔离墙管理隔离墙管理外部法规业务模块法律法规法律法规基础建设基础建设合规管理门户

8、系统运行保障体系系统安全保障体系合规咨询合规审查合规检查内部制度业务风险点合规投诉与举报合规监测合规配合合规考核合规问责合规报告合规宣导在线学习合规文合规文化建设化建设合规培训合规考试合规管理矩阵反洗钱反洗钱数据采集隔离监控跨/回墙管理隔离检测客户身份识别大额/可疑交易报告数据交换平台(数据交换/服务调用)自营数据资管数据投行数据经纪业务研究咨询其他数据源合规管理职能合规管理职能OA系统法律法规追踪WEBWEB手机手机PDAPDALandray 蓝凌 版权所有合规门户13合规管理职能合规管理职能合规操作快捷方式合规操作快捷方式合规信息平台合规信息平台Landray 蓝凌 版权所有合规知识库合规

9、知识库合规咨询合规咨询合规审查合规审查合规检查合规检查合规投诉与举报合规投诉与举报合规配合合规配合合规报告合规报告合规考核合规考核合规问责合规问责合规文化建设合规文化建设专项合规（信息隔离墙、反洗钱）专项合规（信息隔离墙、反洗钱）合规管理合规管理Landray 蓝凌 版权所有合规知识库15合规知识库：将外部法律法规、内部制度与业务模块、业务线涉及风险点通过勾稽关系关联起来。合规知识库：将外部法律法规、内部制度与业务模块、业务线涉及风险点通过勾稽关系关联起来。Landray 蓝凌 版权所有合规知识库截图16特点：特点：法律法规、内部制度的录入、自动拆分。法律法规的解读。法律法规、内部法律法规、内

10、部制度与业务线、制度与业务线、风险的勾稽。风险的勾稽。法律法规版本控制全文搜索Landray 蓝凌 版权所有合规咨询17合规咨询：指当公司各项业务开展及内部管理中出现规则适用与规则理解困惑时，合规总监与合合规咨询：指当公司各项业务开展及内部管理中出现规则适用与规则理解困惑时，合规总监与合规部门为各层级机构与人员提供意见，以保证法律、法规与准被准确理解与适用。规部门为各层级机构与人员提供意见，以保证法律、法规与准被准确理解与适用。Landray 蓝凌 版权所有合规咨询截图18特点：特点：类别设置。合规专家设定及设计领域配置。对咨询问题的多次回复。对已回复问题的继续提问。收藏、点评、推荐机制。分类

11、查询。Landray 蓝凌 版权所有合规审查19合规审查：指证券公司对其本身的经营管理和及其人员执业行为的合规性进行审查的行为。（合规审查：指证券公司对其本身的经营管理和及其人员执业行为的合规性进行审查的行为。（1、公司内部管理制度，公司内部管理制度，2、重大决策，、重大决策，3、新产品、新业务方案，、新产品、新业务方案，4、证券监管机构要求的合规审查、证券监管机构要求的合规审查内容，内容，5、其他需要审查的内容、其他需要审查的内容）Landray 蓝凌 版权所有合规审查截图20特点：特点：审查类别设置。审查流程自定义。审查项的知识关联。分类查询。Landray 蓝凌 版权所有合规检查21合规

12、检查：指证券公司对本公司的经营管理和及其人员执业行为的合规性进行检查。包括合规检查：指证券公司对本公司的经营管理和及其人员执业行为的合规性进行检查。包括准备阶准备阶段：立项书、通知书、底稿、审计方案；执行阶段：底稿；报告阶段：审计报告；整改阶段：审段：立项书、通知书、底稿、审计方案；执行阶段：底稿；报告阶段：审计报告；整改阶段：审计整改、审计建议；归档阶段：所有的相关文档都不能再修改；每个阶段都有对应的文档模板。计整改、审计建议；归档阶段：所有的相关文档都不能再修改；每个阶段都有对应的文档模板。Landray 蓝凌 版权所有合规检查项目管理Landray 蓝凌 版权所有检查项目信息库创建项目名

13、称创建项目名称在项目启动阶段由部在项目启动阶段由部门负责人或项目负责人创建，标志项目门负责人或项目负责人创建，标志项目立项，任命项目负责人、项目组成员，立项，任命项目负责人、项目组成员，确认被审计单位联络人。确认被审计单位联络人。项目名称命名规范：被审计单位项目名称命名规范：被审计单位+4位数位数年度年度+审计类型审计类型+固定字段，可修改固定字段，可修改。Landray 蓝凌 版权所有检查项目信息库项目名称保存完毕后，可以看到项目名称保存完毕后，可以看到“通知通知被审计单位联络人被审计单位联络人”按钮。通知被审计按钮。通知被审计单位提交审计数据。单位提交审计数据。Landray 蓝凌 版权所

14、有25检查项目基础配置库检查项目基础配置库Landray 蓝凌 版权所有26模板配置模板配置审计检查点：每个检查点中通过项目类别、审计审计检查点：每个检查点中通过项目类别、审计数据源类别、审计数据源附件名称这三个配置定数据源类别、审计数据源附件名称这三个配置定位检查点底稿的审计数据。创建底稿时，系统根位检查点底稿的审计数据。创建底稿时，系统根据检查点的配置检查审计数据源中数据是否上载、据检查点的配置检查审计数据源中数据是否上载、是否符合检查点中配置要求。是否符合检查点中配置要求。Landray 蓝凌 版权所有27模板配置模板配置各个模板通过各个模板通过“所属项目类别所属项目类别”相关联。相关联

15、Landray 蓝凌 版权所有28检查项目信息检查项目信息新建项目：选择项目名称，所有模板信新建项目：选择项目名称，所有模板信息自动继承。息自动继承。Landray 蓝凌 版权所有29检查项目管理库检查项目管理库提交后的项目：五大审计阶段。审计准提交后的项目：五大审计阶段。审计准备、审计执行、审计报告、审计整改、备、审计执行、审计报告、审计整改、审计归档阶段。审计归档阶段。Landray 蓝凌 版权所有合规投诉与举报30Landray 蓝凌 版权所有合规投诉与举报截图31特点：特点：对投诉与举报的录入与跟踪。分类查询。Landray 蓝凌 版权所有合规配合32合规配合：合规总监及合规部门主动

16、配合监管机构和自律组织的工作，处理和回应监管机构及自合规配合：合规总监及合规部门主动配合监管机构和自律组织的工作，处理和回应监管机构及自律组织的质询和检查的事项，并跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。律组织的质询和检查的事项，并跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。Landray 蓝凌 版权所有合规配合截图33特点：特点：合规配合类别设置。合规配合任务分派。合规配合任务反馈与跟踪。分类查询。Landray 蓝凌 版权所有合规报告34合规报告：合规总监对合规风险事件、合规风险隐患、合规管理基本情况、合规总监履职情况、合规报告：合规总监对合规风险事件、合规风险隐患、合规管理基本情况、合规总监

17、履职情况、合规管理有效性评估等事项向规定主体进行定期或不定期报告。合规管理有效性评估等事项向规定主体进行定期或不定期报告。Landray 蓝凌 版权所有合规投诉与举报截图35特点：特点：报告类型设置。合规报告的录入。合规报告的关联。定时报告触发。分类查询。Landray 蓝凌 版权所有合规考核36合规考核：合规考核包括两个方面的考核，合规考核：合规考核包括两个方面的考核，1、对全员合规的考核，包括管理层和一般员工，合、对全员合规的考核，包括管理层和一般员工，合规报告，检查报告，违规情况、学习情况、考试成绩等作为考核依据。规报告，检查报告，违规情况、学习情况、考试成绩等作为考核依据。2、对合规总

18、监和合规管、对合规总监和合规管理人员的合规管理工作的考核理人员的合规管理工作的考核。Landray 蓝凌 版权所有合规问责37合规问责：问责主体主动发起的针对证券公司工作人员，就其违反公司内部控制制度，合规问责：问责主体主动发起的针对证券公司工作人员，就其违反公司内部控制制度，从而带从而带来合规风险，造成或可能造成公司声誉、财产等方面损失的行为进行问责的一种机制。来合规风险，造成或可能造成公司声誉、财产等方面损失的行为进行问责的一种机制。Landray 蓝凌 版权所有合规问责截图38特点：特点：问责类型设置问责追踪。问责关联。分类查询。Landray 蓝凌 版权所有合规文化建设39合规文化建设

19、主要涵盖：合规文化建设主要涵盖：外部合规要求及内部合规相关信息发布（外部合规新动态、合规的有利案例、内部合规成果、合外部合规要求及内部合规相关信息发布（外部合规新动态、合规的有利案例、内部合规成果、合规成绩公布）、合规文件（合规手册、合规管理制度等）的传递、合规培训、合规在线学习、合规成绩公布）、合规文件（合规手册、合规管理制度等）的传递、合规培训、合规在线学习、合规考试。规考试。合规文化建设合规文化建设合规信息发布论坛合规最佳实践合规考试系统合规学习系统合规培训推广合规CKO积分Landray 蓝凌 版权所有信息隔离墙40信息隔离墙：指金融机构内部需建立有效的内部控制和隔离制度，防止研究部门

20、投资银行部门信息隔离墙：指金融机构内部需建立有效的内部控制和隔离制度，防止研究部门、投资银行部门与交易部门的互泄，避免内部交易和操纵市场，以解决证券市场的利益冲突问题。与交易部门的互泄，避免内部交易和操纵市场，以解决证券市场的利益冲突问题。Landray 蓝凌 版权所有券商合规管理券商合规管理系统系统系统特点系统特点 系统支持多种数据库系统支持多种数据库（SQLSQL SERVER/ORACLE/SERVER/ORACLE/DOMINODOMINO/DB2/DB2）网络架构灵活，可以通过网络架构灵活，可以通过VPNVPN、DDNDDN实现数据集中实现数据集中可以实现可以实现合规审查合规审查异

21、地异地审批，业务非现场稽核审批，业务非现场稽核方便灵活的自定义报表，方便灵活的自定义报表，可以生成所需报表可以生成所需报表系统能够运行于系统能够运行于多种异构平台上多种异构平台上系系统统能能够够运运行行于于多多种种异异构构平平台台上上系系统统采采用用：客客户户端端中中间间层层数数据据库库三三层层架架构构灵灵活活的的系系统统接接口口，可可以以与与其其他他系系统统无无缝缝结结合合（如如综综合合业业务务网网）实现实现合规咨询合规咨询、合规审查合规审查、合规处理、合规处理、信息动态信息动态等合等合规经营过程的管理与规经营过程的管理与跟踪跟踪提供全面的提供全面的合规合规管理、管理、预警预警、审批、分析、审批、分析、处理、处理、报表生成报表生成合规经营管理系统特点 合规知识库的梳理合规知识库的梳理与维护与维护Landray 蓝凌 版权所有43Q&A期待与您进一步沟通与交流！期待与您进一步沟通与交流！Thanks！