XX互联网公司尽调清单完美版.doc

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1、尽职调查文件清单致：【XXXx网络科技有限公司】（下称“目标公司”）自：XXXx控股（北京）有限公司 （下称“XXXx”）日期：2018年【】月【】日为保证XXXx对目标公司/团队提供创业服务，现需要目标公司/团队协助提供本尽职调查文件清单所述的文件和信息。本清单所述文件和信息为目标公司/团队信息披露义务的重要部分，请依照提示提供相应的文件和信息。一、提示文件准备1. 对于可以提供的文件和信息，请在本清单相应项下标注“已提供”或“准备中”；对于没有或无法提供的文件或信息，请在本清单相应项下予以说明。清单填写完毕后，请将电子版以及加盖公章的清单与其他材料一起发送给XXXx；2. 请将一份文件对应

2、的多个扫描件或图片合并为一个PDF文档；3. 扫描件、照片、截图请保证日期、印鉴、证件号码以及其他关键内容清晰可辨；4. 请将文件以“序号-文件名”的方式命名，例如：1.2-XXXx科技组织机构代码证，并将每部分内容存放在一个文件夹中。资料发送5. 请将所有资料发送至XXXx尽职调查邮箱XXXx，并按以下方式填写邮件标题：【项目简称】公司名称资料类型，例1：【XXXx颂】XXXx科技尽调资料，例2：【XXXx颂】XXXx科技人事尽调补充资料；6. 请在发送尽调资料的首封邮件正文结尾注明目标公司资料联系人及联系方式；7. 附件大于50M的邮件会被系统退信，请将材料传至网盘并在邮件正文中提供下载链

3、接和密码。其他8. 如果目标公司有母公司、子公司、分公司以及其他与目标公司已有/可能有业务往来或重叠的关联公司，请分别按本清单另行准备并提供该等公司的全套文件；9. 对于自创建项目，只需提供第8条所列资料；10. 根据尽调的需要，XXXx可能要求目标公司补充其他文件和信息。二、文件清单1. 基本资料1.1. 与XXXx或其指定的公司签署的创业服务意向书的签字盖章版扫描件；准备中1.2. 目标公司最新的营业执照、组织机构代码、税务登记证、银行开具许可证、社保登记证、公积金登记证；已提供1.3. 从事业务经营所需的各种由政府批准、许可、登记或备案的有关法律文件、资格/资质证书；无1.4. 成立至今

4、的全套工商档案内档（需带工商查询章），包括成立及历次变更档案；已提供1.5. 绘制一张最新的公司组织结构图，图中显示公司的所有分/子公司、参股公司、联营企业及其股权架构（各公司需写出全名）；无1.6. 目标公司部门和管理人员的设置及职责；已提供1.7. 目标公司历次股东会决议和董事会决议。在工商档案中已提供2. 业务资料2.1. 目标公司的商业计划书、发展规划介绍；已提供2.2. 目标公司的主营业务概括、业务模式说明以及成立至今的业务数据；已提供2.3. 目标公司的重大业务合同清单（格式如下表所述）以及合同的复印件，合同类型包括但不限于：合作协议、许可协议、主要销售/购买协议，以及其他对目标公

5、司业务有特别约束的协议，如包含独家/排他合作条款的协议；已提供序号合同名称我方签约主体相对方合同金额（人民币万元）签订日期有效期1供应链框架协议公司翰林汇信息产业股份有限公司216年5月25日1年2.4. 目标公司在业务中使用的所有格式合同。已提供3. 股东股权3.1. 目标公司的股权情况说明，包括股东姓名、股份比例、实缴/认缴出资额、股权代持情况；对于实缴出资，请提供验资报告或股东出资凭证；已提供3.2. 目标公司每位股东、被代持股东的角色介绍，包括股东的身份、起到的作用、提供的资源等；已提供3.3. 与目标公司的控制权、管理权、经营权相关的协议，包括但不限于股权转让协议、股权购买协议、股权

6、代持协议、表决权协议、一致行动人协议、收益权分配协议等；无3.4. 目标公司、目标公司股东/实际控制人签署的相关融资协议，包括但不限于增资协议、可转股债权协议、融资服务（FA）协议等；已提供3.5. 目标公司股东/实际控制人如在3年内有其它公司或创业项目，该公司或创业项目的相关融资协议；无3.6. 目标公司股权的质押情况说明及相关文件；已提供3.7. 目标公司的任何潜在的或正在发生的股权纠纷说明，并提供相关文件。无4. 主要资产4.1. 目标公司主要资产的清单，包括但不限于土地/房产使用权、主要生产设备、车辆、专利、商标、软件著作权、域名、APP、微博、公众号；已提供4.2. 房产证/土地证复

7、印件、租赁合同/使用证书、转租授权证明（非业主本人出租时）、业主身份证复印件、最近期的房租/土地出让金支付凭证；4.3. 专利、商标、软件著作权的权属证明/注册文书、许可协议、开发协议、转让协议；4.4. 车辆购买凭证、租用协议；无4.5. 主要资产是否设置抵押、质押、留置或其他限制性权利，如有，请予以说明并提供相关文件；4.6. 主要资产收购、出售合同，权属转让合同。5. 债权债务5.1. 目标公司成立至今签署的所有借款合同、贷款合同，以及还款情况；已提供5.2. 中国人民银行出具的目标公司、目标公司股东/实际控制人的信用信息报告（征信报告当地人民银行即可打印，个人版可在中国人民银行征信中心

8、网站查询。）；已提供5.3. 征信报告中未显示的目标公司的其他债务情况说明，并提供相关文件；无5.4. 征信报告中未显示的目标公司股东/实际控制人除房贷、车贷以外的后述债务的金额和到期时间：1）单笔超过5万的债务，2）单笔虽未超5万但累计超过10万的情况下的所有债务；无5.5. 目标公司、目标公司股东/实际控制人为他人债务提供担保的担保情况说明、担保合同。无6. 法律纠纷、行政处罚6.1. 任何涉及目标公司、目标公司股东/实际控制人的警告文书、潜在索赔、潜在法律纠纷的详细陈述；无6.2. 任何涉及目标公司、目标公司股东/实际控制人的未决的和2年内的已判决的诉讼、仲裁（包括劳动仲裁）的情况说明及

9、相关的起诉状、答辩状、判决书、裁定书（包括一审、二审、申诉）；无6.3. 任何涉及目标公司高管、核心员工的与目标公司相关的潜在索赔、潜在法律纠纷、诉讼、仲裁或行政处罚、行政强制情况说明及相关文书；无6.4. 任何涉及目标公司的由行政部门（包括不限于行业监管机关、工商部门、税务部门、劳动人事部门）进行或作出的调查、要求、通知、警告、行政处罚决定及情况说明；无6.5. 政府有关部门，包括不限于特定行业监管机关、工商局、税务部门、劳动人事部门等做出的、对目标公司尚有效力的监管要求、通知、警告或处罚决定等。无7. 关联公司7.1. 目标公司所有关联公司的清单、关联关系说明、关联公司主营业务说明，关联公

10、司主要包括母公司、子公司、有相同股东的其他企业、目标公司实际控制人/高管/核心员工入股或实际控制的其他企业；已提供7.2. 关联公司与目标公司及其子公司之间的业务往来情况说明，并请提供合作协议、买卖协议、租赁协议、借款协议等相关文件。8. 人力资源8.1. 员工花名册（请按照附件一员工名册表单填写）；已提供8.2. 请填充以下内容：目标公司共有员工【43】名，与【43】名员工签订了劳动合同，为【15】名员工缴纳了社会保险，为【15】名员工缴纳了住房公积金。目标公司未与部分员工签订劳动合同/缴纳社保/缴纳住房公积金的原因分别如下：【部分新员工刚入职，部分员工刚从实习期转正，部分员工为实习生】；8

11、3. 目标公司的社保、公积金缴款回单；已提供8.4. 核心创始人事相关资料（请按照附件二人事尽调表单填写）；已提供8.5. 核心创始人个人简历、工作履历，应包括最近两家工作单位证明人电话（座机或手机），学历学位证书；已提供8.6. 劳动合同样本（如采用多种样本，每种都需提供）；已提供8.7. 法定代表人、股东、实际控制人、高管、核心员工的劳动合同、保密及不竞争协议；已提供，部分高管正在做入职调查和手续，尚未签订合同8.8. 目前正在执行的员工股权激励计划、期权计划；尚未执行8.9. 目标公司因劳动纠纷而支付赔偿金的情况及相关文件；无8.10. 目标公司股东、实际控制人、董事、高级管理人员、核

12、心员工在外兼职情况；无8.11. 目标公司主要管理人员在公司职权范围、任职时间；已提供8.12. 之前投资方的名称/姓名以及电话。已提供9. 财务资料9.1. 财务计划及预测（至少需提供未来12个月计划）；已提供9.2. 评估报告、验资报告；无9.3. 目标公司成立至今股东、投资者投资协议、增资协议及历次投资款银行进账单；已提供9.4. 已开立银行账户清单（基本户开户行即可打印）；已提供9.5. 成立至今的月度银行对账单（银行明细流水记录）；已提供9.6. 目标公司第三方平台成立至今的资金流水；已提供9.7. 成立至今的财务报表、审计报告；已提供9.8. 目标公司成立年至今的科目余额表（至最末级科目）；已提供9.9. 目标公司成立年至今序时账、明细账；已提供9.10. 成立至今的月度、季度、年度纳税申报表，包括国税、地税；已提供9.11. 主要税项说明、税收优惠政策；已提供9.12. 成立至今的销售收入构成、前10大客户清单及相关发票，并说明销售、收款方式；无9.13. 成立至今的成本构成、前10大采购供应商清单及相关发票，并说明采购、付款方式；无9.14. 最近一期盘点报告；无9.15. 固定资产折旧政策；已提供9.16. 最近一年工资明细（按月提供）；已提供9.17. 目标公司目前财务部门情况介绍、人员配置等；已提供9.18. 给予目标公司任何财政补贴的相关政府文件。无