中华全国律师协会知识产权尽职调查操作指引.docx

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1、中华全国律师协会 律师知识产权尽职调查操作指引中华全国律师协会知识产权尽职调查操作指引中华全国律师协会知识产权专业委员会目 录第一章 总 则11.1 知识产权尽职调查的概念11.2 知识产权尽职调查的意义11.3 知识产权尽职调查的目的21.4 知识产权尽职调查的基本原则21.5 知识产权尽职调查的方法31.6 知识产权尽职调查的范围51.7 知识产权尽职调查的具体内容8第二章 知识产权尽职调查的操作流程142.1 操作流程概述142.2 确定委托152.3 立项组队162.4 制定计划172.5 前期调查182.6 资料搜集182.7 访谈走访192.8 信息核查202.9 与第三方机构沟通

2、交流212.10 报告撰写212.11 反馈与修改222.12 报告完成222.13 归档备查23附录一：知识产权尽职调查流程图24附录二：知识产权尽职调查报告样本25附录三：知识产权尽职调查归档备查清单27附录四：知识产权尽职调查常用网站29附录五：知识产权尽职调查常用规定汇总31中华全国律师协会律师知识产权尽职调查操作指引第一章 总 则特别说明本操作指引仅仅是律师知识产权尽职调查的参考和提示，不能以此作为判定律师执业是否尽职合规的依据，更不能作为追究律师责任的依据。1.1 知识产权尽职调查的概念知识产权尽职调查，指基于特定的商事需求，委托第三方专业机构或人员对目标公司的知识产权进行全面性调

3、查及系统性梳理，为委托方或预期投资者提供目标公司可能影响预期商业计划或其他关键因素的知识产权信息，最终形成专业性综述报告的非诉讼法律服务活动。1.2 知识产权尽职调查的意义1.2.1 解决信息不对称问题通过对目标公司开展知识产权尽职调查，委托方可以详细了解目标公司知识产权的所有权归属情况、法律状态、运营情况等基本信息，得出全面系统的事实根据，从而有助于对目标公司的准确价值做出客观、科学的评估，有助于商业谈判并促进交易达成。1.2.2 发现价值、揭示风险 委托方可以依据知识产权尽职调查结果和报告，对目标公司的知识产权资产进行综合性的价值挖掘与风险评估，以更好了解目标公司知识产权的实际价值，并有利

4、于发现潜在的可能阻碍未来商事活动或交易的法律风险及可能带来的隐性成本，从而避免商业计划或交易风险和成本的增加。1.2.3 调整完善商事计划在对目标公司的知识产权资产进行全面分析及风险评估的前提下，委托方能够准确分配各方权利义务关系，并对现存的瑕疵及其他阻碍有针对性地进行商业计划及交易结构的调整与完善。1.3 知识产权尽职调查的目的从宏观来看，知识产权尽职调查的目的基本相同，主要有两个，一是梳理目标公司的知识产权状况，包括权利内容、权利归属、权利来源、权利负担、权利价值等；二是分析目标公司知识产权存在的风险，包括实施风险、交易风险、管理风险等。从微观来看，知识产权尽职调查的目的会随着委托方商业需

5、求的不同而有所差异，开展尽职调查的商业需求多种多样，而不同的目标设定则可能影响尽职调查的准备思路及分析重点。例如，如果委托方的进行商业计划的目的是获取目标公司的技术员工和技术秘密，则知识产权尽职调查目标设定要侧重在员工情况的调查，要调查目标公司的职务发明成果、技术人员的比例及激励方法，商事计划或交易展开后技术人员的去向等；如果委托方要求开展尽职调查的原因是希望获得目标公司的知名或新兴的品牌，那么知识产权尽职调查的目标和内容要围绕目标公司的品牌是否获得了全面的权利保护进行确定。因此，知识产权尽职调查人员应与委托方做好充分的沟通交流，了解其期望和目标，以制定出与其商业计划或交易相符的、科学合理、切

6、实可行的知识产权尽职调查目标。1.4 知识产权尽职调查的基本原则1.4.1 审慎性原则出于促成商业计划或交易的目的，目标公司在尽职调查中向委托方提供的文件资料或陈述保证等内容可能会与实际不符，企图影响委托方的判断。受托方在接受委托方委托对目标公司开展知识产权尽职调查时，应遵循合理审慎原则，始终保持谨慎小心的态度，勤勉尽责，对任何资料、信息及相关人员作出的口头陈述及提供的文件资料持有合理怀疑态度，谨慎核查验证获取的信息与实际情况是否存在重大差异或不一致的地方，避免因对目标企业的过度信任而忽略了潜在的风险，影响了尽职调查结果的真实性。1.4.2 保密性原则 为了保证知识产权尽职调查结果的准确性，受

7、托方在进行知识产权尽职调查时往往需要目标公司向其披露大量信息资料，其中不乏涉及目标公司经营秘密、技术秘密的信息，一旦泄露会对其经营活动造成重大影响。为了降低目标公司的顾虑，减少知识产权尽职调查的阻碍，受托方在进行尽职调查时应时刻遵守保密性原则，对因从事尽职调查而从委托方、目标公司等相关主体取得的资料、文件，了解到的相关信息等内容要信守保密义务，防止信息资料泄露。1.4.3 专业性原则知识产权本身是一个集合法律、技术、管理、经济等知识的专业性领域，因此知识产权尽职调查对于专业性的要求也非常高，需要调查人员充分利用自身的工作经验、专业能力、职业嗅觉等对目标公司的知识产权情况进行科学客观的判断。因此

8、知识产权尽职调查的团队人员不仅要对专业知识有深入了解，还应尽可能选择具有跨专业背景的复合型人才，合理分工、优势互补，力求对目标公司的知识产权状况及风险做出准确科学的调查。1.4.4 客观性原则受托方一般是基于委托方的委托对目标公司开展知识产权尽职调查，但这并不意味着受托方在进行知识产权尽职调查时要受制于委托方或者目标公司的立场及要求而作出虚假的或与实际不符的尽职调查结果。受托方在尽职调查中应坚持客观性原则，以事实为依据，严格按照相关法律法规的规定进行调查判断，出具相应的法律意见，在没有充分证据支撑的情况下不可随意猜测或进行判断。1.5 知识产权尽职调查的方法1.5.1 审阅文件资料知识产权尽

9、职调查中往往会涉及大量的文件资料，对文件资料的查阅审核是尽职调查中最常用的方法之一。受托方在获取到相应的文件资料后，应认真核查、对比相关资料，确保文件资料的真实性、完整性和权威性，并对文件资料进行深入分析，以充分挖掘文件资料背后隐藏的真实信息。一般来说，文件资料主要有以下几个来源：1、由委托方或目标公司主动提供。为了完成尽职调查，目标公司通常会主动或应受托方要求提供相关的知识产权信息，例如知识产权权属证明、与知识产权相关的协议等，委托方若知悉相关信息也应向受托方披露。2、通过公开的媒体、互联网等第三方渠道取得与目标公司相关的公开披露的知识产权信息资料。例如，在知识产权官方网站和专业的数据库中查

10、询知识产权的法律状态，在相关法院网站查询知识产权的诉讼情况或者通过媒体报道了解目标公司的知识产权最新运营动态等等。1.5.2 访谈对于一些难以从书面材料中获取的信息或解决的问题，受托方可以采用访谈的形式获取信息。受托方需注意，不可轻信访谈对象在访谈中做出的陈述或说明，要将各访谈对象的访谈内容互相之间进行印证、与其他资料进行相互印证，并要求提供证明材料，排除虚假陈述，以确保访谈内容真实可信。1、访谈内容不能千篇一律、一概而论，而应当针对不同层级、不同岗位的受访对象设计有针对性的访谈内容，同时注意在不同对象的访谈内容中设计能够相互印证的问题。2、对目标公司内部各层级、各部门的相关负责人及特定岗位的

11、员工进行当面沟通交流，就某些具体问题进行访谈，以获取对目标公司更全面深入的了解。同时，在必要时也可向目标公司的相关客户、合作伙伴甚至竞争对手等进行访谈。1.5.3 走访为了印证目标公司的诚信度以及其提供的信息资料的真实性及可信度，受托方可以走访目标公司所在的行业协会或政府部门，通过了解行业的现状、发展趋势、目标公司在行业中的实际竞争力、目标公司知识产权在行业中的实施应用情况等信息，从侧面了解目标公司知识产权的实际价值。1.5.4 现场实地调查 现场实地调查是指受托方通过到目标企业的研发、生产、销售等环节的现场实地察看调查，以获得对目标企业的直观了解。在实地调查后应制作备忘录备查。对于不同导向性

12、的目标公司，其现场实地调查的地点应该有所侧重。例如以科研为导向的目标公司，调查人员可以着重走访其技术研发部门，向技术研发人员了解技术研发情况；以品牌为导向的目标公司，可以侧重走访其产品销售现场，了解品牌在市场的竞争力，客户对品牌的认可度及依赖度等情况。1.5.5 函证函证是指在目标公司无法提交原件或有关材料核验，或相关问题较为重要且有必要确保真实性，可通过向相关单位发函查证的形式向其核实具体情况的一种尽职调查方法。同时，在无法搜集到相关资料或对于一些问题无法对其真实情况穷尽了解，为了降低尽职调查出现错误的风险，可以要求目标公司提交表明其提供的所有材料、资料凭证真实、内容属实、无重大遗漏的声明书

13、或保证函。1.5.6 非公开调查在必要的时候，受托方还可以采取非公开调查的方式，在目标公司不知情的情况下了解目标公司的知识产权相关信息，例如通过接触目标公司的关联企业、竞争对手、商业伙伴，通过向行业内人士询问目标公司有关情况等方式在合法范围内获取到所需的相关信息并制作备忘录备查，以减少受目标公司虚假信息蒙骗的风险。1.6 知识产权尽职调查的范围不同类型的知识产权所需要调查的内容不尽相同，受托方可以参考以下知识产权尽职调查的共性内容展开调查工作，进而再结合实际情况和权利特征进行特定调查。1.6.1 权属状况目标公司可以通过原始取得、继受取得、许可等方式获得知识产权或取得知识产权相关权益。1、当目

14、标公司通过自主创作取得作品的著作权、自主研发相关技术及改进方案等并对其进行专利申请取得专利权或通过自主设计并对该等工商标识进行注册商标专用权的申请取得商标权等情形下，受托方应当对目标公司知识产权的权属情况进行详细审查，包括：（1）知识产权权利证书上的登记状况；（2）知识产权权属关系的实际情况，如是否涉及职务作品/发明、委托作品/发明、合作作品/发明，有无共有人等；（3）知识产权是否存在权利负担；（4）知识产权有无授予第三人许可使用等。2、当目标公司通过转让等方式继受取得知识产权，则需要注意审查：（1）知识产权转让方和受让方之间签订的转让合同是否真实合法；（2）知识产权转让手续是否合法齐备，转让

15、是否进行了备案登记；（3）所转让的知识产权是否有效；（4）知识产权是否存在禁止权利转让的情形；（5）知识产权转让前是否已许可他人使用，以何种方式许可他人使用等。3、当目标公司是通过许可获得知识产权的使用权或者存在将其拥有的知识产权许可给他人使用的情形，开展尽职调查时需要注意审查以下内容：（1）知识产权进行许可或被许可是通过独占许可、排他性许可、普通许可中的哪一种方式实现的；（2）知识产权许可或被许可使用的范围是如何约定的，包括地域范围、商品或服务范围、权限范围等；（3）知识产权许可是否允许转许可或分许可；（4）许可或被许可的知识产权的使用期限；（5）许可或被许可的知识产权是否已经到期或即将到期

16、6）知识产权的许可费用；（7）知识产权许可实施合同是否在相关部门进行了备案登记；（8）知识产权许可合同中是否存在可能因目标公司变动等原因导致其终止的条款，或存在可能会对预期商事计划或交易价值产生重大影响的条款等。1.6.2 法律状态 对知识产权法律状态的审查主要包括：（1）知识产权在申请、公告、授权、无效等各环节中的相关情况；（2）知识产权有效状态，剩余保护期限，缴费情况。对于商标或专利来说，为了扩大保护范围，目标公司还可能会申请系列商标或专利，此时还需要审查关联权利的相关信息，以对权利的状态进行准确评估。1.6.3 权利内容不同的知识产权权利内容是不同的：1、著作权权利内容包括发表、修改

17、署名等人身权以及复制、发行、出租、表演、广播、改编、信息网络传播等财产权；2、专利权包括制造、使用、销售、许诺销售、进口等内容；3、商标权包括专有使用权、禁止权、许可使用权等内容。受托方在审查目标公司的知识产权时，不仅要审查其对知识产权的实际控制权，还需要审查其知识产权的权利内容，尤其是当委托方开展知识产权尽职调查的原因是利用目标公司的知识产权时，受托方更应重点审查其权利内容是否符合委托方的商业需求，如目标公司商标所核准注册的商品或服务范围是否覆盖了委托方的商业活动范围。1.6.4 法律风险知识产权的法律风险包括一般涉诉情况调查、诉讼风险分析以及未发生诉讼时的法律风险分析。1、涉诉情况调查：

18、对目标公司发生的诉讼情况进行调查，了解案件情况、案件进程，并根据代理律师及目标公司的分析意见对诉讼风险进行报告，例如已有的诉讼对目标公司的正常运营是否有影响及影响范围是多大。2、诉讼风险分析：在委托方特别要求的情况下，根据委托合同的约定，对于目标公司发生的诉讼进行进一步分析，结合案件证据对目标公司在诉讼中存在的风险自行进行分析，并印证目标公司及其代理律师的分析意见，如实进行报告。3、未涉诉风险分析：在目标公司未涉诉的情况下，若委托方对其重点知识产权内容是否存在法律风险较为关注，因目标公司是否会成为被控侵权方，其享有的知识产权是否会被他人主张权属，对于委托方预期商业计划或交易的实施具有重要影响。

19、那么，根据委托合同的约定，需对目标公司是否存在权属或侵权风险进行较为深入的调查分析。具体可以从以下内容着手：（1）目标公司享有的知识产权如专利权、著作权等是否有可能被他人主张权利，如雇佣的员工是否与先雇主之间存在竞业限制或利用他人商业秘密、技术秘密等内容；（2）目标公司是否会因职务发明成果、合作发明成果和委托发明成果权属约定不明而引发权属争议；（3）目标公司的知识产权是否会与在先权利或他人合法权利存在冲突，如目标公司的商标与他人的商号、域名间是否会发生冲突；（4）目标公司的知识产权是否存在被撤销或无效的可能性，如商标、域名等是否因被抢注等原因被无效或撤销的可能性，专利因不符合授予专利权的法律要

20、求而被无效等；（5）因目标公司生产经营活动与竞争对手产生冲突而侵犯其知识产权的可能性有多高，侵权风险有多大，侵权赔偿额是多少，是否存在规避侵权的方案等。1.7 知识产权尽职调查的具体内容知识产权所涵盖的内容较广，包括但不限于：专利、商标、著作权、商业秘密、专有技术、与企业/商品相关的网络域名、原产地名称保护、集成电路布图设计专有权、植物新品种权及其他与知识产权相关的权利。但是一般的知识产权尽职调查主要针对：专利、商标、著作权、商业秘密等。1.7.1 著作权尽职调查著作权尽职调查主要结合相关资料及信息，针对目标公司所享有的著作权权属状况、法律状态、运营情况、涉诉情况及法律风险等方面对下述具体内容

21、展开尽职调查：1、目标公司享有著作权的作品清单，内容应包括证书编号、作品类型、作者、权利来源、权利归属、权利限制等。2、目标公司各作品完成日期、发表日期，剩余权利期限及是否办理了著作权登记。3、目标公司办理了著作权登记的则主要核查著作权登记证书，结合国家版权登记中心网站进行核实，并通过访谈等方式对其著作权权属情况进行印证。4、目标公司未办理著作权登记，但声称对作品享有著作权的，则需核查相关协议、作品创作底稿、软件代码及相关证明文件：（1）目标公司通过主持创作取得著作权的，需要对创作底稿，主持创作的会议记录及决议、创作完成的时间证明文件、首次发表的证明文件等内容进行审查；（2）目标公司通过委托创

22、作取得著作权的，需要对著作权委托协议、权利归属协议等内容进行审查；（3）目标公司通过与他人合作创作取得著作权的，需要对合作协议、权利归属协议等内容进行审查；（4）目标公司通过个人的职务创造取得著作权的，需要对职务作品归属协议、公司内部的职务作品创造激励办法等内容进行审查；（5）目标公司通过受让取得著作权的，需对著作权转让协议、转让费支付凭证、著作权登记变更证明等内容进行审查；（6）涉及国际著作权的，则需对作者、完成的时间、首次发表的时间及国家是否伯尔尼公约成员国等内容进行审查。5、目标公司通过被许可方式取得著作权的使用权的，则需对著作权权属证明、著作权许可使用协议、许可使用费支付凭证、被许可使

23、用的权利范围及限制、被许可的类型及使用期限约定及剩余期限等内容进行审查。6、目标公司将著作权作价出资的，需要对投资对象的情况、投资对象与目标公司之间的关系、出资协议中著作权作价合理性等内容进行审查。7、目标公司将著作权许可或转许可他人使用，需要对许可使用协议、许可使用期限、许可的类型、许可使用的权利范围及限制、许可使用费支付凭证等内容进行审查。8、目标公司将著作权质押的，需要对著作权质押协议、质押目的、期限及著作权质权登记簿等内容进行审查。9、目标公司与著作权相关或者与著作权协议相关的诉讼、仲裁等涉诉情况。10、目标公司与核心研发创作人员之间的保密协议、竞业限制协议约定的内容以及竞业限制补偿金

24、的发放情况。11、目标公司著作权管理及保护的内部规章制度，以及对于核心著作权的相关保密措施。12、目标公司核心研发创作人员的工作历程及与其原单位之间的劳动合同、保密协议、竞业限制协议约定的内容以及竞业限制补偿金的发放情况。13、目标公司各作品的具体内容，是否存在侵害他人在先著作权（含邻接权）乃至他人姓名权、肖像权等在先权利的风险或者构成不正当竞争的风险。前述第10-13项内容，视项目具体需求及与委托方约定的服务内容而定是否需要开展尽职调查。1.7.2 商标权尽职调查商标权尽职调查主要结合相关资料及信息，针对目标公司所注册的商标的申请注册情况、商标权权属状况、法律状态、运营情况、涉诉情况及法律风

25、险等方面对下述具体内容展开尽职调查：1、目标公司商标清单，内容应包括注册类别、商标号、商标样式、申请日期、授权日期、续展情况、核准注册的商品或服务内容、转让情况、许可情况等。2、目标公司商标已经核准注册的，则需对各商标证书及变更、续展等通知对注册类别、商标号、商标样式、申请日期、授权日期、续展情况、核准注册的商品或服务内容进行核查，结合中国商标网等对商标情况进行核实。3、目标公司商标未核准注册的，则：（1）目标公司的商标已提交注册申请尚未被核准注册的，需要对商标注册申请受理通知书、注册申请费缴纳凭证、申请过程中的官方批复文件等内容，结合中国商标网等进行审查；（2）目标公司的商标未提交注册申请但

26、实际使用未注册商标的，需要对使用的产品、商标显著性证明、商标原始使用证明、商标实际使用情况、驰名情况等内容进行审查。4、目标公司申请注册国际商标的，需要国际商标权属证明、申请文件、注册申请类别、申请国的商标注册申请法律规定等内容进行审查。5、目标公司通过委托设计、合作设计取得商标申请权或商标权的，需要对委托协议、合作协议及权利归属内容进行审查。6、目标公司通过受让取得商标申请权或商标权的，需要对转让协议、转让登记证明、商标变更证明、转让费支付凭证等内容进行审查。7、目标公司通过被许可方式取得著作权的使用权的，则需对商标权属证明、许可使用协议、许可使用费支付凭证、被许可使用的权利范围及限制、被许

27、可的类型及使用期限约定及剩余期限、许可使用合同备案登记证明、商标共同使用情况约定等内容进行审查。8、目标公司将商标权作价出资的，需要对投资对象的情况、投资对象与目标公司之间的关系、出资协议中商标权权作价合理性等内容进行审查。9、目标公司将商标权许可或转许可他人使用，需要对许可使用协议、许可使用期限、许可的类型、许可使用的权利范围及限制、许可使用费支付凭证、合同备案情况等内容进行审查。10、目标公司将商标权质押的，需要对著作权质押协议、质押目的、期限及商标权质权登记簿等内容进行审查。11、目标公司与商标权相关或者与商标权协议相关的诉讼、仲裁等涉诉情况。12、目标公司商标是否仍具有显著性、是否存在

28、被弱化或称为核准注册类别的通用名称的风险等内容进行审查。13、目标公司是否存在注册商标连续3年不使用而被撤销的风险进行审查。14、目标公司已使用但未核准注册的商标，是否存在侵害他人合法在先权利的风险的审查。前述第12-14项内容，视项目具体需求及与委托方约定的服务内容而定是否需要开展尽职调查。1.7.3 专利权尽职调查专利权尽职调查主要结合相关资料及信息，针对目标公司相关专利的申请授权情况、专利权权属状况、法律状态、运营情况、涉诉情况及法律风险等方面对下述具体内容展开尽职调查：1、目标公司专利清单，内容应包括专利及专利申请的类型、名称、申请号、申请日期、公开（吿）号、公开（吿）日期、授权日期、

29、有效期限、法律状态、转让情况、许可情况等。2、目标公司已授权专利，需对专利证书、专利登记簿副本、授权文本、有效期限、年费缴纳凭证等内容进行审查。3、目标公司已提交申请但尚未获得授权的专利，需要对申请文件提交回执、专利申请受理通知书、进入实质审查通知书、审查意见通知书等官方发文及缴费凭证等内容进行审查。4、目标公司通过自行研发取得专利申请权或专利权的，需要对研发利用的物资技术来源进行调查，并对专利权证书、技术研发记录文件等内容进行审查。5、目标公司通过委托开发或合作开发取得专利申请权或专利权的，需要对委托开发协议、合作开发协议、权利归属相关条款或协议等内容进行审查。6、目标公司通过个人的职务发明

30、取得专利权的，需要对职务发明归属协议、发明人或设计人的工作经历、公司内部的职务发明管理规定等内容进行审查。7、目标公司通过受让取得专利申请权或专利权的，需要对转让协议、转让登记证明、专利著录变更证明、变更公告、转让费支付凭证等内容进行审查。8、目标公司通过被许可方式取得专利使用权的，需要对专利权属证明、许可使用协议、许可使用合同备案登记证明、许可使用费支付凭证、被许可使用的权利范围、被许可的类型及使用期限约定等内容进行审查。9、目标公司将专利申请权或专利权作价出资的，需要对专利权属证明、专利权评价报告、出资协议等内容进行审查。10、目标公司将专利权许可或转许可他人使用的，需要对专利权属证明、许

31、可使用协议、许可使用费支付凭证、许可使用期限、许可的类型、许可使用的权利范围、合同备案情况等内容进行审查。11、目标公司将专利权质押的，需要对专利权属证明、质押协议、专利权质押登记证、年费缴纳情况等内容进行审查。12、目标公司与专利权相关或者与专利权协议相关的诉讼、仲裁等涉诉情况。13、目标公司与核心研发人员之间的保密协议、竞业限制协议约定的内容以及竞业限制补偿金的发放情况。14、目标公司专利管理及保护的内部规章制度，以及对于正在研发过程中的核心技术的相关保密措施。15、目标公司核心研发人员的工作历程及与其原单位之间的劳动合同、保密协议、竞业限制协议约定的内容以及竞业限制补偿金的发放情况。16

32、目标公司专利的稳定性情况，包括但不限于对授权专利是否进入复审或无效程序，专利（申请）是否属于技术领域的公知常识和自由技术、是否可能被在先公开。17、目标公司竞争对手的产品和专利情况，分析竞争对手产品是否有侵害目标公司专利权的可能性，或者目标公司产品（特别是核心产品）是否有侵害竞争对手专利权的可能性。前述第13-17项内容，视项目具体需求及与委托方约定的服务内容而定是否需要开展尽职调查。1.7.4 商业秘密尽职调查商业秘密包括经营秘密和技术秘密，其尽职调查应结合相关资料及信息，对包括但不限于下述内容开展调查：1、目标公司商业秘密权属证明资料，例如技术信息或经营信息形成记录等。2、目标公司商业秘

33、密的表现形式及使用情况。3、公司内部商业秘密管理制度落实情况及商业秘密保密措施实施情况，例如是否与员工签订了保密协议、竞业禁止协议，是否对涉密资料进行了存档管理，是否明确告知保密人员商业秘密的范围、保密义务等。4、目标公司涉及商业秘密研发人员的劳动合同，对职务创作或者职务发明的约定及激励措施等。5、目标公司核心研发人员的工作历程及与其原单位之间的劳动合同、保密协议、竞业限制协议约定的内容以及竞业限制补偿金的发放情况。6、目标公司将专有技术对外许可的，则需要对许可使用协议、许可使用期限、许可的类型、许可使用的权利范围及限制、许可使用费支付凭证等内容进行审查。1.7.5 域名尽职调查鉴于目前大多数

34、企业都有自己的网站，而域名则是网站的持有基础，且域名与商标权等争议频发，因此有必要对于域名展开尽职调查，发现并预防风险。域名尽职调查应结合相关资料及信息，对包括但不限于下述内容开展调查：1、目标公司域名及对应网站清单，应包含域名注册时间、网站开办时间、网站名称、网站备案主体、备案主体与目标公司的关系等相关信息。2、目标公司域名注册申请文件、域名注册证书、备案信息等权属证明资料。3、目标公司域名申请注册的时间、保护期限、剩余期限及续费情况。4、目标公司域名使用情况、转让情况，包括使用证明、转让协议、权利变更证明资料等。5、目标公司与域名相关或与域名协议相关的诉讼、仲裁等。6、目标公司域名是否存在

35、被抢注的情况。7、目标公司域名是否存在与在先商标权、知名服务特有名称等他人合法在先权利冲突情况以及是否有使用该等域名的合理事由及证明材料等。前述第6-7项内容，视项目具体需求及与委托方约定的服务内容而定是否需要开展尽职调查。第二章 知识产权尽职调查的操作流程2.1 操作流程概述知识产权尽职调查的必要性及受重视程度日趋突显，尽职调查的广度和深度亦逐渐扩张，因此，特定的项目对应的知识产权尽职调查的范围有所不同。但是总体来说，知识产权尽职调查一般按下述操作流程进行开展：2.1.1 发出需求：委托方因相关项目存在知识产权尽职调查需求，通过定向询价或者开放式招标形式以招徕受托方；2.1.2 提交报价：无

36、论是定向询价或者开放式招标形式，有意向的知识产权尽职调查单位均需应向委托方提交书面的报价单或者服务方案；2.1.3 确定委托：委托方针对项目的实际需求，根据报价情况选定知识产权尽职调查服务单位，签署委托合同，确定委托关系及尽职调查内容；2.1.4 立项组队：委托方与受托方双方对知识产权尽职调查项目分别立项，各自选定合适人员组建团队；2.1.5 制定计划：受托方根据项目实际情况及时间节点，制定工作计划及尽职调查内容清单；2.1.6 前期调查：受托方根据委托方提供的初步资料以及互联网公开渠道，对项目所涉尽职调查目标进行前期调查；2.1.7 资料搜集：受托方根据前期调查情况，结合实际需求开列资料清单

37、分别通过委托人提供、被调查单位提供及自行搜集等方式搜集资料；2.1.8 访谈走访：受托方结合项目实际需求，针对目标单位实际控制人、股东、高级管理人员、核心技术人员等分别制作访谈清单，通过访谈走访获取相关信息；2.1.9 核查信息：针对委托方、目标单位提供的资料以及访谈获悉的内容，要求相关单位及人员进行真实合法性承诺，同时受托方还需通过政府部门、第三方机构等有公信力的渠道对相关信息及资料进行核查确认；2.1.10 与第三方机构沟通交流：在知识产权尽职调查过程中，还应在委托方的组织下，与评估机构、会计师等第三方机构保持良好沟通，如对进场安排、资料搜集、访谈安排乃至信息核实等过程中各方存在重合或者

38、可能互有影响的部分应当及时沟通交流；2.1.11 撰写报告：受托方根据调查获悉的资料及信息，进行全面分析，并据此起草撰写知识产权尽职调查报告；2.1.12 反馈与修改：根据委托方及相关机构对于知识产权尽职调查报告初稿的反馈意见进行必要的调整与修改；2.1.13 补充尽调：在基准日等时间节点发生变化、主要知识产权标的发生变化或者确有必要的情况下，根据项目实际需求，开展补充知识产权尽职调查；2.1.14 完成报告：结合知识产权尽职调查（含补充尽调）的结果，参考委托方的反馈意见，最终调整，完成知识产权尽职调查报告；2.1.15 归档备查：按照法律规定、合同约定及单位内部要求，进一步核查知识产权尽职调

39、查过程中的工作底稿、尽调报告后进行归档以备查阅。2.2 确定委托随着对知识产权重视程度的提高，对于知识产权尽职调查需求的范围及程度必然也随之发生改变。根据知识产权尽职调查的委托主体、目的、调查目标等不同，确定委托关系的过程需要注意的内容也很存在不同。2.2.1 知识产权尽职调查的委托主体存在多样性，不同主体对于尽职调查的目的及需求也是不同的。但是基于知识产权的特殊性，委托主体在发出知识产权尽职调查的需求之时，其自身对于尽职调查的内容及方向也不一定是准确的。2.2.2 专业的知识产权尽职调查团队在接收到委托方的尽职调查需求时，应当事先对拟委托事项进行利益冲突检索；在确保不构成利益冲突之后，根据委

40、托方的性质以及需进行知识产权尽职调查项目特点，与委托方进行充分沟通，了解其进行知识产权尽职调查的目的，确定其实际需求，为后续制定服务方案及报价奠定基础。2.2.3 在制定服务方案时，应当充分考虑到委托人身份及项目特性，有的放矢的制定符合尽职调查实际需求的服务内容。如：针对上市过程中为最终出具法律意见而进行的知识产权尽职调查，在制定服务内容时，则更需要关注的是对目标单位知识产权权属及涉诉情况的全面性调查；而对于机构投资者对目标公司进行投资过程中的知识产权尽职调查，则还需要偏重投资者关注的重点对知识产权的稳定性程度及侵权风险调查分析等等。2.2.4 在制定服务方案之前，根据委托方提供的项目信息，对

41、调查目标的主营业务、知识产权持有情况等先通过互联网等公开渠道进行初步检索，预测尽职调查的工作量，以便更有针对性的制定服务内容以及服务报价。2.2.5 鉴于知识产权的专业性及特殊性，在制定服务方案时，考虑到委托方的特点及费用的承受能力，还可以在满足该项目知识产权尽职调查基本要求的基础上，为委托方提供基本服务内容和深层服务内容（如知识产权权利稳定性、侵权风险或与他人在先权利的冲突等）的多种方案，向委托方明确不同服务内容最终能够获取不同程度的信息，以供委托方根据其实际情况进行选择。2.2.6 无论是委托方定向询价或者开放式招标形式，有意向的知识产权尽职调查团队均应向委托方提交书面的报价单或者服务方案

42、因特定项目不同报价单或服务方案的内容繁简可相应调整，但是其中至少应当包含对相关项目的简要分析、建议尽职调查的范围及内容、相应服务内容的相应报价等。2.2.7 在确定委托之后，应当与委托方就目标项目的知识产权尽职调查事宜签订书面委托合同及授权书等材料，委托合同的要点应包括目标公司的基本情况、尽职调查的目的及服务范围、工作成果的交付时间及要求、服务费用、双方的权利义务、保密协议等实质性内容。2.3 立项组队在确定委托关系后，委托方与受托方应分别立项，并共同组建项目团队，及时开展知识产权尽职调查。2.3.1 在确定委托关系后，委托方及受托方应在内部进行立项，对人员及后续工作进行安排，对预期费用制定

43、计划、提前申请并安排支付。2.3.2 知识产权存在专业性、跨学科的特点，围绕知识产权展开的尽职调查所需要的团队人员也必须符合专业型、复合型特点，因此委托方及受托方应当根据项目实际情况及需求组建项目团队，成员一般可以包括委托方内部指定的管理人员、技术人员、偏重法务方向的律师、有技术背景的律师及其他助理人员等。2.3.3 项目团队应指定负责人（一般由委托方指定的管理人员担任）及联络人；受托方指派多人参与知识产权尽职调查项目的，则应当确定联络人与委托方的联络人负责工作安排及对接。2.3.4 根据知识产权尽职调查的主要内容不同，受托方指派相应人员也将不同，若涉及主要调查内容为专利技术，则需指派有技术背

44、景的律师参与，最好是与被调查专利技术背景类似的律师参与。2.3.5 受托方在确定项目团队成员之前，应先对拟参与人员先开展自查，确保拟参与人员及其近亲属与本项目不存在利益冲突、利害关系，并要求参与人员签订承诺书及保密协议。2.4 制定计划在项目团队组建之后，应当根据项目的背景、特定及要求，结合各项时间节点，制定工作计划，合理安排人员及每阶段的工作内容。2.4.1 不同项目中涉及不同导向型的目标公司（包括但不限于品牌导向型、技术导向型、文娱导向型及综合型等）在知识产权权利客体的比重上差异较大，不同的项目背景（包括但不限于并购重组、上市、海外投资、知识产权证券化等）导致的知识产权尽职调查内容及方向的

45、差异亦较大。因此，在制定工作计划时，需要充分考虑到特定项目的具体特点，抓住工作重点内容，合理预估工作时间，并根据背景要求安排合适人员。2.4.2 受托方应当指定项目负责人，对尽职调查工作负全面责任，参与项目的成员应对知识产权尽职调查内容逐项分工，并在分工清单上签字，明确职责。2.4.3 受托方在制定工作计划时应当充分与委托方及相关机构沟通基准日等时间节点，合理安排各项工作；对于需要委托人、被调查单位或其他第三方机构协调时间的工作，应当积极与委托方沟通，请委托方进行协调，预先计划进场、人员访谈及资料提供的各项时间。2.4.4 在工作计划制定完毕后，应当发给委托方审查，对于委托方反馈就工作内容及时

46、间安排提出的意见，尽量配合修正，若无法配合修正时则应当向委托方释明。2.4.5 在工作计划制定完毕后，若发生基准日等时间节点变更或项目发生其他重大变化的，则应当及时对工作计划进行修正，以便尽量确保项目进程不受影响。2.5 前期调查在正式进行尽职调查之前，建议受托方先对目标公司的基本信息进行前期调查，以便开展后续的目标公司文件提供清单和访谈提纲的拟定工作和重点资料核查工作。2.5.1 调查工商信息：受托方可通过公开渠道查询企业信用信息，包括营业执照信息、股东及出资信息、存续和变更信息、分支机构信息、行政许可和处罚信息、失信信息等；还可通过人民法院公开文书查询目标公司涉诉信息。2.5.2 调查经营

47、信息：通过目标公司的官方网站了解目标公司的生产经营状况、研发状况、主营业务和产品；通过媒体公开报道了解目标公司的竞争优势、企业及相关产品和服务的知名度等。2.5.3 调查知识产权信息：通过国家公示网站或专业知识产权数据库查询目标公司的专利、商标、著作权及域名的申请、授权、注册、登记、许可、转让和出质等信息。2.6 资料搜集完成前期调查后，受托方应整合自行搜集的资料及委托方提供的资料，梳理项目背景并再次明确尽职调查目标。基于该目标，结合目标公司的基本信息和经营模式，拟定目标公司文件提供清单，要求其提供相应资料并进行核实。2.6.1文件提供清单：受托方拟定的文件提供清单除罗列资料名称外，还应对专业文件或行业术语进行必要释明，同时应明确资料的提供方式例如是否要求出示原件，需留存的复印件份数及加盖公章形式等。2.6.2工商资料：受托方应要求目标公司出示或自行调取目标公司的工商原始登记信息档案，该档案包括企业营业执照、法定代表人身份证明、设立登记申请书、股东身份证明和出资比例、公司章程、验资报告、出资情况、办公场地证明、银行帐户、历次变更、董事会信息、分支机构、对外投资等。应注意受托方自行到地方工商行政管理部门调取该档案需与目标公司办妥委托手续。另还可视需要要求目标公司提供人员组织架构表等其他文件。2.6.3 行政审批：受托方依据前期调查信