中原股权交易中心会员入会申请书.doc

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1、 上海翊辅金融信息服务有限公司阚濞报刻附件一：阚濞报刻中原股权交易中心会员入会申请书阚濞报刻中原股权交易中心股份有限公司：阚濞报刻 上海翊辅金融信息服务有限 公司系 2015 年 10 月 15 日成立，主要从事 接受金融机构委托从事金融信息技术外包、金融业务流程外包、金融知识流程外包，资产管理，投资管理，实业投资，会议及展览服务，企业形象策划，投资咨询，企业管理咨询，商务信息咨询 。现申请成为贵中心 推荐机构会员、开户代理机构会员 （推荐机构会员、专业服务机构会员、开户代理机构会员）。阚濞报刻一、依法设立等历史沿革情况阚濞报刻1、 2015 年 10 月 15 日，注册资本 1001 万元人

2、民币，由 徐红发起成立，其中， 徐红货币资金出资701万元，徐艳货币资金出资300万元 ，公司法定代表人为 徐红 ，住所为 上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路888号2幢1区13066室 ，注册号为： 91310115MA1H70HQ3N 。阚濞报刻阚濞报刻序号阚濞报刻股东姓名阚濞报刻出资方式阚濞报刻实际出资额（万元）阚濞报刻股权比例阚濞报刻1阚濞报刻徐红阚濞报刻货币阚濞报刻701阚濞报刻70%阚濞报刻2阚濞报刻徐艳阚濞报刻货币阚濞报刻300阚濞报刻30%阚濞报刻二、营业范围阚濞报刻公司主要从事金融信息服务（不得从事金融业务），接受金融机构委托从事金融信息技术外包、金融业务流程外包、金融知识流

3、程外包，资产管理，投资管理，实业投资，会议及展览服务，企业形象策划，投资咨询，企业管理咨询，商务信息咨询（以上咨询类除经纪）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】阚濞报刻三、信誉及经营业绩情况阚濞报刻上海翊辅金融信息服务有限公司主要从事于新三板业务挂牌推荐，针对有条件上新三板的企业进行前期的辅导，将该类型公司进行梳理后对接至广发证券股份有限公司进行挂牌上市；公司目前设有综合部、投行部、内核部、法务部、财务部，公司针对每个项目单独成立项目评审小组，由从事于投资、信托、基金、证券三年以上的人员担任小组长，由法务、财务及投行部尽职调查人员组成该评审小组，由小组独立对该项目进行尽职

4、调查，并给出调查结论，目前公司在服务的准备上新三板的公司有三家，计划挂牌中原股权交易中心交易板的企业五家，准备在中原股权交易中心挂展示板的企业八家，我公司力争在成为中原股权交易中心推荐机构会员后加快对以上公司的督导进程，争取早日帮助以上企业完成股份制改革，按照中原股权交易中心相关规定进行信息披露，完成挂牌上市。阚濞报刻四、最近二十四个月是否存在重大违法违规行为或受到监管部门或其他部门的行政处罚情况阚濞报刻上海翊辅金融信息服务有限公司最近二十四个月不存在重大违法违规行为，没有受到监管部门及其他部门的行政处罚。阚濞报刻五、财务、法律、资产评估、证券从业人员等专业队伍的建设情况以及相关工作经验的说明

5、阚濞报刻目前共拥有员工14名，公司实行股东会领导下的总经理负责制，建立以总经理为首的统一管理组织架构，下设投资银行部（推荐业务部）、内核部（风险控制部）、综合行政部、财务部、法务部五个职能部门；综合部3人，负责公司日常办公用品采购，物品发放及档案整理，投行部6人，分别由从事五年以上投资、银行、证券的人士担任投行部总监，三年以上相关经验的人作为部门组成人员，内核部2人，主要对公司在辅导企业过程中可能发生的内部风险进行监督以及警示，该部门直接对公司董事长负责；法务部由2位从事于法律行业多年的律师担任，能够对公司以及辅导企业法律关系进行独立分析指导；财务部2人、由会计师以及出纳组成；阚濞报刻公司开展

6、贵中心推荐机构会员业务的主要成员名单：阚濞报刻姓名阚濞报刻性别阚濞报刻职务阚濞报刻学历阚濞报刻身份证号码阚濞报刻徐艳阚濞报刻女阚濞报刻总经理阚濞报刻本科阚濞报刻411522198402032443阚濞报刻李海新阚濞报刻男阚濞报刻副总经理阚濞报刻本科阚濞报刻410103196711022475 阚濞报刻池俊杰阚濞报刻男阚濞报刻投行部总监阚濞报刻本科阚濞报刻410621198704051656阚濞报刻宋祥阚濞报刻男阚濞报刻法务部总监阚濞报刻硕士阚濞报刻510215196912211058阚濞报刻邱士健阚濞报刻男阚濞报刻法务部经理阚濞报刻硕士阚濞报刻410105198310028536阚濞报刻李旭阚

7、濞报刻男阚濞报刻内核部总监阚濞报刻本科阚濞报刻410104198401150098阚濞报刻陈佳佳阚濞报刻女阚濞报刻投行部经理阚濞报刻本科阚濞报刻41272419890822034X阚濞报刻姜文迪阚濞报刻女阚濞报刻内核部经理阚濞报刻本科阚濞报刻410181198806165047阚濞报刻陈风风阚濞报刻女阚濞报刻内核部经理阚濞报刻本科阚濞报刻412724199109260323阚濞报刻王富欢阚濞报刻女阚濞报刻投行部经理阚濞报刻大专阚濞报刻410621198703165061阚濞报刻徐艳 女，本科学历，郑州大学MBA在读研究生 ，现任上海翊辅金融信息服务有限公司总经理。2007年参加工作，曾任兴业银

8、行东莞分行个金部业务经理，东莞润信投资有限公司董事长助理兼业务副总，河南鼎之诚企业管理有限公司总经理。在上述行业历练中积累了丰富的企业管理经验，针对金融市场，资本市场运作，企业股份制改革，具有实操经验。阚濞报刻李海新 男，本科学历，中国注册会计师，中国注册税务师，现任上海翊辅金融信息服务有限公司副总经理，1989.9-2003.6在信阳市百货集团股份有限公司工作，历任主管会计财务科长副总经理；2003.7-2008.10就职信阳市联华置业有限公司任财务总监；2009-2013.4曾任怡和集团（中国）公司副总裁、深圳市华鹏飞现代物流股份有限公司财务副总监；2013.4-2015.8任河南誉佳企业

9、管理咨询有限公司总经理。阚濞报刻池俊杰 男，本科学历，会计师职称，现任上海翊辅金融信息服务有限公司投行部总监，08年参加工作以来从事财务管理，行政管理以及投融资管理，具有多年金融相关行业从业经验，对资本市场的运作，债权市场的认知，以及审查企业经营状况具有丰富的经验，实地参与多家企业新三板挂牌尽职调查，并能带队工作。阚濞报刻宋祥 男，汉族，1969年生，1990年毕业于西南政法大学经济法系，现任本公司法务部总监，同年分到国家军工企业五三一军工厂工作，1994年调到沁阳市司法局工作， 2003年考取国家司法资格。华北电业联合职工大学在职法学研究生毕业。2004年之前在河南太华律师事务所执业，200

10、4年至今在河南英泰律师事务所执业，是该所的高级合伙人。2009年考取国家心理咨询师二级（属于副高级职称）。在多年的律师执业中，现任河南知名企业的法律顾问，如：河南省工商局、河南省邮储银行、凤凰建材城、浙江商会、豫宛商会、盘古商会、中建七局、华宇广泰建工集团、河南永威集团、浙江广扬建工集团等。阚濞报刻邱士健 男，中国政法大学经济法硕士研究生，现任本公司法务部经理。 1998年开始研习法律，先后在河南省经济管理学校、海南大学法学院、中国政法大学法学院学习。2008年开始在浙江从事律师工作并创办浙江海册律师事务所，2009年独立执业，2013年回河南执业并组建团队，至今先后办理多宗疑难复杂案件，参与

11、办理多起重大影响案件，办理民商事案件数百件，成功为近百名犯罪嫌疑进行辩护。为十余家企事业单位提供常年法律顾问服务。阚濞报刻李旭 男，本科学历，现任上海翊辅金融信息服务有限公司内核部总监，2005年12月至 2008年04月，河南聚和酒店管理公司投资企划部市场部经理，2008年06至 2010年09月中国民生银行零售业务部个贷客户经理，2010年10月至2013年1月，浦发银行公司业务部客户经理，2013年2月-2015年8月，河南国君资本股权投资有限公司证券总监，熟悉私募股权投资基金管理业务和其他资产管理业务，公司通过合规私募的方式募集资金、设立基金，并受托管理基金，运用基金资产对企业进行股权

12、投资，按照被投资企业所处的阶段分为VC基金、PE基金、并购基金、二级市场基金及量化基金等，通过被投资企业IPO、并购、回购、二级市场或其他方式实现退出，使基金资产实现资本增值和投资收益，实现增值保值，为基金投资人创造收益，同时公司收取一定的基金管理费用和收益分成。受托管理郑州市政府首只小微企业创业投资基金 。阚濞报刻陈佳佳 女， 本科学历，人力资源管理师职称，现任上海翊辅金融信息服务有限公司投行部经理，13年在投资公司从事综合管理，14年在中信建投证券从事证券业务，对投融资管理，金融市场以及资本市场的运作具有相关工作经验。阚濞报刻姜文迪 女，河南财经政法大学毕业，现任上海翊辅金融信息服务有限公

13、司内核部经理，2010年取得证券资格证以来，在广发证券河南分公司从事证券业务，四年证券行业从业经验，曾参与多家企业企业改制挂牌经验，在上述行业积累了丰富的管理、实操经验，深刻了解和掌握金融投资领域多种金融创新工具和金融创新产品的交易架构、业务模式及其内在逻辑。阚濞报刻陈风风 女，郑州航空工业管理学院，本科学历，现任上海翊辅金融信息服务有限公司内核部经理，2014年取得证券资格证以来，在中银证券从事证券相关业务，对金融市场以及资本市场的运作具有一定的工作经验，对证券开户业务熟练。阚濞报刻王富欢 女，郑州经贸学院，大专学历，会计师职称，现任上海翊辅金融信息服务有限公司投行部经理，08年于河南中兴会

14、计师事务所从事审计工作，对新三板业务的审计流程，审计的注意事项等有多年的实操经验，对现行财务制度，税收政策充分了解，对企业进行股份制改造过程中所牵涉到的财务相关问题有丰富的经验。阚濞报刻六、内部控制和风险控制制度说明阚濞报刻为控制业务质量、防范业务风险，我公司建立了内部控制和风险控制制度。公司设立尽职调查和内部审核组，首先对拟挂牌企业进行全面的尽职调查，掌握企业股东出资结构、法人治理结构、财务审计资料、业务管理资料、资产负债资料等企业基础信息，确保企业信息的真实、合法、有效、完整且无遗漏。在尽职调查的基础上，内部审核组组织证券、法律、财务专家，对拟挂牌企业进行全面的分析和论证，全面分析评估企业

15、是否符合挂牌条件，以及存在的问题，并提出风险管理和控制方案。同时，我公司与会计师事务所、律师事务所、证券公司建立紧密的业务合作关系，充分利用合作机构的专业性，为申报材料的合法、合规提供双重保障。阚濞报刻公司尽职调查和内部审核组工作规则：阚濞报刻1.宗旨阚濞报刻通过尽职调查和内部审核，规范公司保荐业务，确保推荐企业质量，提高服务水平，防范业务风险。阚濞报刻2.职责阚濞报刻尽职调查，对拟挂牌企业进行全面的调查，包括企业股东出资结构、法人治理结构、财务审计资料、业务管理资料、资产负债资料等企业基础信息，确保企业信息的真实、合法、有效、完整且无遗漏。阚濞报刻内部审核，在尽职调查的基础上对企业上报的文件

16、进行全面审核和评估，组织证券、财务、法律专业人员，对公司申报文件从法律、财务、行业等方面进行专业分析论证，确保企业上报文件的真实性、准确性、完整性，无虚假陈述，无重大遗漏。企业申报信息符合中原股权交易中心挂牌条件。阚濞报刻3.召集阚濞报刻尽职调查内部审核工作由公司业务部负责召集和组织。阚濞报刻尽职调查人员在企业配合下，查询工商注册档案、财务审计报告、土地房产信息、设备装备清单、业务经营资料、专利商标资料、诉讼仲裁情况等信息。在此基础上形成尽职调查报告。阚濞报刻内核人员在尽职调查的基础上，核对企业申报文件，并进行专业分析论证。确保申报材料符合要求，有效管理和控制业务风险。审核结果是否通过，均应当

17、制作审核报告。阚濞报刻业务部应当制作审核会员记录，详细记录审核人员的具体意见，存在不同意见的表决结果，有无保留意见。阚濞报刻4.流程阚濞报刻1）、申报文件的受理。业务部接待人员应当按照中原股权交易中心和本公司业务受理规范的要求，逐项核对企业申报文件。出现缺项或需要补正的，应当制作书面的补正清单，明确具体要求。符合条件的，按照一起一档的原则建立项目档案，并报告业务部经理；阚濞报刻2）、业务部经理安排尽职调查人员组成团队，按照中原股权交易中心和本公司业务受理规范的要求，对挂牌条件所涉及的事项进行全面调查，从政府工商档案、土地房产、税务海关等部门，以及行业协会、企业高管、员工客户等途径，获取信息资料

18、调查询问应当制作笔录。阚濞报刻3）、业务部在尽职调查完成后，组织证券、法律、财务专业人员进行内部审核。确定企业申报文件是否符合中原股权交易中心和本公司业务受理规范的要求，是否符合真实、准确、完整且无遗留的要求，确保申报文件质量。阚濞报刻4）、在内部审核的基础上形成审核报告。符合条件的报送中原股权交易中心；不符合条件的向申报企业送达书面审核结论。阚濞报刻七、经审计机构确认的净资产等财务状况及审计报告（适用于申请推荐机构会员资格）阚濞报刻 会计师事务所出具了“ ”的认缴注册资本验资报告，截止 年 月 日，公司实际到位的认缴注册资本为人民币 万元。阚濞报刻八、 最近一年度或一期财务报表是否被注册会

19、计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。阚濞报刻 上海翊辅金融信息服务有限公司最近一年度或一期财务报表没有被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。阚濞报刻综上，我公司符合中原股权交易中心会员管理规则所规定的会员入会条件，并承诺遵照执行中原股权交易中心的各项业务规则，申请成为贵中心会员。阚濞报刻特此申请。阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻申请机构 (公章)阚濞报刻 法定代表人（签字）：阚濞报刻年 月 日阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报

20、刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻附件二：阚濞报刻会员自律承诺书阚濞报刻中原股权交易中心股份有限公司：阚濞报刻上海翊辅金融信息服务有限公司（以下简称“本公司”）就申请成为贵中心会员开展推荐挂牌、定向增发、私募债融资等相关业务，特承诺如下：阚濞报刻一、内部管理阚濞报刻（一）按照中原股权交易中心股权业务管理办法、中原股权交易中心私募债券业务管理办法（以下统称管理办法）、中原股权交易中心会员管理规则（以下简称管理规则）等规定，设置专门的机构，配备专职业务人员；由本公司高管人员负责日常相关业务管理。阚濞报刻（二）专职业务人员具备财务、法律、行业分析等方面的专业知识或工作

21、经验，熟悉相关法律法规、政策性规定及中原股权交易中心（以下简称“中心”）相关业务规则。阚濞报刻（三）专职业务人员按照中心的要求参加相关业务培训。阚濞报刻（四）建立健全本公司内部管理制度和风险防范机制，并严格执行。阚濞报刻（五）由专职人员负责持续督导所推荐挂牌企业规范履行信息披露义务、完善公司治理结构、规范运作，保证与中心、挂牌企业之间联系通畅。阚濞报刻 （六）保证不利用所推荐挂牌企业尚未披露的信息直接或间接谋取利益。阚濞报刻（七）按照管理办法及中心其他相关业务规则的要求，分别与所推荐挂牌企业及中心签订相关协议，明确各方权利、义务与责任。阚濞报刻（八）遵守管理规则的规定，认真履行会员职责和义务，

22、正确行使会员权利，按时缴纳会费。阚濞报刻（九）在开展业务过程中遇到现行规则未作规定的重大事项时，及时报告中心，并按照中心的要求进行处理。阚濞报刻二、业务开展（根据申请的会员类别选择）阚濞报刻推荐服务机构会员：阚濞报刻（一）按照管理办法、中原股权交易中心挂牌业务规则（以下简称挂牌业务规则）、中原股权交易中心定向增资业务规则（以下简称定向增资业务规则）的相关规定，认真履行尽职调查及内部审核程序，向中原股权交易中心报送相关业务申请文件，并承担相应责任。阚濞报刻（二）按照管理办法、挂牌业务规则、定向增资业务规则的规定为每一家拟挂牌企业，拟定向增资或拟发行私募债的挂牌企业设立项目小组，配备符合要求的项目

23、人员。阚濞报刻（三）按照管理办法、挂牌业务规则、定向增资业务规则的规定，在开展尽职调查前，将拟挂牌企业，拟定向增资或拟发行私募债的挂牌企业的基本情况、立项报告、会计师事务所及项目成员、律师事务所及项目成员、资产评估事务所及项目成员名单、简历及资格证明文件报中心预审。阚濞报刻（四）按照中心尽职调查工作指引的规定对拟挂牌企业，拟定向增资或拟发行私募债的挂牌企业进行尽职调查，并在全面、真实、客观调查的基础上出具尽职调查报告。阚濞报刻（五）对拟挂牌企业董事、监事、高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规、政策性规定、中心相关业务规则及相关协议所规定的权利、义务与责任。发现挂牌企业及其董事、监事、高级

24、管理人员存在违法、违规行为或对企业生产经营有重大影响的风险事件时，及时警示挂牌企业及其相关人员，同时向中心报告。阚濞报刻（六）认真编制相关业务申请文件，保证其真实、准确、完整、合法、有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。阚濞报刻（七）按照中心的要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时向中心报告。阚濞报刻专业服务机构会员：阚濞报刻（一）按照管理办法的相关规定，勤勉尽责地为拟挂牌企业，拟定向增资或拟发行私募债的挂牌企业提供法律、审计、验资、评估及其他专业服务，并承担相应责任。阚濞报刻开户代理机构会员：阚濞报刻（一）按照管理办法、中原股权交易中心股权交易规则（以下简称交易规则）、中原

25、股权交易中心登记结算业务规则（以下简称登记结算规则）的相关规定，认真履行投资者开户代理职责，对投资者开户资料和身份真实性进行审查，严格执行开户操作流程，并承担相应责任。阚濞报刻（二）按照管理办法的规定切实履行投资者适当性的管理职责，严格审查投资者开户资料的真实性，充分了解投资者的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等相关信息，有针对性的进行风险揭示、投资者教育等工作。阚濞报刻（三）受理投资者投诉，妥善处理与投资者的矛盾与纠纷，认真记录有关情况，必要时可将投资者投诉及处理情况向本中心报告。阚濞报刻三、信息披露督导阚濞报刻（一）依据管理办法、中原股权交易中心企业信息披露规则等规定

26、指导和督促挂牌企业规范履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时地披露各项信息。阚濞报刻（二）对所督导的挂牌企业信息披露文件进行事前审核。阚濞报刻（三）严格按照要求督促挂牌企业在指定场所发布相关信息。阚濞报刻（四）依据管理办法规定，督促、协助挂牌企业做好股权暂停转让、股权恢复转让和终止挂牌工作。阚濞报刻四、其他阚濞报刻（一）积极配合中心对本公司相关工作的检查、核查，不阻挠或人为制造障碍，认真执行中心的整改要求。阚濞报刻（二）根据中心的要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告中心。阚濞报刻（三）做好中心要求的其他相关工作。阚濞报刻本公司保证遵守以上承诺，严格自律，勤勉尽责地开展中心相关

27、业务，维护挂牌企业和投资者合法权益，接受中心的监督管理，并对此承担相应责任。阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻承诺人（签章）：阚濞报刻 法定代表人（签字）：阚濞报刻阚濞报刻年 月 日阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻附件三:阚濞报刻三证合一新证（营业执照、组织机构代码证、税务登记证）阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻

28、阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻附件四：阚濞报刻上海翊辅金融信息服务有限公司阚濞报刻章程阚濞报刻依据中华人民共和国公司法（以下简称公司法）及其他有关法律、行政法规的规定，由 徐红 、 徐艳 共同出资设立上海翊辅金融信息服务有限公司 （以下简称“公司”），经全体股东讨论，并共同制订本章程。阚濞报刻第一章 公司的名称和住所阚濞报刻第一条 公司名称：上海翊辅金融信息服务有限公司阚濞报刻第二条 公司住所：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路888号2幢1区13066室阚濞报刻 第二章 公司经营范围阚濞报刻第三条 经营范围：金融信息服务（不得从事金融业务），接受金融机构委托从事金融信息技术外包、金融业务流程外包、

29、金融知识流程外包，资产管理，投资管理，实业投资，会议及展览服务，企业形象策划，投资咨询，企业管理咨询，商务信息咨询（以上咨询类除经纪）。阚濞报刻 第三章 公司注册资本阚濞报刻第四条 公司注册资本：人民币 1001 万元。阚濞报刻第四章 股东的姓名或者名称、出资方式、出资额和出资时间阚濞报刻第五条 股东的姓名或者名称、出资方式、出资额和出资时间如下：阚濞报刻股东姓名或者名称阚濞报刻出资方式阚濞报刻认缴出资额阚濞报刻出资时间阚濞报刻徐红阚濞报刻货币阚濞报刻701万元阚濞报刻自公司成立20年内缴足阚濞报刻徐艳 阚濞报刻货币阚濞报刻300万元阚濞报刻自公司成立20年内缴足阚濞报刻第六条 公司成立后，应

30、向股东签发出资证明书并置备股东名册。阚濞报刻第五章 公司的机构及其产生办法、职权、议事规则阚濞报刻第七条 公司股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，行使下列职权：阚濞报刻（一） 决定公司的经营方针和投资计划；阚濞报刻（二） 选举和更换执行董事、非由职工代表担任的监事，决定有关执行董事、监事的报酬事项；阚濞报刻（三） 决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项；阚濞报刻（四） 审议批准执行董事的报告；阚濞报刻（五） 审议批准公司监事的报告；阚濞报刻（六） 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；阚濞报刻（七） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；阚濞报刻（八） 对公司增加或者减少注册资本作出

31、决议；阚濞报刻（九） 对发行公司债券作出决议；阚濞报刻（十） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；阚濞报刻（十一） 修改公司章程；阚濞报刻（十二） 为公司股东或者实际控制人提供担保作出决议。阚濞报刻对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章（自然人股东签名、法人股东盖章）。阚濞报刻第八条 首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持，依照公司法规定行使职权。阚濞报刻第九条 股东会会议分为定期会议和临时会议，并应当于会议召开十五日以前通知全体股东。定期会议每一年召开一次。代表十分之一以上表决权的股东，执行董事，

32、监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。阚濞报刻第十条 股东会会议由执行董事召集和主持；执行董事不能履行职务或者不履行职务的，由监事召集和主持；监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。阚濞报刻第十一条 股东会应当对所议事项的决定作出会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。阚濞报刻股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。阚濞报刻股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表全体股东三分之二以上表决权的股东通过。阚濞报刻股东会会议作出除前款以外事项的决议，须经代表全体股东二分之一以上表决权的股东

33、通过。阚濞报刻第十二条 股东不能出席股东会会议的，可以书面委托他人参加，由被委托人依法行使委托书中载明的权力。阚濞报刻第十三条 公司向其他企业投资或者为他人提供担保，由执行董事作出决定。阚濞报刻其中为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会决议。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，该股东或者实际控制人支配的股东不得参加。阚濞报刻第十四条 公司股东会的决议内容违反法律、行政法规的无效。 阚濞报刻股东会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。 阚濞报刻公司根据股东会决议已办理变更登

34、记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。阚濞报刻第十五条 公司不设董事会，设执行董事一名，任期三年，由股东会选举产生。执行董事任期届满，可以连任。阚濞报刻第十六条 执行董事对股东会负责，行使下列职权：阚濞报刻（一） 召集股东会会议，并向股东会报告工作；阚濞报刻（二） 执行股东会的决议；阚濞报刻（三） 决定公司的经营计划和投资方案；阚濞报刻（四） 制订公司的年度财务预算方案、决算方案；阚濞报刻（五） 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；阚濞报刻（六） 制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；阚濞报刻（七） 制订公司合并、分立、解散或者变

35、更公司形式的方案；阚濞报刻（八） 决定公司内部管理机构的设置；阚濞报刻（九） 根据经理的提名决定聘任或者解聘副经理、财务负责人及其报酬事项；阚濞报刻（十） 制定公司的基本管理制度；阚濞报刻第十七条 对前款所列事项执行董事作出决定时，应当采用书面形式，并由执行董事签名后置备于公司。阚濞报刻第十八条 公司设经理一名，由股东会决定聘任或者解聘。执行董事可以兼任经理。经理每届任期为三年，任期届满，可以连任。经理对股东会负责，行使下列职权：阚濞报刻（一） 主持公司的生产经营管理工作，组织实施执行董事决议；阚濞报刻（二） 组织实施公司年度经营计划和投资方案；阚濞报刻（三） 拟订公司内部管理机构设置方案；阚

36、濞报刻（四） 拟订公司的基本管理制度；阚濞报刻（五） 制定公司的具体规章；阚濞报刻（六） 提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；阚濞报刻（七） 决定聘任或者解聘除应由执行董事决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；阚濞报刻（八） 股东会授予的其他职权。阚濞报刻第十九条 公司不设监事会，设监事一人，监事任期每届三年，任期届满，可以连任。阚濞报刻监事任期届满未及时改选，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。阚濞报刻执行董事、高级管理人员不得兼任监事。阚濞报刻第二十条 公司监事行使下列职权：阚濞报刻（一） 检查公司财务；阚濞报刻（二） 对执行董事、高级管理

37、人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的执行董事、高级管理人员提出罢免的建议；阚濞报刻（三） 当执行董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求执行董事、高级管理人员予以纠正；阚濞报刻（四） 提议召开临时股东会会议，在执行董事不履行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；阚濞报刻（五） 向股东会会议提出草案；阚濞报刻（六） 依法对执行董事、高级管理人员提起诉讼。阚濞报刻第二十一条 监事可以对执行董事决定事项提出质询或者建议。监事发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。阚濞报刻第二十

38、二条 公司监事行使职权所必需的费用，由公司承担。阚濞报刻第六章 公司的法定代表人阚濞报刻第二十三条 公司的法定代表人由执行董事担任。阚濞报刻 第七章 股权转让阚濞报刻第二十四条股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。阚濞报刻股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。阚濞报刻经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协

39、商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。阚濞报刻第二十五条 转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。 阚濞报刻第二十六条 有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：阚濞报刻（一）公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的；阚濞报刻（二）公司合并、分立、转让主要财产的；阚濞报刻（三）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。

40、阚濞报刻自股东会会议决议通过之日起六十日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼。 阚濞报刻第二十七条自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格。阚濞报刻 第八章 财务、会计、利润分配及劳动用工制度阚濞报刻第二十八条 公司应当依照法律、行政法规和国务院财政主管部门的规定建立本公司的财务、会计制度，并应在每个会计年度终了时制作财务会计报告，委托国家承认的会计师事务所审计并出具书面报告。阚濞报刻第二十九条 公司利润分配按照公司法及有关法律、法规，国务院财政主管部门的规定执行。股东按照实缴的出资比例分取红利。阚濞报刻第三十条 公司聘用、解

41、聘承办公司审计业务的会计师事务所由股东会决定。阚濞报刻第三十一条 劳动用工制度按国家法律、法规及国务院劳动部门的有关规定执行。阚濞报刻 第九章 公司的解散事由与清算办法第三十二条 公司的营业期限为20年，从企业法人营业执照签发之日起计算。阚濞报刻第三十三条公司有下列情形之一，可以解散：阚濞报刻（一）公司营业期限届满；阚濞报刻（二）股东会决议解散；阚濞报刻（三）因公司合并或者分立需要解散；阚濞报刻（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；阚濞报刻（五）人民法院依照公司法的规定予以解散。 阚濞报刻公司营业期限届满时，可以通过修改公司章程而存续。阚濞报刻第三十四条 公司经营管理发生严重困难，继续

42、存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院解散公司。 阚濞报刻第三十五条 公司因本章程第三十四条第一款第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项规定解散时，应当在解散事由出现起十五日内成立清算组对公司进行清算。清算组应当自成立之日起十日内向登记机关申请清算组成员及负责人备案、通知债权人，并于六十日内在报纸公告。清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东会或者人民法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。阚濞报刻第三十六条 清算组由股东组成，具体成员由股东会决议产生。阚濞报刻第十章 执行董事、监事、高级

43、管理人员的义务阚濞报刻第三十七条 高级管理人员是指本公司的经理、副经理、财务负责人。阚濞报刻第三十八条 执行董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。 阚濞报刻第三十九条 执行董事、高级管理人员不得有下列行为：阚濞报刻（一）挪用公司资金；阚濞报刻（二）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；阚濞报刻（三）未经股东会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；阚濞报刻（四）未经股东会同意，与本公司订立合同或者进行交易；阚濞报刻（五）未经股东会同意，利用职务便利为自己或

44、者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；阚濞报刻（六）接受他人与公司交易的佣金归为己有；阚濞报刻（七）擅自披露公司秘密；阚濞报刻（八）违反对公司忠实义务的其他行为。阚濞报刻第四十条执行董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 阚濞报刻第十一章 股东会认为需要规定的其他事项阚濞报刻第四十一条 本章程中的各项条款与法律、法规、规章不符的，以法律、法规、规章的规定为准。阚濞报刻第四十二条 公司登记事项以公司登记机关核定的为准。公司根据需要修改公司章程而未涉及变更登记事项的，公司应将修改后的公司章程

45、送公司登记机关备案；涉及变更登记事项的，同时应向公司登记机关作变更登记。阚濞报刻第四十三条 本章程自全体股东盖章、签字之日起生效。阚濞报刻第四十四条 本章程一式 二份，公司留存 一 份，并报公司登记机关备案一份。阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻全体股东签字（法人股东盖章）：阚濞报刻阚濞报刻 2015年10月14 日阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻附近五： 阚濞报刻验资报告阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻阚濞报刻附件六：阚濞报刻上海翊辅金融信息服务有限公司阚濞报刻业务部