重要岗位、关键领域、重点环节廉政风险点防控措施.docx

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1、重要岗位、关键领域、重点环节廉政风险点防控措施为了深入贯彻落实党风廉政建设责任制，拓展源头防腐工作领域，切实加强 对廉政风险的防范管理,增强反腐倡廉工作实效,促进林业事业的和谐健康发展, 特结合林业系统廉政建设风险防范工作实际，查找出廉政风险点并提出防控措 施，进一步推进廉政风险防控管理工作。一、思想道德风险点L理想信念不够坚定，思想道德滑坡，政治觉悟不高，缺乏为党的事业而 奋斗的奉献和牺牲精神。2、缺少经常性、针对性学习和思考，进取创新精神不 够，政策业务水平不适应新形势下工作需要。3、工作作风不实，工作缺乏热情, 责任心不强，服务意识淡薄，不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，创新 发展

2、争先创优意识不强，工作业绩不佳。4、对干部政治、思想和道德教育管 理不严或是没有起到有效的防范作用，可能产生拉帮结派、各自为政、相互扯皮 拆台等歪风邪气。5、对党风廉政建设的重要性、关键性没有充分认识，不认真 履行一岗双责，领导和监督职责履行不到位，监督管理不严，造成单位或干 部个人出现违规违纪问题。防控措施：L深入开展理想信念、党风党纪、廉洁从政和艰苦奋斗教育， 全面提高党员干部正确行使权力、严格依法监管、公正廉洁执法理念,构建起不 想腐败的自律机制。2、加强局班子思想建设和干部队伍建设，坚持党组中心 组学习制度和单位机关学习制度，认真落实学习计划，加强学习培训，提高队伍 整体素质。3、进

3、一步加强职工队伍政治思想教育，努力提高职工思想政治觉悟; 切实加强廉政勤政教育，扎实开展创先争优活动，树立立党为公、执政为民 的意识。4、认真落实一岗双责和党风廉政建设责任制，遵守廉洁自律规定, 严格落实个人重大事项报告制，严格落实民主生活会制度，定期开展批评与自我 批评。5、加强内部制度建设，严格决策程序和办事程序，凡三重一大均实 行民主决策和政务公开，防范堵塞漏洞，预防腐败行为发生。责任对象：林业系统全体人员。二、勤政廉政风险点（一）人事管理风险点：在人事管理、干部选拔任用、考核、评先等方面，不 坚持公开、公正、公平原则，不深入基层调查，偏听偏信，失察失误，弄虚作假, 泄露相关信息、私下许

4、诺先进称号等，导致人事管理决策失误，造成不良影响。防控措施：规范人事管理行为，严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、 定级等方面的各类规定，落实广泛征求意见、民主集中和议事决策等各项制度， 凡涉及干部人事调整，均须按程序和权限集体研究决定，干部的调整、提拔、任 用，按照民主推荐、能力政绩考核、讨论决定等程序确定考察对象，过程全部公 开、及时公示。责任对象：局党组、局班子成员，计划财务综合科。（二）财务管理风险点：L不认真执行年初的财经预算，随意扩大开支范围、 提高开支标准，违反财务制度乱发补贴奖金，大额资金的使用未经集体讨论，导 致资金使用不当，可能发生不廉洁行为。2、财务审批把关不严，经办

5、手续不全, 预算外收入不按规定开具票据或不进账，私设小金库，可能造成不合理开支，导 致违纪报销，弄虚作假，套取公款等违规违纪行为。3、固定资产管理不到位， 公共物品保管不力，或因处置不合规，可能导致固定资产流失，公共物品损毁、 丢失、侵占、挪用或私分，造成重大损失，产生不良后果。4、不按制度流程监 管资金，造成资金流失，或被贪污、挪用、截留、坐支。防控措施：L认真执行年初的财政预算，坚持集体理财的原则，大额 资金的使用要经集体讨论，重要财务收支由局班子集体讨论决定，避免开支不合 理、挪用、误用项目资金等违规违纪的情况发生。2、认真执行财经制度，规范 财务审核把关，严格执行收支两条线规定，严格处

6、罚罚款按规定开具票据并及时 报解入账，严防坐支挪用、隐瞒截留收入款项。3、固定资产要管理到位，及时 登记，加强对固定资产的监督，防止国有集体资产流失和公共物品损失。4、制 订和完善财务管理制度，加强内部财务监督与检查，严把财务收支管理关口， 进行定期或不定期的财务检查,确保票据合法、使用规范、账目清楚、手续齐全。责任对象：局党组、局班子成员，局机关各科室，各基层林业站、森林公安 派出所。（三）公务管理风险点：L公务接待、会议安排中不厉行节约，铺张浪 费问题。超标准、超陪餐人数、提供高档菜肴、香烟和酒水等；违规公款吃 喝送礼；违规同城吃请；违规用公款报销或者支付应由个人负担的餐费； 违规在私人会

7、所、高消费餐饮场所接待、吃请；违规用公款参与健身、KTV等文体娱乐活动消费等。2、违反公车管理使用制度，发生公车私用、私驾公车 等问题。违规向管理服务对象或企业长期借用、租用或占用公务车辆；违规 将公务用车用于旅游、探亲、扫墓、接送亲友、外出会友、上街购物、学习驾车 等非公务活动；违规未定点停放车辆；违规外借公务用车；违规豪华装饰 公务用车等。3、违反学习培训有关规定，违规外出、变相公款旅游等问题。 违规以会议、培训、考察、调研为名变相公款旅游，或搭车、借道公款 旅游；违规携带家属参加公务活动；违规用公款报销或者支付应由个人承担 的差旅费用：违规向企业和服务对象摊派或转移学习培训考察费用、公务

8、接待 费用等其他费用；未经审批工作时间内外出学习培训、考察、旅游等；外出 会议、培训、考察、调研期间违规用公款相互吃请、互赠礼品。4、违反廉洁从 政有关规定，违规操办婚丧喜庆问题。未执行婚丧喜庆事宜报告制度；借操 办婚丧喜庆事宜之机,收受下属和服务对象以及有利益关系的单位和个人的礼金 礼品；违规用公务车辆或占用公共资源办理婚丧喜庆事宜。防控措施：L严格遵守中央八项规定精神，自觉遵守财经纪律、公务接待、 公车使用管理、婚丧喜庆等重大事项报告等有关制度规定。2、加强监督和管理, 定期不定期组织专项检查，及时整改各项工作中存在的问题。责任对象：局党组、 局班子成员，局机关各科室，各基层林业站、森林公

9、安派出所。（四）工程项目建设和物资采购管理风险点：L在工程项目招投标和资金监管 中违反相关规定。工程招标存在违标现象，或者设法逃避招标，导致单位集体 利益受损。工程建设施工中未经集体讨论，随意变更建设内容，增加工程量。 工程建设施工监管不严，建设用材以次充好，影响工程质量。在工程项目招 投标、检查验收和资金使用中，弄虚作假、收受好处。2、违反政府采购有关规 定，在固定资产采购、大额物资采购、办公用品采购中，不按实际需要进行分配, 违规购买、弄虚作假、谋取私利，可能发生的不廉洁行为。防控措施：L所有工程项目公开招投标和固定资产、大宗物资、办公用品 购买，均按规定进入政府采购中心按有关程序实行阳光

10、采购。2、工程项目招投 标严格执行有关法律法规和专业技术规程,建设施工中涉及变更事项或重要建设 物品采购均需集体研究。项目资金的使用须符合国家关于林业专项资金的使用规 定。3、在招投标及实施验收活动中，有违规违纪和违法行为的要分别给予责令 纠正、行政处分等处罚；对有严重违法行为、造成重大经济损失且影响极为恶劣 的，依法追究当事人法律责任。责任对象：局党组、局班子成员，局机关各科室，各基层林业站、森林公安 派出所。（五）涉林惠民政策兑现风险点：在重点林业生态工程建设、绿色家园建 设、花卉产业发展、林下经济发展、林业小额贷款等林业惠民政策兑现中，违反 法律、法规和廉洁自律及其它规定，可能存在以权谋

11、私、虚报冒领、贪污侵占、 优亲厚友等违法违纪问题。防控措施：L强化监督检查。坚持深入基层调查研究，走访群众，对各项 涉林惠民政策的落实情况开展重点检查,确保惠民政策落实到位,惠及广大群众。 2、规范各类涉林惠民政策审批事项，优化申请审批手续，专人负责、热情受理、 依法审批，提高涉林惠民政策办理效率。3、实施阳光操作，将涉林惠民政策文 件、项目、标准、依据等在政务公开栏内公示，接受群众和社会各界监督。责任对象：局党组、局班子成员，局机关各科室，各基层林业站、森林公安 派出所。（六）廉洁从政风险点：L在办理服务事项以及行政许可、行政审批、行政处 罚和日常执法管理过程中，存在人情执法和私心，吃拿卡要

12、或接受服务对象、管 理相对人、请托人的吃请、娱乐和财物，导致把关不严，执法不公，或违法为当 事人说情，干扰办案，产生违法违纪的不廉洁行为。2、逢年过节违规接受服务 对象借着过年过节名义的宴请，或接受赠送的土特产、礼品礼金、购物卡等钱物。 3、抓效能和作风建设不够，可能发生工作人员服务态度差、工作散漫、工作效 率低或违反有关纪律等问题。防控措施：L及时健全和完善各项规章制度，明 确岗位职责，推进办事公开，细化行政权力流程，完善目标管理考核办法，量化 考核指标，细化考核办法，切实加强行风建设，保障良好的执法环境。2、严格 规范干部廉洁从政行为，形成有效行为约束机制，严禁接受服务对象、执法对象、 监

13、督管理对象的宴请，严禁收受服务对象、执法对象、监督管理对象赠送的土特 产、礼品礼金、购物卡等钱物，严禁收受和索要贿赂。3、切实加强防范，加强 监管，加大违规违纪案件查处力度，对风险岗位进行全程监控，确保干部职工遵 守廉洁自律规定，按照规章制度办事，不徇私枉法、不徇情枉法。责任对象：局党组、局班子成员，局机关各科室，各基层林业站、森林公安 派出所。三、具体业务风险点（一）林木采伐许可：因不履行或不正确履行职责，现场勘验不认真，报批材 料审核把关不严，导致违法发放林木采伐许可证、违法办理木材运输证，可能存 在失职渎职风险。防控措施：认真进行现场勘验，严格审核把关林木采伐审批申报材料，依法 依规进行

14、审批，防止失职渎职行为发生。责任对象：局分管领导，林政科、审核审批科，各基层林业站。（二）林地征 占用审批：因不履行或不正确履行职责，监管不到位，林地管理混乱；现场勘验 不认真，报批材料审核把关不严，造成所申请征占用林地不符合政策，导致违法 违规占用林地的失职渎职风险。防控措施：认真进行现场勘验，严格审核把关林地征占用审批申报材料，依 法依规进行审批，防止失职渎职行为发生。责任对象：局分管领导，林政科、审核审批科、林业执法大队，各基层林业 站。（三）木材加工企业管理：因工作不认真负责，或收受好处，放任木材加工企 业乱收乱购木材，致使森林资源受到破坏等失职渎职的风险。防控措施：L加强源头把控，督

15、促业主认真做好木材进出仓台账。2、采用 双随机的方式进行抽查，发现木材加工企业有乱收乱购木材的，要严格依法依规进行行政处罚或移送司法处理，同时注销其木材加工许可证。责任对象：局分管领导，林政科、审核审批科、林业执法大队，各基层林业 站。（四）林业案件查处L对森林资源保护管理的政策法律法规宣传落实不到位, 工作不负责，对群众投诉、举报案件不处理，对日常监管中已发现的违法行为或 违法案件不上报不查处，对应当给予行政处罚的不给予行政处罚，以及发现涉林 案件不及时制止或移交，导致破坏森林资源案件增多，可能造成失职、渎职和行 政不作为风险。2、在办理林业案件过程中，发生人情案或权钱交易，不按规定 查处案

16、件，或未按程序依法取证，遗漏证据，导致案件定性、裁量不准，或适用 法律法规条款错误，可能出现执法不严、执法不公，造成失职渎职问题。3、不 依法公布执法程序、处罚标准、收费项目和标准，执行标准不一，导致乱处罚、 乱收费风险。4、违反规定擅自处理没收财物或私分私用，或收受好处变相处理, 造成国有资产流失和社会不良反应。5、对应当予以刑事立案的案件，不移交刑 事立案，而以行政处罚代替刑事处分，导致刑事案件不移交以罚代刑风险。防控措施：L加大森林法规的宣传、教育和落实力度，加强森林资源保护 管理。2、在林业案件查办过程中，严格依据事实清楚、证据确凿、程序合法、 定性准确、处理恰当的原则办理、审理案件。

17、3、规范案件查处机制，建立错 案追究和岗位责任追究制度，制定案件审核移交制度，坚持内部审核汇报制度， 坚持案件汇报制度，加强执法监督制约和管理。4、加强执法人员的岗位培训， 严格执法程序，严格执行案件处罚自由裁量权标准。5、在案件调查取证环节严 格按程序规定依法取证，以确保案件定性、裁量准确。6、按照物价部门核定的 处理基价，公示公开处罚标准、收费项目和标准，并严格执行标准；建立处罚物 资管理制度，对乱处罚、乱收费以及违规处理没收物资的严格责任追究。责任对象：局分管领导，森林公安分局、林业执法大队，各基层林业站、森 林公安派出所。（五）木竹运输车辆检查：在木竹运输车辆检查时，不按规定程序检查处

18、理或 检查不认真、处理不及时，或弄虚作假、隐瞒问题，造成检查情况失实，导致违 法违规运输木材行为打击不力，木材运输流通秩序混乱，可能存在乱作为和玩忽 职守风险。防控措施：严格执行行政许可及相关森林法规，依法认真进行木竹运输车辆 检查处理，防止乱作为和玩忽职守风险。责任对象：局分管领导，森林公安分局，林业执法大队，各基层林业站，森 林公安派出所。（六）森林防火：因不履行或不正确履行职责，森林防火措施落实不到位，造 成重大森林火灾发生。防控措施：加强护林防火宣传教育，切实落实护林防火责任制，确保不发生 大的森林火灾案件。责任对象：局分管领导，防火办，各基层林业站。（七）森林植物防治检疫：因不履行或

19、不正确履行职责，森林病虫害监测、防 治、检疫等措施落实不到位，导致出现违法发放植物检疫证等乱作为风险，造成 新传入的危险性病虫害或发生严重灾害，造成不良后果。防控措施：认真抓好森林病虫害预测预报，全面开展林业有害生物普查，及 时有效地做好林业有害生物的预防和防治工作。同时，切实加强对危险性林业有 害生物的防控工作，并加大森林植物检疫力度，依法依规发放植物检疫证，使我 市主要林业有害生物防治目标管理指标均达到省定标准。责任对象：局分管领导，森林植物防治检疫站（林业技术指导站）、审核审 批科，各基层林业站。（八）森林资源调查设计：对森林资源调查设计不认真、不严格或对不符合作 业设计规定的森林或林木

20、进行调查设计，导致调查设计数据失实风险。防控措施：严格按规定进行森林资源的调查设计。责任对象：局分管领导，资源站，各基层林业站。（九）山林纠纷调处：对按程序属于调处责任范畴的山林纠纷推诿扯皮、调解 不及时、不得力或指导调处不力，导致林农越级上访、影响社会稳定风险。防控措施：认真按照山林纠纷调处办法及相关政策规定，加强山林纠纷 调处工作的协调和指导，增强主动性，促进社会稳定。责任对象：局分管领导，处纠力,各基层林业站。（十）造林绿化项目验收：工作不认真负责，或因收受好处，对不符合验收条 件的造林项目进行验收，致使业主非法得利，导致乱验收的失职渎职风险。防控 措施：认真负责，严格按照造林规程认真进

21、行造林项目验收并及时收集整理所需 要的各项相关材料；严格按照各项惠农惠林政策和要求下发各项补助资金。责任对象：局分管领导，绿化办（含营林科、规划队），各基层林业站。（十一）林木种苗生产经营许可证核发：因不履行或不正确履行职责，现场勘 验不认真，报批材料审核把关不严，造成所申请林木种苗生产经营不符合相关规 定和政策，导致违法发放林木种苗生产经营许可证的失职渎职风险。防控措施：认真进行现场勘验，严格审核把关申报材料，依法依规进行审批, 防止失职渎职行为发生。责任对象：局分管领导，种苗站，各基层林业站。（十二）野生动植物保护：因不履行或不正确履行职责，对野生动植物生长环 境监视、监测不及时，对禁猎区

22、监管不力，对野生动物疫源疫病监管不到位，导 致发生违法狩猎，发生野生动植物疫情，野生动植物资源受到严重破坏。防控措施：认真履行职责，按照法律法规和各项规定的要求，切实做好野生 动植物保护各项工作，切实保护野生动植物资源。责任对象：局分管领导，野生动植物保护管理站，各基层林业站。（十三）花 卉苗木产业管理：因不履行或不正确履行职责，对全市花卉花卉苗木产业发展情 况掌握不全面，导致制定的产业发展规划不科学、不全面，影响全市花卉花卉苗 木产业发展。防控措施：认真履行职责，全面掌握花卉花卉苗木产业发展情况，积极培育 花卉苗木特色品牌，加大新品种培育，推进花卉产业园区及电商平台建设，加快 发展设施花卉，

23、推进产业发展。责任对象：局分管领导，花卉办、产业科，各基层林业站。（十四）湿地保护及红树林保护区：因不履行或不正确履行职责，湿地及红树 林保护区保护措施落实不到位，导致湿地及红树林保护区资源遭到破坏，可能存 在失职渎职风险。防控措施：认真履行职责，技术组织开展湿地保护管理的科学研究，应用推 广研究成果，全面落实各项保护措施，提高保护管理水平。责任对象：局分管领导，湿地办、资源站、红树林保护区管理处，各基层林 业站。（十五）生态公益林管护：L因不履行或不正确履行职责，未及时发现和制止 本辖区内的生态公益林区出现严重的森林病虫害、盗伐滥伐、违法征占用林地等 行为，导致生态公益林资源遭到严重破坏，可

24、能存在失职渎职风险。2、对辖区 内的生态公益林护林员管理不到位、或护林员工资发放没有按上级有关制度和规 定执行。3、因履行监督指导职责不到位，导致森林生态效益补偿金存在管控漏 洞与缺失等风险。防控措施：认真履行职责，抓好生态公益林管护，加强生态公益林护林员管 理,及时发现和制止本辖区内的生态公益林区出现的严重森林病虫害、盗伐滥伐、 违法征占用林地的现象，认真履行监督指导职责，执行好森林生态效益补偿资金 政策发放的有关规定。责任对象：局分管领导，森林公安分局，资源站、林政科、防火办、森防站、 林业执法大队，各基层林业站、森林公安派出所。（十六）林业新品种引进：在林业新品种、新技术引进时，没有做好

25、前期调查 考证工作致使引种失败，给农民造成损失。防控措施：在新品种、新技术引进时，要充分做好前期调查考证工作，严格 按照试验、示范的规范操作，避免给农民造成经济损失。责任对象：局分管领导，林业科技推广中心，各基层林业站。（十七）安全监督管理：L在安全监督管理的过程中，在安全制度建设、安全 设施维护、安全隐患排查等方面做出隐瞒、忽视、无视、得过且过等不负责任行 为。2、对安全生产管理不够重视，放任安全隐患的存在，造成严重的安全生产 事故的渎职风险。防控措施：L加强安全监督，认真负责抓好安全检查，对存 在的不足和问题指导和督促企业抓好整改。2、大力宣传安全生产的法律法规， 督促业主严格落实安全生产

26、主体责任，及时消除安全隐患，确保不发生安全生产 事故。责任对象：局分管领导，安全办，各基层林业站。（十八）信访接待和办理：L在涉林纠纷等信访事项中做出不符合法律和国家 政策规定的处理，造成不良影响；2、对来办事或咨询的群众在态度上生冷硬推、 或故意欺骗群众吃拿卡要、与民争利、欺压百姓等的风险。防控措施：L坚持调防结合、以防为主的原则，进行全面、深入、细 致的排查，做到早排查、早准备、早预防，尽力把矛盾化解在萌芽状态。2、热 情接待来访群众，对来信来访群众耐心做好政策解释和疏导工作，特别是山林权 属纠纷能现场解决的，要及时组织现场化解，尽量把信访问题解决在基层。3、 对一时解决不了的重大信访问题

27、特别是集体访要及时向所在地党委、政府和市 林业局汇报。责任对象：局分管领导，信访办，各基层林业站。四、廉政风险点的监督管理（一）认真落实民主集中制原则，坚持科学决策、民主决策、依法决策，研究 重大事项时严格按照民主集中制原则执行。加强内部监督控制，认真落实政务公 开制度、领导干部述廉述效制度和党员领导干部民主生活会制度。（二）加强对关 键岗位勤政廉政教育，着重抓好职业道德、爱岗敬业、遵纪守法、廉洁自律、社 会公德以及讲正气、重品行、作表率、树新风等学习教育，树立爱岗敬业，认真 严谨的执业精神。（三）加强对廉政建设风险点的监控管理，形成以岗位为点、工作程序为线、 制度为面，环环相扣的廉政风险防

28、控机制。对工程管理、财务管理、干部管理等 重点环节，严格公开制度，实行全程监控，强化监督制约，不断增强权力运行的 规范性。（四）对因执行制度不力、管理混乱等问题而产生廉政风险行为的单位及人员, 应及时提出合理建议或书面建议，立即整改，并将整改情况及时反馈，对当事人 依照规定进行处理。（五）对有不廉洁行为的个人和单位负责人要进行诫勉谈话，对所存在的问题 仍未引起重视、纠正不彻底、群众仍有反映的，应及时向局领导汇报，并视情节 由局领导对其进行廉政谈话。（六）局党组对全局党风廉政建设风险点适时进行分析，实施有效控制，局廉 政建设风险防范工作领导小组,负责制定和执行防范措施,组织协调和检查监督。（七）各科室、所属各单位负责本部门党风廉政建设廉政风险点分析、防范措施执 行工作。加强对重点对象、重点事件、重点时期的监督和管理。