关于全市企业上市推进工作情况的汇报.doc

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1、关于全市企业上市推进工作情况的汇报关于全市企业上市推进工作情况的汇报主任、副主任、秘书长、各位委员：受市政府的委托现在我向市人大常委会汇报全市企业上市推进工作情况请予审议。一、我市企业上市工作的总体情况到目前为止全市共有境内外上市公司33家累计募集资金260亿元特别是自20_年以来我市新增上市公司18家募集资金186.96亿元其中20_年是我市实现新增企业上市数量最多的一年全年有11家企业在境内外市场上市1家企业完成定向增发共计募集资金98.25亿元天晟新材、星宇车灯、千红制药、南方轴承、长海股份、维尔利、亚玛顿、恒立油缸等8家企业在国内A股市场上市顺风光电登陆香港联交所常州联游、亿晶光电实现

2、重组上市常林股份完成定向增发。今年以来我市裕兴股份已登陆创业板。截止4月20日我市已有光洋轴承、宏发纵横、亚邦染料、胜大石油、强力电子、江海化工、蓝色星球、东嘉麻棉等8家企业向中国证监会和香港联交所申报材料预计年内还将有华通焊业、今创集团、恐龙园、腾龙股份、华日升等一批企业将向证监会申报A股上市材料。同时由于行业、业绩等因素我市天目湖旅游、丰盛光电、瑞阳化工、金源锻造等4家企业撤回了上市申请材料。目前全市经认定的上市后备企业已有82家年内有望突破100家。此外针对新三板扩大试点我市已梳理和筛选出新三板后备企业17家并推动企业加快进行规范改制等准备工作。实践证明我市企业通过上市进入资本市场实现直

3、接融资不仅有力地推动了我市经济快速健康发展和产业转型升级而且有利于企业插上科技创新和上市融资这一对必不可少的有力翅膀实现科技与资本的高度融合。我市企业在经过上市的磨练后现代企业制度普遍建立法人治理结构得以完善企业发展理念创新建立经营管理水平显著提高科技创新能力迅速增强人才队伍结构优化改善上下游产业链有效延伸品牌形象、社会诚信、社会责任、税赋贡献等各个方面都发生了巨大变化从而真正成为了具有强大核心竞争能力的市场主体。二、我市推进企业上市的主要做法近几年来我们按照服务要深入指导要具体的要求重点围绕企业想不想上市、能不能上市、怎样成功上市等重点环节一着不让抓服务、指导和协调。主要措施和做法是：（一）

4、因势利导激发企业上市积极性。几年来市委市政府高度重视企业上市工作将企业上市作为加快我市经济发展、促进产业转型升级的重要抓手。市政府主要领导多次召开专题推进会加大宣传发动力度让企业正确认识资本市场和自身潜力打消企业对于上市的一些顾虑帮助企业克服怕失权、怕分利、怕规范、怕露富、怕不成功而丢面子的思想障碍。同时我们邀请中国证监会、深沪交易所有关专家来我市考察举办各类专题讲座、培训、辅导、研讨、座谈等活动帮助企业家提高认识。在我市企业天龙光电、常发股份等企业上市后市政府及时召开上市工作推进会请上市企业现身说法谈企业上市的经历和体会取得了很好的反响企业上市的积极性迅速提高。去年我们抓住我市企业密集发行上

5、市的有利契机充分利用报纸、电视、网络、会议等渠道宣传企业上市放大企业上市的示范效应不断提高企业家对上市的关注度和对资本市场的认识。在进行面上企业宣传发动的过程中我们还把工作做细做实着重帮助企业分析其市场地位、行业空间、发展模式和主要制约因素通过同行业、同地区一些企业发行上市的典型案例来激发企业上市的内生动力。经过长期艰苦的工作目前全市上下已形成浓厚的上市氛围加快登陆资本市场、谋求新的发展已经成为一大批企业的自觉选择。（二）专业指导提升企业上市操作性。企业上市过程从企业有想法开始首先要判断企业能不能上市从企业自身来看主要从企业行业地位、产品核心技术、市场前景、可持续盈利能力、企业历史沿革、是否存

6、在同业竞争和关联交易、募集资金项目、企业资产负债率、企业销售利润率等方面来把握；从上市环节来看要经过中介机构选择、战略投资者引进、股份公司改制、明晰产权关系、历史沿革确认、向省证监局申请辅导、辅导验收、申报材料、证监会受理、反馈意见答复、部务会议、发审会议、询价、路演、挂牌上市等多个程序为此我办坚持提前介入全程服务抓住每个环节确保企业上市进展和成功率。在战略投资者和中介机构的选择上我们帮助拟上市企业分析战略投资者对发展企业主营业务是否有帮助是否能够帮助企业开拓市场或者整合上下游产业链能否在企业上市中利用他们的专业优势给企业一些具体的指导帮助企业进行一些沟通和协调的工作加快企业上市的步伐。在券商

7、的选择上我们帮助企业分析券商及其保荐通道、保荐人的工作业绩和实际经验、上市成功的成功案例和行业特长这是我们和拟上市企业在实际操作过程中总结出来的一条重要经验。在历史沿革和企业改制方面我们从尊重历史事实、推动企业上市的角度出发为企业提供专业指导与企业和中介机构一起分析历史沿革变化组织确认材料所有境内上市企业的相关材料均做到了及时完成并得到省政府的确认。同时在股改过程中我们也为企业在企业框架、股权结构、股份大小等方面提出指导性意见。此外我们还积极帮助协调企业上市过程中存在的环保、土地、税务、工商、海关、商检、外汇、社保等方面的问题尽可能地帮助企业降低成本、加快进度节省上市时间提高上市成功率。（三）

8、部门联动增强企业上市保障性。企业上市是一个系统工程涉及到许许多多方方面面的工作。随着上市后备企业队伍的不断壮大上市过程中需要协调的困难和问题也不断增加迫切要求建立一个高效、快速反应的协调机制。为此我们建立和完善了23个部门上市服务工作协调机制充分发挥各部门上市工作联络员的优势协调有关部门一起深入企业上门服务快速、高效地帮助企业解决存在的问题取得了很好的效果。市发改、财政、国地税、工商、环保、国土、国资、社保、海关、外管等部门在政策允许的范围内想企业所想急企业所急为企业提供绿色通道在项目立项、优惠政策落实、税收、环保核查、土地指标、合法证明等问题上给予了极大的支持。在帮助企业协调解决问题的过程中

9、市领导亲自过问、一抓到底多次深入拟上市企业现场办公帮助企业解决了一大批突出的困难和问题有力地推动了企业上市进程。（四）沟通协调把握企业上市及时性。围绕重点培育企业特别是已经申报的企业在证监会书面和口头反馈中出现的情况一方面我们帮助企业加紧整改另一方面积极与证监会、银监会、发改委、商务部等国家有关部委进行沟通确保信息交流的全面和准确。常发股份、常宝股份、千红生化、长海股份在上市过程中在历史沿革、企业经营、反倾销、税收等问题上引起了证监会的高度关注。为此市领导多次率金融办主要领导和企业负责人赴北京向证监会汇报相关情况使证监会发行监管部门更多地了解了企业具体情况及时解决了相关问题确保了企业按期过会、

10、上市；亿晶光电重组海通集团过程中因其股权结构中有外资成分及海通集团自身参股村镇银行的问题需获得商务部、银监会等部委的批准而常规情况下逐级上报光走程序就至少要几个月的时间为不影响企业上市进程我们积极对上汇报有关情况获得了支持使问题得到了圆满解决。在省内我们积极就企业上市过程中的历史沿革和改制问题、上市辅导验收、上市评审等问题和环节与省政府办公厅、省金融办、省经信委、省国资委、省工商局等部门进行沟通让省有关部门充分了解我市企业情况得到了省里的大力支持从而最大限度地为企业节省时间抢抓市场机遇。此外我们通过对上沟通及时掌握高管与投资者入股差异、创业板行业偏好等最新审核动态并准确指导企业调整申报材料避免

11、了企业被动。（五）培育企业实现企业上市连续性。在全市企业上市积极性高涨的情况下我办坚持宁缺毋滥的原则会同各辖市、区深入企业现场开展工作根据国家相关产业政策和审核要求将成长性好、科技含量高、经营业绩优良发展前景广阔的企业吸收进上市后备企业队伍。20_年以来经我们确认的上市后备企业达24家全市上市后备企业总数已超过80家今年我们将实现后备企业100家的目标从而真正形成培育一批、股改一批、辅导一批、申报一批的良性循环发展的局面。（六）政策支持增强企业上市激励性。为给企业提供良好的上市环境市政府出台了关于促进企业上市工作的意见相关工作部门也研究制定了上市服务和政策落实方面的实施细则。20_年全市落实各

12、项政策优惠超过7000万元其中市级财政兑现5038.9万元。此外市政府对在企业上市过程中反应较为集中的企业转增股本涉及的个人所得税、募投项目土地指标等问题上根据拟上市企业实际情况进行政策倾斜全力支持企业上市。（七）注重学习提高上市工作针对性。这几年来我们坚持开展各项学习、考察、培训工作紧紧抓住国家、省有关部门、单位专家来常的机会与专家交流向专家学习获得了很大的收益提高了自身专业素质较好地适应了金融工作专业性、复杂性的要求。特别是在一些重大政策的把握上能够在第一时间掌握有关动向主动出击抢抓政策机遇争取了主动和先机从而有针对性地开展企业上市的协调服务和组织推动工作。三、企业上市工作面临的主要困难和

13、矛盾在当前复杂的国际国内经济形势下我市企业上市工作面临的主要困难和矛盾是：（一）资源环境制约加剧。近年来资源环境对全市经济社会的发展特别是对企业上市工作的制约进一步加剧特别是在土地指标等问题上尤为突出仅武进区今年申报的企业就急需解决土地指标426亩明年申报企业则需土地指标近800亩在我市整体建设用地指标十分紧张的情况下这将成为影响企业上市进程的重要因素。（二）发行审核节奏放缓。20_年在深沪交易所首发上市的公司达373家融资额4882.63亿元20_年境内IPO企业数量下降到282家首发融资额下降到2825.07亿元。当前针对资本市场频频出现破发、业绩变脸等问题证监会提出了发行审核重质轻量的方

14、针企业上市难度加大。目前证监会在审IPO企业达500多家以现行审核和发行进度来看今年我市申报的企业排队等待时间将会很长并将面临新的情况和问题。（三）经济形势日趋严峻。当前国际经济形势不容乐观国内在房地产调控、外贸出口下滑等不利因素的影响下经济增长放缓趋势越发明显。在这一大环境下我市部分企业经营业绩出现波动的情形已有发生这将直接导致企业上市进程推后乃至暂停。（四）历史遗留问题复杂。我市部分企业由国有或集体企业演变而来在特定的历史条件下企业改制不够规范沿革较为复杂不易处理导致企业上市成本和难度都较高；此外部分企业管理上不够规范关联交易、同业竞争等现象时有发生要付出不菲的清理成本并影响了工作进程。四

15、下一步主要工作目标和措施面对严峻的宏观形势和各种实际困难矛盾要完成市委下达的到十二五期末全市上市公司达到90家的总体目标以及今年境内外上市10-15家的目标我们深感任务非常艰巨压力前所未有。但是我们将一如既往地深入宣传发动创造良好的企业上市环境引导企业规范运作根据企业在上市过程中所处的不同阶段开展有针对性的服务把协调解决企业在上市中出现的问题作为企业上市推进工作的重点强化分类指导抓好关键环节：（一）对已申报企业：时刻关注审核进展情况积极帮助和企业与证监会进行沟通和反馈工作把握和关注好申报受理、反馈意见答复、部务会议、发审会等每一环节协调中介机构和有关部门的工作确保企业以最快的速度完成各项意见

16、答复和核查工作为顺利完成审核流程铺平道路。（二）对年内申报的企业：积极帮助企业与省有关部门进行联系和沟通帮助企业及早取得省政府关于企业历史沿革和改制相关确认文件；协调券商等中介机构的关系重点关注企业IPO申报通道落实工作准确评估券商保荐通道预留情况督促中介机构加紧申报材料制作确保按时申报；围绕土地、环保、税收等上市过程中出现的重点和难点问题积极协调市有关部门快速妥善处理确保年内申报的企业严格按照预定的数量和时间节点完成申报。（三）对上市后备企业：重点做好以下工作：以梳理企业资源确定明年申报企业挖掘企业上市新的增长点为工作重点加快推动符合条件的企业明确申报计划并对上市辅导、募投项目、土地指标、历

17、史沿革确认等各项工作预先落实解决方案；对面上企业进行深入调研全方位了解企业募投项目、历史遗留问题、用地指标、资金需求等相关情况推动企业与创投、风投的对接合作帮助企业梳理和解决存在问题加快企业上市步伐；对其它后备企业要关注企业经营、产品研发、高企评定等工作推介券商等中介机构帮助企业确定资产重组、改制设立方案打破企业在资金、土地方面的瓶颈为上市打下雄厚的业绩基础。（四）加强对上沟通争取。继续邀请证监会、上交所、深交所等单位有关专家来常为企业辅导和培训并实地调研企业。一是使企业了解证监会审核中重点关注的有关问题尽量避免或尽早解决；二是帮助企业预先与监管高层进行沟通为上市作好铺垫；三是明确企业努力方向增强企业上市信心。各位主任、秘书长、委员回顾过去的上市工作令人鼓舞成绩的取得是市委正确领导的结果是各级政府和有关部门上下一致、紧密合作的结果是广大企业谋求发展、奋发有为的结果这里面也离不开市人大和社会各界的关心和支持；展望今后的上市工作催人奋进面对艰巨的发展目标不动摇面对复杂的困难矛盾不松懈在市委的领导下在市人大的监督、指导下我们将始终保持负重奋进、锐意创新的精神状态细致服务、团结实干的工作作风充分发挥主观能动作用脚踏实地的做好各项工作朝着实现全年工作目标而努力奋进。第 11 页 共 11 页