内部审核检查表.docx

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1、内部审核检查表文件编号:审核准则：SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、客户要求审核口期：审核员：标准要素SA8000:2014条款是否适用审核内容事实记录符合性判定1.童工1.1组织不应雇佣或支持使用符合SA8000:2014定义的童工Y是否有直接或间接使用或支持童工的证据？中国法律规定童工年龄为低于16周岁。招工记录是否有工人年龄文件？ 招工时，是否有效地检查工人年龄文件？ 工人年龄文件证明是否过期？ 是否制定拯救童工的程序并有效地向员工及利益相关方传达？童工控制程序员工花名册招聘启事身份证复印件培训记录随机抽取5名员工面谈O1.2如果发现有儿童从事符合SA8000201定义的童

2、工工作，组织应建立、记录、保留关于救助儿童的书面政策和书面程序，并将其向员工及利益相关方有效传达。组织还应给这些儿童提供足够财务及其它支持以使之接受学校教育直到超过上述定义下儿童年龄为止。Y如果发现使用童工,是否向童工提供足够的支持,以便他们接受学校教育直到超过16周岁？童工控制程序公司禁用童工，且无使用童工的情况O1.3组织可以聘用未成年工，但如果法规要求未成年工必须接受义务教育，他们应当只可以在上课时间以外的时间工作。在任何情况下未成年工的上课、工作和交通的累计时间不能超过每天10小时，并且每天工作时间不能超过8小时，不可以安排未成年工上晚班或夜班。Y是否制定拯救童工和未成年工教育程序,并

3、有效地向员工及利益相关方传达？是否向学龄儿童提供教育支持？童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时？童工控制程序培训记录管理者面谈：O注：“符合性判定”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准则：SA8000:2014.体系文件、适用法律法规、客户要求审核日期：审核员：标准要索SA8000:2014条款是否适用审核内容事实记录符合性判定1.童工1.4无论工作地点内外，组织均不得将儿童或未成年工置于对其身心健康和发展有危险或不安全的环境中。Y公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论

4、在工作场所内处？是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检？中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周岁。童工控制程序公司禁用童工，且无使用童工和未成年工的情况O2.1组织既不得使用或支持使用第29号国际劳工组织（ILe）公约中规定的强迫或强制劳动，包含监狱劳工，也不可要求员工在受雇之时交纳“押金”或存放身份证明文件于组织。Y是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据？ 是否使用监狱劳工？ 是否要求交纳押金或扣押工人身份文件？ 是否检查工厂所有区域？员工手册强迫劳动控制程序无使用强迫劳工的证据O2.强迫劳动2.2任何组织或向组织提供劳工的实体都不可以为强迫员工

5、继续为组织工作而扣留这些员工的任何工资、福利、财产或文件。Y工人是否可以根据法规规定自由辞工？工人辞职是否被要求扣除不合理的违约金？工资表离职申请、审批表员工离职工资结算单O2.3组织应确保员工不承担全部或部分雇佣费用或成本。Y所有工人获得该份工作是否需要费用？工资表随机抽取5名员工面谈招聘启事O2.4员工有权利在标准工作时间完成后离开工作场所。只要员工有按照合理的期限提前通知组织，员工可以自由终止聘用合约Y 是否所有工人都自愿受雇用工作？ 下班后，工人是否可以自由离开？ 是否采用工作时间或休息时间锁住工厂的方法来防止工人逃跑？随机抽取5名员工面谈O注：“符合性判定”栏：符合。，轻微不符合,严

6、重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准则：SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、客户要求审核口期：审核员：标准要索SA8000:2014条款是否适用审核内容事实记录符合性判定2.强迫劳动2.5任何组织或向组织提供劳工的实体都不可以从事或支持贩卖人口。Y是否有规定要求公司不可以从事或支持贩卖人口？强迫劳动控制程序O3.健康与安全3.1组织应提供一个安全和健康的工作环境，并应采取有效的措施防止潜在的健康和安全事故和职业伤害，或在工作的过程中发生的或引起的疾病。基于产业相关的安全与健康的知识以及任何特定的危害，只要是合理可行的，就应当减少或消除工作场所的

7、所有危险因素。Y工作条件是否安全卫生？是否有足够的通风、照明和温度湿度控制？ 是否采取适当的措施防止工伤和意外事故？ 是否采取切实可行的措施控制职业危害？ 化学品是否安全存放？ 机器设备是否有适当的安全装置？ 是否避免工人不必要地暴露在有害有工作环境下？ 是否安装足够的灭火器及报警系统？ 安全出口是否有清楚的标志？ 安全出口是否足够？ 厂房结构是否安全并妥善保养？ 是否有“三合一”厂房？健康与安全控制程序化学品管理程序职业危害因素检测报告消防验收查日常环境检查记录表、厂房设施检查表设备日常维护保养表消防设施检查表、低压配电室检查记录表制版车间的消防栓被杂物堵塞。不能提供环境竣工验收报告不能提供

8、防雷设施年度检测报告不能提供生产废气的监测报告3.2对孕妇和哺乳期妇女，组织应评估所有他们所在工作场所的风险，确保实施所有合理的措施来消除或减少任何对他们的健康和安全造成伤害的风险。Y公司是否识别了怀孕女工、产妇和哺乳期妇女的健康安全风险？查怀孕女工风险评估和新生妈妈的风险评估与措施O注：“符合性判定”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准则：SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、客户要求审核口期：审核员：标准要素SA8000:2014条款是否适用审核内容事实记录符合性判定3.健康与安全3.3对于采取有效减少或消除了工作场

9、所的所有危害因素措施后依然存在的风险，组织应免费向员工提供适当的个人防护设备。如有人员发生工作伤害时，组织应提供紧急救护并协助工人获得后续的医疗。Y是否免费提供个人防护用品？是否有足够受过训练的急救员和急救箱？必要时能否得到紧急医疗救护？随机抽取5名员工面谈免费提供PPEPPE发放记录表现场走访确认公司每个场所有配备急救箱，且在对应位置张贴受过培训的急救员。公司离最近的医院在1km以内公司有提供耳塞给上光车间员工，但中的2名员工中的1名没有佩戴。3.4组织应任命一位高层管理代表，负责确保为所有员工提供一个健康与安全的工作环境，并且负责执行本标准中有关健康与安全的各项要求Y是否任命一名管理者代表

10、负责公司健康与安全工作，以确保符合标准和法规的要求？查健康安全管理委员会，公司任命安全管理员班红星为公司的健康安全委员会管理者代表，负责公司的安全与健康工作O3.5.1应当建立和维护一个由管理者代表和工人平衡组合的健康安全委员会。除非法律另有规定，委员会中至少有一名工人代表（如果该代表同意加入委员会）且该代表是被认可的工会代表。在工会未有指定代表或组织尚未成立工会的情况下，应当由工人指定一名他们认为合适的代表来参加。这些决策应当有效地传达到所有员工。Y是否建立健康安全委员会？安全委员会是否有员工代表？安全委员会定期会议精神是否有传递给所有员工？查健康安全管理委员会，有任命朱芳和刘巧荣担任员工代

11、表参与相关活动随机抽取5名员工面谈O注：符合性判定”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准则：SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、客户要求审核日期：审核员：标准要素SA8000:2014条款是否适用审核内容事实记录符合性判定3.5.2委员会成员应当参加培训及定期的重新培训以确保他们能胜任并致力于不断改善工作场所的健康和安全条件。应当进行正式的、定期的职业健康安全风险评估来确定、解决当前和潜在的健康和安全危害。这些评估，纠正和预防措施的记录应当妥善保存。Y健康安全委员会是否进行定期的健康安全风险评估？杳健康安全委员会的会议

12、记录及危险源风险评估表随机抽取5名员工面谈O3.健康与安全3.6组织应当定期为员工提供有效的健康和安全培训，包括现场培训，并在需要的地方安排特定工作训练。此类培训应当为新员工及重新分配工作的员工在以下情况下重复进行：事故重复发生的地方，当技术变化和/或引进新设备会对员工的健康和安全造成新的风险。Y是否不定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录？查职业健康安全培训记录新员工培训记录O3.7组织应当建立文件式程序来检测、预防、减少、消除或应对潜在会对员工的健康和安全造成风险的因素。组织应当保留所有关于发生在工作场所里，以及所有在组织提供的住宅和物业中（无论其是否拥有、租赁或者由合同服

13、务商提供住宅或物业）的健康和安全事故的书面记录。Y是否建立程序文件来检测、预防和应对健康安全方面的潜在威胁？是否建立事故报告、调查和处理程序？是否保存工伤及事故记录？是否建立应急反应方案？是否定期演习和测试？查健康与安全控制程序中的工伤和意外事故报告和调查程序，且有相应的事故调查报告和员工事故登记表查应急预案，消防演习计划和演习记录，有包括灭火演习和疏散演习没有组织员工进行化学品泄漏演习注：“符合性判定”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准则：SA8000:2014,体系文件、适用法律法规、客户要求审核口期：审核员：标准要索SA8

14、000:2014条款是否适用审核内容事实记录符合性判定3.健康与安全3.8组织应当为所有的员工免费提供：干净厕所设施，饮用水，适合的吃饭及休息空间，在适用情况下提供储存食物的卫生设备。Y是否为了工人提供干净的厕所，而且数量足够？是否为了工人提供可饮用的水，并方便饮用？ 是否为了工人提供了休息室，且男女分开？ 工人使用厕所和饮水是否受到限制？ 食堂设施及食物是否卫生、干净？现场走访确认公司提供了干净的厕所给员工，且男女分开，符合要求公司提供了饮水机及干净足够的饮用水给员工，员工用水自由，没有限制查餐饮服务许可证，现场走访确认公司食堂干净卫生O3.9无论员工宿舍是否其所拥有、租赁或由合同服务商提供

15、组织应当确保任何向员工提供的宿舍设施干净，安全并满足员工的基本需求。NN/A公司没有为员工提供宿舍N/A3.10无需向组织申请许可，所有员工都有权利使自己远离即将发生的危及自身安全的严重危险。Y所有工人是否有权使自己远离即将发生的危及自身安全的严重危险？劳动合同O4.自由结社及集体谈判权利4.1所有员工应当有权利组建、参加和组织自己所选择的工会，Y公司管理层是否尊重员工自由组建工会、参加工会以及集体谈判的权利？公司是否支持工人代表的活动，如提供场所、资金结社自由和集体谈判权控制程序员工代表选举制度随机抽取5名员工O并代表他们自己和组织进行集体谈判。组织应尊重这项权利，并应当有效地告知员工可以

16、自由加入其所选择的工人组织以及这样做不会对其有任何不良后果或受到组织的报复。组织不应当以任何方式干涉该类工人组织或集体谈判的建立、运作或管理。和时间等？注：“符合性判定”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准则：SA8000:2014.体系文件、适用法律法规、客户要求审核日期：审核员：标准要素SA8000:2014条款是否适用审核内容事实记录符合性判定4.自由结社及集体谈判权利4.2在自由结社和集体谈判权利受到法律限制的情况下，组织应当允许工人自由选举自己的代表。Y公司是否建立工会或者类似代表工人的组织，如工友会，福利会或康乐会？工

17、人代表是否经过选举产生，张榜公布，并得到工人的认可？工人代表是否与公司管理者代表定期和不定期召开会议，讨论工人关注的问题，并保存会议记录？公司组织并选举了员工代表公司员工代表由选举产生，且通过公告栏张贴员工代表会议记录及处理意见O4.3组织应当保证工会成员、工人代表和任何参与组织工人的员工不会因为其是工会成员，工人代表或参与组织工人的活动而受到歧视、骚扰、胁迫或报复，并且保证这些代表可在工作场所与其所成员保持接触。Y工人代表是否受到歧视、骚扰、胁迫或报复工人代表能否在工作场所与工人接触而不受无理的限制？面谈员工代表公司无歧视、骚扰、胁迫或报复员工代表的行为，员工代表可以在工作场所访问工人而不受

18、到限制O5.歧视5.1组织在聘用、报酬、培训机会、升迁、解雇或退休等事务上，不得从事或支持基于种族、民族、区域或社会血统、社会等级、出身、宗教、残疾、性别、性取向、家庭责任、婚姻状况、年龄或其它任何可引起歧视的情况。Y公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为：种族；民族；区域或社会血统；社会等级宗教；残疾；性别；性取向；家庭责任、婚姻状况；团体成员、政见、员工代表；（11）年龄在以下几方面直接或间接从事或支持歧视行为？招工；工资报酬和福利；（3）培训机会；升职;解职；退休招聘启事随机抽取5名员工O5.2组织不得干涉员工行使其遵奉信仰和风俗及满足涉及种族、民族或社会血统、社会等级、出身、宗教、残疾

19、性别、性取向、家庭责任、婚姻状况、团体成员、政见或其它任何可引起歧视的情况所需要的权利。公司是否干预员工为满足种族、民族或社会血统、社会等级、出身、宗教、残疾、性别、性取向、家庭责任、婚姻状况、团体成员、政见等需求而遵奉的信条和风俗的权利？公司是否制定政策和程序，以取消可能发生的干预和歧视？歧视控制程序随机抽取5名员工O注：U符合性判定”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准则：SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、客户要求审核日期：审核员：标准要素SA8000:2014条款是否适用审核内容事实记录符合性判定5.歧视5.

20、3在所有由组织提供的工作场所，住宅和物业中（无论其是否拥有、租赁或者由合同服务商提供住宅或物业），组织不得允许进行任何威胁、虐待、剥削、或性侵犯行为，包括姿势、语言和身体的接触。Y公司是否允许带有威胁、虐待、剥削、或性侵犯行为，包括姿势、语言和身体的接触？公司是否制定政策和程序以消除这种可能发生的凌辱或威胁？歧视控制程序随机抽取5名员工培训记录O5.4组织不得在任何情况下让员工接受怀孕或童贞测试。Y公司是否需要员工进行常规体检？常规体检是否包含怀孕或童贞测试？公司对员工没有常规体检要求O6.惩戒性措施6.1组织应当给予所有员工尊严与尊重。公司不得参与或容忍对员工采取体罚、精神或肉体胁迫以及言语

21、侮辱的行为，不允许以粗暴、非人道的方式对待员工Y公司是否制定惩罚性措施和程序？公司是否参与或支持体罚、精神或肉体压迫，以及语言侮辱？公司是否允许管理人员以粗暴、非人道的方式对待员工惩戒措施控制程序员工手册员工犯规及警告通知书随机抽取5名员工O7.工作时间7.1组织应当遵守适用的法律，集体谈判协议（如适用）及行业标准中关于工作时间，休息和公共假期的规定。标准工作周（不含加班时间）应当根据法律确定但不可以超过48小时。Y中国法规规定每周40小时，每周正常工作时间是否超过48时间？LY2-35工作时间控制程序员工手册考勤记录（1月、5月、6月）O7.2员工每连续工作六天至少须有一天休息。只有在以下两

22、种情况同时发生时才允许有例外：a）国家法律允许加班时间超过该规定；b）存在一个有效力的自由协商的集体谈判协议允许将工作时间平均，并包括足够的休息时间。Y是否每周至少安排一天休息？即每周连续24小时的休息时间。考勤记录（1月、5月、6月）随机抽取的5名员工O注：“符合性判定”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准则：SA80002014体系文件、适用法律法规、客户要求审核日期：审核员：标准要索SA8000:2014条款是否适用审核内容事实记录符合性判定7.工作时间7.3除非符合7.4条（见下款），所有加班应当是自愿的，并且每周加班时间

23、不得超过12小时，也不可经常性加班。Y每周加班时间是否超过12小时？同时采用中国法规规定每天不得超过3小时，每月累计加班时间不得超过36小时。考勤记录（1月、5月、6月）随机抽取的5名员工O7.4如组织与代表众多所属员工的工人组织（依据上述定义）通过自由谈判达成集体协商协议，组织可以根据协议要求工人加班以满足短期业务需要。任何此类协议必须符合上述其它各项工作时间准则要求。N是否签订符合ILC）规定的集体劳动合同，该合同是否符合标准和法规的规定公司无集体协商协议NA8.工资报酬8.1组织应当尊重员工获得生活工资的权利，并保证一个标准工作周（不含加班时间）的工资总能至少达到法定、集体谈判协议（如适

24、用）或行业最低工资标准的要求，而且满足员工的基本需要，以及提供一些可随意支配的收入。Y公司支付的工资是否达到当地最低工资标准？工人工资是否满足员工的基本需要，并能提供一些可以随意支配的收入？工资表工资报酬控制程序员工基本生活需求调查表上海市最低工资标准文件O8.2组织应当保证不以惩罚日的而扣减工资，除非同时满足以下两个条件：a）这种出于惩罚而扣减工资是国家法律允许的;及b）存在一个有效力的自由协商的集体谈判协议允许以扣减工资方式进行惩罚。Y公司是否采用扣减工资的方法惩罚工人？工资和福利的组成是否清楚列明？包括工作时间、基本工资、津贴、奖金、福利部分、扣减额。是否为全体工人提供足额社会保险？包括

25、工伤、医疗、失业、养老和生育保险。工资单:包括工作时间、基本工资、加班工资、有薪假期工资、房补、绩效奖金、扣减额（保险费个人承担部分、扣税）社保缴纳通知单及收据随机抽取5名员工O注：“符合性判定”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准则：SA8000:2014,体系文件、适用法律法规、客户要求审核口期：审核员：标准要索SA8000:2014条款是否适用审核内容事实记录符合性判定8.工资报酬8.3组织应当确保每一个工资支付周期向员工的工资和福利组成解释的清楚详细，并定期向员工以书面形式列明工资、待遇构成。组织应当依法并以方便工人的方式

26、为所有工人支付工资和福利，但在任何情况下工资不能被推迟支付或以某些限制形式支付，比如抵用券，优惠券或本票。Y是否采用现金或银行转账方式支付工资？是否以产品或其他非现金方式支付工资？是否拖欠工人工资？ 法定假日是否支付正常工资？ 是否支付停工工资？ 公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？ 公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？每月10日前发工资银行转账的方式无拖欠工资现象员工手册法定假日无加班但支付正常工资公司主动放假也会发基本工资O8.4所有加班应按照国家或集体谈判协议规定的倍率支付加班工资。若在某些国家没有法律或没有集体谈判协议规定加班工资倍率，则加班费应当以组织规定的额外的倍率或根据普遍

27、接受的行业标准中最高的那个标准来确定。Y公司是否根据法规的规定计算和支付工人的加班工资？是否支付额外的加班费，加班费是否按照中国法规规定计算？工作日加班：至少正常工资标准X150%休息日加班：至少政党工资标准200%法定假期加班：至少正常工资标准300%员工手册工资单考勤随机抽取5名员工O8.5组织不应当采用纯劳务性质的合同、连续的短期合同、和/或虚假的学徒工方案，或其它方案来逃避劳动法规、社会保障法规中所规定的组织对员工应尽的义务。Y是否采用纯劳工的合约或虚假的学徒计划以逃避法定的责任？公司是否按照法定要求与员工签订合同是否根据中国法规提供带薪年假？是否根据中国法规提供至少98天产假？合同无

28、学徒情况随机抽取5名员工休假记录无休产假案例O9.管理体系政策、程序和记录(9.1)9.1.1高级管理层应当以适当的语言写出政策声明并通知所有员工，告知组织已经选择遵守SA8000标准要求。Y社会责任政策是否由最高管理者参与制订、批准、签署并公开发布？公司社会责任政策是否与其行业、产品、服务及客户需求相适应？社会责任方针张贴SA8000手册O注：“符合性判定”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。审核准则：SA8000:2014,体系文件、适用法律法规、客户要求审核日期：审核员：标准要素SA8000:2014条款是否适用审核内容事实记录符

29、合性判定9.管理体系政策、程序和记录(9.1)9.1.2该政策声明应包括该组织的以下承诺：符合所有SA8000标准的要求和尊重在前节中列出的国际公约规范要素及解释，国家法律、其它适用的法律和其它该组织需要遵守的要求。Y公司的社会责任方针是否包括以下承诺：符合所有SA8000标准的要求和尊重相关国际公约规范要素及解释，国家法律、其它适用的法律和其它该组织需要遵守的要求？社会责任方针O9.1.3在组织的工作场所，住宅和物业中（无论其是否拥有、租赁或者由合同服务商提供住宅或物业），这个政策声明和SA8000标准应当以适当的和可理解的形式、突出和明显地被表达出来。Y公司的方针和SA8000标准是否能在

30、工作场所获取公告栏张贴社会责任方针和SA8000标准O9.1.4组织应当制定政策和程序来实施SA8000标准。Y公司是否制定社会责任政策和程序文件来实施SA8000标准SA8000手册、程序文件O9.1.5这些政策和程序应当以所有适当的语言有效地同所有员工沟通且让他们有渠道了解。这些沟通也应当清晰地与客户，供应商、分包商和次级供应商进行分享。Y公司员工是否知道并理解社会责任政策？客户、供应商、分包商及次级供应商是否可以了解公司的社会责任政策和程序社会责任政策培训记录邮件或公司网站告知客户、供应商公司的社会责任政策和程序O9.1.6组织应当保持适当的记录以证明SA8000标准的实施及合规性。这些

31、记录包括管理系统这个要素中所列明的要求。应保留相关记录，并以书面或口头总结方式提供给SA8000工人代表（们）。Y记录和证据是否足够？是否将SA8000标准的实施及合规性记录以书面或口头总结方式提供给SA8000工人代表记录充足有效面谈工人代表O注：“符合性判定”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准则：SA8000:2014,体系文件、适用法律法规、客户要求审核日期：审核员：标准要索SA8000:2014条款是否适用审核内容事实记录符合性判定9.管理体系政策、程序和记录(9.1)9.1.7为了持续改善，组织应当定期对政策声明、方针

32、执行此标准的程序及执行结果进行管理评审。Y公司高层管理者是否根据SA8000标准和其他要求定期评审公司政策、程序和表现？是否根据评审结果，采取必要的修订和改进？管理评审计划管理评审记录O9.1.8组织应当以有效的形式和方式对利益相关方公开其政策声明。Y公司采取何种方式对利益相关方公开政策声明？公司网站O9.管理体系社会责任绩效团队(9.2)9.2.1应当建立一个社会责任绩效团队来执行所有SA8000的所有要求。这个团队应当由以下代表均衡构成：a)SA8000工人代表(们)；b)管理人员.高层管理应当完全承担实现标准合规性的责任.Y公司是否成立社会责任绩效小组(SPT)来实施SA8000的所有

33、要求。小组是否包含均衡的代表：a)SA800工人代表;及b)管理人员公司是否任命一名管理者代表负责SA8000标准的实施？社会责任绩效小组框架图公司任命为SA8000的管代O9.2.2在已经成立工会的组织，社会责任绩效团队中的工人代表应当为工会代表（们）（如果他们同意）。在工会未有指定代表或组织尚未成立工会的情况下，员工可以在他们中间自由选择一个或多个SA8000工人代表（们）。在任何情况下，不得将SA8000工人代表视为工会代表的替代。Y公司是否有成立工会？是否员工选出工人代表？公司无工会公司通过选举由朱芳和刘巧荣担任员工代表O注：“符合性判定”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X（有不符合

34、时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准则：SA8000:2014.体系文件、适用法律法规、客户要求审核日期：审核员：标准要素SA8000:2014条款是否适用审核内容事实记录符合性判定9.管理体系风险识别和评估（9.3）9.3.1社会绩效团队应当对不符合此标准的实际或潜在项进行定期书面风险评估并确定优先改善项。还应当向高层管理人员推荐改善行动计划以解除这些风险。解除这些风险的行动优先次序根据其严重程度或延迟响应将使其无法解决的情况来决定。YSPT是否定期执行书面风险评估，以识别并优先处理SA8000标准的实际或潜在的不符合项。是否向最高管理层建议处理这些风险的措施？劳工道德风险

35、评估管理程序劳工道德风险评估表O9.3.2社会绩效团队应当基于推荐的数据、数据收集技巧，并通过与利益相关方之间有意义的磋商来进行风险评估YSPT社会绩效小组是否基于推荐的数据或者数据收集技术，并通过与利益相关方在有意义的沟通中来进行这些评估？社会责任程序文件培训记录O9.管理体系监督（9.4）9.4.1社会绩效团队应当有效地监督工作场所活动以确保：a）符合此标准；b）落实解除由社会绩效团队识别的风险；C）系统可以有效运行，实现符合组织政策及此标准的要求。在执行监督过程中，社会绩效团队有权收集信息，或邀请利益相关方参与其监督活动。还应当与其它部门研究、定义、分析和/或解决任何可能与SA8000标

36、准不符合项。YSPT社会绩效小组是否持续监控工作场所的活动以便：a）符合本标准；b）执行行动以有效地处理SPT识别出的风险；及C）保持系统的有效性满足组织的政策和本标准要求？公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？EMS检查记录等其他要素涉及的记录跟监督活动相符合O9.4.2社会绩效团队也应当推动日常内部审核，并将标准执行情况、改善行动的益处，以及纠正和预防措施的记录以报告形式提交给管理高层。Y公司是否制定内部审核管理程序？内审多久一次？内审是否符合要求？内部审核管理程序（至少每年1次）内审计划内审记录O注：“符合性判定”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核

37、部门当事人签名确认）。审核准则：SA8000:2014.体系文件、适用法律法规、客户要求审核日期：审核员：标准要素SA8000:2014条款是否适用审核内容事实记录符合性判定9.管理体系监督(9.4)9.4.3社会绩效团队应定期举行会议，回顾进展和识别进一步加强标准实施的潜在行动。YSPT社会表现小组是否定期召开会议(至少每半年一次)评估过程并识别潜在的行动来加强此标准的实施？是否持续监督并确保体系有效运行？定期会议记录(EHS)O9.管理体系内部参与和沟通(9.5)9.5.1组织应当证明员工有效地理解SA8000的要求，并应当通过日常沟通定期将SA8000的要求传达给员IoY公司所有员工是否

38、了解SA8000标准要求？公司SPT社会表现小组的角色、职责、和权限是否明确？培训记录，随机抽取5位员工面谈随机抽取5名员工，其中的1名员工对社会责任政策不了解。9.管理体系投诉管理和解决(9.6)9.6.1组织应建立书面申诉程序，确保员工以及利益相关方可以在保密、公正、无报复的情况下对工作场所和/或SA8000的不符合项进行评论、建议、报告或投诉关切。Y公司是否建立书面申诉程序？员工及利益相关方是否知道并理解公司的书面申诉程序？是否定期收集员工提出的关于工作场所的建议、申诉报告及不符合SA8000标准的事件？申诉举报控制程序员工培训记录投诉/举报记录员工代表会议记录持续性改善建议箱开箱记录O

39、9.6.2组织应当制定关于对工作场所和/或不符合本标准或实施的政策和程序所进行的投诉的调查、跟踪和结果沟通的程序。这些结果应当可以被所有员工及利益相关方自由获取。Y是否有专门的人员对发生的申诉事件或不符合SA8000标准要求的情形负责调查，更进和结果沟通？公司是否制定并维持有效的程序，用于与外部利益相关者的定期沟通？人力资源部经理负责对申诉事件或不符合SA8000标准要求的情形进行调查和处理。信息交流管理程序O9.6.3组织不得对向提供SA8000符合性及投诉工作场所的任何员工及利益相关方进行纪律处理、解雇或其它歧视性的惩罚。Y是否发生公司员工因提供有关SA8000的资料而受到歧视、解雇或其他

40、打击性报复？随机抽取5位员工面谈及与人事经理面谈，公司没有发生过打击报复的事件O9.管理体系外部审核和利益相关方参与(9.7)9.7.1对于验证组织是否符合本标准要求的审核,无论是在通知或不通知审核日期的情况下，组织均应当全力配合外部审核员确定导致不符合SA8000标准的问题的严重性Y公司是否发生过拒绝审核或不配合审核的情况发生？与体系部沟通，体系实施以来没有发生过拒绝审核或不配合审核的情况O和频率。注：符合性判定”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。审核准则：SA8000:2014.体系文件、适用法律法规、客户要求审核口期：审核员：标

41、准要素SA8000:2014条款是否适用审核内容事实记录符合性判定9.管理体系外部审核和利益相关方参与(9.7)9.7.2组织应当邀请利益相关方参与，以达到可持续符合SA8000标准。Y公司是否对利益相关方进行了SA8000运行情况的沟通？公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？供应商社会责任承诺函供应商审核责任自评表O9.管理体系纠正和预防措施(9.8)9.8.1组织应当提供足够的资源并制定政策和程序以确保及时实施纠正和预防措施。社会绩效团队应确保这些行动计划有效实施。Y公司是否制定了纠正预防措施程序？SPT小组是否提供足够的资源来有效实施纠正预防措施？LY2-20纠正措施预防措施管理程序内

42、审记录管理评审记录O9.8.2社会绩效团队应当至少保持以下记录:时间表、SA8000标准不符合项，根本性原因，纠正及预防措施，改善结果。Y公司是否对所有的内部或外部审核发现的不符合项进行整改并采取纠正预防措施？公司是否保存了足够的相关文件、记录和相关证据？纠正预防措施单O9.管理体系培训和能力建设(9.9)9.9.1组织应当根据风险评估的结果，对所有员工实行有效执行SA8000标准的培训计划。组织应定期衡量培训的有效性和Y公司是否制定培训计划？员工是否可以获取SA8000标准？公司是否定期更新培训计划和资料以满足需求？培训的有效性如何评估？2015年培训计划现场有张贴SA8000标准1.Y2-

43、05能力、培训和意识管理程序培训记录O记录培训内容和频率。9.管理体系供应商和分包商的管理（9.10）9.10.19.10.1.1组织应针对标准执行合规性对其供应商/分包商,私营就业服务机构和次级供应商进行尽职调查。同样的调查方法适用于新的供应商/分包商，私营就业服务机构和次级供应商的筛选。Y公司是否建立并维护适当的程序，根据供应商履行SA8000标准的能力来评估并挑选供应商/分包商和分供商？公司是否保存适当供应商/分包商的书面承诺书，对下列问题的承诺：承诺遵守SA8000标准全部条款；根据要求参加公司的监督活动；发现违反标准的不符合项时，主动采取补救行动；主动并完整地将其与其他供应商/分包商

44、的商业关系通报给公司。LY2-10供应商选择和评价管理程序供应商社会责任承诺函O注：“符合性判定”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准则：SA80002014体系文件、适用法律法规、客户要求审核日期：审核员：标准要素SA8000:2014条款是否适用审核内容事实记录符合性判定9.管理体系供应商和分包商的管理（9.10）9.10.1.2组织应当至少以下行动以确保符合此要求，并进行记录：a）向供应商/分包商,私营就业服务机构和次级供应商的高层核心管理层有效传达此标准的求；b）评估供应商/分包商,私营就业服务机构和次级供应商不合规项带来的重大风险；C）作出合理努力确保这些重大风险已得到供应商/分包商,、私Y公司是否保存适当的证据显示供应商、分包商和分供商遵守