私募基金管理有限公司突发事件应急处理制度.docx

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1、私募基金管理有限公司突发事件应急处理制度第一章总则第一条为了加强XXX私募管理有限公司（下称“公司”）突发事件应急管理,建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发事件造成的影响和损失,维护公司正常的经营秩序，保护广大投资者的合法利益，根据证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法私募投资基金管理人内部控制指引及公司章程等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。第二条本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或者可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、公司管理的私募基金及投资者利益产生严重影响的、需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。第三条公司应对突发事件工作实行预防

2、为主、预防与应急处置相结合的原则。第四条本制度适用于公司或者公司管理的私募基金突然发生，严重影响或可能导致或转化为严重影响正常经营以及投资者利益的公司紧急事件的处置。第二章突发事件分类第五条突发事件主要包括：（一）外部影响类1、国内/外重大事件或政策的重大变化波及公司；2、自然灾害造成公司经营业务受到影响；3、事故灾难，公司的各类安全事故和设备事故等造成公司正常经营受到重大影响；4、公司涉及重大行政处罚风险；5、其它事件。（二）治理类1、公司主要股东出现重大风险，对公司造成重大影响；2、公司实控人出现重大风险，对公司造成重大影响；3、公司董事、监事及高管人员涉及重大违规甚至违法行为；4、决策管

3、理层对公司失去控制；5、其它事件。（三）经营类1、公司的经营和财务状况恶化；2、公司面临被注销登记风险；3、公司因重大事故等无持续经营能力；4、涉及重大经济损失或民事赔偿风险；5、公司及公司管理的私募基金涉及重大诉讼、仲裁等法律纠纷;6、公司管理的私募基金投资金额占基金净资产50%以上的项目不能正常退出；7、其它事件。（四）信息类1、报刊、媒体对公司进行集中或不实报道；2、社会上存在不实的传言或信息，给公司造成了影响；3、公司发布的信息出现重大的遗漏或错误，对市场造成了影响;4、可能或者已经造成社会不稳定，引发投资者群体上访或投诉事件等。5、其它事件。第三章组织及职责第六条公司成立突发事件领导

4、小组，负责公司突发事件的管理及处置工作，其中公司董事长任组长，总经理任副组长，组员由副总经理、投资负责人、合规负责人和运营负责人担任。（一）组长职责1、负责公司突发事件的应急管理工作；2、组织指挥突发事件处置工作；3、在突发事件处置过程中对一些重要事项作出决策；4、协调和组织突发事件处置过程中的对外宣传报道，决定统一的对外宣传解释口径；5、负责保持与各相关部门的有效联系与关系。（二）副组长职责1、协助组长进行有关突发事件的处置工作；2、指导内部各部门进行突发事件应急体系建设；3、综合协调信息收集、情况汇总分析等工作，发挥运转枢纽作用。（三）组员职责1、各相关组员按照其分管的工作，归口负责相关类

5、别突发事件的应急管理工作；2、督促、落实组长和副组长的批示、指示及有关决定；3、收集、反馈突发风险事件处置的相关信息；4、指导和协调分管部门做好相关突发事件的预防、应急处置和调查处理等工作；5、负责组织突发事件处置工作的善后和总结工作；6、负责有关突发事件的信息披露工作；7、履行突发事件的值守等职责。各组员实行24小时值班，手机必须随时保持畅通状态，发现问题及时向组长或副组长报告，并按照指示进行处理。第四章预警和预防机制第七条公司各部门负责人作为所在部门突发事件的预警、预防工作第一负责人，定期检查及汇报部门或公司有关情况，做到及时提示、提前控制，将事态控制在萌芽状态中。第八条预警信息包括突发事

6、件的类别、起始时间、可能影响范围、预警事项、应采取的措施等。公司的预警信息传递的渠道主要有两种，正常情况下由公司各部门负责人向分管副总进行汇报，然后由分管副总协同有关人员对信息进行分析及调查；在紧急情况下，公司所有人员对可能导致或转化为突发事件的各类信息可立即向公司董事长报告，必要时提出启动应急预案的建议。公司投资部、风控部和运营部电话为处理突发事件的常设电话，公司的任何人均可作为信息的报告人，投资部、风控部和运营部接到电话后立即向分管副总进行汇报，由分管领导按上述工作程序进行处理。第九条当预警信息被确定为需披露的信息后，则按照公司信息披露管理制度有关规定进行披露。第五章突发事件的应急处置第十

7、条公司发生本制度暨预案范围内的突发事件后，启动突发事件应急预案。公司根据突发事件的类别分别制定不同的应急处置措施。第十一条信息报送：发生影响或可能影响投资者利益的突发事件后，领导小组应在当日内将事件情况、已采取的措施、联络人及联系方式等通过电话报中国证券投资基金业协会及有关部门，并在规定时间内将事件的详细情况书面报送中国证券投资基金业协会及有关部11,不得迟报、谎报、瞒报和漏报，报告内容主要包括时间、地点、事件性质、影响范围、事件发展趋势和已经采取的措施等。应急处置过程中，要及时续报有关情况。第十二条先期处置：发生突发事件后，事发单位要立即采取措施控制事态发展，组织开展应急救援工作，并根据职责

8、和规定的权限启动本单位制订的相关应急预案，及时有效地进行先期处置，控制事态。第十三条应急处置：领导小组确认突发事件后，应根据突发事件性质及事态严重程度，及时组织召开会议，决定启动本预案。同时针对不同突发事件，成立相关的处置工作小组。处置工作小组在领导小组的统一领导下，制定突发事件处置方案，拟定统一的对外宣传解释口径，及时开展处置工作。第十四条治理类突发风险事件主要处置措施：（一）约见股东单位负责人员，请其予以配合，并详细了解事情的发展情况；（二）与公司有关董事、监事及高管人员进行谈话，了解目前公司的运行情况；（三）协助公安部门对部分涉案人员进行控制；（四）加强投资者关系管理，积极应对投资者的咨

9、询、来访及调查;（五）按照规定做好信息披露工作。第十五条经营类突发风险事件主要处置措施：（一）全面了解公司及管理的私募基金的财务状况，必要时聘请中介机构进行审计或评估；（二）查清公司管理团队的日常经营管理及决策是否违反了公司法、公司章程及其他有关规章制度，若存在此情形，则按程序及时调整或更换公司的管理团队成员，情形严重者诉之法律处理；（三）对相关责任人员进行谈话及控制；（四）暂时停止公司的重大投资等经营活动；（五）按照规定做好信息披露工作。第十六条信息类突发风险事件主要处置措施：（一）联系有关媒体报道负责人，告知其真实情况，并商议处理方案；（二）立即对不实信息作出澄清或更正，尽量减少不良信息的

10、影响;（三）追查相关责任人，并要求其改正，情形严重者诉之法律处理;（四）做好投资者的咨询、来访及调查工作；（五）按照规定做好信息披露工作。第十七条后期处置：突发事件结束后，应尽快消除突发事件的影响，并及时解除应急状态，恢复正常工作状态。同时总结经验，对突发事件的起因、性质、影响、责任、经验教训和恢复重建等问题进行调查和总结，评估本制度暨预案的实施效果，必要时对本制度暨预案进行修订和完善。第六章应急保障第十八条公司各部门要按照职责分工和相关预案，切实做好应对突发事件的人力、物力、财力保障等工作，保证应急工作需要和各项应急处置措施的顺利实施。第十九条通信保障：公司的值班电话必须保证24小时畅通，确

11、保与各部门的联系。第二十条应急队伍保障：领导小组有权根据突发事件处置工作的需要，召集参与处置人员，被召集人必须服从安排。第二十一条物资保障：公司管理团队应做好突发事件处置工作的物资保障，准备好相关的设施、设备及资金、交通工具等。公司财务部负责对突发事件应急保障资金的使用和效果进行监管和评估。第二十二条培训：公司要广泛宣传应急法律法规和预防、避险等常识，增强应急意识，提高应急处置能力。对负有应急管理职责的人员，要有计划地进行应急预案和应急知识的专业培训工作。第七章附则第二十三条公司突发事件应急处置工作实行行政领导负责制和责任追究制。第二十四条对突发事件应急管理工作中做出突出贡献的先进集体和个人,公司给予表彰和奖励。第二十五条对迟报、谎报、瞒报和漏报突发事件重要情况或者应急管理工作中有其它失职、渎职行为的，依法对有关责任人给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第二十六条本制度由公司董事会负责解释和组织实施。第二十七条本制度自董事会审议通过之日起施行。