企业效能监察工作实务PPT.ppt

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1、 企业效能监察工作实务企业效能监察工作实务 效能监察是企业管理工作的组成部分和纪检监察部门的一项重要职能。集团从1997年就开始在全系统深入广泛地开展这项工作。近十五年来，集团系统所属各单位结合集团和本企业经济工作的实际，针对生产经营、财务、物资、基建、技改及后勤管理等方面存在薄弱环节开展效能监察，围绕重点绩效指标、重点工程建设投资、应收账款、实现利润、控制管理成本等重点工作任务以及影响企业发展的难点、历史遗留问题等进行选题立项，这些效能监察项目的开展切实起到了加强企业管理，提高工作效率，增加经济效益，促进企业领导人员廉洁从业的良好效果。一、企业效能监察的具体内涵 “企业效能监察是企业纪检监察

2、机构依据国家法律、企业效能监察是企业纪检监察机构依据国家法律、法规以及规范性文件和企业内部规章制度，监督检查效能法规以及规范性文件和企业内部规章制度，监督检查效能监察对象履行职责行为的正确性，发现管理缺陷，纠正行监察对象履行职责行为的正确性，发现管理缺陷，纠正行为偏差，促进企业规范管理，提高企业效能的综合性管理为偏差，促进企业规范管理，提高企业效能的综合性管理工作。工作。”效能监察的目的是促使监察对象增强责任心，提高工效能监察的目的是促使监察对象增强责任心，提高工作效能，强化管理，增加经济效益和社会效益。作效能，强化管理，增加经济效益和社会效益。二、企业效能监察的主体和对象（一）企业效能监察的

3、主体（一）企业效能监察的主体 企业效能监察是企业监察部门的一项重要职责，因此，企业监察部门是企业效能监察的主体。（二）企业效能监察的对象（二）企业效能监察的对象 监察部门与监察对象是主体与客体的关系，这种主客体关系，既不同于上下级隶属关系，也不同于上下业务部门间的业务指导关系，只是划定监察部门开展效能监察工作的范围，限定监察部门行使规定范围内的调查权、检查权、奖惩建议权及处分权等的有效范围。三、企业效能监察的作用三、企业效能监察的作用一是一是二是二是防止贪污受贿、失职渎职等案件的发生。三是三是通过开展效能监察，发现各类问题，进行建章立制，规范企业管理行为。（一）预防作用（一）预防作用 防止企业

4、管理中的问题发生。（二）监督作用（二）监督作用 效能监察既对个人行为进行监察，也对企业行为开展监察；既有预防性、约束性，同时也有惩戒性。对失职、渎职、滥用职权、错误决策等不良行为，通过效能监察，会带来有效的监督和制约。（三）促进作用（三）促进作用 一是促进监一是促进监察对象勤廉察对象勤廉意识的提高意识的提高 四是通过开四是通过开展效能监察，展效能监察，找到企业纪检找到企业纪检监察工作同生监察工作同生产经营管理相产经营管理相结合的最佳切结合的最佳切入点入点 二是促进企业经营管理水平的提高三是促进企业经济效益的提高（四）保证作用（四）保证作用 (1)保证党和国家的路线、方针、政策、法律、法规及企业

5、的各项规定得到贯彻执行。(2)保证企业经营管理秩序、管理行为正常。(3)保证企业生产、经营和管理沿着社会主义市场经济的法则运行，从而为企业生产和发展创造良好的内部环境。四、企业效能监察工作规范化操作规程四、企业效能监察工作规范化操作规程 市国资委纪委、监察处依据中华人民共和国行政监察法的相关要求，按照市国资委企业效能监察工作暂行办法的有关规定，组织编制了国有企业效能监察工作规范化操作规程，此规程力求程序简洁易于操作实施、要求明确易于规范管理。规程主要分为两部分，第一部分以机制为重点，明确企业开展效能监察的基础性工作；第二部分以项目为单元，明确监察项目的操作步骤、完成时间、标准要求等。市国资委纪

6、委、监察处 2010年9月第一部分第一部分 企业效能监察管理机制要求企业效能监察管理机制要求 为进一步强化企业效能监察工作的制度化、法规化、规范化，保证效能监察工作的每个步骤、每个环节都有据可循，企业监察部门须不断加强和改进基础性工作：一、建立健全企业效能监察管理制度体系 根据集团纪委企业效能监察实施办法(金隅集团党纪发200710号)和国有企业效能监察工作规范化操作规程的有关要求，结合企业实际制订和完善效能监察工作管理办法或实施细则，形成制度体系，确保监察工作的每一个步骤，每一个环节都有据可循。二、建立健全领导体制和工作机制 结合实际建立常设的企业效能监察工作领导小组。企业效能监察领导小组组

7、长由企业党政主要领导担任，研究部署并指导和组织检查所属企业的效能监察工作，协调效能监察工作关系，处理与效能监察工作有关的重大事宜。企业效能监察工作领导小组要下设效能监察工作办公室。企业效能监察工作办公室设在企业监察部门或纪检监察部门，在效能监察领导小组的领导下，负责效能监察日常工作。主要职责：2、组织协调相关部门参与效能监察工作，形成综合监督力量。3、根据选定项目,建立相应的效能监察项目工作小组，实行监察项目负责制。主要职责主要职责主要职责主要职责1、贯彻落实上级效能监察工作部署，结合 企业实际，提出效能监察年度工作或立项计划。4、受理对效能监察决定有异议的申请,并组织复审。5、组织开展效能监

8、察调查研究、理论研讨、业务培训和工作交流，总结推广典型经验。6、组织相关专业部门对监察项目进行成果评审，做好工作总结和立卷归档的组织工作。主要职责主要职责主要职责主要职责7、完成本企业主要经营管理者、效能监察工作领导小组和上级部门交办的其他工作事项。三、加强企业效能监察工作激励约束机制建设。企业应每年组织一次效能监察成果评审，年底前进行。评审由企业效能监察工作小组提出，效能监察办公室负责组织，企业效能监察领导小组审核。坚持经济效益与社会效益相统一的原则，对经济效益的评审主要采取三种方法：一是比照法，在相同条件和环境下，效能监察项目在立项前后经济效益的对比。二是核减法，在生产经营、物资采购、工程

9、建设、招投标等过程中，通过效能监察而减少支出、降低费用，取得的经济效益。三是直接计算法，在效能监察中取得的直接经济效益，避免损失、挽回经济损失的数额，如现金、有价证券等，能直接计入财务帐，纳入企业财务统一核算管理的金额。对社会效益和管理效益的评审主要采取二种方法：一是民意测评法，在一定范围内通过民意测验或评估衡量效能监察成果。二是考核法，根据已定的工作职责、任务目标和时间要求等进行统计、考核、检查和评定。评审分为三个步骤：（一）成果申报。由各级纪检监察组织按要求采取逐级申报的方式进行，报企业效能监察办公室。（二）成果审核。效能监察成果审核，由企业效能监察办公室负责。审核的重点是效能监察项目，既

10、要突出纪检监察工作特色，又要确保数据真实准确。（三）成果批准。在审核的基础上，根据效能监察项目在生产建设经营管理活动中的地位和作用，效能监察成果应用等情况，提出初审结果，报企业效能监察领导小组批准。企业应在年度纪检监察工作会上，对效能监察成果予以表彰奖励。实施表彰奖励可分为两种情形：一是对人员和机构的表彰奖励；二是对优秀效能监察项目的表彰奖励。（1）对人员和机构的表彰奖励：效能监察办公室对在开展效能监察工作中发现的勤政、廉政典型；认真开展效能监察并取得重大成效的纪检监察机构和有关部门、单位；忠于职守，有效制止违法违纪违规行为，避免或挽回国有资产损失，贡献突出的纪检监察人员和其他有功人员，进行审

11、查，提出表彰奖励建议，呈报效能监察领导小组或主要生产经营管理者审批，实施表彰奖励。（2）对优秀效能监察成果的表彰奖励：是在效能监察成果评审的基础上进行的，效能监察办公室对企业年度内开展的效能监察项目进行全面总结，对取得的成果进行总体评审。根据评审结果提出表彰奖励建议，呈报效能监察领导小组或主要生产经营管理者审批，实施表彰奖励。第二部分第二部分 监察项目管理及操作规范监察项目管理及操作规范.规范化操作流程图规范化操作流程图3.制定方案5.督促整改6.办理结项7.实施奖惩8.组卷归档4.监督检查1.调研分析2.确定立项II.流程图简要说明流程图简要说明1.1.调研分析。调研分析。围绕企业经营、生产

12、建设和管理中的重点和难点开展调研，并进行必要性和可行性分析。2.2.确定立项。确定立项。确定立项项目和项目实施单位。项目实施单位填写企业效能监察立项报告表报批。3.3.制定方案。制定方案。明确立项目的、工作思路、工作目标、组织机构、方法步骤、时限要求等。4.4.监督检查。监督检查。组织学习有关法律法规及相关业务知识；下发监察通知，实施检查并针对发现的问题，下达监察建议书或监察决定书。5.5.督促整改。督促整改。监察项目工作小组拟写效能监察报告报效能监察工作领导小组审批；落实领导批示，督促整改。6.6.办理结项。办理结项。对效能监察工作取得的经济效益、社会效益准确评价，为实施奖惩，总结归档准备

13、材料。7.7.实施奖惩。实施奖惩。监察项目工作小组提出奖惩建议，效能监察工作领导小组决定和审批奖惩事宜。8.8.组卷归档。组卷归档。将文件资料、证据材料、文书证明等组卷成册，归入纪检监察部门的文书档案。III.操作规范说明操作规范说明一、调研分析一、调研分析 调研分析是企业效能监察工作的首要环节，是企业纪检监察机构依据有关法律法规和企业内部规章制度的规定，按照上级纪检监察机构统一部署，接受本企业主要负责人的委派，根据企业年度工作计划和监察对象自行申报以及其他工作需要，进行调查研究，形成分析报告的过程。（一）工作目标（一）工作目标 通过调查研究，紧密结合当前的经济形势和企业经营管理工作实际，从企

14、业经营管理中的重点、难点、热点问题中发现效能监察项目，并对拟立项项目的可行性、操作性、预期效果等提供理论保证。工作步骤工作步骤 1组织调查研究。按照上级纪检监察机构和企业效能监察工作要求，结合企业年度重点任务和目标、职工代表大会的决议等开展调查研究，提出效能监察立项建议。2数据分析汇总。调研结束后，企业纪检监察机构应及时将搜集的资料分类整理，对拟定立项的效能监察项目的合理性、可操作性、预期成果、工作成效以及项目的实施等方面进行深入的可行性分析和评估。3形成可行性报告。报告内容包括：前期调研中所掌握初选项目的基本情况、发现的主要问题，作为拟立监察项目的主要理由，实施过程中可能遇到的问题及准备采取

15、的措施，预期达到的效果等。（三）工作方法（三）工作方法 企业纪检监察机构应从企业实际出发，本着“实事求是”的原则，重点对“重大决策事项，易造成国有资产流失的重点部位，职工群众关注的热点问题，企业生产经营管理工作的关键环节”等方面内容进行调查。调查前应充分考虑影响和制约效能监察项目实施的必要性、可能性和实效性。调研方式包括个别走访、问卷调查、组织座谈、集体讨论等。（四）完成时限（四）完成时限 按年度开展效能监察的单位，应在每年3月1日前完成调研分析阶段工作。关于对丰台区顺三条关于对丰台区顺三条18号院号院 原木工机械厂旧厂房改造原木工机械厂旧厂房改造工程效能监察立项工程效能监察立项 前期调研情况

16、的报告前期调研情况的报告建机公司效能监察工作领导小组：顺三条18号院老旧厂房改造建设项目是一项投资大、施工项目多、施工技术复杂、不可预见风险因素多且对公司经济发展影响较大的复杂工程。18号院厂房改造工程按上级要求必须实现当年施工当年见效，建设工期较紧，施工作业面多，施工组织协调工作量大，为此对该工程建设项目实施效能监察管理十分必要，故对18号院厂房改造施工工程的基本情况、施工生产情况和效益情况进行了立项前期调研，现将情况报告如下：一、调研基本情况调研中，详细了解了18号院厂房改造工程的基本情况、目前工作进程和施工中的安全控制重点。18号院厂房改造工程基本情况：顺三条18号院位于丰台区南三环刘家

17、窑桥西南部，横六条以东，西邻方庄交通队，南侧和东侧为居民住宅，占地面积8100平方米。18号院原木工机械厂厂房建设于二十世纪70年代，自工业退出后，厂房和办公楼主要用于对外出租。但由于房屋设施陈旧，安全隐患很多，整天提心吊胆，年租金收入仅有157万元，企业难以维持正常支出。因此，金隅集团公司每年需向中威森海公司支付100万元补贴款。为了彻底改变这一被动局面，特提出如下调研意见：二、调研意见通过调研，我们认为顺三条18号院厂房改造工程属于公司2009年重点工程建设项目，改造后由3个独立单元组成，总建筑面积为8200平方米，主体结构采用钢结构，工程总造价预算为为1700万元。此工程拟于2009年4

18、月初正式破土动工，计划完成日期为2009年10月31日，改造工程完工后，安全隐患消除了，经营环境好了，有了梧桐树，凤凰即飞来，当年即可实现租金收入260万元，自2010年起预计年租金收入可达500万元以上，三年以内即可收回全部投资。施工中安全控制的重点：高空作业、高空坠物与安全防护措施；大型机械与SP板吊装施工；消防安全；电焊作业监护；临时用电；地下管线保护；文明施工管理；现场环境因素控制。工期较紧，且此工程施工工作量较大，施工作业面多，施工组织协调工作量大，存在不确定因素较多，要达到安全圆满完成施工任务的目标需要健全项目管理体系、明确责任义务、加强安全教育培训、加强安全检查。因此有必要对18

19、号院改造工程实施效能监察，重点监督各项管理制度的落实情况，特别是施工中的安全工作和租金当年收入 260万元目标的完成情况，通过效能监察规范项目部的管理工作，项目要实行招投标制，力争用最好的材料，尽量短的工期，工程的高质量，确保工程管理做到规范有序，以达到安全、节约、高效、高质圆满完成改造工程任务之目的。二、确定立项二、确定立项 确定立项是企业效能监察工作的基础环节。监察项目的确定应根据“严选题、深挖掘”的原则，紧密结合企业生产经营管理工作需要，在调研分析的基础上确定选题，按要求填写企业效能监察立项报告表，报效能监察领导小组审批。（一）工作目标（一）工作目标 通过确立监察项目，合理地分配监察力量

20、整合监察资源，解决影响企业经营管理和群众反映强烈的突出问题，促进企业加强管理，为实现企业平稳较快发展提供有力的保障。（二）选题重点（二）选题重点 选题立项中要避免将企业正常经营工作作为效能监察立项项目。选题立项主要围绕以下重点内容开展：围绕企业党政中心工作、重大决策的贯彻执行围绕企业经营、生产、建设的突出问题围绕企业管理中的重点、难点、薄弱环节 围绕企业保障国有资产安全 围绕能发现违纪违法案件线索 其它需选题立项项目围绕群众关心、反映强烈的热点问题和关系职工切身利益的问题围绕企业重大责任事故的查处，保证规章制度的执行（三）项目来源三）项目来源 1上级纪检监察机关统一部署的监察项目；2企业领导

21、指定的监察项目；3企业纪检监察机构自选的监察项目。4效能监察对象自报的监察项目和其它需要立项监察的项目。(四四)工作步骤工作步骤 1在调研分析的基础上，确定年度效能监察项目。2认真填写企业效能监察立项报告表，请纪检监察机构和效能监察领导小组负责人签署明确的意见，加盖公章。立项报告表原件一式二份，归入项目档案一份，报送上级纪检监察部门一份。（五）工作方法（五）工作方法 企业纪检监察机构对调研成果进行汇总分析，并征求各方面意见，对拟定立项的效能监察项目的合理性、可操作性、预期成果或效果进行可行性分析和评估。根据评估结果，确定立项项目，填写企业效能监察立项报告表，履行审批程序，经效能监察领导小组或企

22、业党政主要领导审批后，报上级纪检监察部门备案，并做好项目实施的准备工作。（六）完成时限（六）完成时限 以上级要求为准，一般在3月1日左右。三、制定方案三、制定方案 制定方案是企业效能监察工作的关键环节。在效能监察实施方案中，要明确立项目的、工作思路、工作目标、组织机构、方法步骤和时限要求，针对可能发生的情况，要制定工作预案。（一）工作目标（一）工作目标 制定科学性、合理性、可行性较强的效能监察实施方案，合理配置监察资源，提高监察质量，增强监察效率。（二）工作步骤（二）工作步骤 1认真研究。立项批准后，效能监察项目工作小组要及时组织相关人员，根据调研分析情况和审批意见，研究制订监察内容、检查计划

23、人员分工等内容。2形成方案。效能监察实施方案应包含以下方面内容：效能监察项目的名称、立项依据、工作思路和目标；效能监察组织机构、职责分工；效能监察的实施范围、主要内容、时间要求、方式方法、工作流程和预期效果等；监督检查工作要求；其他有关内容。3制定下发。效能监察实施方案制定后，印发有关单位，报上级纪检监察部门备案。（三）工作要求（三）工作要求 1效能监察实施方案要周密细致、操作性强，做到思路清晰、目标明确、方法得当，责任到人。2效能监察实施方案一般情况下以标准的文件格式制定下发。应包括文种、文号、文件标题、具体内容、发文单位、发文日期、主题词、抄（报、送）单位或人员等。3.项目监察工作实行组

24、长负责制，明确参与部门和人员的职责。成立效能监察项目工作小组。在项目立项后，按照“一项一组”的原则，成立效能监察项目工作小组。工作小组是代表企业效能监察组织行使监督检查权的基本单位，在效能监察领导小组的领导下工作，对所在项目负责。工作小组负责人一般由纪检监察机构领导或行政主管副职领导担任，监察机构和有关部门派人参与，可邀请具有专业知识、技术的人员参加。（四）完成时限（四）完成时限 效能监察实施方案应在企业效能监察立项报告表审批后一周内印发，同立项报告表报送上级纪检监察部门一份。四、监督检查四、监督检查 监督检查是企业效能监察工作的核心环节。监督检查工作开展的情况决定着监察项目能否取得实效，是对

25、企业管理的再管理、监督的再监督。主要工作方式是组织学习有关法律法规及相关业务；下发监察通知，告知效能监察有关事项，实施监督检查，针对发现的问题，下达监察建议书或监察决定书。（一）工作目标（一）工作目标 监督检查环节是企业效能监察工作的核心，关系着效能监察工作的成效及质量。监督检查的重点是被监察人员依法履行职责的能力、效率、效果、效益等，通过监督检查，掌握效能监察工作的整体进度，纠正错误，修正方向，推动效能监察工作顺利开展。在监督检查过程工作中注重挖掘典型，发现问题，对企业经营管理中的好经验、好做法予以宣传推广，对发现的问题提出建议，督促企业及时整改，对工作中违法失职行为进行查处。（二）工作步骤

26、二）工作步骤 1.实施检查前，主要有两项任务：一是效能监察工作小组要组织业务培训，根据不同的效能监察项目组织工作小组成员进行相关法律、法规及专业知识、企业相关制度和监察工作方案的学习培训。收集与监察项目相关的各种资料，理清监察项目的主要业务流程和关键岗位权限，确定主要检查方法，找准主要监察点。提高参与效能监察人员和监察对象的思想认识、调动参与人员的积极性，树立完成监察任务的信心。二是效能监察工作小组拟定监察通知书并送达监察对象，告知监督检查有关事项或召开与监察项目有关单位参加的会议，落实工作方案的有关内容。效能监察对象接到监察通知后，按照监督检查内容进行自检自查，并形成自检自查报告，按时限要

27、求将自检自查报告上报效能监察工作小组。监察对象提供书面承诺，证明提供的资料文书的真实性。2.实施检查时，效能监察工作小组要与效能监察对象会面，听取工作汇报，沟通有关情况，提出具体要求。监督检查过程中，要做到“六个结合”，即：检查思想认识与检查实际工作相结合；全面检查与重点核查相结合；检查专业管理部门与检查基层单位相结合；听取汇报与实际检查相结合；查阅资料、对比分析与深入走访、倾听群众意见相结合；核对事实、分清责任与检查签认相结合。监督检查过程中，效能监察工作小组有权列席效能监察对象的有关会议；查阅、复制、摘抄与效能监察项目相关的文件、资料、电子文档等，核实效能监察项目的有关情况；要求被检查人员

28、及有关单位和部门对效能监察项目开展情况作出解释和说明；取得相关单位、部门证明和有关当事人在检查记录上的签认。经效能监察领导小组同意，有权责令效能监察对象停止损害企业利益和职工合法权益的行为；建议相关部门暂停涉嫌严重违法违规违纪人员的职务。监督检查过程中，要及时发现阻碍效能提高的问题症结，同时分析查找产生问题的原因，分清有关人员责任。3.检查结束后，效能监察工作小组要及时汇总情况进行客观评价，对效能监察对象取得的成效予以肯定，对检查发现的问题进行定性、定量的分析。根据问题的实际情形，按照监察建议书和监察决定书的适用情形，效能监察工作小组提出处理意见，经由企业纪检监察部门按照人事管理权限做出监察决

29、定。（三）工作要求（三）工作要求 1、开展监督检查，要深入查找症结，透彻分析原因，准确定性问题，清楚追究责任，工作小组要提出切实可行的监察建议。2、按要求准确无误地运用监察通知书、监察建议书、监察决定书。3、对重点问题调查取证，所做的检查记录和调查笔录必须取得当事人的签字确认；所做的工作记录必须有两个以上检查或调查人员的签字；单位出具的证据材料需由主管领导签字并加盖公章。（四）工作时限（四）工作时限 效能监察方案印发后至结项前。五、督促整改五、督促整改 督促整改是效能监察的重要环节。效能监察小组要充分论证，准确分析监察过程中发现的问题，提出切合实际的整改意见；监察对象逐条落实整改意见，制订整改

30、措施，并将整改情况书面报告效能监察工作小组。（一）工作目标（一）工作目标 通过密切跟踪监察对象，深入了解情况，分析问题产生的原因，制订具体可行的整改措施，并督促监察对象及时整改，使监察对象在工作中产生的问题得到及时整改和修正，确保效能监察项目取得预期效果。（二）工作步骤（二）工作步骤 1监督检查工作结束，在汇总情况、深入分析的基础上，效能监察工作小组提出监察建议，拟写效能监察报告（总结）审议稿，经有关责任单位、部门或有关责任人员的审议后，呈报效能监察领导小组和单位主要领导，抄送相关部门。2效能监察工作小组要根据提出的监察建议及效能监察领导小组和单位主要领导对效能监察报告（总结）做出的批示、指示

31、或决定，督促有关单位、部门及时制订整改措施，并对措施落实情况实施有效的跟踪检查。3监察对象按照有关要求和制定的整改措施进行整改，并将整改情况以及取得的成效，形成整改情况反馈上报效能监察工作小组。通过跟踪整改，切实解决阻碍效能提高的问题，确保效能监察项目取得成效。4效能监察报告（总结）的主要内容 效能监察报告一般分为四部分：第一部分为基本情况。简要叙述效能监察立项依据、组织与实施过程及查阅的资料、有关数据，已经取得的成效等基本情况。第二部分是对监察对象工作的总体评价。监督检查过程中发现的行为偏差、管理缺陷等主要问题，存在问题及原因分析。第三部分是监察结论。对监督检查中发现的问题，提出具体监察建议

32、或处理决定意见等。第四部分是督促整改后取得的效果。（三）工作方法（三）工作方法 1效能监察小组要认真分析研究监督检查过程中发现的问题，认真撰写效能监察报告，督促监察对象开展整改。2督促整改一般采取下发监察建议书、监察决定书的形式督促整改。监察建议书、监察决定书要事实清楚、责任明确、建议可行。3项目实施单位要按照监察建议书、监察决定书的要求，通过召开座谈会、职工代表大会等多种形式，对企业当前经营管理工作中存在的问题及漏洞进行整改，对需要实施责任追究的人员提出处理意见或建议。整改要形成文字报告，整改措施要责任明确，具体可行，整改结果要书面报告上级效能监察（领导）小组。（四）完成时限（四）完成时限

33、监督检查至结项工程项目安全检查隐患整改记录表工程项目安全检查隐患整改记录表编号：JC-09-02 六、办理结项六、办理结项 办理结项是企业效能监察的重要环节。主要任务是对效能监察工作取得的经济效益、社会效益准确评价，为实施奖惩，总结归档准备材料。（一）工作目标（一）工作目标 效能监察项目工作小组对效能监察工作所取得的各方面成果进行科学、准确地分析判断，对效能监察工作的全程进行回顾，总结经验，汲取教训，认真撰写效能监察项目总结报告，填写效能监察项目结果报告表。（二）工作步骤（二）工作步骤 1效能监察工作小组合法合规获得成果证明材料对监察项目所取得的经济效益、社会效益等进行评估。填写企业效能监察经

34、济效益核定表。2认真填写企业效能监察结果报告表，并履行审批程序，经效能监察领导小组或企业党政主要领导审定批准，并加盖公章。3在上述工作基础上，撰写效能监察项目总结报告。4企业效能监察结项报告表、企业效能监察经济效益核定表、效能监察项目总结报告报效能监察领导小组审批，并报上一级纪检监察机构备案。（三）工作方法（三）工作方法 1效能监察项目工作小组协调财务部门和审计部门等，对监察项目所取得的经济效益进行专业核算，取得的社会效益用科学的方法进行评测。其中：对效能监察项目取得的经济效益、避免和挽回经济损失数额，要经财务或审计部门认可，出具书面证明材料，详细说明计算公式、计算过程，并加盖财务或审计专用章

35、对效能监察项目涉及社会、管理效益，要取得民意评测结果、考核结果，相关专业管理部门的意见等。对效能监察项目涉及的对人的惩处，要经人事部门认可，并出具书面证明材料。2企业效能监察结果报告表、企业效能监察经济效益核定表要一项一表，填写内容及数据要真实、准确、规范、完整，不得缺项。表格一式两份，报上级纪检监察机构备案一份、组卷归档一份。3效能监察项目总结报告应全面反映企业效能监察工作的全过程，报告中一般包括基本情况、对项目实施单位工作的总体评价、督促整改情况、整改取得的实际效果、取得经验和发现问题等方面内容。（四）工作时限（四）工作时限 11月30日前。企业效能监察经济效益核定表企业效能监察经济效益

36、核定表 填报单位（盖章）：北京建机资产经营有限公司 填报时间：2009 年 11 月 29 日 项目名称 开展保证原木工机械厂旧厂房改造工程质量和工期，年出租增收 300 万元效能监察项目 序号 项目实施单位 北京建机资产经营有限公司效能监察工作领导小组 立项时间 2009年2 月 完成时间 2009年12月底 项目负责人 康克文 项目承办人 蔡志宏 经济效益 增加经济效益 39 万元 避免经济损失 0 万元 挽回经济损失 0 万元 经济效益计算公式、计算过程及说明（可另附说明）在保证原木工机械厂旧厂房改造质量和工期，年出租增收300 万元效能监察项目在年内收入已实现 302 万元的情况下，通

37、过开展效能监察工作，从节支和增收两方面又增加效益39万多元，具体情况如下：一、在旧厂房改造工作过程中：1、降低招标费 2 万多元；2、择优采购，降低施工材料采购费 12 万多元；3、施工中加强管理，合理科学施工，降低施工费用7 万多元；二、在招商和经营工作中：1、在不影响消防安全的情况下，根据客户的具体要求，又进行第二次房间改造，增加经营收入 10 万多元；2、工程竣工后期已是经营淡季，针对租户难招的情况，变坐商为行商，实行走出去积极招商，提高出租率，增加经营收入 8 万多元。纪检监察 机构意见 经了解属实。付书平 2009年11月29日 财务部门 意见 情况属实。刘连英 2009年11月29

38、日 效能监察领导小组意见 同意结项。书记：蒋和 同意结项。经理：安志强 2009年11月29日 填报人：付书平 电话：65773325 注：此表报一式两份，报上级纪检监察机构一份、组卷归档一份。七、实施奖惩七、实施奖惩 实施奖惩是企业效能监察的必要环节。认真总结、严格奖惩是取得效能监察成果和重要保证。实施必要的奖惩，有利于发挥和调动监察对象的工作积极性、主动性和创造性，有效防止失职渎职行为的发生，有利于提高企业生产经营管理人员的整体素质，有利于提高企业的整体管理水平。（一）工作目标（一）工作目标 通过对取得良好的经济效益、社会效益的效能监察项目、效能监察工作人员给予适当奖励；对工作不努力、不认

39、真，出现重大失误，没有取得预期监察效果的项目、人员给予适当惩处，树立正反两方面典型，号召大家学习先进，鞭策后进，共同提高。（二）工作步骤（二）工作步骤 1对效能监察工作中的先进单位、优秀项目和先进个人的奖励，按照效能监察工作小组提出，企业效能监察领导小组审核，报企业主要生产经营管理者审批，报送上级纪检监察机关备案的程序进行。2对在效能监察工作中影响或干扰效能监察工作，发生违规违纪、造成严重后果的单位、部门和人员的惩处，按照效能监察工作小组提出建议，纪检监察机关按照有关程序办理，属于违法的移送司法机关处理。（三）奖惩内容（三）奖惩内容 1实施表彰奖励可分为两种情形：一是对人员和机构的表彰奖励；二

40、是对优秀效能监察项目的表彰奖励。（1）对人员和机构的表彰奖励：效能监察办公室对在开展效能监察工作中发现的勤政、廉政典型；认真开展效能监察并取得重大成效的纪检监察机构和有关部门、单位；忠于职守，有效制止违法违纪违规行为，避免或挽回国有资产损失，贡献突出的纪检监察人员和其他有功人员，进行审查，提出表彰奖励建议，呈报效能监察领导小组或主要生产经营管理者审批，实施表彰奖励。（2）对优秀效能监察项目的表彰奖励：效能监察办公室对企业年度内开展的效能监察项目进行全面总结，对取得的效能监察项目按照规定的程序、计算方法进行审核，对工作内容进行审查，对取得的成果进行总体评价。根据评价结果提出表彰奖励建议，呈报效能

41、监察领导小组或主要生产经营管理者审批，实施表彰奖励。2实施惩处。在效能监察工作中对影响或干扰效能监察工作的；对玩忽职守、失职渎职等给企业造成损失或严重后果的单位、部门或人员，依据国家法律法规、企业规章制度等，按照其人事管理权限，由效能监察办公室提出惩处建议，呈报效能监察领导小组或主要生产经营管理者批准，实施惩处，属于违法的移送司法机关处理。（四）工作时限（四）工作时限 年底前。八、组卷归档八、组卷归档 组卷归档是企业效能监察的重要环节。效能监察工作结束后，把文书资料等归入纪检监察部门的文书档案，以备复查。（一）工作目标（一）工作目标 效能监察项目完成后，认真整理与此项工作相关的文件资料，将领导

42、批示、检查笔录、审议签认，物证图片、问题认定依据以及各种报表、文件、文稿等，由专人负责，进行归类、筛选、整理、装订，完成组卷归档，存入纪检监察部门档案库，达到规范化。（二）工作步骤（二）工作步骤 效能监察档案收集归档的文件资料包括纸质、光盘、照片及底片等各种载体形式。主要包括：1企业效能监察立项报告表。立项报告表填报内容要符合要求，并经效能监察领导小组或单位主要领导签认。立项项目紧密结合本单位中心工作，突出实效性、创新性。2企业效能监察结项报告表。结项报告表内容、数据真实、准确，成效显著，并经有关专业部门认可，效能监察领导小组或单位主要领导签认。3效能监察实施方案。制订的工作方案，成立以纪检监

43、察人员为主体的效能监察工作小组，分工责任明确、检查内容具体、具有可操作性。4监察通知书、监察建议书、监察决定书。5效能监察总结。效能监察报告要事实清楚、责任明确、建议可行、效果明显的效能监察报告，突出效能监察工作的特点，有经验作法、典型事例，并取得实效。6单位领导或效能监察领导小组及上级监察机关对效能监察报告的批示文件。批示文件要收集齐全，保存完好。对非原件的批示文件，要保存复印件，并标明原件存放地。7督促问题整改的相关文件资料。效能监察过程中，对发现的问题，督促受检单位制定整改措施并落实，有效地促进了经营生产管理工作，相关文件收集齐全。8效能监察项目实施过程中的情况汇报、反馈、通报、简报及原

44、始文件资料。上述材料要收集齐全，不缺不漏，保存完好。9对问题考核处理的相关文件资料。对因工作过失，造成严重问题的责任者，依照有关规定考核处理，附考核处理的单行材料。对非原件，要保存复印件，并标明出处和原件存放地。10有关检查证据材料（如：有关文件、法规、制度、会议记录、调查笔录等）。注重效能监察项目的原始资料收集，与监察对象签认的调查笔录、工作记录，引用的文件资料及证据材料等原始文书保存齐全。11效能监察项目取得成果的相关证明。财务、审计或人事部门认定成果证明材料，内容真实可靠、数据准确，部门公章、领导签字齐全。12受到表彰奖励的有关文件资料。文件资料要完整、齐全。（三）工作方法（三）工作方法

45、 所有文件均应打印文件目录，编写效能监察的项目名称、单位、卷号、件数等。其中：1效能监察案卷应按效能监察立项项目组卷，一项一卷。2归档文件资料齐全、完整、准确、系统，取得的证据材料有依据。3归档的效能监察文件资料应为原件。因故无原件的可归档具有凭证作用的文件资料 4归档文件资料的载体和字迹应符合耐久性要求，归档的电子文件应有相应的纸质文件资料。5归档文件资料为A4纸规格，资料过窄应加衬边，资料过宽应折叠整齐，字迹难辨认的应附抄件，档案装订整齐。（四）完成时限（四）完成时限 效能监察项目工作结束后30日内北京建机资产经营有限公司开展保证原木工机械厂旧厂房改造工程质量和工期，年出租增收300万元项

46、目效能监察卷2009年12月卷 内 目 录1、关于对丰台区顺三条18号院原木工机械厂旧厂房改造工程效能监察立项前期调研情况的报告2、北京建机资产经营有限公司经 理 办 公 会 议 纪 要（第二期）3、企业效能监察立项报告表4、集团公司监察处效能监察立项通知5、中共北京建机资产经营有限公司委员会关于开展保证原木工机械厂旧厂房改造工程质量和工期年出租增收300万元效能监察项目工作的通知6、北京建机资产经营有限公司监 察 会 议 纪 要（第二期）。7、北京建机资产经营有限公司监 察 会 议 纪 要（第五期）8、北京建机资产经营有限公司监 察 会 议 纪 要（第七期）9、北京建机资产经营有限公司监 察

47、 会 议 纪 要（第九期）10、北京建机资产经营有限公司监 察 会 议 纪 要（第十一期）11、北京建机资产经营有限公司经 理 办 公 会 议 纪 要（第十一期）12、北京建机资产经营有限公司效能监察建议书（建机监察字2009第1号）13、北京建机资产经营有限公司效能监察建议书（建机监察字2009第2号）14、北京建机资产经营有限公司效能监察建议书（建机监察字2009第3号）15、北京建机资产经营有限公司效能监察建议书（建机监察字2009第4号）16、北京建机资产经营有限公司效能监察建议书（建机监察字2009第5号）17、北京建机资产经营有限公司效能监察建议书（建机监察字2009第6号）18、

48、北京建机资产经营有限公司效能监察建议书（建机监察字2009第7号）19、企业效能监察结果报告表 20、企业效能监察经济效益核定表 21、2009年原木工机械厂旧厂房改造工程效能监察项目增效情况统计说明22、北京中威森海物业管理有限公司关于开展原木工机械厂旧厂房改造增收300万元效能监察项目工作情况自检报告23、北京建机资产经营有限公司关于开展保证原木工机械厂旧厂房改造工程质量和工期，年出租增收300万元效能监察项目工作总结北京建机资产经营有限公司办公室整理 2009年10月29日印制金隅金隅中威商务花园中威商务花园 IIII.IIII.附表清单附表清单 1、附表一：封面 2、附表二：企业效能监

49、察立项报告表 3、附表三：xxxx效能监察项目实施方案 4、附表四：企业效能监察经济效益核定表 5、附表五：企业效能监察结果报告表 6、附表六：xxxx效能监察通知书 7、附表七：xxxx效能监察建议书 8、附表八：xxxx效能监察决定书1、附表一：、附表一：（企业名称）效能监察卷（企业名称）效能监察卷（项目名称）（项目名称）20XX年年XX月月XX日日附表二：附表二：企业效能监察立项报告表企业效能监察立项报告表 填报单位(盖章)：填报时间：年 月 日 项 目 名 称序号项目实施单位项目协办单位项目负责人项目承办人立项依据、工作内容及计划完成时间预期效果 纪检监察机构意见 年 月 日效能监察领

50、导小组意见 年 月 日注：此表一式两份，报上级纪检监察机构一份、组卷归档一份。附表三：附表三：（项目名称）效能监察项目实施方案一、指导思想为贯彻落实XXXX要求，落实XXXX部署，保障XXXX项目圆满完成，制定本方案。二、组织机构根据工作需要，成立XXXX项目效能监察工作小组。工作小组组成如下：组长：XXX副组长：XXX组员：XXX、XXX、XXX三、监察内容（一）检查工程建设招标情况；XXXX（二）检查物资采购情况；XXXX（三）检查合同管理情况；XXXX（四）检查施工管理情况；XXXX（五）检查投资管理情况；XXXX（六）检查文件归档工作情况；XXXX四、工作要求（一）提高思想认识、加强组