公路项目前期工作的内容与要求课件.ppt

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1、2009年年3月月公路项目前期工作的公路项目前期工作的内容与要求内容与要求王勇王勇湖北省交通规划设计院湖北省交通规划设计院公路建设项目前期工作的公路建设项目前期工作的阶段划分阶段划分 采用采用审批制审批制的公路建设项目前期工作的内容与要求的公路建设项目前期工作的内容与要求 采用采用核准制核准制的公路建设项目前期工作的内容与要求的公路建设项目前期工作的内容与要求 地方政府部门地方政府部门在公路项目前期工作阶段的主要工作在公路项目前期工作阶段的主要工作 高速公路项目高速公路项目融资渠道融资渠道分析分析 实例实例分析分析 公路建设项目前期工作的阶段划分 公路建设项目前期工作是从建设项目酝酿决定到开公

2、路建设项目前期工作是从建设项目酝酿决定到开工建设以前进行的各项工作。工建设以前进行的各项工作。可行性研究阶段可行性研究阶段 施工准备阶段施工准备阶段 设计阶段设计阶段 政府投资建设、采用审批制政府投资建设、采用审批制管理的项目管理的项目 项目投资人招标前项目投资人招标前的项目准备阶段的项目准备阶段 确定投资人后的开确定投资人后的开工准备阶段工准备阶段 项目投资人招标投项目投资人招标投标阶段标阶段 企业不使用政府投资建设、采企业不使用政府投资建设、采用核准制管理的项目用核准制管理的项目 根据国家及省有关规定，在符合审批制度和有关规定的前提根据国家及省有关规定，在符合审批制度和有关规定的前提下，可

3、视具体情况下，可视具体情况允许有合理的交叉允许有合理的交叉。采用采用审批制审批制的公路建设项目前期工作的内容与要求的公路建设项目前期工作的内容与要求 公路建设项目前期工作的公路建设项目前期工作的阶段划分阶段划分采用采用核准制核准制的公路建设项目前期工作的内容与要求的公路建设项目前期工作的内容与要求 地方政府部门地方政府部门在公路项目前期工作阶段的主要工作在公路项目前期工作阶段的主要工作 高速公路项目高速公路项目融资渠道融资渠道分析分析 实例实例分析分析 公公 路路 建建 设设 项项 目目 可可 行行 性性 研研 究究 （一）可行性研究阶段 可行性研究是对可行性研究是对项目建设的必要性、技术可行

4、性、经项目建设的必要性、技术可行性、经济合理性和实施可能性济合理性和实施可能性进行综合论证的工作，是进行综合论证的工作，是项目决策项目决策和立项的主要依据和立项的主要依据。公路建设项目可行性研究按其研究重点、工作阶段和公路建设项目可行性研究按其研究重点、工作阶段和工作深度可分为预可行性研究和工程可行性研究。工作深度可分为预可行性研究和工程可行性研究。1.主要内容主要内容预预 可可 行行 性性 研研 究究工工 程程 可可 行行 性性 研研 究究 预可行性研究应以项目所预可行性研究应以项目所在区域社会经济发展规划、交在区域社会经济发展规划、交通发展规划和交通建设五年规通发展规划和交通建设五年规划为

5、依据，通过实地踏勘和调划为依据，通过实地踏勘和调查，查，重点研究项目建设的必要重点研究项目建设的必要性性，并对项目的建设规模、技，并对项目的建设规模、技术标准、建设资金、经济效益术标准、建设资金、经济效益等进行必要的分析论证。等进行必要的分析论证。预可行性研究报告是编制项预可行性研究报告是编制项目建议书（立项）的依据。目建议书（立项）的依据。预预 可可 行行 性性 研研 究究 工程可行性研究工程可行性研究主主要为项目决策提供依据，要为项目决策提供依据，应以批准的项目建议书应以批准的项目建议书为依据，通过充分的调为依据，通过充分的调查研究、必要的测量和查研究、必要的测量和地质勘探，对不同建设地质

6、勘探，对不同建设方案从技术、经济、环方案从技术、经济、环境等方面进行综合论证，境等方面进行综合论证，提出推荐方案，确定建提出推荐方案，确定建设规模、技术标准和投设规模、技术标准和投资估算，论证投资效益。资估算，论证投资效益。工工程程可可行行性性研研究究（一）可行性研究阶段1.主要内容主要内容 公路项目可行性研究报告一般由主报告、工程图表、投资估算附表、附公路项目可行性研究报告一般由主报告、工程图表、投资估算附表、附件等几部分组成。件等几部分组成。主报告包括以下章节：主报告包括以下章节：1、概述；2、现状评价与发展环境；3、交通量分析与预测；4、技术标准论证；5、建设条件；6、备选方案拟定；7、

7、工程环境影响分析；8、投资估算及资金筹措；9、经济评价；10、社会评价；11、节能分析；12、综合选定；13、实施方案；14、风险分析；15、项目招标；16、安全评价；17、问题与建议。工程可行性研究报告一经批准，即为初步设计必须遵循的依据。工程可行性研究报告一经批准，即为初步设计必须遵循的依据。（一）可行性研究阶段1.主要内容主要内容 根据国家及省有关规定，在符合审批制度和有关规定根据国家及省有关规定，在符合审批制度和有关规定的前提下，可视项目的具体情况对本阶段的程序作适当的的前提下，可视项目的具体情况对本阶段的程序作适当的合并和简化合并和简化。2007年年4月，国家发展改革委印发了月，国家

8、发展改革委印发了关于国家高关于国家高速公路有关问题的通知速公路有关问题的通知（发改交运（发改交运2007720号），对国号），对国家高速公路网规划内的项目前期工作进行了简化，即直接家高速公路网规划内的项目前期工作进行了简化，即直接审批可行性研究报告，不再审批项目建议书；审批可行性研究报告，不再审批项目建议书；从实际运作情况看，在湖北省政策的层面上也相应简从实际运作情况看，在湖北省政策的层面上也相应简化了程序，较多采取了可行性研究代项目建议书的形式。化了程序，较多采取了可行性研究代项目建议书的形式。（一）可行性研究阶段1.主要内容主要内容编制单位：编制单位：应应具具有有国国家家有有关关部部门门审

9、审批批登登记记的的相相应应资资质质等等级级以以及及承承担编制可行性研究报告的担编制可行性研究报告的能力和经验能力和经验；研究人员：研究人员：应具有所从事专业的相关应具有所从事专业的相关知识、技能和工作经验知识、技能和工作经验。报报告告编编制制单单位位及及人人员员应应坚坚持持独独立立、公公正正、科科学学、可可靠靠的的原原则则，事事实实求求是是，对对提提供供的的可可行行性性研研究究报报告告质质量量负负责。责。（一）可行性研究阶段2.编制单位的选择编制单位的选择根根据据国国家家及及省省相相关关规规定定，公公路路建建设设项项目目在在可可行行性性研研究究阶阶段段除除了了开开展展必必要要的的地地质质勘勘察

10、察专专题题外外，还还需需要要根根据据项项目目特特点点完完成成多多项项专专题题研研究究并并取得相应主管部门的批复意见，这也是取得相应主管部门的批复意见，这也是项目审批的必要条件项目审批的必要条件。需要取得相应主管部门批复意见的专题研究报告有：需要取得相应主管部门批复意见的专题研究报告有：（一）可行性研究阶段3.需要开展的专题研究需要开展的专题研究压覆矿产资源调查评价报告压覆矿产资源调查评价报告地质灾害危险性评估报告地质灾害危险性评估报告水土保持方案报告书水土保持方案报告书环境影响报告书环境影响报告书文物保护规划报告文物保护规划报告防洪影响分析评价报告防洪影响分析评价报告工程场地地震安全性评价报告

11、工程场地地震安全性评价报告建设项目用地预审申请报告（含规划实施影响评价、占用基建设项目用地预审申请报告（含规划实施影响评价、占用基本农田论证报告、土地复垦方案报告书、临时用地占用等）本农田论证报告、土地复垦方案报告书、临时用地占用等）其其中中，压压覆覆矿矿产产、地地灾灾、水水土土保保持持、环环境境影影响响、文文物物保保护护等等5项项专专题题是是公路建设项目在可行性研究阶段都公路建设项目在可行性研究阶段都要求完成要求完成的。的。跨跨越越大大江江大大河河或或分分蓄蓄洪洪区区的的项项目目在在可可行行性性研研究究阶阶段段还还需需完完成成防防洪洪影影响响专题。专题。除除特特大大型型构构造造物物（如如跨跨

12、长长江江的的桥桥隧隧）项项目目外外，地地震震安安全全性性评评价价专专题题一一般安排在初步设计阶段开展更有指导意义。般安排在初步设计阶段开展更有指导意义。上上述述专专题题除除建建设设项项目目用用地地预预审审申申请请报报告告外外，业业主主可可以以自自行行委委托托，也也可可要求工可编制单位代为委托。要求工可编制单位代为委托。建建设设项项目目用用地地预预审审申申请请报报告告需需在在项项目目工工可可报报告告经经过过评评审审，项项目目技技术术方方案及占地规模基本确认后案及占地规模基本确认后，由业主委托相关单位开展。，由业主委托相关单位开展。（一）可行性研究阶段3.需要开展的专题研究需要开展的专题研究公公路

13、路建建设设项项目目前前期期工工作作中中所所涉涉及及的的基基本本技技术术方方案案（如如路路线线走走廊廊、互互通通节节点点、重重要要设设施施等等）与与相相关关政政府府、行行业业或或部部门门的的协协调调工工作作都都必必须须在在本本阶阶段段得得到到充充分分体体现现，要要求求取取得明确意见，达成协议。得明确意见，达成协议。公公路路与与沿沿线线城城市市、城城镇镇规规划划的的关关系系，与与其其他他交交通通设设施施的的衔衔接接，对对可可能能涉涉及及的的环环境境敏敏感感区区域域（如如水水源源保保护护地地、地地质质公公园园、森森林林公公园园、自自然然保保护护区区、湿湿地地保保护护区区等等）的的避避让让或或调调整整

14、与与既既有有或或规规划划高高压压走走廊廊、铁铁路路、管管线线等等设设施施的的冲冲突突和和交交叉叉，与与一一些些敏敏感感设设施施（如如军军事事设设施施、文文物物保保护护、旅旅游游设设施施）的的关关系系，重重要要居居民民点点的的拆拆迁迁导导致致的的移移民民等等，都需要各方面投入大量的精力做好协调工作。等等，都需要各方面投入大量的精力做好协调工作。（一）可行性研究阶段4.主要协调工作主要协调工作国国道道主主干干线线、西西部部开开发发公公路路干干线线、国国家家高高速速公公路路网网、跨跨省省的的公公路路项项目目及及跨跨大江大河（通航段）的独立公路桥梁、隧道，需报国家发改委审批。大江大河（通航段）的独立

15、公路桥梁、隧道，需报国家发改委审批。（一）可行性研究阶段5、审批程序、审批程序可行性研究报告编制完成后，首先由省发改委、交通厅组织预审，可行性研究报告编制完成后，首先由省发改委、交通厅组织预审，提出审查意见；报告编制单位根据审查意见对报告进行补充、修改、提出审查意见；报告编制单位根据审查意见对报告进行补充、修改、完善；省发改委、交通厅将可行性研究报告、预审意见报国家发改完善；省发改委、交通厅将可行性研究报告、预审意见报国家发改委抄报交通部；委抄报交通部；交通部委托交通部规划研究院、中交公路规划设计院、中交第一交通部委托交通部规划研究院、中交公路规划设计院、中交第一公路勘察设计研究院进行审核，根

16、据审核意见提出部审查意见报国公路勘察设计研究院进行审核，根据审核意见提出部审查意见报国家发改委；家发改委；国家发改委委托中国国际工程咨询公司、交通部规划研究院、博国家发改委委托中国国际工程咨询公司、交通部规划研究院、博拓公司对项目进行评估，完成评估后将评估意见报国家发改委；拓公司对项目进行评估，完成评估后将评估意见报国家发改委；国家发改委交通司在交通行业审查意见、咨询单位评估意见、国国家发改委交通司在交通行业审查意见、咨询单位评估意见、国土资源部用地预审意见、国家环保部环评批复、银行总行贷款承诺土资源部用地预审意见、国家环保部环评批复、银行总行贷款承诺等文件齐备后，办理批复文件，会签有关司局，

17、提交委办公会讨论，等文件齐备后，办理批复文件，会签有关司局，提交委办公会讨论，讨论通过后直接批复或报国务院批准。讨论通过后直接批复或报国务院批准。对由国家发改委审批的公路建设项目，具体的审批程序如下：其其余余的的高高速速公公路路项项目目报报省省发发改改委委审审批批，一一级级公公路路项项目目报报省省公公路路局局审审查查、省省交通厅审批，总投资交通厅审批，总投资5000万元以上的项目由省交通厅转省发改委审批。万元以上的项目由省交通厅转省发改委审批。（一）可行性研究阶段5、审批程序、审批程序先由省发改委和省交通厅组织联合审查，提出审查意见；先由省发改委和省交通厅组织联合审查，提出审查意见；省发改委根

18、据审查意见、省国土资源部门用地预审意见、省环保省发改委根据审查意见、省国土资源部门用地预审意见、省环保部门环评批复、银行贷款承诺以及各相关专题批复等文件齐备后，部门环评批复、银行贷款承诺以及各相关专题批复等文件齐备后，办理批复文件。办理批复文件。报告编制单位根据审查意见对报告进行补充、修改、完善；报告编制单位根据审查意见对报告进行补充、修改、完善；对由省发改委审批的高速公路项目：（二）设计阶段 公路建设项目一般采用两阶段设计，即初步设计和施工图设计。公路建设项目一般采用两阶段设计，即初步设计和施工图设计。1.主要内容主要内容初初步步设设计计施施 工工 图图 设设 计计 初步设计的目的是基本确定

19、设初步设计的目的是基本确定设计方案计方案。必须根据批复的可行性研。必须根据批复的可行性研究报告、测设合同的要求，拟定修究报告、测设合同的要求，拟定修建原则，选定设计方案，拟定施工建原则，选定设计方案，拟定施工方案，计算工程数量及主要材料数方案，计算工程数量及主要材料数量，编制设计概算。经审查批复后量，编制设计概算。经审查批复后的初步设计文件，则为订购主要材的初步设计文件，则为订购主要材料、机具、设备，安排重大科研试料、机具、设备，安排重大科研试验项目，联系征用土地、拆迁，进验项目，联系征用土地、拆迁，进行施工准备，编制施工图设计文件行施工准备，编制施工图设计文件和控制建设项目投资等的依据。和控

20、制建设项目投资等的依据。施工图设计是工程实施施工图设计是工程实施的依据的依据。两阶段。两阶段(或三阶段或三阶段)施工图设计应根据初步设计施工图设计应根据初步设计(或技术设计或技术设计)批复意见、测批复意见、测设合同，进一步对所审定的设合同，进一步对所审定的修建原则、设计方案、技术修建原则、设计方案、技术决定加以具体和深化，最终决定加以具体和深化，最终确定各项工程数量，提出文确定各项工程数量，提出文字说明和适应施工需要的图字说明和适应施工需要的图表资料以及施工组织计划，表资料以及施工组织计划，并编制施工图预算。并编制施工图预算。技术复杂、基础资料缺乏和不足的建设项目或建设项目中的特大型构造技术复

21、杂、基础资料缺乏和不足的建设项目或建设项目中的特大型构造物等，必要时在初步设计后增加技术设计环节。物等，必要时在初步设计后增加技术设计环节。初步设计（施工图设计）文件由以下十二篇和附件（基础资料）组初步设计（施工图设计）文件由以下十二篇和附件（基础资料）组成：总体设计、路线、路基路面、桥梁涵洞、隧道、路线交叉、交通工成：总体设计、路线、路基路面、桥梁涵洞、隧道、路线交叉、交通工程及沿线设施、环境保护与景观设计、其他工程、筑路材料、施工方案程及沿线设施、环境保护与景观设计、其他工程、筑路材料、施工方案（施工组织计划）、设计概算（施工图预算）。（施工组织计划）、设计概算（施工图预算）。（二）设计阶

22、段1.主要内容主要内容 为了加快公路建设项目前期工作进度，可以在工程可行性研究报告上为了加快公路建设项目前期工作进度，可以在工程可行性研究报告上报待批阶段，就开展勘察设计工作。报待批阶段，就开展勘察设计工作。根根据据公公路路工工程程勘勘察察设设计计招招标标投投标标管管理理办办法法规规定定，对对于于勘勘察察、设设计计单单项项合合同同估估算算价价在在50万万元元人人民民币币以以上上、或或者者建建设设项项目目总总投投资资额额在在3000万万元元人人民民币币以以上上的的公公路路建建设设项项目目，必必须须通通过过勘勘察察设设计计招标招标，选择具有，选择具有相应资质相应资质的设计单位完成勘察设计工作。的设

23、计单位完成勘察设计工作。（二）设计阶段2.设计单位的选择设计单位的选择 一一般般视视项项目目自自身身的的需需要要，开开展展相相应应的的专专题题研研究究工工作作。对对一一些些特特大大型型构构造造物物，如如跨跨越越长长江江大大河河的的桥桥梁梁，需需要要根根据据有有关关规规定定以以及及项项目目设设计计施施工工要要求求进进行行必必要要的的专专题题研研究究、技技术术攻攻关关和和模模型型试试验验工工作作，对对于于建建设设条条件件尤尤其其是是地地质质特特别别复复杂杂的的路路段段也也宜宜针针对对设设计计和和施施工工安安全全的的要要求求开开展展必必要要的的专专题题研研究究（如如岩岩溶溶勘勘察察专专题题研研究等）

24、究等）。3.需要进行的专题研究需要进行的专题研究p应加强与当地政府或主管部门的联系，对重要的路线方应加强与当地政府或主管部门的联系，对重要的路线方案、同地方规划或设施有干扰的方案，应征求相关部门案、同地方规划或设施有干扰的方案，应征求相关部门的意见，取得各级政府相关部门的批准文件。的意见，取得各级政府相关部门的批准文件。p各种交叉的位置、交叉形式、技术标准、被交叉道路改各种交叉的位置、交叉形式、技术标准、被交叉道路改移方案等均应征求地方政府或主管部门的意见，取得协移方案等均应征求地方政府或主管部门的意见，取得协议。议。p与铁路、公路、水利、电力、电讯各种管道等发生干扰与铁路、公路、水利、电力

25、电讯各种管道等发生干扰时，应会同主管部门现场查看，协商处理方案。时，应会同主管部门现场查看，协商处理方案。p与重要管线、铁路、水利等工程及文物古迹等重要设施与重要管线、铁路、水利等工程及文物古迹等重要设施发生干扰引起的拆迁工程，应与其主管部门协商，落实发生干扰引起的拆迁工程，应与其主管部门协商，落实处理方案和工程措施。处理方案和工程措施。（二）设计阶段4.主要协调工作主要协调工作（二）设计阶段5、审批程序、审批程序 根据有关规定，根据有关规定，由国家审批的高速公路项目的初步由国家审批的高速公路项目的初步设计和概算由交通部委托一家代部审查单位组织评审，设计和概算由交通部委托一家代部审查单位组织

26、评审，报交通部审批报交通部审批；施工图设计文件由建设项目法人组织有；施工图设计文件由建设项目法人组织有关专家或者委托有相应资质的单位进行审查，审查意见关专家或者委托有相应资质的单位进行审查，审查意见报送省交通主管部门。报送省交通主管部门。由由省省审审批批的的高高速速公公路路项项目目的的初初步步设设计计由由省省发发改改委委、省省交交通通厅厅联联合合组组织织审审查查，省省发发改改委委审审批批；施施工工图图设设计计文文件件同同国家审批项目。国家审批项目。施工准备阶段的主要工作包括向交通主管部门申报施工许可以及为满施工准备阶段的主要工作包括向交通主管部门申报施工许可以及为满足准予施工许可条件而进行的施

27、工及监理招标、建设用地申请等施工前足准予施工许可条件而进行的施工及监理招标、建设用地申请等施工前准备工作和需要按照管理权限提请有关部门办理的各项审批等。准备工作和需要按照管理权限提请有关部门办理的各项审批等。根据根据关于进一步加强公路工程施工许可管理工作的通知关于进一步加强公路工程施工许可管理工作的通知（交公（交公路发路发2007565号）的要求，准予施工许可的项目应具备以下条件：号）的要求，准予施工许可的项目应具备以下条件：（三）施工准备阶段u项目已列入年度基本建设计划；项目已列入年度基本建设计划；u施工图设计文件已经审查；施工图设计文件已经审查；u建设资金已经落实，并经审计；建设资金已经落

28、实，并经审计；u建设用地（或单体控制性工程用地）已经批准，土地建设用地（或单体控制性工程用地）已经批准，土地预审意见不能代替建设用地批复；预审意见不能代替建设用地批复；u施工、监理单位已依法招标确定；施工、监理单位已依法招标确定；u已办理质量监督手续；已办理质量监督手续；u有明确的保证工程质量和安全生产的措施。保证工程有明确的保证工程质量和安全生产的措施。保证工程质量和安全生产的措施应切实可行，具有针对性和可操质量和安全生产的措施应切实可行，具有针对性和可操作性，并明确相应的责任单位和责任人。作性，并明确相应的责任单位和责任人。以上规定实际上对施工准备阶段的主要工作进行了界定。施以上规定实际上

29、对施工准备阶段的主要工作进行了界定。施工准备阶段的工作由建设业主组织完成，具体工作包括：工准备阶段的工作由建设业主组织完成，具体工作包括：征地征地放线、组织施工招标投标，择优选定施工单位、进行建设用地放线、组织施工招标投标，择优选定施工单位、进行建设用地申请申请等。等。从目前实际运作情况看，控制性工作是完成从目前实际运作情况看，控制性工作是完成项目建设用地审项目建设用地审查查，取得正式用地批复。在征地放线完成后，由有资格的单位，取得正式用地批复。在征地放线完成后，由有资格的单位出具勘测定界图及勘测定界技术报告书后即可启动该项工作。出具勘测定界图及勘测定界技术报告书后即可启动该项工作。根据根据中

30、华人民共和国土地管理法中华人民共和国土地管理法，征收基本农田、或基本，征收基本农田、或基本农田以外的耕地超过三十五公顷的、或其他土地超过七十公顷农田以外的耕地超过三十五公顷的、或其他土地超过七十公顷的，由国务院批准。的，由国务院批准。（三）施工准备阶段（三）施工准备阶段报国国务院院审批的建批的建设项目用地目用地审查程序如下程序如下：省省、自治区、直辖市人民政府土地行政主管部门按照国家有关规定，拟定建、自治区、直辖市人民政府土地行政主管部门按照国家有关规定，拟定建设用地请示设用地请示，并附对市、县人民政府拟定的农用地转用、补充耕地、征用土地和供地方案的书面审查意见，报省级人民政府同意后，由省级人

31、民政府将建设由省级人民政府将建设用地请示呈报国务院，同时抄报国土资源部用地请示呈报国务院，同时抄报国土资源部。国务院将省级人民政府的建设用地请示转国土资源部商有关部门研究办理国务院将省级人民政府的建设用地请示转国土资源部商有关部门研究办理。省级人民政府的建设用地请示和报批资料、图件经国土资源部初审后，根据有关规定，由国土资源部就有关问题征求国务院有关部门意见，国务院有关部门自收到征求意见函后将书面意见反馈国土资源部。如国务院有关部门提出不同意见，由国土资源部负责协调。在综合国务院各有关部门意见的基础上，国土资源部采用部会审会议集体会在综合国务院各有关部门意见的基础上，国土资源部采用部会审会议集

32、体会审的办法，依据国家土地管理法律、法规和有关规定对建设用地进行审查，并审的办法，依据国家土地管理法律、法规和有关规定对建设用地进行审查，并提出建议批准或不予批准的意见。提出建议批准或不予批准的意见。对建议批准的，形成审查报告，呈报国务院审批；对不予批准的，由国土资源部行文将建设用地请示退回报文的省级人民政府，并报国务院备案。建设用地经国务院批准后，由国土资源部负责办理建设用地批复文件建设用地经国务院批准后，由国土资源部负责办理建设用地批复文件，批复有关省、自治区、直辖市人民政府，并抄送国务院各有关部门，批复文件中注明“经国务院批准”字样。其中，按有关规定应缴纳新增建设用地土地有偿使其中，按有

33、关规定应缴纳新增建设用地土地有偿使用费的，在缴纳后，方可办理建设用地批复文件用费的，在缴纳后，方可办理建设用地批复文件。根据根据关于加强耕地保护促进经济发展若干政策措施的通知关于加强耕地保护促进经济发展若干政策措施的通知，对影响基础设施项目工期的单体控制性工程经批准后，可对影响基础设施项目工期的单体控制性工程经批准后，可以实行先行用地。以实行先行用地。需报国务院批准用地的基础设施建设项目中需报国务院批准用地的基础设施建设项目中影响工期的单体控制性工程，经报部同意后，可以先期动工建影响工期的单体控制性工程，经报部同意后，可以先期动工建设，但要在规定的期限内（三个月）完善用地报批手续。设，但要在规

34、定的期限内（三个月）完善用地报批手续。施工许可属行政许可的内容。施工许可属行政许可的内容。国家高速公路网建设项目和交国家高速公路网建设项目和交通部确定的其他重点公路建设项目的施工许可由交通部颁发通部确定的其他重点公路建设项目的施工许可由交通部颁发，其他公路建设项目的施工许可按照项目管理权限由县级以上交其他公路建设项目的施工许可按照项目管理权限由县级以上交通主管部门实施。施工许可获批，意味着项目可进入实施阶段。通主管部门实施。施工许可获批，意味着项目可进入实施阶段。（三）施工准备阶段采用采用核准制核准制的公路建设项目前期工作的内容与要求的公路建设项目前期工作的内容与要求 公路建设项目前期工作的公

35、路建设项目前期工作的阶段划分阶段划分采用采用审批制审批制的公路建设项目前期工作的内容与要求的公路建设项目前期工作的内容与要求 地方政府部门地方政府部门在公路项目前期工作阶段的主要工作在公路项目前期工作阶段的主要工作 高速公路项目高速公路项目融资渠道融资渠道分析分析 实例实例分析分析 B u i l d 传统的传统的BOT概念指政府部门或政府性的公司就某个基础概念指政府部门或政府性的公司就某个基础设施项目与社会投资者（项目公司）签订特许权协议，授予设施项目与社会投资者（项目公司）签订特许权协议，授予签约方的签约方的社会投资者（项目公司）社会投资者（项目公司）来承担该基础设施项目的来承担该基础设施

36、项目的投资、融资、建设、经营与维护投资、融资、建设、经营与维护，在协议规定的特许期限内，在协议规定的特许期限内，项目公司向设施使用者项目公司向设施使用者收取适当的费用收取适当的费用，由此来回收项目的，由此来回收项目的投融资、建造、经营和维护成本并投融资、建造、经营和维护成本并获取合理回报获取合理回报。OperateTransfer BOT是私人（民间）资本参与基础设施建设，向社会提是私人（民间）资本参与基础设施建设，向社会提供公共服务的一种特殊的投资方式供公共服务的一种特殊的投资方式,包括建设（包括建设（Build）、经）、经营（营（Operate）、移交（）、移交（Transfer）三个过程

37、三个过程。（一）BOT的特点 公路项目社会效益显著，具有投资规模大，寿命长，使用边际成公路项目社会效益显著，具有投资规模大，寿命长，使用边际成本低等特点，世界银行在一份研究报告中也认为公路设施比较适合市本低等特点，世界银行在一份研究报告中也认为公路设施比较适合市场化，因此，公路项目一旦建立起收费机制，就很容易得到投资者的场化，因此，公路项目一旦建立起收费机制，就很容易得到投资者的青睐。在我国，青睐。在我国，公路法公路法明确规定我国可以设立收费公路，为公路明确规定我国可以设立收费公路，为公路BOT项目的实施提供了法律保证，项目的实施提供了法律保证，2004年国务院颁发的年国务院颁发的收费公路

38、收费公路管理条例管理条例、国务院关于投资体制改革的决定国务院关于投资体制改革的决定及其相关配套文件及其相关配套文件以及以及2007年交通部颁布的年交通部颁布的经营性公路建设项目投资人招标投标管经营性公路建设项目投资人招标投标管理规定理规定等又对收费公路的建设、经营等具体管理办法做了详细规定，等又对收费公路的建设、经营等具体管理办法做了详细规定，为公路为公路BOT项目的实践奠定了一定的项目的实践奠定了一定的法规基础法规基础。BOT项目是基于一系列协议之上的由多种角色组成的严密的项目是基于一系列协议之上的由多种角色组成的严密的商业商业组织体系组织体系，包括政府、投资者、贷款银行等众多角色之间通过协

39、议形，包括政府、投资者、贷款银行等众多角色之间通过协议形成复杂而明确的成复杂而明确的互相协作关系互相协作关系，各角色之间的关系是不可分割、互相，各角色之间的关系是不可分割、互相制约的整体，可以说，制约的整体，可以说，BOT是一种有机的结构，其中是一种有机的结构，其中特许经营、投资特许经营、投资结构、融资结构、担保结构结构、融资结构、担保结构是最重要的组成部分。是最重要的组成部分。（一）BOT的特点公路公路BOT项目投资大，参与角色多，程序非常复杂，概括起来，项目投资大，参与角色多，程序非常复杂，概括起来，一般有以下五个运作阶段：一般有以下五个运作阶段：项目准备招标与投标融资建设经营管理项目移交

40、一）BOT的特点BOT公路项目前期工作主要包括公路项目前期工作主要包括项目准备阶段、招标投标阶段项目准备阶段、招标投标阶段以以及确定投资人后的及确定投资人后的开工准备阶段开工准备阶段等三个阶段。等三个阶段。BOT项项 目目运运 作作 阶阶 段段 项目准备招标投标开工准备BOT公公路路项项目目前前期期工工作作（二）项目投资人招标前的项目准备阶段 根据根据经营性公路建设项目投资人招标投标管理规定经营性公路建设项目投资人招标投标管理规定，BOT公路项公路项目应当符合下列条件：目应当符合下列条件：1、BOT公路项目的条件公路项目的条件1）符合国家和省、自治区、直辖市公路发展规划：）符合国家和省、自治

41、区、直辖市公路发展规划：l国家公路发展规划：国家公路发展规划：国家高速公路网规划国家高速公路网规划l省公路发展规划：省公路发展规划：湖北省骨架公路网规划（湖北省骨架公路网规划（20022020）“十一五十一五”湖北交通发展规划纲要湖北交通发展规划纲要武汉城市圈武汉城市圈“两型两型”社会建设综合配套改革试验区综合交通规划社会建设综合配套改革试验区综合交通规划纲要纲要鄂西生态文化旅游圈综合交通规划纲要鄂西生态文化旅游圈综合交通规划纲要（待批）（待批）2）符合）符合收费公路管理条例收费公路管理条例第十八条规定的技术等级和规模：第十八条规定的技术等级和规模：l高速公路连续里程高速公路连续里程30公里以

42、上。但是，城市市区至本地机场的高速公路公里以上。但是，城市市区至本地机场的高速公路除外。除外。l一级公路连续里程一级公路连续里程50公里以上。公里以上。l二车道的独立桥梁、隧道，长度二车道的独立桥梁、隧道，长度800米以上；四车道的独立桥梁、隧道，米以上；四车道的独立桥梁、隧道，长度长度500米以上。米以上。3）已经编制项目可行性研究报告。）已经编制项目可行性研究报告。（二）项目投资人招标前的项目准备阶段2、BOT公路项目招标人资格公路项目招标人资格 根据根据经营性公路建设项目投资人招标投标管理经营性公路建设项目投资人招标投标管理规定规定，对于列入，对于列入国家高速公路网规划国家高速公路网规划

43、和和省级人民省级人民政府确定的重点经营性公路建设项目政府确定的重点经营性公路建设项目的投资人招标的投资人招标工作由工作由省级人民政府交通主管部门省级人民政府交通主管部门负责。负责。地市级人民政府在地市级人民政府在获得省级人民政府授权获得省级人民政府授权后，后，可以负责所辖地区的上述重点经营性公路建设项目可以负责所辖地区的上述重点经营性公路建设项目的投资人招标工作的投资人招标工作。（二）项目投资人招标前的项目准备阶段3、项目可行性研究报告的内容及要求、项目可行性研究报告的内容及要求 1）编制项目可行性研究报告的目的）编制项目可行性研究报告的目的 虽然对于企业投资项目，主管部门只核准项目申请报告，

44、虽然对于企业投资项目，主管部门只核准项目申请报告，但可行性研究报告仍然是必不可少的环节。对于但可行性研究报告仍然是必不可少的环节。对于BOT公路项目公路项目而言，项目可行性研究报告的作用主要体现在以下几个方面：而言，项目可行性研究报告的作用主要体现在以下几个方面：作为开展项目投资人招标投标工作应具备的三个必要条件之作为开展项目投资人招标投标工作应具备的三个必要条件之一；一；是潜在投资人了解项目的基础性技术文件；是潜在投资人了解项目的基础性技术文件；是编制项目申请报告以及开展环评、水保等所有专题研究的是编制项目申请报告以及开展环评、水保等所有专题研究的基础；基础；主管部门组织的对工可报告的专家组

45、咨询意见是办理项目用主管部门组织的对工可报告的专家组咨询意见是办理项目用地预审意见的必备附件之一。地预审意见的必备附件之一。（二）项目投资人招标前的项目准备阶段3、项目可行性研究报告的内容及要求、项目可行性研究报告的内容及要求 2）项目可行性研究报告的内容及要求）项目可行性研究报告的内容及要求 总体上看，此阶段对项目可行性研究报告内容及深度的要求总体上看，此阶段对项目可行性研究报告内容及深度的要求与采用审批制的政府投资项目可行性研究报告的要求基本相同与采用审批制的政府投资项目可行性研究报告的要求基本相同，只是为了让潜在投资人更充分了解项目，考虑只是为了让潜在投资人更充分了解项目，考虑BOT项目

46、最长项目最长30年经营期的特点，在财务评价及风险分析年经营期的特点，在财务评价及风险分析20年评价期基础上年评价期基础上增增加一套加一套30年的评价方案年的评价方案。3）相关专题及协调工作）相关专题及协调工作 需要开展的专题研究及主要协调工作需要开展的专题研究及主要协调工作与采用审批制的政府投与采用审批制的政府投资项目相同资项目相同。4）审查程序）审查程序 不论是报国家核准项目还是报省核准项目，工可报告完成后，不论是报国家核准项目还是报省核准项目，工可报告完成后，由由省发改委和省交通厅联合组织召开专家咨询会省发改委和省交通厅联合组织召开专家咨询会，提出咨询意，提出咨询意见；编制单位根据咨询意见

47、对报告进行见；编制单位根据咨询意见对报告进行修编修编，修编后的工可报，修编后的工可报告作为告作为招商引资及相关专题工作的依据招商引资及相关专题工作的依据。（三）项目投资人招标投标1、招标工作程序、招标工作程序根据根据经营性公路建设项目投资人招标投标管理规定经营性公路建设项目投资人招标投标管理规定，经营性公路建，经营性公路建设项目招标工作应当按照以下程序进行：设项目招标工作应当按照以下程序进行：1）发布招标公告；）发布招标公告；2）潜在投标人提出投资意向；）潜在投标人提出投资意向；3）招标人向提出投资意向的潜在投标人推介投资项目；）招标人向提出投资意向的潜在投标人推介投资项目；4）潜在投标人提出

48、投资申请；）潜在投标人提出投资申请；5）招标人向提出投资申请的潜在投标人详细介绍项目情况，可以组织潜在投标）招标人向提出投资申请的潜在投标人详细介绍项目情况，可以组织潜在投标人踏勘项目现场并解答有关问题；人踏勘项目现场并解答有关问题；6）实行资格预审的，由招标人向提出投资申请的潜在投标人发售资格预审文件；）实行资格预审的，由招标人向提出投资申请的潜在投标人发售资格预审文件；实行资格后审的，由招标人向提出投资申请的投标人发售招标文件；实行资格后审的，由招标人向提出投资申请的投标人发售招标文件；7）实行资格预审的，潜在投标人编制资格预审申请文件，并递交招标人；招标）实行资格预审的，潜在投标人编制资

49、格预审申请文件，并递交招标人；招标人应当对递交资格预审申请文件的潜在投标人进行资格审查，并向资格预审合人应当对递交资格预审申请文件的潜在投标人进行资格审查，并向资格预审合格的潜在投标人发售招标文件；格的潜在投标人发售招标文件；8）投标人编制投标文件，并提交招标人；）投标人编制投标文件，并提交招标人；9）招标人组织开标，组建评标委员会；）招标人组织开标，组建评标委员会；10）实行资格后审的，评标委员会应在开标后首先对投标人进行资格审查；）实行资格后审的，评标委员会应在开标后首先对投标人进行资格审查；11）评标委员会进行评标，推荐中标候选人；）评标委员会进行评标，推荐中标候选人；12）招标人确定中

50、标人，并发出中标通知书；）招标人确定中标人，并发出中标通知书；13）招标人与中标人签订投资协议。）招标人与中标人签订投资协议。（三）项目投资人招标投标2、资格预审文件和招标文件的编制要求、资格预审文件和招标文件的编制要求 根据根据经营性公路建设项目投资人招标投标管理规定经营性公路建设项目投资人招标投标管理规定，招标人应当，招标人应当参照国务院交通主管部门制定的经营性公参照国务院交通主管部门制定的经营性公路建设项目投资人招标资格预审文件范本和招标文件范本，路建设项目投资人招标资格预审文件范本和招标文件范本，并结合项目特点和实际编制资格预审文件和招标文件。并结合项目特点和实际编制资格预审文件和招标