客户审核管理流程.doc

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1、客户审核管理流程文件代码：拟制： 发布日期：审核： 版本：A1页次： 1/9批准： 文件修（制）订履历一览表N0.版次管理文件审查单编号发布日期修（制）订说明拟制审核批准备注12A0A1061123001070910018首次发行修订职责4.3、活动001、002、010和016及表单文件发放范围及份数（在“( )”中打“”表示需分发的单位，在 “ ”中填写该单位发放文件份数）：() 总裁办 1 ( ) 管理者代表 () 研发项目中心 1 () 营销中心 1 () 品质中心 1 () 电池事业部（制造部） 1 ( ) 电池事业部（PMC） () 物流中心（采购） 1 () 物流中心（仓库） 1

2、 () 信息中心 1 ( ) 财务中心 () 人力资源中心 2 ( ) 蓝牙事业部 () 精密模具事业部 1 () 精密塑胶事业部 1 ( ) 其他： 文控员备注唯盖有红色的DCC正本受控章方为正式有效文件。客户审核管理流程文件代码：拟制： 发布日期：审核： 版本：A1页码：2/9批准： 1 目的为指引集团及下属分公司各相关部门和人员准备客户审核的工作，确保通过客户审核，特制定本流程。2 适用范围适用于集团及下属分公司的客户审核。3 定义制程审核:是指针对某产品的生产过程或关键过程而进行的审核，主要针对该产品制造、检验、仓储等过程的审核，一般有两种情况：某新产品量产前进行制程审核，以确保量产产

3、品品质的稳定性和可靠性；量产中出现重大品质问题时进行制程审核，以解决产品品质问题。体系审核:一般指客户按照审核清单对其新供应商初次评审或对合格供应商年度再次评审管理体系的有效性和符合性，以确定与我们进行合作或继续合作的资格。4 职责4.1 客户：负责提出审核需求、实施审核以及验证不符合的关闭。4.2 营业员：负责确认和传递客户审核相关信息。4.3 体系专员：负责统筹客户体系审核，其单个事业部体系审查由其事业部体系专员负责，两个以上（含两个）事业部体系审查由总裁办审查专员负责。4.4 品质中心项目品质工程师：负责统筹客户制程审核。4.5 受审方部门负责人：负责准备、接受客户审核、回复及实施纠正预

4、防措施。5 工作流程图及流程说明5.1 工作流程图见第3页客户审核管理流程图。5.2 流程说明见第4-9页。 6 支持及引用文件文控中心管理规定纠正预防措施管理规定接待管理规定企业文化管理规定7 生成记录（表单）记录代码 记录名称 归管部门 保存年限 审核纠正预防措施报告 总裁办 三年8 附录无客户审核管理流程文件代码： 拟制： 发布日期：审核： 版本：A1页码：3/9批准： 5 工作流程图及流程说明5.1 工作流程图客户审核管理流程文件代码：拟制： 发布日期：审核： 版本：A1页码：4/9批准： 5.2 流程说明活动编号活动名称责任人输入要点说明输出作业指导文件001提出审核需求客户/一般情

5、况下，客户通过电话或邮件向营业员提出审核要求，主要包括：1、审核涉及范围（产品、事业部），制程还是体系；3、审核目的、依据；4、审核初步日期，审核团队成员、职务、性别、使用语言等；5、接送安排。/002确认审核相关信息营业员/1、 确定并详细记录以上信息，并尽可能了解更多信息；2、 属制程审核,将相应信息传递给品质中心项目品质工程师,并抄送给体系专员；属体系审核,将相应信息传递给体系专员；3、 审核前两天，确定审核计划（审核活动的具体安排）以及其他要求并传递给体系专员或品质中心项目品质工程师。注：a)若品质中心项目品质工程师接到客户审核的相关信息，应及时将传递给营业员,营业员再按002执行；b

6、)审核日期内公司各事业部限电情况、是否有公司重要事情进行、是否有其他重要客户审核等。/003理解体系审核要求体系专员/1、 先逐一理解客户审核清单：1）判断审核清单是否适合本公司；a若适合，把握审核的具体要求（由谁负责，需要哪些文件、哪些记录）和重点；b 若不适合，与相关部门确认是否适合；2）对不能或不能完全理解的，反馈给营业员，并追踪反馈结果；2、根据具体情况，通过开会或邮件的形式组织或指导受审方责任部门理解审核清单的要求；3、根据大家对审核清单的理解程度，与营业员确定是否可以邀请客户来公司现场指导；若需要时，负责将受审方责任部门反馈的难点和疑点进行汇总，统一向客户的审核员提出。/004制定

7、体系审核推行计划体系专员/1、 根据审核要求、人员、时间、难度等情况，制定合适的推行计划（主要关键步骤和活动、责任人、参与人、完成时间、要求等）；2、 根据推行计划，跟进受审方责任部门准备审核的工作进度，发现不能按计划执行的，及时找相关部门进行检讨并改善；3、 及时处理受审方各部门提出的问题，根据实际情况决定是否要反馈给其他相关部门，避免发生同样的问题。/客户审核管理流程文件代码： 拟制： 发布日期：审核： 版本：A1页码：5/9批准： 流程说明(续表)活动编号活动名称责任人输入要点说明输出作业指导文件005筹备制程审核品质中心项目品质工程师/1、 根据客户审核产品等情况，负责提出要求(文件和

8、或）记录、夹具、检测设备、培训等完成时间)并知会给受审方部门负责人；2、 跟进受审方责任部门准备审核的工作进度，对不能按计划执行的，及时找相关部门进行检讨并改善。/006组织理解体系审核要求受审方部门负责人/1、 受审方部门负责人组织相关人员理解审核清单，把握审核清单具体要求（由谁负责，需要哪些文件、哪些记录）和重点；2、 对不能理解的，及时向体系专员反馈，并追踪结果。/007安排工作受审方部门负责人/1、体系审核：根据审核要求、总裁办的“推行计划”、部门职责，通过召开会议或邮件的形式将工作内容和要求分配给相应责任人，并提出完成具体时间；2、制程审核：根据审核的产品、部门职责，通过召开会议或

9、邮件的形式将需要准备的文件和（或）记录、夹具、检测设备、培训、生产物料等分配给相应责任人，并提出完成具体时间。/008准备资料改善现场受审方部门负责人/1、 准备资料：a.根据理解审核的具体要求，逐条准备文件和（或）记录；b.确保准备的文件和记录正确、完整、系统；c.按顺序整理好准备的文件和记录；2、 改善现场：a.根据理解审核的具体要求，逐一改善现场不足点；b.确保生产现场各种状况与文件要求/规范保持一致，避免自相矛盾。/009组织自查并改善受审方部门负责人/1、 组织相应部门相互交叉逐一检查各自的资料准备和（或）现场改善是否能满足审核要求；2、 对不能符合要求的，让相关部门立即进行改善，争

10、取在审核之前做到符合要求。/监督自查体系专员/品质中心项目品质工程师/1、必要时，参加受审方责任部门自查工作；2、跟进受审方部门自查的结果，并跟踪待改进点是否能在审核之前完成，若不能在审核之前完成，须与受审方责任人商讨应急措施。/客户审核管理流程文件代码： 拟制： 发布日期：审核：版本：A1页码：6/9批准： 流程说明(续表)活动编号活动名称责任人输入要点说明输出作业指导文件010安排接待客户营业员/营业员按接待管理规定作业，一般有：负责接待客户的人员、安排车辆接送客户、会议室、与客户相互引见、公司介绍、用餐等。/接待管理规定011进行现场审核客 户/1、 审核组长说明审核目的，受审方通过审核

11、的标准，可能被终止审核的条件（依据）等；2、 召开首次会议，会议内容主要有：a.与各部门确认审核计划是否可以按原计划进行，如需调整，经双方确定一致后再按计划执行；b.简要介绍审核所用的方法（面谈、查看现场等）和程序；c.确认审核组与各部门之间的正式沟通渠道；d.最后向各部门提供询问的机会，以确认各部门对这次审核都无疑问后再进行现场审核。3、 审核组根据审核清单以及结合现场，进行现场审核：a.向受审方（包括受审部门的任何人）提出问题；b.对活动、周围工作环境和条件的观察，查看文件和记录或亲自进行相应操作/测量/实验等；b.验证审核过程中相关信息；c.记录审核发现；d.编制、发出不符合（改进点）e

12、与受审人员确认不符合（改进点）。4、审核组长负责召开末次会议，其主要内容有：a.审核员说明审核所涉及的产品/部门；b.审核员提出审核发现；c.审核组长提出审核结论；d.与受审方理解和认同审核发现和结论，并达到共识；e.提出纠正预防措施和跟踪、以及其他要求（如是否需要英文报告）；f.宣布现场审核结束。/客户审核管理流程文件代码：拟制： 发布日期：审核： 版本：A1页码：7/9批准： 流程说明(续表)活动编号活动名称责任人输入要点说明输出作业指导文件011陪同审核体系专员/品质中心项目品质工程/1、 与营业员确认客户审核计划后，负责确定会议主持人、现场审核的陪同人员、首末次会议参加人员,以及其他

13、要求,并通知到位；2、 现场审核开始，负责带领审核员到部门进行审核，向受审部门负责人和审核员相互介绍； 3、 确保审核员了解和遵守公司/工厂的一些安全等程序/规章；4、 每一个部门审核完毕，应事先通知下一个，可以将审核员的审核特点告诉下一个部门，确保其作好充分准备；5、 负责审核过程中审核员的茶水问题；6、 协助受审部门回答客户提出的问题；7、 负责审核员和受审部门之间有争议时的协调工作；8、 记录审核员在审核过程中提出的问题或建议，并予以见证。9、 对特别重要客户审核，安排人员拍摄照片，以作后续企业宣传之用，图片的宣传管理按照企业文化管理规定执行。会议通知企业文化管理规定接受审核受审方相关责

14、任人/1、 受审方部门负责人负责：a.确定具体接受审核主要人员； b.让生产尽量处于生产饱和过程中，绝对不能有停线等情况发生；c.要求全体人员做好5S工作；d.审核员到现场后，向其介绍受审方主要职能，引见接受审核主要人员。2、 接受审核负责人员负责：a.向客户介绍部门主要职能/工作，以及基本情况；b.对审核员提出的问题或要求，提供相应文件/记录或进行解答；注：提供文件/记录，必须确保正确、完整；解答须确保回答内容正确。c.引导、补充、纠正其他接受审核人提出的文件/记录或回答的内容；d.记录审核员在审核过程中提出的问题或建议。3、其他接受审核人员负责：对审核员提出的问题或要求，按着文件的规定或之

15、前上司的指示如实、正确提供相应文件/记录（先交给接受审核负责人进行确认）或进行解答/操作。/客户审核管理流程文件代码：拟制： 发布日期：审核： 版本：A1页码：8/9批准： 流程说明(续表)活动编号活动名称责任人输入要点说明输出作业指导文件012编制审核报告客户/审核组长负责：1、 编制审核报告，其主要内容有：审核目的、审核范围、明确审核委托方、明确审核组长和成员、现场审核活动实施的日期和地点、审核准则、审核发现、审核结论;2、 将批准的审核报告及其他要求（回复时间、是否需要用英文回复、是否使用客户固定的表格）分发给营业员。/013转发审核报告营业员/1、 接收客户审核报告后：a. 属于体系审

16、核的，转发给体系专员和受审方相关部门；b. 属于制程审核的，转发给品质中心项目品质工程师和受审方相关部门，抄送给体系专员。2、 负责转达客户与体系专员/品质中心项目品质工程师沟通的其他相应信息。/014接收报告体系专员/品质中心项目工程师/理解客户审核报告，并确认改进点/不符合，以及客户其他要求：a.回复时间(若没有规定，本公司要求五个工作日回复)；b.是否需要用英文回复；c.是否使用客户固定的表格（若没有规定，使用本公司的审核纠正预防措施报告）。/受审方相关责任人015实施改善受审方相关责任人/针对改进点/不符合，可参照纠正预防措施管理规定执行，主要步骤如下：a.组织相关人员对改进点/不符合

17、进行原因分析，并制定合适的措施；b.在客户规定的时间前两个工作日,按要求填好审核纠正预防措施报告(措施实施人、原因分析、纠正预防措施、措施开始实施日期、计划完成日期)给体系专员/品质中心项目品质工程师；c.在计划完成时间内完成制定的纠正预防措施，并将证据提供给体系专员/品质中心项目品质工程师；注：提供审核纠正预防措施报告，须提供其文本档（须各事业部/中心负责人签名）和电子档。d.客户确定回复的审核纠正预防措施报告不符合要求时，则进行检讨并重新组织改善。审核纠正预防措施报告纠正预防措施管理规定客户审核管理流程文件代码： 拟制： 发布日期：审核： 版本：A1页码：9/9批准： 流程说明(续表)活动

18、编号活动名称责任人输入要点说明输出作业指导文件016跟踪验证汇总措施体系专员/品质中心项目品质工程师审核纠正预防措施报告1、 跟追受审方相关责任部门按时提交的审核纠正预防措施报告；2、 对提交的审核纠正预防措施报告进行评审（原因分析、纠正预防措施），对不符合的，要求相应责任部门纠正；3、 根据提供的证据或去现场，跟踪和验证回复的审核纠正预防措施报告是否符合要求，对不符合的要求相应责任部门重新纠正；4、 对符合要求的审核纠正预防措施报告进行汇总后传递给营业员。5、 将每次审核资料文本档列单独的资料夹进行标识、保存在文控中心，如有电子档也须做好标识、保存好电子档，并在文件上标注电子档保存路径，具体

19、操作参照文控中心管理规定执行。6、 保存资料有如下，但不限于：审核清单、审核报告、审核纠正预防措施报告、相应的验证资料、及其来往邮件等。审核纠正预防措施报告及验证资料纠正预防措施管理规定文控中心管理规定017回复客户营业员审核纠正预防措施报告1、 跟追体系专员/品质中心项目品质工程师按时提供审核纠正预防措施报告；2、 收到审核纠正预防措施报告后，及时将其传递给客户；3、 接到客户对审核纠正预防措施报告的结果，及时将其反馈给公司内部相关部门：a. 属于体系审核的，反馈给总裁办、受审单位；b. 属于制程审核的，反馈给总裁办、品质中心项目品质工程师、受审方相关部门。审核纠正预防措施报告/018确定措施客户审核纠正预防措施报告1、 接到审核纠正预防措施报告后，判断原因分析、采取的纠正预防措施、证据是否能证实采取的纠正措施是否有效；2、 将确认结果传递给营业员。/