工程项目档案管理制度范本2篇.doc
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1、工程项目档案管理制度范本为规范水利工程项目档案管理工作,根据国家、地方工程档案管理有关规定,结合建设管理中心的特点,制定本制度。一、工程档案的归档范围及质量要求(一)工程档案的归档范围。对于工程建设有关的重要活动,记载工程建设主要过程和现状,具有保存价值的各种载体文件,均应收集齐全,整理立卷后归档。(二)归档文件的要求。归档的水利工程文件应为原件;工程文件的内容必须真实、准确、清晰、幅面整洁。二、工程档案的收集、整理、立卷、装订、归档及移交、保管、统计(一)工程档案的收集。各工程项目的负责人负责本工程项目从工程准备阶段到竣工备案验收过程中工程建设文件及影像资料的收集。(二)工程档案的整理。按照
2、单位工程、分部(分项)工程及文件形成的时间先后顺序进行分类排列。(三)工程档案的立卷:工程文件按工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件五部分立卷;(四)工程档案的装订。案卷除有特殊要求外,所有工程资料必须按a4纸装订成册。(五)工程档案的归档及移交。单位工程竣工验收完成后_日内,各项目负责人要完成该工程档案的归档工作。工程竣工验收完成后_日内,各项目负责人将完整的工程竣工档案交给工程档案室。(六)工程档案的保管。工程档案管理人员必须确保工程档案的安全和不被流失。保持档案室的干燥和通风,保证工程档案不被腐蚀。(七)工程档案的统计。工程档案管理人员必须每月对收集、归档、移交、借
3、阅情况进行统计,及时催促借阅到期文件的归还。三、工程档案的借阅工程准备阶段文件为_级,监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件为_级。工程项目档案管理制度范本(二)第一章总则第一条为加强公司评级项目的档案管理工作,有效保护和利用评级档案,维护公司合法权益,特制订本规定。第二条评级项目档案是指委托初次评级项目在业务承接阶段形成的评级档案和作业阶段形成的评级档案,主要包括纸质档案和电子档案两部分。跟踪评级、主动评级、研究报告、评级方法、业务内控与管理制度等项目档案管理参照本制度进行。第三条评级项目档案由公司综合管理部负责管理;业务发展部门秘书负责业务承接阶段所形成评级档案的归档手续;评级作业部门的
4、部门秘书负责本部门所承做评级项目在作业阶段所形成评级档案的归档手续。综合管理部档案管理部门应负责将同一项目在业务承接阶段和作业阶段的档案合并存档。第二章档案的收集第四条评级作业部门秘书负责督促本部门分析师收集委托评级项目作业阶段形成的所有档案资料。其中,标准评级项目的初评按照评级项目资料存档标准化目录(附件一)进行收集,标准评级项目的跟踪评级按照评级项目资料存档标准化目录(跟踪评级)(附件二)进行收集;非标评级项目的初评按照非标评级项目资料存档标准化目录(附件三)进行收集;非标评级项目的跟踪评级按照非标评级项目资料存档标准化目录(跟踪评级)(附件四)进行收集;资产证券化项目的初评按照资产证券化
5、评级项目资料存档标准化目录(附件五)进行收集;资产证券化项目的跟踪按照资产证券化评级项目资料存档标准化目录(跟踪评级)(附件六)进行收集。数据更新和报告重出所形成的资料并入初评或跟踪评级存档。档案收集范围:1.评级协议(仅适用于委托评级项目);2.主承销商出具的集团企业认定函(无主承销商的委托评级项目和资产证券化项目除外);3.委托评级项目流程控制单(仅适用于委托评级初评项目)或评级报告作业流程控制单(仅适用于主动评级项目、跟踪评级、数据更新与报告重出作业);4.工作方案,包括评级资料清单、访谈提纲(仅适用于尽职调查方案中安排了现场访谈的情形)、尽职调查表及现场工作方案;5.尽职调查报告、访谈
6、记录(仅适用于尽职调查方案中安排了现场访谈的情形);6.信评委委员评审意见及信用等级表决表;7.信用评审纪要;8.复评相关材料(仅适用于存在复评的情形),包括复评申请及复评补充资料、复评评审纪要、复评报告修改搞;9.信用等级通知书(适用于委托评级项目的初评、跟踪评级)及信用等级公告(适用于公开发债评级项目的初评和跟踪、主动评级项目,以及协议约定公开披露的非公开债项评级项目);10.经核稿人员、分管高级分析师(可由部门总经理或副总经理兼任)、部门总经理(部门副总经理)、评级总监(或其授权人)签字的评级报告终稿(加盖公司公章的纸质版报告);11.信用评级机构评级作业主要流程单(仅适用于除担保公司和
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