第八章非关税政策与措施.ppt

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1、第八章第八章非关税政策与措施1主要内容主要内容n非关税措施及其特点非关税措施及其特点n非关税措施的主要种类非关税措施的主要种类n非关税壁垒的发展趋势2一、非关税措施及其特点一、非关税措施及其特点n含义n特点n发展n作用31、非关税措施、非关税措施（Non-TariffBarriers,NTBs或Non-tariffmeasures,NTMs）：相对关税壁垒而言，指关税以外的一切限制进口的措施。非关税措施内容十分复杂，种类繁多。分为两大类：直接的直接的NTMs:指进口国直接直接对进口商品的数量或金额加以限制，或迫使出口国直接限制商品出口。例如：进口配额制、自动出口配额限制等。间接的间接的NTMs

2、指进口国对进口商品制定严格的条例或条例或标准标准，间接地间接地限制商品的进口。例如：进口许可证管理、外汇管理、进口押金制、最低限价制、海关估价制、苛刻复杂的技术标准、卫生检疫、绿色壁垒等。42、非关税措施的特点、非关税措施的特点n有效性。有效性。关税措施是通过征收高额关税，利用价格机制来削弱其竞争力。若出口国政府对出口商品予以出口补贴或采取倾销的措施销售，则关税措施难以达到预期效果。许多非关税措施可以排除价格机制排除价格机制作用，是直截了当直截了当地阻止进口，实施的效果大多比较精确和确定。有的非关税壁垒种类多，灵活多变，可以几种措施结合使用，层层设防，使外国商品防不胜防。如:如中国入世承诺：

3、入世第一年汽车进口配额为如中国入世承诺：入世第一年汽车进口配额为60亿美圆，后每年递增亿美圆，后每年递增15%，5年后完全取消配额。年后完全取消配额。为了规范汽车出口，改善为了规范汽车出口，改善“低端、技术含量低低端、技术含量低”的形象，中国于的形象，中国于2006年推年推出出中国汽车出口许可证制度中国汽车出口许可证制度，2007年开始实施。年开始实施。2005年年底，国内有年年底，国内有1025家出口家出口企业参与了汽车出口，企业参与了汽车出口，2006年年底，中国汽车出口企业仍有年年底，中国汽车出口企业仍有近千家近千家。但商务部公布的。但商务部公布的2007年允许出口汽车的生产企业和出口经

4、营企年允许出口汽车的生产企业和出口经营企业仅有业仅有480家家出口企业获得出口许可证，即出口企业获得出口许可证，即过半汽车出口企业被淘汰出局过半汽车出口企业被淘汰出局。5n隐蔽性。隐蔽性。不仅隐藏在国家的政策、法律和制度之中，更重要的是更重要的是隐藏在政策、法律和制度的实施过程之中，隐藏在政策、法律和制度的实施过程之中，使进口商品“合情合理”地遭到各种限制而无法提出指责。有些公开的，有些不公开，或者规定的程序复杂多变，使进出口商无所适从。人们往往难以清楚地辩识和有力地反对这类贸易措施。欧盟规定进口小麦只能在法国的一个指定港口登陆;如2001年中国曾规定进口专基因大豆，必须能证明对当地物种无损害

5、后又取消了，现在连配额也没有了（后又取消了，现在连配额也没有了）法国规定进口车须在一个地方验车上牌照德国规定汽车进口经销商必须负责所销售汽车的报废回收，且运回出口国去；等。6n针对性和歧视性。针对性和歧视性。关税税率的制定往往需要一个立法程序，一旦以法律的形式确定下来，便具有相对的稳定性。且受到最惠国待遇条款的约束，进口国往往难以做到有针对性的调整难以做到有针对性的调整；非关税措施的制定和实施，则通常采用行政手段，进口国可根据不同的国家做出调整，因而具有较强的灵活性和针对性。可以专门针对特定的国家和产品特定的国家和产品。如，美国进口粗纱，附加到货时间条款，实际上是限制中国产品而鼓励墨 西哥产

6、品。欧盟曾规定禁止进口含有荷尔蒙的牛肉，就是针对美国的。英国生产的糖果在法国销路好，法国就在食品卫生法中规定禁止进口 含红霉素的糖果，而英国糖果正是使用红霉素染色的，使英国糖果很 快失去了法国市场。7坚固性和灵活性。坚固性和灵活性。非关税措施中有一些法制化的措施，通过法律、法令来限制进口。为了保证非关税措施的实施，各国均采取了国内立法方式来确立这些措施的合法地位，给予强制执行的法律效力，之具有了长期实施的稳定性长期实施的稳定性,难以逾越。但更多的是具有临时性的行政性措施，可以根据经济条件变化采取相应措施，较富有弹性富有弹性。8 3 3、非关税措施不断发展的主要原因、非关税措施不断发展的主要原因

7、从60年代至今年代，受非关税壁垒影响产品的比例从1966年的5%，上升到1986年51%。非关税壁垒的种类从1970年代的850种，上升到1980年代的1000多种，现在可能达到3800多种。在降低关税的同时，WTO各成员加强了非关税措施的应用。内容复杂，种类繁多。9发展迅速的原因发展迅速的原因n各国的关税水平不断下降各国的关税水平不断下降，关税在战后保护国内市场的作用在下降。n各国在战后一段时期的高速发展之后，国内外市场的争夺越来越激烈国内外市场的争夺越来越激烈，非关税措施在保护国内市场方面更为有效。n发达国家劳动密集的传统工业竞争力下降发达国家劳动密集的传统工业竞争力下降，受到发展中国家的

8、竞争压力，低关税难以阻挡，转向采用非关税措施对这些产业进行保护。n各国经济发展不平衡，贸易也出现失衡，国际贸易摩擦各国经济发展不平衡，贸易也出现失衡，国际贸易摩擦此起彼伏，而国家间斗争和制裁得有力手段是非关税措施。n非关税措施的隐蔽性使各国可以找出各种各样的理由使之蒙上合理的色彩蒙上合理的色彩。n人们生活水平提高，对商品的知识大大增长，对生活质量、环保、人权对生活质量、环保、人权越来越关注。n科学技术日益发达科学技术日益发达，发展了各种检测手段，提高了检验标准，促使非关税措施的增长。n各国的贸易政策有一种示范效应示范效应，往往出现相互仿效的情形，产生一种连锁反应。n不少国家会由于政治因素由于政

9、治因素而出台非关税措施，特别是为了竞选或社会经济稳定，可能实施一些非关税措施来讨好特定的利益集团。104、非关税措施的作用、非关税措施的作用n是替代关税降低的一种保护手段。是替代关税降低的一种保护手段。二战后，由于GATT及WTO的作用，关税普遍降低。且目前世界贸易额的90%左右是在WTO成员国中进行的。整体上，关税不再对进口构成构成主要的壁垒，取而代之的是非关税措施。n实施贸易歧视的主要手段。实施贸易歧视的主要手段。n保护国民身体健康及生态环境。保护国民身体健康及生态环境。n保护国际收支平衡。保护国际收支平衡。n作为涉外谈判的一种手段。作为涉外谈判的一种手段。11二、二、非关税措施的主要种类

10、非关税措施的主要种类为了认识非关税措施的特征及积极应对，有必要对繁多芜杂的措施进行区别和归类。站在不同的角度，非关税措施大致可以归纳为如下几种类型：n第一类：从制定主体角度，可分为内生性非关税壁垒与外生性非关税第一类：从制定主体角度，可分为内生性非关税壁垒与外生性非关税壁垒。壁垒。其区别在于是本国自主决定还是由外界压力或通过谈判达成协议决定。大多数“自限协定”或“有秩序销售协定”均是通过谈判达成的，就属于外生性的措施。n第二类：从实施手段的特性角度，可分为制度性非关税措施与技巧性第二类：从实施手段的特性角度，可分为制度性非关税措施与技巧性非关税措施。非关税措施。前者如利用进口配额、许可证、反补

11、贴、反倾销、海关估价、原产地规则、政府采购等制度形成制度性壁垒；后者如利用技术标准、质量标准、环境标准、劳工标准、商品检验、包装、标签等形成技巧壁垒。后者隐蔽性极高。12n第三类：从影响方式及程度角度，可分为直接影响性、间接影响性、溢第三类：从影响方式及程度角度，可分为直接影响性、间接影响性、溢出性出性非关税措施。这是联合国贸发会议联合国贸发会议在20世纪80年代所做出的。直接影响性的非关税措施，是出于保护国内产业、加强国内产业在国外市场的竞争力的考虑，而采取的对外国进口方面限制和对本国出口进行限制或激励的措施，如配额、许可证、进口押金制等。这类措施对贸易的限制很明，亦比较直截了当直截了当；间

12、接影响性措施从表面上看是出于其他目的表面上看是出于其他目的而制定的，比较含蓄，不易发现，但仍被怀疑具有隐藏的限制贸易动机。如质量标准、广告数量、海关程序等；溢出性措施是指并非主要针对贸易，却不可避免地导致国际竞争条件失常，从而对贸易发生影响的一些非关税壁垒措施。n第四类：从作用机制角度，可分为数量限制型与成本价格型第四类：从作用机制角度，可分为数量限制型与成本价格型非关税措施。这是联合国贸发会议在第三分类中的进一步联合国贸发会议在第三分类中的进一步解释。13以下主要是按联合国贸易与发展会议的标准的以下主要是按联合国贸易与发展会议的标准的非关税措施分非关税措施分类：影响程度作用机制直接影响间接影

13、响溢出或旁及影响控制数量配额、许可证自愿出口限制进出口禁令当地含量要求混合规定禁止性政府采购政策直接影响贸易的投资措施通讯工具限制广告数量和市场限制间接影响贸易的投资措施产业和地区发展政策特定的国际收支政策税收制度的差异国家社会保障制度折旧期限的差异国家订货的规模效应国际运输协定影响成本进口附加税反倾销措施、补偿关税进口押金制国内费用的差别待遇海关估价外汇管制包装、标签规定质量、卫生、环境标准安全、劳工标准报关程序披露规定和行政指导专业服务中的许可证、文凭销售证规定14目前在目前在WTO备案的约有备案的约有3800多种多种WTO秘书处在一份题为数量限制和其他非关税措施的报告中，把非关税措施归纳

14、为40多类多类。这些措施可以合并为四个大类：n从数量上限制外国商品进口的措施。从数量上限制外国商品进口的措施。从数量上限制外国商品进口的措施，包括进口配额制、“自动”出口配额制、进口许可证等。n从价格上限制外国商品进口的措施。从价格上限制外国商品进口的措施。从价格上限制外国商品进口的措施，包括进口押金制、外汇管制、最底限价制、歧视性的产品归类和专断的海关估价。n苛刻的技术、卫生、检验标准。苛刻的技术、卫生、检验标准。一些国家为了限制外国商品进口，规定复杂苛刻的工业产品的技术标准、卫生检疫规定以及商品包装和标签规定，从而起到限制外国商品进口的作用。n以立法形式限制外国商品的进口。以立法形式限制外

15、国商品的进口。包括制定国家安全条款、以国家立法限制进口、歧视性的政府采购等。15非关税措施的主要种类(重点重点掌握）掌握）数量限制性措施数量限制性措施价格性措施价格性措施技术性措施技术性措施心理性措施心理性措施配额管理技术标准征收各种国内税歧视性国家采购许可证制劳工标准进出口国家垄断.卫生、检疫、健康包装、标签环境保护政府和媒体宣传SA8000：社会责任标准.为了理解方便，进一步分类为：海关估价反倾销、反补贴措施16（一）数量限制性措施（一）数量限制性措施n配额管理配额管理进口配额制出口配额制中国的进出口配额管理n许可证管理n进出口国家垄断171、配额管理、配额管理(1)进口配额制进口配额制进

16、口配额又称进口限额，是一国政府在一定时期（如一季度、一年）内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高的关税或罚款。它是进口国实施数量限制的主要手段之一。种类：种类：绝对配额绝对配额关税配额关税配额全球配额全球配额 国别配额国别配额自主配额自主配额协议配额协议配额如中国入世：第一年汽车进口配额为60亿美圆，后每年递增15%，5年后完全取消配额。18n绝对配额绝对配额：是指在一定时期内，对某些商品规定一个最高的进口数量或金额。一旦达到这个最高数额就不准进口。全球配额：全球配额：它适用于来自任何国家或地区的商品。主管当局按进口

17、商申请先后或按过去某一时期的进口实绩，批给一定的额度，直至总配额发放完毕为止。国别配额：国别配额：这是在总配额中按国别和地区分配配额。不同国家和地区如超过所规定的配额，就不准进口。国别配额取决于进出口两国间的经贸及政治关系，带有一定贸易歧视性带有一定贸易歧视性。采用国别配额时，进口商品必须有原产地证。发达国家利用其经济实力和政治地位，较多采用国别配额。n关税配额：关税配额：不绝对限制商品的进口总量，而是在一定时期内对一定数量的进口商品，给予低税、减税或免税的待遇，对超过此配额的进口商品，则征收较高的关税或附加税和罚款。实际之中，发达国家在给予发展中国家普惠制的同时，多以此种方法限制受惠商品的进

18、口数量。在保障措施中也多采用关税配额。19协议配额举例协议配额举例经过长达10小时的谈判，中欧双方于2005年6月11日凌晨就中国部分输欧纺织品问题签署了备忘录。根据备忘录n欧盟承诺对源自中国的棉布、T恤衫、套头衫、裤子、女式衬衫、床单、女连衣裙、胸衣、桌布、亚麻纱等十类纺织品终止调查。n中欧双方同意，在2005年6月11日至2007年底期间内，对上述十类纺织品合理确确定定基基数数，并并按按照照每每年年8%8%至至12.5%12.5%的增长率确定中方对欧出口数量的增长率确定中方对欧出口数量。n2008年，欧盟纺织品市场全面开放。20(2)出口配额出口配额出口配额可以分为“自动”出口配额（被动配

19、额）和主动配额。n被动配额被动配额：是指出口国家或地区在进口国家的要求或压力下，“自动”规定某一时期内某些商品对该国出口的限制额。在限定的配额内自行控制出口，超过限额即不准出口。从实质上说，这是 不得不实行的被动配额，故在“自动”两字上加上引号。n主动配额：主动配额：是指出口国家或地区根据境外市场上的容量和其他一些情况而对部分出口商品实行的配额出口。21(3)中国的进出口配额管理中国的进出口配额管理（1）出口商品配额管理）出口商品配额管理n计划配额计划配额：有关国计民生的大宗资源性出口商品、大宗传统出口商品，目的是为了保证国内市场的需求目的是为了保证国内市场的需求。如原油、煤炭、棉花、粮食、钢

20、铁、水泥、茶叶等。n主动配额主动配额：根据国际市场需要与国内资源情况而采取的自我控制出口数量的做法，目的是为了稳定市场目的是为了稳定市场，防止过度冲击和贸易摩擦。如蜂蜜、栗子、大蒜、地毯、烟花炮竹、薄荷樟脑、硅锰合金等。n被动配额：被动配额：根据进口国的要求，经过协商，自我控制出口数量。一般是进口国主动制定了进口配额，我国为了有效利用这些配额而相应制定了出口配额。如纺织品和服装、蘑菇罐头、木螺丝、日用陶瓷、电视机等。22n阅读思考：中国出口配额限制遭挑战，WTO裁定中国限9种原材料出口违规。23（2）进口商品配额管理）进口商品配额管理中国进口配额管理分为三类产品进行一般商品，逐步取消了农产品，

21、以关税配额为主机电产品，逐步压缩范围n一般商品的进口配额管理一般商品的进口配额管理：1993年中国颁布了一般商品进口配额管理暂行办法，国家根据产业政策，参照国际惯例，对尚需适量进口、但过度进口会严重损害适量进口、但过度进口会严重损害国内相关产业和国际收支的进口商品，实行配额管理。根据入世承诺中国逐步取消了逐步取消了对一般商品的进口配额管理。年份1994 1995 2002 2003 2004 2005一般商品实施进口配额的种类26161282024n农产品进口关税配额管理：农产品进口关税配额管理：中国入世后为了保护农业和农民的利益，防止国外低价农产品过量进口冲击国内市场，根据入世承诺，于200

22、3年颁布了农产品进口关税配额管理暂行办法，对进口农产品实行进口关税配额管理。实行农产品进口关税配额管理的产品范围：小麦、玉米、大米、豆油、菜子油、棕榈油、食糖、棉花、羊毛、毛条。其他的进口配额在2005年1月1日之前已全部取消。25n机电产品进口配额管理：机电产品进口配额管理：中国于1993年底发布了机电产品进口管理办法对18种种机电产品实行进口配额管理。入世后发布了新的机电产品进口管理办法（2002年1月1日实施），调整压缩了进口限制目录。最近几年最近几年,中国中国实施进口配额管理的产品范围不断压缩实施进口配额管理的产品范围不断压缩.如2004年1月1日取消了成品油、天然橡胶、汽车轮胎的进口

23、配额限制,取消部分税号汽车及零件的配额管理;2005年年1月月1日汽车及日汽车及关键件的进口配额限制全部取消。关键件的进口配额限制全部取消。n根据国家的产业政策和行业发展规划，对需适量进口适量进口以调节市场供应，但过量进口会严重损害过量进口会严重损害国内相关工业发展的机电产品和直接影响进口结构、产业结构调整的机电产品，以及危及国家外汇收支地位的机电产品，列入配额产品目录，实行配额管理。262.许可证管理许可证管理(1)进口许可证制含义含义：进口许可证是政府主管部门颁发的允许某种商品进口的证明，对许可证项下(即许可证管理范围内)的商品，获取许可证后才能进口。是国家许可外贸经营者进口或出口货物的凭

24、证，也是海关对进出境货物监管的重要依据。是世界上许多国家采用的限制进出口的重要手段，限制的主要是敏感性商品主要是敏感性商品。27种类种类：A、按有无定额分：有定额的进口许可证和无定额的进口按有无定额分：有定额的进口许可证和无定额的进口许可证许可证n有定额的进口许可证有定额的进口许可证.指政府主管部门预先规定某类产品的进口配额，根据进口商的申请，发给其一定数量或金额的许可证。配额与许可证的结合，配额与许可证的结合，使有配额无许可证或有许可证无配额的都不能进口，是双重的进口限制是双重的进口限制。n无定额的进口许可证无定额的进口许可证.指对无配额限制的商品采取的进口许可证限制措施，较有定额的许可证管

25、理要宽松。这种许可证对进口商品种类的限制范围较广，发证部门随时这种许可证对进口商品种类的限制范围较广，发证部门随时可以以可以以“进口理由不充分进口理由不充分”、“不符合进口规定不符合进口规定”等借口，等借口，不予发放许可证。因此，这种许可证形式比较隐蔽，运用不予发放许可证。因此，这种许可证形式比较隐蔽，运用起来比较灵活。起来比较灵活。28B B、按进口商品许可程度分：一般许可证和特种进口许可证、按进口商品许可程度分：一般许可证和特种进口许可证n一般许可证一般许可证.许可证对进口国别或地区没有限制，也比较容易获得。凡列明属于公开一般进口许可证的商品，进口商只要填写公开一般许可证，通常都可获准进口

26、在实际中，它是对进口商品管制面最广的一种许可证，也是管在实际中，它是对进口商品管制面最广的一种许可证，也是管制最灵活的一种许可证。一旦需要限制商品进口时，制最灵活的一种许可证。一旦需要限制商品进口时，因其作因其作用的隐蔽性和灵活性用的隐蔽性和灵活性,所所起的作用也最大。起的作用也最大。n特种进口许可证特种进口许可证.指国家对严控商品，如烟酒、麻醉品、奢侈品等颁发的进口许可证。实际当中，对于严控商品颁发的许可证，政府一般都要指定进口商、国别，审批手续也极其严格。29n总之，进口许可证制度是一种既严格又相对灵活的贸易管制措施，既可通过严格管制实现国家的进口需求，又可根据需要随时改变商品进口数量。

27、n许可证实施起来十分灵活，效果十分理想，在国际贸易被广泛采用。n但WTO成员间受到使用约束。30(2)我国进出口许可证管理我国进出口许可证管理中国进口许可证管理中国进口许可证管理：我国建国后1951年开始对进口商品实行全面的进口许可证制度。1956年取消，1980年恢复。我国入世后承诺逐步取消进口许可证制度。进口管理分为：n禁止进口类禁止进口类n限制进口类：限制进口类：需领一般进口许可证一般进口许可证。我国现行的进口许可证管理的货物有：监控化学品、易制毒化学品、消耗臭氧层物质。n允许进口类：允许进口类：需要申领自动进口许可证自动进口许可证，不是为了限制进口，只是为了对某些特定产品的进口数量进行

28、监控。2005年我国自动进口许可管理的货物：肉鸡、酒、烟草、二醋酸纤维丝束、石棉、彩色感光材料、塑料原料、天然橡胶、合成橡胶、胶合板、化纤布、铜、铝、铁矿石。31中国出口许可证管理中国出口许可证管理一般而言，某些国家对国内生产所需的原料国内生产所需的原料，半制成品以及国内供不应求的一些紧销物资紧销物资和商品实行出口许可证制。通过签发许可证进行控制，限制出口或禁止出口，以满足国内市场和消费者的需要，保护民族经济；有时对于一些敏感性产品敏感性产品进行有效的出口管理，防止自相竞争而引起市场混乱，有时也是为了履行与进口国的有关协议履行与进口国的有关协议，维持贸易秩序。中国实行出口许可证管理的商品范围：

29、n与有关政府达成数量限制协议的与有关政府达成数量限制协议的，如对欧盟出口的彩电、对韩国出口的大蒜、对欧美出口的纺织品和服装。n为保证国内市场需要而实行计划配额的产品为保证国内市场需要而实行计划配额的产品，如石油、煤炭、粮食、有色金属等。n为对某些国家维持有序出口而制定主动配额的。为对某些国家维持有序出口而制定主动配额的。n对出口金额较大且经营秩序容易混乱的重要商品，对出口金额较大且经营秩序容易混乱的重要商品，目的不是限制出口数量，而是为了维护出口秩序。n对少数特殊商品要实行出口许可证制度对少数特殊商品要实行出口许可证制度，防止出现国际争端，如监控化学品、易制毒化学品、消耗臭氧层物质、计算机、核

30、技术与核两用品等。323.进出口国家垄断进出口国家垄断也称国营贸易，是指在对外贸易中，某些商品的进出口由国家直接经营，或者把这些商品的垄断权给予某些组织。主要是烟酒、农产品、武器烟酒、农产品、武器等。n中国入世后必须遵循WTO有关国营贸易方面的国际规则。中华人民共和国加入世界贸易组织议定书第六条第六条专门规定了这一条：(1)中国应保证国营贸易企业的进口购买程序完全透明，并符合WTO协定，且应避免采取任何措施对国营贸易企业购买或销售货物的数量、价值或原产国施加影响或指导，但依照WTO协定进行的除外。(2)作为根据GATT1994和关于解释1994年关税与贸易总协定第17条的谅解所作通知的一部分，

31、中国还应提供有关其国营贸易企业出口货物定价机制的全部信息。33按照按照WTOWTO规则和中国对外贸易法规定规则和中国对外贸易法规定，我国可以对部分货物对部分货物的进出口实行国营贸易管理，目录由国务院外经贸主管部门会同国务院由国务院外经贸主管部门会同国务院有关部门制定、调整、公布。对实行国营贸易管理的货物，国家也允许非也允许非国营国营贸易企业从事部分数量的进出口。目前，我国实行国营贸易的产品目录为：n国营贸易进口产品国营贸易进口产品：粮食、植物油、食糖、烟草、原油、成品油、化肥、棉花。n国营贸易出口产品国营贸易出口产品：茶叶、大米、玉米、大豆、钨矿砂及相关产品、煤炭、原油、成品油、丝、未漂白丝、

32、棉花、棉纱线、棉织机物、锑矿砂及相关产品、白银。n非国营贸易的进口承诺非国营贸易的进口承诺。中国政府承诺对部分国营贸易产品逐步允许非国营贸易企业（民营和外资企业）从事进口经营，主要是原油和成品油。具体：成品油在入世时允许非国营贸易企业进口400万吨，其后年递增15%；原油允许非国营贸易企业进口720万吨，其后年递增15%。n部分国营贸易的产品的出口限制取消的承诺。部分国营贸易的产品的出口限制取消的承诺。主要是丝绸。具体：逐步取消丝绸的国营贸易制度，并于2005年之前完全放开。34（二）价格性限制措施（二）价格性限制措施n进口押金制n专断的海关估价n最低限价n倾销与反倾销n补贴与反补贴n国内税3

33、5进口押金制：进口押金制：又称进口存款制。在这种制度下，进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存入一笔现金，才能进口。这样就增加了进口商的资金负担，影响了资金的流转，从而起到了限制进口的作用。专断的海关估价专断的海关估价：海关为了征收关税，确定进口商品价格的制度为海关估价制。有些国家根据某些特殊规定，提高某些进口货的海关估价来增加进口货的关税负担，阻碍商品的进口，就成为专断的海关估价。最低限价：最低限价：是指进口国对某一商品规定最低价格，进口价格如低于这一价格就征收附加税，以抵消出口国的补贴或倾销。这一最低限价往往是根据某一商品生产国在生产水平最高的情况

34、下生产出的价格而定出的。国内税：国内税：一些国家在进口商品进入关境后对其征收与国内商品不同的国内税来限制进口。国内税如养路税、消费税、增值税是由一国政府制定和执行的，其他国家很难通过贸易协定对其进行谈判。GATT第三条对国内税的国民待遇作了原则的规定，要求缔约国不应对其他缔约国的产品征收高于本国产品的国内税，这对于利用国内税进行进口歧视起到一定限制。几个基本概念几个基本概念36n技术性贸易措施或（技术性贸易壁垒技术性贸易措施或（技术性贸易壁垒TBT）：一国以维护国家安全或保障人类健康和安全，保护动植物的生命及健康、保护生态环境、或防止欺诈行为、保证产品质量等为由，是以技术为支撑条件是以技术为支

35、撑条件而采取的一些强制性或非强制性的技术性措施。n技术性贸易壁垒的实质：技术性贸易壁垒的实质：提高产品的技术要求，利用技术性的规定和要求来增加进口难度增加进口难度，最终达到限制进口限制进口的目的。（三）技术性贸易措施（三）技术性贸易措施37技术性贸易措施的主要技术性贸易措施的主要WTO依据依据主要是技术性贸易壁垒协定（主要是技术性贸易壁垒协定（TBT）和实施动植物卫生检疫）和实施动植物卫生检疫措施协定措施协定(SPS）：东京回合东京回合达成了旨在消除技术性贸易壁垒TBT协定，并在乌拉圭回合得到修订。该协议规定技术性贸易措施可分为三类，即技术法技术法规规、技术标准技术标准、合格评定程序合格评定程

36、序，并把符合技术性贸易壁垒协议原则的技术性贸易措施视为合理的、允许的，不构成贸易壁垒，而把不符合技术性贸易壁垒协议原则的技术性贸易措施作为贸易壁垒，要求消除。乌拉圭回合乌拉圭回合达成了SPS协定，主要设计的是农产品贸易农产品贸易。该协议为各成员国保护人类、动物或植物的生命或健康的目的而采取卫生与植物卫生检疫性措施进行了规范。二者作为WTO多边国际条约体系的重要组成部分，是WTO成员在货物贸易领域制定技术性措施的基础协议基础协议。38进口国有保证国家安全、防止欺诈、保护动植物生命和健康、保护环境、保护人身健康和安全等的权利出口国有进入市场的权利SPS协定协定TBT协定协定39技术性贸易壁垒对世界

37、技术性贸易壁垒对世界贸易的影响贸易的影响贸易壁垒格局的变化贸易壁垒格局的变化限数技措量术限性制制贸等易施关税措施非关税措施贸易保护主义新贸易保护主义1999年，美国商务部报告和欧盟年，美国商务部报告和欧盟的研究表明：的研究表明：受技术法规影响的出口产品占 世界出口贸易总额的25%，全世界出口量因此减少15-25%15-25%；受标准和合格评定程序影响而减少的出口商品相当于全世界出口总额的3.75-6.25%3.75-6.25%。40技术性贸易措施（壁垒）的主要形式n技术法规n技术标准n合格评定程序n环保方面的n包装和标签方面的n卫生健康方面的411、技术法规技术法规n技术法规技术法规(tech

38、nicalregulations)：规定产品特性或相应的加工过程和生产方法的技术文件技术文件，也包括可适用的行政管理规定。这些技术文件是强制性强制性的。n形式：形式：法律和法规；政府部门颁布的命令、决定、条例；技术规范、指南、准则、指示；专门术语、符号、包装、标志或标签要求。n内容：内容：技术法规一般涉及国家安全、产品安全、环境保护、劳动保护、卫生与保健、交通规则、无线电干扰、节约能源与材料、计量等方面，也有一些是审查程序上的要求。42特点：特点：内容丰富，种类繁多。内容丰富，种类繁多。技术法规所包含的内容主要涉及领域广泛。尤其发达国家颁布的技术法规种类繁多，近几十年来，为了保护消费者的合法权

39、益，许多工业发达国家不遗余力地致力于消费者消费者保护法规保护法规的制定。具有强制性。具有强制性。技术法规不象技术标准那样可以互相协调，一经颁布就强制执行，在国际贸易中构成了比技术标准更难逾越的技术壁垒。例如：例如：-日本有日本有劳动安全卫生法、化妆品成分管理法、消费法、蔬菜水果进口检验法、肉类制品进口检验法、食品卫生法、药品法、蚕丝法、消费生活用品安全法、电器使用与材料控制法等。-德国有德国有化妆品管理法、仪器与日用消费管理法等。-美国有美国有联邦食品、药品和化妆品法、联邦进口牛奶法、茶叶进口法、消费产品安全法等。-中国有国家计量检定规程管理办法、中国电器安全技术法规与标准、中国出玩具技术指南

40、等。432、技术标准、技术标准n技术标准技术标准(technicalstandards)：经公认机构批准的、非强制性标准，供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求也是标准的组成部分。n目前，国际上存在着大量的技术标准，包括国际标准、国家标准及产业行业标准等。发达国家标准高。发达国家标准高。越是发达国家越是繁琐和严格，对产品要求及其苛刻，使许多发展中国家难以做到，甚至根本做不到。他们对于许多产品规定了极为严格的技术标准，其中，既有生产标准，也有试验、检验方法标准和安全卫生标准；既有工业品标准，也有农产品标准。技术标准成为竞争手段

41、和贸易保护措施。技术标准成为竞争手段和贸易保护措施。有的技术标准是客观存在的，有些标准的规定甚至是经过精心策划的、专门用以针对某个国家的出口产品。有的学者认为，有的学者认为，有些国家往往把标准用于远远偏离科学技术进步和保护人类健康安全的目的。工业垄断集团常常利用标准来解决与争夺市场有关的生死攸关问题。44中国开始技术反击中国开始技术反击面对西方的技术垄断，中国企业正在构筑联合阵线，开始技术反击。n40家家DVD制造商决定于制造商决定于2008年起生产中国型技术标准产品年起生产中国型技术标准产品EVD。中国虽是DVD生产大国，但并不掌握其核心技术和技术标准的制定权。目前我国企业每生产一台DVD就

42、需向国外交纳110元人民币的专利使用费，而国内售价仅200-300元，利润微薄。而生产自主研发的的EVD，不仅可以减轻专利费负担，而且可依靠巨大的国内市场，建立自己的标准，对进入中国市场的企业收取专利费。n海尔、康佳、海尔、康佳、TCL等等13家中国彩电企业决定构筑联合阵线，家中国彩电企业决定构筑联合阵线，正在共同注册一家合资企业，共享专利技术，集体与海外专利机构进行谈判。导致这一举措的重要原因是，从2007年起，在美国销售的电视机必须是符合ATSC技术标准的数字电视，由于该标准捆绑着相关专利，中国彩电企业将为此每台付出约30美圆的费用，一年共需交纳20亿美圆。45n合格评定程序合格评定程序(

43、conformityassessmentprocedures)：任何用于直接或间接确定满足技术法规或标准有关要求的程序。一般由认证、认可、相互承认组成，影响较大的是第三方认证影响较大的是第三方认证。n认证认证是指由授权机构出具的证明，一般由第三方对某一事物、行为或活动的本质或特征，经当事人提出的文件或实物审核后给予的证明，这通常被称为“第三方认证”。认证可分为产品认证和体系认证认证可分为产品认证和体系认证。n产品认证产品认证是指由授权机构出具证明，认可和证明产品符合技术规定或标准的规定。安全认证为强制性认证，目前主要的安全认证是欧洲安安全认证为强制性认证，目前主要的安全认证是欧洲安全认证、北美

44、安全认证和日本安全认证。全认证、北美安全认证和日本安全认证。n体系认证体系认证是指确认生产或管理体系符合相应的规定。目前最为流行的国际认证体系有ISO9000质量管理体系认证和ISO14000环境管理体系认证；行业体系认证有QS9000汽车行业质量管理体系认证和TL9000电信产品质量管理体系认证等。3、合格评定程序合格评定程序464、包装和标签包装和标签 对商品包装和标签规定了苛刻的要求和烦琐的内容，是许多国家设置贸易技术壁垒的又一手段。例如，例如，欧共体一直通过产品包装和标签的立法来设置外国产品的进口障碍。如对易燃、易爆、腐蚀品、有毒品，法律规定其包装和标签都要符合一系列特殊标志要求。许多

45、出口商为了符合进口国的这些规定，不得不重新包装或改换商品标签，因而增加商品成本，削弱了商品的竞争能力。标签是商品上必要的文字、图形和符号。许多国家为了保护消费者的利益，要求尽量向消费者提供产品质量和使用方法的信息，因而，对进口商品，特别是对消费品标签作了严格的规定。美国是世界上食品标签法最为完备严谨的国家，食品标签多达22种，且年年修订和补充。475、环保方面环保方面绿色壁垒绿色壁垒n绿色壁垒含义：绿色壁垒含义：是以保护自然资源、生态环境和人类健康为名，通过制定一系列复杂苛刻的环保标准，对来自其他国家的产品及服务设置障碍，以保护本国产业的一种新型的非关税壁垒。n绿色壁垒产生的背景：绿色壁垒产生

46、的背景：WTO对可持续发展理念的重视，为绿色壁垒的产生提供了多边法律基础法律基础。人们消费观念的更新，对绿色产品需求的扩大，是绿色壁垒形成的内在原因内在原因。各国技术水平、经济实力和国家利益的差异，是绿色壁垒产生的客观原因客观原因。发达国家贸易保护主义的抬头和WTO规则体系的漏洞，是绿色壁垒产生的根本原因根本原因。48nWTO关于绿色壁垒的规定n绿色壁垒的表现形式n我国面临的挑战和对策49（1）WTO关于绿色壁垒的规定关于绿色壁垒的规定主要体现在如下协议中：n补贴与反补贴协议：补贴与反补贴协议：该协议规定了补贴的定义和内容，把补贴分为禁止性的、可申诉的和不可申诉的补贴等三类，其中“按新的环保要

47、求，促按新的环保要求，促进设备改造，而对企业负担给予的资助进设备改造，而对企业负担给予的资助”为不可申诉的补贴，这为绿色补为不可申诉的补贴，这为绿色补贴提供了合法性基础。贴提供了合法性基础。n卫生与动植物检疫措施协议卫生与动植物检疫措施协议：该协议规定各国有关卫生和动植物检疫领域的法律法规、检验方法及检疫措施，要符合WTO的非歧视待遇和透明度原则，以国际标准为基础。但是，该协议也引入，该协议也引入了了“预防原则预防原则”，既在找不到既在找不到“科学依据科学依据”时，可以临时性地采取更严格的卫生检疫措施，时，可以临时性地采取更严格的卫生检疫措施，这就为一些国家设立复杂苛刻的绿色检疫壁垒大开方便之

48、门。这就为一些国家设立复杂苛刻的绿色检疫壁垒大开方便之门。n技术贸易壁垒协议技术贸易壁垒协议：该协议规定各国在采取技术措施时，要体现非歧视和透明度的原则，尽量采用国际统一标准，进行必要的协调，对贸易影响最小。同时，也允许任何成员方采取以保护人类、动植物生命和健康同时，也允许任何成员方采取以保护人类、动植物生命和健康的必要技术措施，可以与国际标准不一致。的必要技术措施，可以与国际标准不一致。nGATT1994第第20条和服务贸易总协定第条和服务贸易总协定第14条，条，都规定了“一般例外一般例外”条款，条款，允许成员国采取“保护人类与动物健康和生命的措施”“基于养护可用尽的天然资源保护”为目的，可

49、以背离WTO的基本原则和承诺。50(2)绿色壁垒的表现形式n绿色关税n绿色市场准入n绿色反补贴n绿色反倾销n环境贸易制裁n消费者的消费选择（绿色消费）n强制性绿色标志n绿色认证制度n繁琐的进口检验程序和检验制度n要求回收利用，政府采购、押金制度等等51n主要绿色壁垒主要绿色壁垒（1 1）绿色关税和市场准入）绿色关税和市场准入.是最原始的绿色壁垒，对污染和影响生态环境的进口商品征收进口附加税；对情节严重的加以进口限制，甚至禁止进口。（2 2）绿色技术标准与商检制度）绿色技术标准与商检制度.主要是指进口国以立法形式设置的强制性的技术标准。绿色标准在国际贸易中主要通过商品检疫检验体现出来，是商品进口

50、的一道绿色门槛。（3 3）绿色包装制度绿色包装制度.指能节约资源、减少废弃物、用后易于回收再利用、易于自然分解、不污染环境的包装。（4 4）绿色环境标志制度）绿色环境标志制度.也称绿色标志、生态标志等。是贴在商品外包装上的一种图形，表明该产品不但质量符合标准，而且在生产、使用、消费、处理过程中符合环保要求，有利于资源的再生和回收利用，对生态环境和人类健康均无损害。绿色标志由进口国颁发。例如：德国颁发的绿色标志范围占全国产品的2/3以上，获得绿色标志，最低要求是取得ISO14000体系认证。52(3)我国面临的挑战和对策我国面临的挑战和对策_以绿色认证制度为例以绿色认证制度为例n绿色认证制度：绿