单位内控风险评估报告.doc
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1、单位内控风险评估报告根据财政部行政事业单位内部控制规范(试行)和单位内部控制实行办法有关规定,我们组织展开了对单位各部门的风险评估活动,现将结果报告以下:1、风险评估活动组织情况 (1)工作机制 本次风险评估活动,是在单位内部控制工作领导小组的领导下,由财务科具体组织实行的。为完成工作,经单位领导同意,财务科从办公室、人事科、监察室抽调相干工作人员组成内部控制风险评估小组,专门从事此次风险评估活动。(2)风险评估范围 1、本次风险评估所触及的业务范围分为:单位层面风险和业务活动层面风险。单位层面风险主要包括以下3个方面:组织架构风险:单位内部机构设置不公道、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健
2、全等情况致使的风险; 经济决策风险:单位经济活动决策机制不科学,决策程序不公道或未履行致使的风险; 人力资源风险:单位岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足等致使的风险。业务活动层面风险。本单位经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、政府采购管理风险、资产管理风险、建设项目管理风险、合同管理风险和其他风险。2、本次风险评估所触及的部门范围 主责部门:内部控制工作领导小组。配合部门:财务科、办公室、人事科、监察室等相干部门。(3)风险评估的程序和方法 1、风险评估程序 本次风险评估活动,风险评估小组先研究制定了风险评估工作计划,明确风险评估的目标和任务;其次组织召开了由各科室负责
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