外商在华直接投资引发的法律问题研究.doc
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1、外商在华直接投资引发的法律问题研究 外商在华直接投资引发的法律问题研究 摘 要 中国作为发展中国家,在世界经济全球一体化的浪潮中,不可回避地将国门打 开,吸收和利用外资以加快中国的经济建设。拥有较强区位优势的中国,已经成为 经济发展最为迅速的发展中国家。 本文通过从外商直接投资的理论入手,而后又分析了二十多年来我国外商投资 的资料,包括外商项目数、实际使用外资金额在内的外商在华直接投资各项指标的 统计数据,综合运用图表、举例等方式在纵向与横向对数据进行比较、总结,发现 我国在外商直接投资的相关法律问题方面存在许多问题,其中包括:地区性外资核 准制度问题、外资准入核准标准适用中的法律解释问题、适
2、用中的行政自由裁量权 问题、外商利用在华投资逃税问题、外商形成的市场垄断问题。针对这些问题,我 提出了四个解决问题的途径:一是加强外商直接投资方面法律、法规建设;二是加 强对自由裁量权的控制;三是法律、法规中要体现出对外商投资的优惠;四是要遵 循公开、透明的原则,严肃执法,切实保障外商投资企业及投资者的合法权益。 关键词:外商直接投资,法律问题,对策 I 外商在华直接投资引发的法律问题研究 Abstract As a developing country, It is not evitable for China to open to the outside world, attracting
3、 and utilizing foreign capital to accelerate Chinas economic construction in the wave of globalization of the world economy. With greater location advantages, China has become the most rapidly developing country in economic development. The author begins with the theory of investment , and then anal
4、yzes the data of the foreign projects, and the actual use of foreign capital over the past 20 years, On this basis, the author probe into the issues on the law of the foreign investment, include the following aspeits: a system problem of the local foreign capital, law explaination issues on the stan
5、dard to foreign-captical entry, applying medium administration to cut a quantity power problem, market monopoly of foreign companies which invests an evasion of duty problem, Administrative discretion problems. Considering the problems in the law of the foreign investment. The author puts forward fo
6、ur suggestions. First is enhancing the constraction of laws concerning foreign investment, second is strengtheing the control of discretion, third is enbodying the facor for the foreign incestment in the law, fourth is obeying the public,transparent principle,executing the law string,the refore guar
7、antee the lanfal rights of foreign investors and foreign invested companies. Key words :Foreign direct investment, Relevant laws issues, Countermeasure II 外商在华直接投资引发的法律问题研究 目 录 第一章 国际直接投资概述. 1 1.1 国际直接投资的定义. 1 1.2 国际直接投资的发展历史. 1 1.3 国际直接投资理论在我国的适用性. 2 第二章 外商在华直接投资现状分析. 4 第三章 我国引进外资过程中暴露的法律问题. 6 3.1地
8、区性外资核准制度问题 . 6 3.2外资准入核准标准适用中的法律解释问题 . 7 3.3适用中的行政自由裁量权问题 . 8 3.4外商利用在华投资逃税问题 . 8 3.5外商形成的市场垄断情况问题 . 10 第四章 提高外商在华直接投资质量的法律途径. 12 4.1加强法律、法规建设 . 12 4.2加强对自由裁量权的控制 . 14 4.3法律、法规中体现对外商投资的优惠 . 15 4.4遵循透明的原则,严肃执法 . 15 第五章 小结. 16 参考文献. 17 致 谢. 18 III 外商在华直接投资引发的法律问题研究 中国作为发展中国家,在世界经济全球一体化的浪潮中,不可回避地将国门打 开
9、吸收和利用外资以加快中国的经济建设,使中国自实行改革开放以来,迅速成 为当今世界上经济发展最快的国家之一。在中国经济飞速发展,迅速与世界经济接 轨的同时,中国各项法律法规也随之逐步健全。但由于几千年来的文化积淀,中华 民族一直实行“人治”,“法治”还只是处于摸索阶段,因此在这二十多年中,中 国也不断暴露出因法制不健全而引发的问题。上世纪 80 年代中后期,在大量吸引外 资的同时,我国也加快了有关外商直接投资立法工作的步伐,相继颁布了一些法律 和法规,而这些法律法规也不可避免地存在着诸多问题,严重影响了我国引进外资 的质量。 第一章 国际直接投资概述 1.1 国际直接投资的定义 所谓国际直接投
10、资,是针对国际间接投资而言的。西方国际投资理论界普遍认 为,国际直接投资和国际间接投资的主要区别在于是否获得生产经营的控制权。国 际货币基金组织关于国际直接投资的定义,基本上采用了西方学者的看法,即:国 际直接投资是一种“在投资人以外的国家(经济区域)所经营的企业中拥有持续利 益的一种投资,其目的在于对该企业的经营管理具有有效的发言权”。1 国际直接投资的方式多种多样,其中最主要的投资方式有以下类型:从直接建 立企业的方式看,主要有独资企业和国际合资企业,也称“绿地投资”;从非直接 建立企业的方式看主要有并购。 1.2 国际直接投资的发展历史 国际直接投资出现至今仅有一个半世纪的历史。作为一个
11、重要的国际经济现象, 国际直接投资不断向前发展,规模日益扩大。尤其是上世纪50 年代末、60 年代初以 来,更呈迅猛发展之势。发达国家之间双向的直接投资使他们互为母国与东道国, 美国、欧洲和日本三足鼎立或三位一体的格局,形成了发达国家对外投资的主渠道。 20 多年来,流向发展中国家的外商直接投资持续增长,其中那些经济增长较快、对 外直接投资采取开放政策新兴工业化国家和地区,在吸收外国直接投资过程中更占 有举足轻重的地位。从吸收外国直接投资及其流向上看,中国是近几年世界上位居 前列的东道国。作为世界经济发展的重要动力,国际直接投资对各国经济生活和世 1 IMF:“BALANCE OF PAYME
12、NTS STATISTICS MANUAL”, fourth edition,1997,p1 1 外商在华直接投资引发的法律问题研究 界经济发展已经并将继续产生深刻的影响。 1.3 国际直接投资理论在我国的适用性 20 世纪 60 年代以来,随着各国对外直接投资的迅速发展,发达国家经济学者 提出了一系列对外直接投资理论,从各个角度解释跨国公司对外直接投资现象,合 理地阐明了对外直接投资的动机和投向。其中比较著名的理论包括:由美国的海默 提出的垄断优势理论、由英国的巴克利和卡森提出了跨国公司内部化理论、艾萨德 提出的区位优势理论、维农的生命周期理论、小岛清的边际产业扩张理论,以及英 国经济学家邓
13、宁提出的国际生产折衷理论。 从中国引进外资的实践中看,其自身作为东道国的区位优势的确值得一提,它 印证了区位优势理论的现实意义。 艾萨德提出的区位优势理论被用来解释对外直接投资的投向问题。该理论认为: 国际企业之所以向某个特定区位(东道国)进行直接投资,是由于它要获取一定的 区位优势,而这些优势可能是其他东道国所不具备的。东道国是否具有区位优势, 关键要考察以下这些为外国直接投资者所关心的区位因素:a、劳动成本;b 、市场 位置与潜力;c、贸易壁垒;d、国家风险。这些因素是外国企业选择东道国的主要 条件,同时为东道国吸引外资提出了要求。根据区位优势理论的观点,具有区位优 势的东道国,也就是要素
14、成本低、劳动成本低的地区,运输成本低、市场潜力大的 地区,实行贸易保护的地区,国家风险低、基础设施好、人口素质高的地区等等。 如世人所见,改革开放后的中国,尤其是进入了二十一世纪的中国、进入了“十 一五”发展阶段的中国,凭借着自身快速的可持续发展不断满足着以上各个条件。 从要素成本来看,我国自然资源丰富,储量大:我国已探明由储量的矿产 155 种, 储量约占世界的 12%,仅次于美国和俄罗斯,居世界第三位。从劳动成本来看,我 国劳动力资源丰富,劳动力成本低且素质不断提高。我国现有劳动力将近 10 亿人, 超过所有发达国家劳动力资源的总和,并且我国劳动力正以每年 1000 万人的速度增 长。巨大
15、的劳动力市场规模同时意味着巨大的潜在市场。除了巨大的人口基数,我 国不断扩大的GDP 规模、人均 GNP 指标,以及用储蓄率和投资率反映的长期经济 增长潜力,再加上经济运行总体平稳、产业结构不断升级都保证了我国的潜在市场 相当强大且将不断扩大。从国家风险角度来看,随着我国在社会主义经济理论认识 上的重大突破,提出了社会主义市场经济理论,我国的经济体制改革也取得了根本 性突破,这为我国扩大利用外商直接投资创造了良好的体制环境;同时,我国的涉 外经济环境也在不断改善。这可以从经济开放度、外债和国际储备等因素中反映出 来。到 2005 年 9 月,我国的国际储备已达到 7690 亿美元;2006 年
16、底,我国的国际 2 外商在华直接投资引发的法律问题研究 储备超过了 1 万亿美元。这在一定程度上反映了我国较高的信用水平。最后,从我 国的基础设施上看,能源、交通、信息这三大基础设施在二十世纪九十年代以来都 得到了很大的改善。因此,仅从理论上分析,我国完全有实力、有能力得到外商的 青睐。 3 外商在华直接投资引发的法律问题研究 第二章 外商在华直接投资现状分析 自 1979 年改革开放以来,我国逐渐敞开国门,吸引外资。1992 年,邓小平同 志的南巡讲话为我国经济开放打上了强心针,进一步推动了招商引资发展的进程。 二十世纪 90 年代中后期,在以江泽民同志为核心的党中央的领导下,坚持发展社会
17、主义市场经济,泰然应对了亚洲金融危机的冲击,国民经济持续增长,在世界上树 立了中国作为发展中大国的良好形象,对外开放程度日益加深。进入二十一世纪, 在世纪之初中国成功加入 WTO 。在以胡锦涛同志为核心的第四代领导人的领导下, 我国进一步加强了与世界各国的沟通,亚太经合组织、上海合作组织,东盟的“10+3” 和“10+1”会议、中日韩领导人会议、与八国集团领导人的“8+5 对话会”、频繁 的出访世界各国等等,都为中国与世界各国的交流提供了更为平等、开放的平台。 同时,中国积极参与国际事务,在联合国问题中、在朝核六方会谈中,中国都显示 出一个负责任的大国形象。与此同时,中国社会稳定带来的安全效应
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