如何应对客户稽核技巧.ppt

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1、如何应对客户稽核技巧一、稽核根底知识讲解一、稽核根底知识讲解1 1、稽核的定义：、稽核的定义：稽核是一项稽核是一项系统化系统化及及独立性独立性的查验，决定各项品质活动的查验，决定各项品质活动与相关的成果是否与预先筹划者相与相关的成果是否与预先筹划者相符合符合，以及这些筹划事项是，以及这些筹划事项是否否有效地有效地付诸实施，且适合于付诸实施，且适合于达成目标达成目标。2 2、稽核的目的：、稽核的目的：稽核的主要目的乃是在于稽核的主要目的乃是在于(一一)管理体系是否符合质量体系标准的要求符合性管理体系是否符合质量体系标准的要求符合性(二二)所有的管理规定、方法、作业指导书是否被遵守执行有所有的管理

2、规定、方法、作业指导书是否被遵守执行有效性效性(三三)执行的效果是否到达预定的目标适宜性执行的效果是否到达预定的目标适宜性总之，稽核只是系统运作上做为改善的一种工具，并提升系统总之，稽核只是系统运作上做为改善的一种工具，并提升系统执行的有效性。执行的有效性。一、稽核根底知识讲解一、稽核根底知识讲解3 3、稽核的种类：、稽核的种类：甲方稽核：甲方稽核：First party auditFirst party audit，第一者稽核，第一者稽核 由公司对其自己部门所做的内部稽核。由公司对其自己部门所做的内部稽核。乙方稽核：乙方稽核：Second party auditSecond party au

3、dit，第二者稽核，第二者稽核 由买方直接对卖方所做的稽核。由买方直接对卖方所做的稽核。丙方稽核：丙方稽核：Third party auditThird party audit，第三者稽核，第三者稽核 由第三方组织如各认证机构，代表未来由第三方组织如各认证机构，代表未来客户对供给客户对供给 商之机构所做的稽核。商之机构所做的稽核。2 2、不定期稽核：、不定期稽核：在以下状况发生时可执行不定期稽核：在以下状况发生时可执行不定期稽核：组织之系统变动组织之系统变动制程产品重大变更制程产品重大变更效劳品质重大变更效劳品质重大变更组织人员重大变更组织人员重大变更制程重大变更制程重大变更设备重大变更设备重

4、大变更追踪重大矫正措施追踪重大矫正措施一、稽核根底知识讲解一、稽核根底知识讲解4 4、稽核的时机：稽核的时机区分为例行与不定期。、稽核的时机：稽核的时机区分为例行与不定期。1 1、例行稽核：、例行稽核：由组织规定在一特定的时间内，针对组织的系统由组织规定在一特定的时间内，针对组织的系统运作进行全面的查验。运作进行全面的查验。一、稽核根底知识讲解一、稽核根底知识讲解5 5、稽核的范围、稽核的范围 品质管理系统的稽核品质管理系统的稽核 (QSA)(QSA)环境管理系统的稽核环境管理系统的稽核 OHSAS18000OHSAS18000体系的稽核体系的稽核 制造过程的稽核制造过程的稽核 (QPA)(Q

5、PA)产品的稽核产品的稽核 (FAI/OBA)(FAI/OBA)RoHS RoHS管理系统的稽核管理系统的稽核 EICCEICC管理系统的稽核管理系统的稽核 其它稽核其它稽核v准备v正式稽核v改善v效果跟进二、如何应对客户稽核二、如何应对客户稽核二、如何应对客户稽核二、如何应对客户稽核v失败的准备，就是准备失败失败的准备，就是准备失败vfail to prepare is prepare to fail二、如何应对客户稽核二、如何应对客户稽核1 1、客户稽核前准备工作：、客户稽核前准备工作：(1)(1)、事先了解客户的稽核方案，包括：、事先了解客户的稽核方案，包括：稽核的人员稽核的人员 稽核的

6、目的稽核的目的 稽核的范围稽核的范围 稽核的产品稽核的产品 稽核的依据稽核的依据Audit Checklist)Audit Checklist)稽核的具體時間安排稽核的具體時間安排 稽核的相應過程和活動稽核的相應過程和活動二、如何应对客户稽核二、如何应对客户稽核1 1、客户稽核前准备工作：、客户稽核前准备工作：(2)(2)、召开客户稽核准备会：、召开客户稽核准备会：阐述客户的稽核方案阐述客户的稽核方案 应对客户稽核小组的组成及分工应对客户稽核小组的组成及分工 -应对稽核小组组长应对稽核小组组长 -应对稽核小组成员应对稽核小组成员 Review Audit Checklist Review Au

7、dit Checklist 安排自我审核工作和时间安排自我审核工作和时间 讨论可能出现的问题及需本卷须知讨论可能出现的问题及需本卷须知二、如何应对客户稽核二、如何应对客户稽核1 1、客户稽核前准备工作：、客户稽核前准备工作：(3)(3)、稽核前准备工程：、稽核前准备工程：文件和资料准备：文件和资料准备：-事先准备好相关程序文件、记录和表单，确保相事先准备好相关程序文件、记录和表单，确保相关的文件可随时找到关的文件可随时找到-对审核员可能会问到的问题，资料应事先准备好，对审核员可能会问到的问题，资料应事先准备好，或随身携带或随身携带 文件相关本卷须知：文件相关本卷须知：-不能剪贴，最好不要用涂改

8、液涂改不能剪贴，最好不要用涂改液涂改-任何修改或涂改要有签名或盖章任何修改或涂改要有签名或盖章-涂改正多的记录多于三处以上的应予撤换，涂改正多的记录多于三处以上的应予撤换，重写重写-各种记录均应加以签名确认，尤其是品质记录各种记录均应加以签名确认，尤其是品质记录-电脑打印的质量记录，有打出姓名者，亦需签名电脑打印的质量记录，有打出姓名者，亦需签名或盖章或盖章-文件或记录，禁用铅笔书写文件或记录，禁用铅笔书写-确保表单记录的完整性，尤其是需要做持续追踪确保表单记录的完整性，尤其是需要做持续追踪的记录的记录二、如何应对客户稽核二、如何应对客户稽核1 1、客户稽核前准备工作：、客户稽核前准备工作：(

9、3)(3)、稽核前准备工程：、稽核前准备工程：人员安排：人员安排：-审核当天，每一位审核员，需安排一位主陪审员审核当天，每一位审核员，需安排一位主陪审员-对审核中的每一作业工程，需安排一个人主答对审核中的每一作业工程，需安排一个人主答-现场操作人员的筛选，要安排领班、主管在场现场操作人员的筛选，要安排领班、主管在场-不熟练之人员可安排调班不熟练之人员可安排调班-对自己本职工作的要求对自己本职工作的要求WI/QIWI/QI应熟悉并描述应熟悉并描述重要的参数、数据重要的参数、数据-审核工作的配合审核工作的配合,如到下班时如到下班时,审核未结束应予审核未结束应予配合配合环境准备：环境准备：-环境的整

10、理，环境的整理，5S5S的加强，死角的清理的加强，死角的清理-工作方案适当的调整，尽量安排检验成熟的量产工作方案适当的调整，尽量安排检验成熟的量产机种机种-不合格品、废品应于认证前一天全部清理不合格品、废品应于认证前一天全部清理,留在留在现场的只能是当现场的只能是当时的时的,不合格品的处理应有记录不合格品的处理应有记录,可追溯形成闭环可追溯形成闭环-环境亮度确认是否满足要求环境亮度确认是否满足要求二、如何应对客户稽核二、如何应对客户稽核1 1、客户稽核前准备工作：、客户稽核前准备工作：(3)(3)、稽核前准备工程：、稽核前准备工程：仪器设备准备：仪器设备准备：-仪器设备是否齐备仪器设备是否齐备

11、仪器设备的的设置要与作业指导书规定的一致仪器设备的的设置要与作业指导书规定的一致-仪器设备的校验仪器设备的校验-仪器设备的点检如模拟磁场等仪器设备的点检如模拟磁场等二、如何应对客户稽核二、如何应对客户稽核1 1、客户稽核前准备工作：、客户稽核前准备工作：(4)(4)、进行自我审核和改善：、进行自我审核和改善：自我审核的人员：具备与受审核方有关的相应的知识和能力自我审核的人员：具备与受审核方有关的相应的知识和能力 自我审核的目的：各项活动和过程是否符合客户的要求自我审核的目的：各项活动和过程是否符合客户的要求 自我审核的依据：客户自我审核的依据：客户Audit ChecklistAudit C

12、hecklist 进行进行 依据依据Audit ChecklistAudit Checklist进行逐项核对，对所有审核进行逐项核对，对所有审核 工程需有客观证据做为依据，记录下不符合项。工程需有客观证据做为依据，记录下不符合项。准备不符合事项报告：对所有不符合事项需有证据作为依据准备不符合事项报告：对所有不符合事项需有证据作为依据 召开自我审核问题点检讨会：阐述不符合报告，检讨纠正召开自我审核问题点检讨会：阐述不符合报告，检讨纠正和预防措施和预防措施 不合格发生部门进行原因分析和改善预防对策实施不合格发生部门进行原因分析和改善预防对策实施 审核的人员进行跟进，做出结论，是否同意关闭该不符合审

13、核的人员进行跟进，做出结论，是否同意关闭该不符合项项二、如何应对客户稽核二、如何应对客户稽核2 2、客户正式稽核：、客户正式稽核：(1)(1)、过程说明：、过程说明：参加参加Open MeetingOpen Meeting，确认原先方案是否有变，以便随时做，确认原先方案是否有变，以便随时做出调整出调整陪同人员陪同审核员开始审核陪同人员陪同审核员开始审核审核期间，各负责人及工作人员务必在场，直至审核结束，审核期间，各负责人及工作人员务必在场，直至审核结束，各级人员应认真答复评审人员提出的问题各级人员应认真答复评审人员提出的问题审核完成后，参加审核完成后，参加Close MeetingClose

14、Meeting，并认真记录客户发现的，并认真记录客户发现的问题点问题点二、如何应对客户稽核二、如何应对客户稽核2 2、客户正式稽核：、客户正式稽核：(2)(2)、应对技巧：、应对技巧：答复以下问题技巧：答复以下问题技巧：-先确定了解问题后再答复先确定了解问题后再答复-有问必答，答其所问有问必答，答其所问-答复要有根据，审核员认可所答的问题后，不可以延伸，答复要有根据，审核员认可所答的问题后，不可以延伸，开展该问题尽开展该问题尽-可能尽速答复可能尽速答复 -应切忌与审核员的冲突应切忌与审核员的冲突,防止强辩防止强辩,明显的明显的错误应谦虚接受。错误应谦虚接受。二、如何应对客户稽核二、如何应对客户

15、稽核2 2、客户正式稽核：、客户正式稽核：(2)(2)、应对技巧：、应对技巧：稽核现场问题点处理技巧：稽核现场问题点处理技巧：-审核员所提及之缺点审核员所提及之缺点OROR建议事项要随时记下来记清楚，建议事项要随时记下来记清楚，尽量在审核后会议总结会之前完成文件方面的纠正措施。尽量在审核后会议总结会之前完成文件方面的纠正措施。-对审核中发现的问题，通常以对审核中发现的问题，通常以“培训和培训和“不符合项报告不符合项报告方式处理，以点带面，而非只局部处理被发现的其中一个问题方式处理，以点带面，而非只局部处理被发现的其中一个问题-多做不一定是好事，多做局部应予说明、规定。多做不一定是好事，多做局部

16、应予说明、规定。欠缺局部应以作业指导书的方式规定，临时补充欠缺局部应以作业指导书的方式规定，临时补充二、如何应对客户稽核二、如何应对客户稽核3 3、客户稽核点改善：、客户稽核点改善：(1)(1)、过程说明：、过程说明：收到客户稽核问题点报告后，立即召开检计会收到客户稽核问题点报告后，立即召开检计会由不合格发生部门进行原因分析由不合格发生部门进行原因分析针对分析出的不合格原因提出相应的纠正措施针对分析出的不合格原因提出相应的纠正措施分析可能潜在的不合格，提出相应的预防措施分析可能潜在的不合格，提出相应的预防措施提供纠正预防措施报告给客户提供纠正预防措施报告给客户针对提出的措施进行实施和效果确认针

17、对提出的措施进行实施和效果确认二、如何应对客户稽核二、如何应对客户稽核3 3、客户稽核点改善：、客户稽核点改善：(2)(2)、客户稽核过程中经常发现的不合格问题：、客户稽核过程中经常发现的不合格问题：文件问题文件问题 -没有把标准的要求文件化没有把标准的要求文件化 -文件不能放映实际运作情况文件不能放映实际运作情况 -文件内容不当，缺乏或错误文件内容不当，缺乏或错误 -文件之间有矛盾文件之间有矛盾执行问题执行问题 -没有按文件要求执行工作没有按文件要求执行工作 -有执行，但不彻底有执行，但不彻底培训问题培训问题 -方法错误方法错误 -技术错误技术错误二、如何应对客户稽核二、如何应对客户稽核3

18、3、客户稽核点改善：、客户稽核点改善：(3)(3)、纠正措施制定的本卷须知：、纠正措施制定的本卷须知：纠正措施的描述要具体纠正措施的描述要具体纠正措施要切实可行纠正措施要切实可行纠正措施要简单有效纠正措施要简单有效可能的纠正措施包括：可能的纠正措施包括：-修改现有文件修改现有文件 -对现有人员进行培训对现有人员进行培训 -改进现行工作方法以与文件相符改进现行工作方法以与文件相符 -增加资源增加资源二、如何应对客户稽核二、如何应对客户稽核4 4、客户、客户Follow-up AuditFollow-up Audit：(1)(1)、过程说明：、过程说明：验证时间：客户根据责任部门提出的改善日期，到

19、责任部门验证时间：客户根据责任部门提出的改善日期，到责任部门进行跟踪审核进行跟踪审核验证内容：验证内容：-方案是否按规定日期完成？方案是否按规定日期完成？-方案中的各项措施是否已完成？方案中的各项措施是否已完成？-完成后的效果如何，自采取纠正措施以来，完成后的效果如何，自采取纠正措施以来，是否还有类似良发生？是否还有类似良发生？-实施情况是否有记录可查？实施情况是否有记录可查？-如引起质量体系文件修改，是否按文件控制如引起质量体系文件修改，是否按文件控制程序执行？程序执行？验证结果：根据审核的结果，客户将做出结论，是否同意关验证结果：根据审核的结果，客户将做出结论，是否同意关闭该不符合项闭该不

20、符合项三、客户常用三、客户常用OQA Audit Checklist1.1Is there WI/SOP defined for each product?(including FOS,function,cosmetic,safety,power consumption,EDID,accessories,carton,etc)对于每一个产品是否都有 SOP（包括FOS、功能、外观、安规、能量消耗、EDID、附件以及纸箱等）1.2Is the II readily available to the operator at the station?站位上操作者是否能得到相应的检验指导书?1.3Is

21、 the Outgoing Quality Audit done off-line?出货品质是否在off-line状态下进行?1.4If the Outgoing Quality Audit is done off-line,if the units warmed up at least 30 minutes before testing?如果出货品质Audit是在off-line中进行，显示器在测试前是否至少加温30分钟?1.5Does the II specify that the operators shall not wear the ring,watch.etc.during the

22、 operation?检验指导书是否指明操作者在操作过程中不应佩戴戒指、手表等?1.6Is there comprehensive inspection report for all inspection performed对于所有的检验项目是否有全面的检验报告?1.7Is the test and inspection measurement data recorded in the report?在报告中是否有测试与检验数据?1.8Are all measurement record and inspection report documented?所有的测试记录以及检验报告是否存档了？1

23、9Whats the AQL level defined at OQC procedure?在出货品质控制阶段怎样定义允收品质水平？1.10 Does supplier conduct the out-going quality control at off-line area?在off-line区域供应商是否进行出货品质控制管理？1.11Is there action log to record the each rejected lot and corrective actions?是否有记录每个批量性不良以及矫正措施的问题点？1.12Does supplier conduct OBA

24、as customer experience orientation?作为客户的体验方向，供应商是否控制OBA？1.13 Does supplier use QC PASS label for the re-seal units?针对二次封箱的机器，供应商是否需要贴QC PASS 标签？1.14Does supplier implement SPC for critical parameters?对于关键参数供应商是否实施SPC（制程统计控制）？1.15Does supplier has chassis inspection for components check?供应商对零件的检验中是否包

25、括对底盘的检验？1.The Procedure2.1Is the inspector certified to perform the inspection,or is he/she supervised by a certified inspector?检验员是否有资格来进行操作，或者他/她是否在一个有资格的操作员监督下工作?2.2Is the inspector following the II?检验员是否按照II工作？2.3Is the inspector handling the monitor properly to avoid damage or mixing?检验员是否正确处理显

26、示器以防止损坏和混淆？2.The Operator3.The Machines,Equipment,Tools,and Fixture3.1Do the machines and equipment settings match the WI?所用的机器设备的设置是否与作业指导书一致?3.2Do the machine and equipment program name used match the WI?所用的机器设备程序名是否与作业指导书一致?3.3Are all test equipment calibrated properly?所有的测试仪器是否经过适当的校验？3.4Does su

27、pplier check OQC facilities conditions as daily/shift basis?供应商是否每日/每轮班检查OQC的设备环境？3.5Does supplier control the ambient luminance for FOS&cosmetic inspection?供应商是否控制FOS和外观检验的环境亮度？3.6Inspection facilities and equipment.How adequate are inspection facilities and equipment?是否有充足的检验工具与设备?4.1Are the rejec

28、ted monitor properly identified by their P/N,reject status,and reject information?所有不良的显示器是否用P/N，拒收状态，测试失败，症状和可追溯的信息进行适当标示?4.2Are the monitor properly handled and stored to avoid mixing or damage?显示器是否经过适当处理和保存以防止混淆与损坏？4.3Are monitor awaiting/passed/failed test properly segregated to avoid mixing?等待

29、/通过/没通过 测试的显示器作适当隔离以防止混淆?4.4Is FA carried out properly and within 1 day,or escalate to the appropriate department for FA?FA是否在一天内进行或者转至其他部门分析?4.5Is CAR issue for the failure found?对于发现的不良是否发出 CAR?4.6Is the CA effective for the failure?CA对于不良是否有效?4.7Is SPC implemented and the chart updated?SPC 是否应用,图

30、表与记录有否更新?4.8Are out of control points actioned?对于超出控制点或不符合目标的状况是否采取措施？4.9Is capability study performed on critical parameters?对于主要参数是否进行性能分析?4.10 Are there CAR of all issues from each rejected lot?对于每个批量性不良的案例是否有发CAR（品质异常联络单）？4.11Does supplier define the area for the failure analysis with rejected units?供应商是否规定了对不合格品进行失效分析的范围？4.The OutputThank You!