晋煤集团管理体系手册.docx

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1、编号：JsfWIG质量一环境一职业健康安全一体化管理体系管理手册20131016 发布201310 20 实旃晋城煤业集团本手册是按照GB/T19001质量管理体系 要求、GB/T24001环境管理体系要求及使用指南、GB/T28001职业健康安全管理体系 规范等标准，结合集团公司生产经营特点和实际需要而编制。本手册由资源环境管理局提出并归口。本手册所代替：2011版质量-环境-职业健康安全一体化管理体系管理手册公司简介10引言201批准颁布令302质量/环境/职业健康安全方针 403质量/环境/职业健康安全目标 504管理者代表任命书605职业健康安全事务代表任命书 71 一体化管理体系目的

2、 82 管理体系概述及范围82.1 体系概述82.2 范围83 一体化管理体系引用标准 94 体系术语定义95 一体化管理体系要求 95.1 文件要求95.2 文件控制 105.3 文件记录115.4 职责、权限与沟通125.5 信息交流、协商与沟通 155.6 管理评审 165.7 人力资源175.8 法律法规及其他要求 185.9 内部审核196质量管理要求201.1 总要求201.2 文件要求211.3 管理职责221.4 资源管理 231.5 产品实现 241.6 与顾客有关的过程251.7 设计和开发271.8 采购281.9 生产过程和售后服务控制 301.10 特殊过程确定323

3、21.11 标识和可追溯性1.12 顾客财产 331.13 产品防护331.14 监视和测量装置的控制 341.15 测量、分析和改进351.16 顾客满意 351.17 内审审核361.18 过程的监视和测量361.19 产品的监视和测量371.20 不合格品控制381.21 数据分析 381.22 持续改进391.23 纠正措施401.24 预防措施417 环境管理要求418 职业健康安全管理要求 539 一体化管理手册的管理 6510 修改记录67附录：1 一体化管理手册条款与各标准条款对照表2质量一环境一职业健康安全一体化管理体系程序文件清单3晋城煤业集团质量一环境一职业健康安全一体化

4、管理体系组织机构图4晋城煤业集团一体化管理体系（质量管理）职能分配表5晋城煤业集团一体化管理体系（环境管理）职能分配表6晋城煤业集团一体化管理体系（职业健康安全管理体系）职能分配表公司简介晋煤集团全称是山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司，前身是晋城矿务局，始建于1958年。2000年8月28日，改制为国有独 资公司。2005年12月，通过实施债权转股权，改制为由山西省国 资委控股，国开金融有限责任公司、中国信达资产管理公司和中国 建设银行股份有限公司三方股东持股的有限责任公司。晋煤集团现有煤炭、化工、煤层气、电力、煤机制造、新兴等 六大产业，是全国优质无烟煤重要的生产企业、全国最大的煤化工 企

5、业集团、全国最大的煤层气抽采利用企业和全国最大的瓦斯发电 企业集团。截至 2013年5月底，企业总资产 1934.91亿元，省内 外员工16万余人，共有59个子公司、10个分公司、1个托管企业。 2012年，实现营业收入1684亿元，其中，非煤占74.72%;实现利 润37.8亿元，继续保持全省第一；完成投资330亿元，名列省属企业之首；上缴税费100.37亿元。企业位列2013中国企业500强 第79名，2013年世界500强第435位。按照企业“十二五”发展目标，晋煤集团力争到2015年末，形成1.2亿吨煤炭生产和基建规模，每年3600万吨总氨生产建设规模、100万吨清洁燃料生产建设规模、

6、3000兆瓦以上发电装机容 量，加快推动百亿立方米煤层气抽采工程，实现生产经营总额突破 2000亿元，建设成为极具核心竞争力的现代化新型能源集团。本手册适用于集团公司的管理， 主要针对于集团本部的各项管理工 作，并对下属单位的管理提出要求；集团公司下属单位应遵照本手册和 相关管理文件建立适宜的管理体系。本手册主要用于内部中高层管理者对管理体系的整体理解与策划。 也兼顾外部认证机构的评价要求，与各标准的关系见附录。-3 -01批准颁布令为加强和规范晋城煤业集团的质量、环境和职业健康安全管理工 作，提高企业的整体管理水平，实施并保持质量一环境一职业健康安全 一体化管理体系，确保集团公司的产品质量绩

7、效、环境绩效和职业健康 安全绩效能够持续满足顾客、其他相关方和适用的法律法规的要求，提升企业市场竞争能力，根据 GB/T19001-2008质量管理体系 要求、 GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南及 GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求，结合集团公司一体化管理体系的运行实际，编制了质量/环境/职业健康安全一体化管理体系管理手 册、程序文件。管理手册、程序文件描述了公司管理体系的总体框架和总的要求，规定了各项控制过程和管理支持过程及其相互关系和作用，符合所引用标准和要求，符合有关法律法规和其他要求及本公司活动、产品和管理 实际，是集团公司实施管理活动、实现战略

8、目标的行动准则和纲领性、 法规性文件，现予批准发布并于 2013年10月20日起实施。要求各单位、部门和各级人员认真学习、切实贯彻、严格执行，使体系文件真正落到实处，同时组织好本单位一体化管理体系文件的修订 工作，实现管理体系的持续改进。董事长：武华太2013年10月16日02质量/环境/职业健康安全方针质量方针：质量均衡稳定，满足顾客要求环境方针：增强全员环保意识，持续改进环境绩效;坚持污染预防原则，杜绝超标排放现象;遵守相关法律法规，建设环保绿色矿山。职业健康安全方针：坚持安全第一方针，遵守相关法律法规;突出瓦斯综合治理，立足超前预防危害;优化现场作业环境，持续改进安全绩效。-# -03质

9、量/环境/职业健康安全目标质量目标：1）商品煤批批合格；2）顾客满意率达90%;3）顾客对到站煤炭产品的数量、质量有异议，三日内派人到达现场, 十日内拿出处理结果，处理满意率达 100%;4）顾客向第三方投诉为零。环境目标：1）污水持续达标排放；2）废气持续达标排放；3）煤研石综合利用率达11%;4）绿化覆盖率2011年达38%, “十二五”末达40% 职业健康安全目标：1）杜绝较大及其以上死亡事故；2）原煤生产百万吨死亡率控制在 0.2以下；3）非煤产业死亡人数不超过3人；4）千人重伤率控制在0.2以下；5）井下粉尘测点合格率过到70%以上，职业病普查率达90%以上。集团公司承诺为实现以上管

10、理方针和目标提供足够的资源保证，并逐级展开分解，制定相应的对策措施，纳入内部考核，确保目标的实现。董事长：武华太2013年10月16日04管理者代表任命书为贯彻执行GB/T1900什2008质量管理体系要求、GB/T240012004环境管理体系 要求及使用指南及 GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求标准，建立、实施、保持和持续改进管理体系的有效性，特任命都新建同志为本公司管理体系管理者总代表兼质量、环境管理者代表，薛军正同志为职业健康安全管理者代表。管理者代表的职权如下：1）全面一体化管理体系的建立、实施和保持；2）向董事长报告管理体系运行情况和效果，为体系改进提供依据；3

11、确保提高全体员工遵守法律法规和其他要求及满足顾客和相关方要求的意识；4）全面一体化管理体系有关事宜的协调与联络。董事长：武华太2013年10月16日-15 -05职业健康安全事务代表任命书根据GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求标准的要求,任命张虎龙同志为集团公司职业健康安全事务代表。职业健康安全事务代表的职权如下：1）建立职业健康安全员工代表与管理者之间协商和沟通的有效机 制；2）参与实施危险源辨识、风险评价和风险控制措施的确定及实施；3）参与职业健康安全方针和目标的制定和评审；4）组织员工参与本公司职业健康安全方面的合理化建议；5）参与职业健康安全事件调查及现场监督检查等

12、董事长： 武华太2013年10月16日1目的依据GB/T19001 2008质量管理体系要求、GB/T24001 2004环境管理体系要求及使用指南、GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求和有关法律法规的要求，结合集团公司生产经营特点和实际需要，建立和实施集团公司文 件化的质量-环境-职业健康安全一体化管理体系。通过管理体系的有效实施和保 持，确保集团公司的产品质量绩效、环境绩效和职业健康安全绩效能够持续满足顾 客、其他相关方和适用的法律法规的要求，并实现持续改进，以增强顾客和其它相 关方的满意。2体系概述及范围2.1 体系概述集团公司一体化管理体系是对质量管理体系、环境管理体

13、系和职业健康安全管理体系的整合，形成一体化的综合管理体系。一体化管理体系要求分四部分描述：5 一体化管理体系要求：为质量、环境、 职业健康安全管理体系共用要求的描述。6质量管理要求：除共用要求外质量管理 其它要求的描述。7环境管理体系：除共用要求外环境管理其它要求的描述。8职业健康安全管理要求：除共用要求外职业健康安全管理其它要求的描述。本管理手册是一体化管理体系审核的依据之一，同时可作为集团公司质量管理、 环境管理、职业健康安全管理的准则。本管理手册条款与三个标准条款的对应关系见一体化管理手册与各标准条款 对照表。2.2 范围2.2.1 质量管理的范围2.2.1.1 总则一体化管理手册中质量

14、管理部分，根据 GB/T190012008质量管理体系 要 求进行编写，主要规定了集团公司质量管理的要求，通过明确具体要求，建立并 实施体系，以确保：a) 证实本公司能稳定地提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力；b) 采用过程模式，通过体系的有效应用和实施，实现持续改进和增强顾客满后、02.2.1.2 应用本管理手册适用于集团公司煤炭生产、加工和服务全过程的质量管理和控制。2.2.2 环境管理的范围一体化管理手册中环境管理部分，按照 GB/T240012004环境管理体系 要 求及使用指南进行编写，适用于集团公司煤炭开采、洗选、销售过程、辅助作业 活动过程及产品服务过程的环境管理。2.2

15、3 职业健康安全管理的范围一体化管理手册中职业健康安全管理部分，按照GB/T28001-2011职业健康安 全管理体系 要求进行编写，适用于与集团公司煤炭生产、加工、服务全过程相 关的作业活动和作业场所的职业健康安全管理。3引用标准基础和术语；要求；要求及使用指南；a) GB/T190002008 质量管理体系b) GB/T19001 -2008 质量管理体系c) GB/T24001 2004 环境管理体系d) GB/T280012011职业健康安全管理体系要求。4术语和定义本管理手册采用GB/T19000 2008质量管理体系基础和术语、GB/T24001 2004环境管理体系要求及使用指

16、南、GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求中的术语和定义以及煤炭行业的常用术语和定义。5 一体化管理体系要求5.1 文件要求5.1.1 总则本公司从自身的实际情况出发，按照三个标准的要求建立起结构化的质量-环境 -职业健康安全一体化管理体系，编制了系统的、配套的质量、环境、职业健康安全 管理体系文件。共形成57个程序文件。在运行过程中，我们将对一体化管理体系文件不断地补充和完善，通过质量-环境-职业健康安全一体化管理体系的实施和持续改进，使本公司的产品质量绩效、 环境绩效、职业健康安全绩效不断提高。一体化管理体系的核心要素及其相互作用 的描述以及查询相关文件的途径在管理手册中给予

17、明确。5.1.2 一体化管理体系文件包括：a) 集团公司质量-环境-职业健康安全一体化管理手册，包括形成文件 的质量、环境、职业健康安全方针和目标；b) 各二级单位质量-环境-职业健康安全一体化工作手册；c) 集团公司程序文件；d) 支持性文件(包括集团公司的支持性文件和各二级单位的支持性文件)；e) 质量计划、环境管理方案、职业健康安全管理方案;f) 外来文件（外来行政文件、法律法规和标准）；g) 记录。5.1.3 一体化管理体系文件结构如图（51）所示。图（51）5.2 文件控制5.2.1 总则为确保质量-环境-职业健康安全一体化管理体系文件得到识别和控制，建立 并实施文件控制程序。5.2

18、2 职责5.2.2.1 资源环境管理局负责管理手册和程序文件的管理和控制。5.2.2.2 资源环境管理局负责与环境管理有关文件的控制。5.2.2.3 安全监察局负责与职业健康安全管理有关文件的控制。5.2.2.4 秘书局行政办公室负责外来行政文件和集团公司行政文件的控制和档案管理。5.2.2.5 各单位、部门负责本单位、部门范围内文件的控制和管理工作。5.2.3 控制要求5.2.3.1 文件包括管理手册、工作手册、程序文件、支持性文件、质量计划、环境 管理方案、职业健康安全管理方案、外来文件和记录。记录作为一种特殊类型的文 件，其控制执行记录控制程序0文件形式可以是文字、电子媒体等。5.2.

19、3.2 明确各类文件的编制、审核、批准和发布，确保文件在发布前其充分性和 适宜性得到批准。a) 集团公司一体化管理手册由资源环境管理局牵头组织，安全监察局配合编 写，经管理者总代表审核后，报最高管理者批准发布。各二级单位组织编写本单位 的工作手册，经本单位管理者代表审核后，报最高管理者批准发布；b) 程序文件由资源环境管理局、安全监察局组织策划，业务主管部门编写， 资源环境管理局、安全监察局组织会审，报分管领导批准；c) 支持性文件由各业务主管部门或实施单位负责编制，经部门或单位负责人 审核，必要时组织会审，分管领导批准后实施；d) 有特殊要求的按特殊规定执行。5.2.3.3 文件应做到清晰可

20、辨，易于识别，文件的编号、标识应能反映出文件的现 行修订状态。5.2.3.4 文件的保管a) 文件要便于查找。各使用场所必须得到和使用文件的现行有效版本。无效和作废的文件应及时从使用场所撤出，对由于法律的或保留知识信息的需要而留存 的文件，应在文件上适当处加注“作废留存”的标识；b) 对与质量、环境、职业健康安全有关的外来文件，包括外来的行政文件、 法律法规和标准，要进行识别和管理，并控制其分发。5.2.3.5 文件的评审和更改a) 文件在实施过程中，文件的原编制部门要结合实际情况及GB/T19001 2008质量管理体系要求、GB/T24001 2004环境管理体系要求及使用指南、 GB/T

21、28001-2011职业健康安全管理体系要求、要求对其进行评审，确定是否需要更新，若有修改时须再次批准；b) 文件的更改按程序文件规定执行。5.2.4 相关文件文件控制程序记录控制程序5.3 记录控制5.3.1 总则建立并实施记录控制程序，对质量-环境-职业健康安全一体化管理体系运 行所涉及的记录加以控制，以证明产品质量、环境和职业健康安全绩效满足顾客、 员工及其他相关方的要求和体系运行的有效性。5.3.2 职责5.3.2.1 资源环境管理局、安全监察局分别负责质量、环境、职业健康安全管理体 系涉及记录的控制和管理。5.3.2.2 各单位/部门负责本单位/部门范围内记录的控制和管理。5.3.3

22、 控制要求5.3.3.1 记录可以是任何媒体形式，如表格、文字、图片、电子媒体等。5.3.3.2 记录应具备对相关活动、产品、服务的可追溯性，并进行标识。5.3.3.3 记录要填写清楚、真实、规范，不得随意涂改，确需更正时，应单线划改。5.3.3.4 各单位按程序规定对记录进行标识、收集整理、分类、编目，要便于存取 和检索。5.3.3.5 记录的保存环境应适宜，以防损坏、变质和丢失。5.3.3.6 各种记录都要规定保存期，对超过保存期又无保存价值的记录，按程序规 定进行处置。5.3.4 相关文件记录控制程序5.4 职责、权限与沟通5.4.1 组织机构为使一体化管理体系各项要求得到贯彻实施，按体

23、系运行需要，建立质量-环境-职业健康安全一体化管理体系相应的组织机构：a） 质量-环境-职业健康安全一体化管理体系组织机构图（见附录3）;b） 晋城煤业集团一体化管理体系（质量管理）职能分配表（见附录 4）;c） 晋城煤业集团一体化管理体系（环境管理）职能分配表（见附录 5）;d） 晋城煤业集团一体化管理体系（职业健康安全管理）职能分配表（见附录6）。5.4.2 职责和权限5.4.2.1 通用职责所有体系内单位或部门应履行以下职责：a） 通过培训和教育，提高员工的质量、环境、职业健康安全意识，使员工了 解本岗位在质量-环境-职业健康安全一体化管理体系中的重要性和作用，并为实现 管理目标做出贡献

24、b） 确保全体员工了解和掌握管理方针和目标，熟悉本岗位职责，做好本职工作；c） 认真贯彻实施体系文件，严格按文件要求操作，并认真做好各种记录；d） 认真识别法律、法规和其它要求，收集各种信息并及时传递与沟通；e） 做好本单位文件和记录的管理工作；f） 配合资源环境管理局、安全监察局搞好内外部审核工作以及管理评审的资料准备工作；g） 配合安全监察局、资源环境管理局做好本单位的危险源辨识和评价以及环 境因素的识别和评价工作。5.4.2.2 集团公司机关各部门及各岗位人员的其它主要职责和权限，见晋城煤业集 团部门职能和岗位职责汇编。5.4.2.3 集团公司下属各单位的职责和权限在各单位工作手册或相

25、关支持性文件中作 出规定。5.4.2.4 与一体化管理体系有关人员的职责和权限5.4.2.4.1 内部审核组组长a) 在管理者代表的领导下，对审核所有阶段工作全权负责；b) 协助管理者代表选择审核员，组成审核组；c) 根据年度内部审核方案，编制内审实施计划，对审核组进行任务分配；d) 组织实施内部审核；e) 提交审核报告；f) 组织跟踪审核验证。5.424.2内部审核员a) 在审核组组长指导下编制分工范围内的审核检查表；b) 独立完成分工范围内的现场审核任务， 收集证据，开列不符合报告，进行 审核组内部交流，报告审核结果；c) 配合并支持内部审核组组长的工作；d) 确认纠正措施或预防措施的可行

26、性， 验证所采取的纠正措施或预防措施的有效性。5.424.3文件资料管理员a) 熟悉所管理的文件范围；b) 熟悉文件管理程序；c) 掌握文件修改情况；d) 熟悉文件的归档工作；e) 随时可出示所需的文件。5.424.4 职工代表a) 参与职业健康安全管理方针和目标的制定；b) 参与危险源辨识、风险评价和风险控制计划制定；c) 参与职业健康安全管理文件的制定和评审；d) 参与作业场所健康安全状况的调查；e) 参与健康安全事务，包括事故调查、工伤或职业病鉴定，确保及时赔偿。5.424.5 重要岗位的工作人员重要岗位的工作人员指特殊工种人员和特种作业人员等。a) 熟悉岗位职责；b) 熟悉工作依据的规

27、范、程序等；c) 熟悉掌握所使用工具、设备等；d) 通过培训持证上岗。5.4.2.5在明确有关部门、岗位的职责和权限后，各部门和岗位之间可通过各种方式(如会议、培训、组织学习、下发小册子等)相互了解有关职责和权限，使各自的职责和权限规定的更适宜，从而促进集团公司一体化管理体系的有效性。具体执行 信息交流、协商与控制程序o5.4.3管理者代表各级管理者代表，除履行原有的职责外，还在管理体系中担负以下职责：5.4.3.1 一体化体系管理者总代表a) 负责按照 GB/T19001-2008 标准、GB/T24001-2004 标准和 GB/T28001-2011标准的要求，组织建立和实施一体化管理体

28、系；b) 负责方针、目标的传达和组织实施工作，协调质量、环境、职业健康安全管理体系的关系，处理一体化管理体系运行中出现的重大问题；c) 负责组织一体化管理体系的内部审核；d) 负责组织做好管理评审的准备工作；e) 向最高管理者报告一体化管理体系运行情况；f) 负责有关一体化管理体系对外事宜的联络工作。5.4.3.2 质量管理者代表a) 按照GB/T19001-2008标准的要求，建立和实施质量管理体系；b) 确保质量管理体系所需的过程得到识别、建立、实施和保持；c) 确保全体员工的质量意识和满足顾客要求意识得到不断提高；d) 根据需要组织质量管理的内部审核；e) 负责做好质量管理的管理评审准备

29、工作；f) 向一体化体系管理者总代表汇报质量管理体系的运行情况。5.4.3.3 环境管理者代表a) 按照GB/T24001-2004标准要求，建立和实施环境管理体系，并确保有效运行；b) 根据需要组织环境管理的内部审核；c) 负责做好环境管理的管理评审准备工作；d) 负责批准有关环境管理的程序文件，确定重要环境因素，审核环境目标、 指标的管理方案；e) 向一体化体系管理者总代表汇报环境管理体系的运行情况。5.4.3.4 职业健康安全管理者代表a) 按照GB/T28001-2011标准的要求，建立和实施职业健康安全管理体系,并确保其持续有效运行；b) 根据需要组织职业健康安全管理的内部审核；c)

30、 负责做好职业健康安全管理的管理评审准备工作；d) 负责批准有关职业健康安全的程序文件，确定重大危险和不可容许危险,审核职业健康安全目标管理方案；e) 向一体化体系管理者总代表汇报职业健康安全管理体系的运行情况。5.4.3.5 职业健康安全事务代表a)建立职业健康安全员工代表与管理者之间协商和沟通的有效机制；b)参与实施危险源辨识、风险评价和风险控制措施的确定及实施；c)参与职业健康安全方针和目标的制定和评审；d)组织员工参与本公司职业健康安全方面的合理化建议；e)参与职业健康安全事件调查及现场监督检查等。5.5 信息交流、协商与沟通5.5.1 总则为建立信息交流与沟通的渠道或途径，规范信息交

31、流与沟通活动，保证相关信 息得到及时、准确、有效的传递、处理、反馈，建立信息交流、协商与沟通控制 程序05.5.2 职责最高管理者负责在集团公司内建立信息交流与沟通的过程，资源环境管理局是 一体化管理体系信息的管理部门，资源环境管理局、安全监察局等业务主管部门负 责各业务范围内有关信息的管理和控制。5.5.3 控制要求5.5.3.1 最高管理者应确保在集团公司不同职能和层次间建立起适当的交流与沟通 过程，全方位进行交流与沟通。5.5.3.2 交流与沟通方式主要包括口头、会议、书面文件、电话、网络以及其它可 以利用的通讯和宣传工具。交流和沟通的载体可以根据不同的内容采用不同的形式。5.5.3.3

32、 交流与沟通的内容主要包括方针、目标、职责权限、体系运行有效性等内 部信息，来自顾客、承包方和相关方的有关产品质量、重要环境因素、职业健康安 全等外部信息。5.5.3.4 以上获得的信息，各有关部门要做好信息的传递、处置和反馈工作，确保 有关一体化管理体系的内外部信息，能得到及时交流与沟通，具体执行信息交流、协商与沟通控制程序。5.5.3.5 对来自外部顾客、承包方和相关方的信息处理情况，要及时回复顾客、承 包方或相关方。对涉及重要环境因素和职业健康安全的外部信息要按信息交流、 协商与沟通控制程序要求进行接收、处理及答复，并记录有关处理的决定。5.5.3.6 员工参与和协商职业健康安全信息交流

33、并告知被公司任命的职业健康安 全事务代表，形成文件并做相关记录。5.5.4 相关文件信息交流、协商与沟通控制程序5.6 管理评审5.6.1 总则为确保质量-环境-职业健康安全一体化管理体系持续适宜性和有效性，实现 管理方针和目标，建立管理评审控制程序。5.6.2 职责5.6.2.1 管理评审由董事长或总经理主持，资源环境管理局牵头组织，安全监察局 予以配合。5.6.2.2 各部门和单位负责资料提供工作。5.6.2.3 集团公司下属各单位最高管理者负责主持本单位的管理评审。5.6.3 管理评审每年进行一次，时间问隔不超过12个月。可采用董事长、总经理召 开的职代会、办公会、生产经营分析会、安全

34、讲评会等各项专题会形式评审。5.6.4 管理评审一般采用集中评审方式，执行管理评审控制程序。若出现内部组织机构发生重大变化、管理方针和目标变更、有关法律、法规、标准重大变化或连 续出现重大质量事故、环境事故和安全事故等情况时，可采用专题会形式评审。5.6.5 管理评审召开的时间根据实际情况由各管理评审的主持人确定。5.6.6 管理评审输入可以是对专项问题进行的专题评审，输入的形式可以是口头汇 报，可以是书面汇报。5.6.7 管理评审输出可以是会议纪要或其它形式。5.6.8 管理评审提出的整改措施的实施按纠正措施控制程序、预防措施控制程 序、事件调查、不符合纠正与预防措施控制程序、不符合、纠正措

35、施和预防措 施控制程序执行。5.6.9 相关文件管理评审控制程序纠正措施控制程序预防措施控制程序事件调查、不符合纠正措施和预防措施控制程序不符合、纠正与预防措施控制程序5.7 人力资源5.7.1 总则为确保全体员工通过相应的培训，具备相应的知识和技能，提高质量、环境和职业健康安全管理意识，胜任本职工作，建立并实施人力资源控制程序05.7.2 职责5.7.2.1 各部门、单位与人力资源管理中心共同确定和识别岗位人员的能力，提出 本单位的培训需求，并配合职业教育培训中心组织实施。5.7.2.2 人力资源中心负责编制集团公司年度培训计划，监督检查各单位、各部门 培训计划的实施情况。5.7.2.3 职

36、业教育培训中心和各二级单位职教部门负责培训计划的实施。5.7.2.4 各用人单位负责新录用员工的岗前培训工作。5.7.2.5 相关方的业务归口管理部门负责相关方的有关环境或职业健康安全的培 训。5.7.3 控制要求5.7.3.1 集团公司从教育、培训、技能和经历等方面对人员能力进行识别和判定， 确定从事与质量、环境和职业健康安全管理体系有关的人员的能力需求。5.7.3.2 各单位通过开展工作分析，将人员现有水平与所需的意识和能力进行比较， 找出差距，确定并提出培训需求，每年末报职教主管部门。5.7.3.3 人力资源管理中心编制集团公司年度培训计划报分管副总经理审批。5.7.3.4 培训分为强制

37、性资格培训与常规性业务培训。培训方式按时间分为业余、 半脱产、脱产培训；按培训地点分为内培、外培；按形式分为集中办班、岗位练兵、 技术比武、师徒合同等培训。5.7.3.5 培训对象为：各级管理人员、专业技术人员、特殊工种（岗位）人员、普 通人员、新员工、转岗人员、重新上岗人员、相关方。5.7.3.6 培训的具体实施按晋城煤业集团培训管理手册和晋城煤业集团培训 管理程序文件执行。5.7.3.7 集团公司应确保对质量、环境、职业健康安全有重大影响的所有人员都经 过相应的培训，确保这些人员是有能力胜任的。5.7.3.8 通过培训，使所有员工都能意识到自己所从事的活动或工作对质量-环境-职业健康安全一

38、体化管理体系的重要性、相关性和风险性，使其树立为实现管理目 标而做贡献的意识。5.7.3.9 人力资源管理中心应根据年度培训计划，对各单位、部门的培训项目定期 进行检查、考核，通过相应的考试或考核，评价培训的有效性，并对培训效果进行 确认。5.7.3.10 各培训组织部门应做好相应的培训记录。5.7.4 相关文件人力资源控制程序5.8 法律法规及其他要求5.8.1 总则法律法规与其他要求是建立与评审目标和指标，判断和衡量产品质量、危险源 和环境因素重要程度的主要依据，是一体化管理体系运行控制的重要标准，遵守有 关质量、环保、职业健康安全法律、法规和其他要求是集团公司管理方针中的郑重 承诺，它为

39、体系的正常运行提供了明确的法律要求和准则。5.8.2 职责5.8.2.1 资源环境管理局、安全监察局、总医院（医疗集团）分别负责获取、识别、 更新适用于本公司活动、产品或服务过程中的有关质量、环保和职业健康安全法律、 法规及其他要求，确认其适用性并将其传达至有关单位和部门。5.8.2.2 各有关单位和部门将自行获取的质量、环保、职业健康安全法律、法规、 标准及其他要求反馈到相关处室进行确认。5.8.3 控制要求5.8.3.1 获取内容包括：宪法、法律、法规、规章、标准、国际公约和其他要求等。5.8.3.2 获取途径从行业主管部门、各新闻媒体（专业报纸、杂志、出版社、电视、网站）、图书 馆及行业

40、协会等渠道收集有关质量、环保、职业健康安全方面的法律、法规、标准-17 -及其他要求，并做好记录5.8.3.3 获取方式采取参加会议、走访或电话联系、图书购买、订阅有关专业报纸、杂志、 CD 磁盘、网上查询等方式获取。5.8.3.4 获取周期一般应随时收集更新，每年定期整理一次。5.8.3.5 适用性判别资源环境管理局、安全监察局、总医院（医疗集团）分别负责对获取的有关质 量、环保和职业健康安全法律、法规与其他要求的适用性进行确认、摘录并编制清 单。当有关法律、法规和其它要求修订或颁布新的版本时，应重新对法律、法规、 标准和其他要求的适用性进行确认。5.8.3.6 传达集团公司各部门应将适用的

41、法律、法规与其他要求进行传达，确保各相关部门/单位获知。各单位负责向其下属各部门/单位传达其适用本单位/部门的法律、法规 与其它要求。5.8.3.7 更新对新获取的法律、法规与其他要求要及时确认，更新摘录，撤除过期和作废的， 并将更新的内容及时传达到各相关部门/单位。5.8.4 相关文件法律法规与其他要求获取和识别程序5.9 内部审核5.9.1 总则为验证质量、环境和职业健康安全管理活动和有关结果是否符合计划安排，并确 定一体化管理体系的有效性，建立并实施内部审核控制程序，对内部审核的全过 程加以控制。5.9.2 职责5.9.2.1 管理者总代表/管理者代表负责内部审核的策划。5.9.2.2

42、资源环境管理局负责一体化管理体系内部审核的组织实施。5.9.2.3 审核组长负责对内部审核的全过程进行控制。5.9.2.4 审核员负责实施现场审核，并对纠正/预防措施的实施情况进行跟踪验证。5.9.2.5 受审核部门单位协助、配合内部审核工作。5.9.3 控制要求5.9.3.1 资源环境管理局组织安全监察局编制管理体系的年度内部审核方案,报管理者总代表批准后实施。年度内部审核方案应对一体化管理体系涉及的所有单 位和部门的审核时间和频次作出规定，审核频次应取决于受审核部门单位的现状和 重要性以及以往审核的结果，并确保所有单位部门和标准条款全部覆盖一次。5.9.3.2 审核采取一体化审核和分体系审

43、核相结合的方式。对下列情况，可适时追 加审核次数：a) 出现重大质量、环境、职业健康安全事故或发生严重商务纠纷时；b) 出现严重不符合，导致体系某一过程或区域失效时；c) 机构和职能发生重大更改或调整，导致程序修订时；d) 生产场所、产品、环保技术及装置发生重大变化。5.9.3.3 由管理者代表批准与受审核部门单位无直接责任且具有内部审核员资格的 人选担任审核员，并确定审核组长。审核组长负责审核的具体组织工作，明确审核 分工。5.9.3.4 内审员严格按照内部审核检查记录表实施审核，审核结束后，由审核 组长编写内部审核报告，报管理者代表审批，分发至有关部门单位和领导。5.9.3.5 受审核部门

44、单位对不符合项进行原因分析，制定纠正 /预防措施并实施，审 核组进行跟踪检查，并验证其有效性。5.9.3.6 各二级单位应按上述程序要求组织本单位的内部审核工作。5.9.3.7 内部审核形成的记录由各内审组织部门负责保存。5.9.3.8 内部审核的结果提交管理评审。5.9.4 相关文件内部审核控制程序6质量管理体系要求6.1 总要求集团公司按GB/T19001-2008质量管理体系 要求标准建立文件化的质量管 理体系，它是集团公司质量-环境-职业健康安全一体化管理体系的一部分。通过质 量管理体系的实施和保持，并持续改进，旨在达到或增强顾客满意。围绕煤炭产品， 识别出产品实现的主要过程、最高管理

45、者过程和支持过程，各过程的作用和相互关 系表述如图(6 1)所小。图（61）最高管理者过程：策划、资源配置、管理评审等过程；支持过程：通风管理、安全管理、设备管理、培训等过程。产品实现主过程：与顾客有关的过程-采掘工程设计-毛煤生产-井下运输-主井提 升-洗选加工-产品检验-商品煤运输。其中毛煤生产、洗选加工为关键过程；商品煤 运输和部分计量器具的检定、部分设备维修为外包过程；爆破、锚喷支护、锚杆支 护、井下烧焊等过程为特殊过程。集团公司将对上述诸过程按标准有关要求进行管理，在管理手册、程序文件或 支持性文件中明确所需的方法和准则，并对其进行监视和测量，提供必要的资源和 信息，以确保过程目标的实现。6.2 文件要求6.2.1 总则（见5.1文件要求）6.2.2 质量手册集团公司质量管理手册作为一体化管理手册的一部分，其内容见一体化管理手 册以下部分：第1部分目的；第2部分 范围，包括删减的细节和合理性；第3部分引用标准；第4部分术语和定义；第5部分 一体化管理体系中的共用要求；第6部分 质量管理体系要求，包括对识别出的质理管理体系各过程及其相互 关系的表述，对编制的质量管理体系程序文件的引用。6.2.3 文件控制(见5.2文件控制)6.2.4 记录控制 (见5.3记录控制)6.3管理职责6.3.1 管理承诺为建立和实施质量管