PPP项目实务知识培训PPT课件.pptx

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1、一PPP模式的社会背景模式的社会背景二PPP模式简介模式简介三 PPP在在基础设施中的运作模式四PPP项目的操作流程项目的操作流程五PPP项目的风险管理项目的风险管理目录第1页/共66页一.PPP模式的社会背景 截至2015年底，中国政府债务规模总计26.67万亿元，负债率约为40%；而未来城镇化的成本预计达42万亿元。庞大的资金负担，使得地方政府迫切需要新的破解渠道。政府面临的问题如下：地方政府融资平台遭遇瓶颈1土地财政难以为继2预算限制日益紧张3银行削减项目贷款4第2页/共66页一.PPP模式的社会背景1、地方政府融资平台遭遇瓶颈 地方政府过度依赖传统的投融资方式（成为融资平台），过多涉入

2、规划、融资、建设、运营等方面，带来了政府债务规模较高、公共产品供给效率低等情况。累感不爱要操心的事太多关键还背这么多债！建设规划融资运营地方政府第3页/共66页一.PPP模式的社会背景2、土地财政难以为继以前还能靠土地出让救急一下，现在地都卖的差不多了好忧伤！政府地方政府性债务要纳入预算，以后管的要严了政府3、预算限制日益紧张政府预算第4页/共66页一.PPP模式的社会背景4、银行削减项目贷款 之前BT（建设移交）融资模式，由于后续经营不善等弊端尽显。多地商业银行大批削减甚至不再批准BT项目资金，地方急缺建设资金，并对PPP的推广有极大积极性。第5页/共66页二、PPP模式简介6PPP的概念和

3、特征01PPP分类和适用范围02PPP操作操作方式方式和主和主体体03PPP项目项目基本基本框架框架04第6页/共66页1、PPP概念-定义 PPP(Public-Private Partnerships)，是政府与社会资本为提供公共产品或服务而建立的全过程合作关系，以授予特许经营权为基础，以利益共享和风险共担为特征；通过引入市场竞争和激励约束机制，发挥双方优势，提高公共产品或服务的质量和供给效率。“Public”指的是政府、政府职能部门或政府授权的其它合格机构；而“Private”主要是指依法设立并有效存续的自主经营、自负盈亏、独立核算的具有法人资格的企业，包括民营企业、国有企业、外国企业和

4、外资企业。但不包括本级政府所属融资平台公司及其他控股国有企业。第7页/共66页PPP概念-要点 公私合作公私合作 公私合作并形成伙伴关系，并存在一个共同的目标。企业是以此目标实现自身利益的追求，而政府部门则是以此目标实现公共福利和利益的追求 利益共享利益共享 政府不以分享利润（分红）为唯一目的，还需要对企业可能的高额利润进行控制，即不允许企业在项目执行过程中形成超额利润（利益的可调节性）。共享利益在这里除了指共享PPP的社会成果之外，也包括使作为参与者的企业取得相对平和、稳定的投资回报（利益的可调节性）提高效率提高效率 采用PPP模式的项目，必须符合降低成本、提高效率、改善公共服务的要求。对于

5、项目特性和预期服务质量具有不确定性、难以明确项目要求，或者难以明确划分风险的项目，不应采用PPP模式-物有所值评价 风险分担风险分担 考虑双方风险的最优应对、最佳分担，将整体风险最小化。追求整个项目风险最小化的管理模式，要比公、私双方各自追求风险最小化更能化解准公共产品领域内的风险。第8页/共66页PPP概念-内涵PPP是新公共管理的一种重要实现方式。“政府应该是掌舵而不是划桨，政府“安排提供”公共服务与“直接生产”服务之间存在显著的区别。”民营化与公私部门的伙伴关系建立特许权经营法规建立特许权经营法规建立收费机制建立收费机制解决联网解决联网/联合收费问题联合收费问题解决土地、动拆迁问题解决土

6、地、动拆迁问题监管服务质量、价格监管服务质量、价格政府政府市场市场政府投资公司与民营政府投资公司与民营企业争流量、争线路、争市场企业争流量、争线路、争市场政府提供预期回报，承担政府提供预期回报，承担市场风险市场风险PPP可以视为公共部门重组的一部分，是广义的政府职能转变的一部分，在这个新的定位过程中，政府从直接的公共服务生产服务生产商商，转变为推动者和规则推动者和规则制定者制定者。第9页/共66页PPP的内涵PPPPPP不仅止于交易环节不仅止于交易环节：PPP项目更像是一段婚姻，而不是一场婚礼。是一种合作伙伴关系，基于共同的目标追求，以最少的资源，实现最多的产品或服务。PPPPPP不只是融资模

7、式不只是融资模式：融资只是PPP的目的之一，并不是全部，还利用民营部门的生产管理技术和先进制度；PPP是一个多目标任务，以社会综合效益最大化为导向。BTBT是分期付款的政府采购模式是分期付款的政府采购模式：融资大多为短期行为，而PPP则是考虑全寿命周期的长期合作模式。所以，在中国大规模应用的BT模式，虽有PPP的形式，却没有体现PPP的精髓，本质上来说只是一种融资模式。第10页/共66页PPPPPP的特征的特征政府或项目发起人政府或项目发起人社会资本社会资本通过采购授予特许权通过采购授予特许权项目公司项目公司融资、建设、设备采购、融资、建设、设备采购、运营运营项目项目收回投资并取得一定回报之后

8、收回投资并取得一定回报之后一定比例一定比例 的资金的资金一定比例一定比例 的资金的资金项目为主体项目为主体有限追索债务有限追索债务合理分配利润、风险合理分配利润、风险资产负债表外融资资产负债表外融资灵活的信用结构灵活的信用结构第11页/共66页PPPPPP模式分类模式分类投资人承担责任小政府承担责任大投资人承担责任逐渐增大 政府承担责任逐渐变小传统传统采购采购完全完全私有化私有化服务外包服务外包TOTTOTBTOBTOBOTBOTROTROTBOOBOOPPPPPP模式的分类模式的分类第12页/共66页 PPP模式主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目：PPPPP

9、P的适用范围的适用范围燃气、供电、供水、供热、污水及垃圾处理等市政设施，公路、铁路、机场、城市轨道交通等交通设施，医疗、旅游、教育培训、健康养老等公共服务项目，以及水利、资源环境和生态保护等项目燃气、供电、供水、供热、污水及垃圾处理等市政设施，公路、铁路、机场、城市轨道交通等交通设施，医疗、旅游、教育培训、健康养老等公共服务项目，以及水利、资源环境和生态保护等项目。第13页/共66页PPPPPP模式的操作方式选择模式的操作方式选择BT BT 建设-移交BOTBOT 建设-运营-移交BOOBOO 建设-拥有-运营BOOTBOOT 建设-拥有-经营-转让BLOT BLOT 建设-租赁-经营-转让T

10、OTTOT 转让-运营-移交ROTROT 改建-运营-移交MCMC 管理合同O&MO&M 委托运营第14页/共66页PPPPPP模式的收益回报机制模式的收益回报机制第15页/共66页PPP PPP 项目操作模式（发改投资【2014】2724号）三种付费模式特点具有明确的收费基础，足以覆盖投资成本缺乏使用者付费基础，主要依靠政府付费收回投资成本收费不足，需政府补贴部分资金或资源的项目采取合作方式 特许经营 购买服务 特许经营+购买服务第16页/共66页PPP 项目操作模式（发改投资【2014】2724号）三种付费模式项目范围城市燃气、供暖等污水处理厂、集污及排水管网、地下综合管廊、垃圾清运、道路

11、保洁医院、学校、养老服务设施、轨道交通等具体选择模式BOT/BOO/股权委托经营、BTO、BTL、DBFO委托经营、BTO、BTL、DBFO第17页/共66页PPP PPP 项目参与主体保险公司第18页/共66页PPP有多种运作方式，但其基本的框架结构如图所示：特许经营直接协议PPPPPP的基本框架的基本框架政府授权部门SPV项目公司贷款协议证券协议金融机构建设合同运营合同股权投资社会投资者建设承包商运营商股权投资第19页/共66页运作主体的确立设立PPP项目公司；收益保障项目经营收益、政府运营补贴补、政府服务购买；项目再融资方式特许经营权融资，信贷融资、保险、基金等；市场风险或购买方风险分担

12、机制采用诸如最小供应量、最低购买量、保证交通流量、竞争性项目附条件、审批限制等；价格机制，调价规则；特许经营协议指定特许经营范围、期限、权利内容，在特许经营投资人需要时政府及时排除行使权利的障碍的义务；股东权利转让限制建立灵活的、便于后期转让的投资结构；特许经营期末资产处置方式；监管安排；PPPPPP的基本框架的基本框架第20页/共66页三、PPP项目的操作流程21项目识别01项目准备02项目采购03项目执行04项目移交05第21页/共66页15项目发起项目发起PPPPPP运作流程运作流程第22页/共66页15项目发起项目发起1 1、PPPPPP项目识别项目识别u项目发起项目发起项目如何发起：

13、l政府发起（）：财政部门（PPP中心）负责向行业主管部门征集潜在项目，行业主管部门可从国民经济和社会发展规划及行业专项规划中的新建改建项目或存量公共资产中遴选潜在项目。l社会资本发起（）：社会资本以项目建议书的方式向财政部门（PPP中心）推荐潜在项目。第23页/共66页15项目发起项目发起PPPPPP项目识别项目识别u项目筛选项目筛选 投投资资规规模模较较大大、需需求求长长期期稳稳定定、价价格格调调整整机机制制灵灵活活、市市场场化化程程度度较较高高的的基基础础设设施施及公共服务类项目，适宜采用及公共服务类项目，适宜采用PPPPPP模式。模式。财政部门（PPP中心）会同行业主管部门对潜在PPP项

14、目进行评估，确定备选项目。财政部门（PPP中心）根据筛选结果制定年度和中期开发计划。列入年度开发计划的项目，项目发起方应按财政部门（PPP中心）要求提交相关资料。第24页/共66页15项目发起项目发起PPPPPP项目识别项目识别u物有所值评价物有所值评价财政部门（PPP中心）会同行业主管部门开展物有所值评价工作（指引制订中）。l定性评价（6大核心要素）：全生命周期整合的潜力、风险识别与分配、绩效导向、潜在竞争程度、鼓励创新、政府能力。l定量评价：对PPP项目全生命周期内政府支出成本现值与政府比较值进行比较，计算项目的物有所值量值，判断PPP能否降低全生命周期成本。定量评价各地根据实际情况开展。

15、PPP 值值 PSC值值第25页/共66页传统模式下，政府前期投入多，年度支出波动大。PPPPPP模式下，政府年度支出平滑。模式下，政府年度支出平滑。政府支出对比政府支出对比第26页/共66页15项目发起项目发起PPPPPP项目识别项目识别u财政承受能力论证财政承受能力论证PPP项目财政承受能力论证指引财政部门会同行业主管部门从定性和定量两方面开展承受能力论证。l做好责任识别：股权投资、运营补贴、风险承担、配套投入l做好各支出责任的测算；l做好财政能力评估：财政支出能力评估、行业均衡性评估。l每年全部PPP项目从预算安排的支出责任占一般公共预算支出比例不超过10%。省级财政部门可自行确定，报财

16、政部备案并对外公布。技术可行、经济可行、财务可行、商业可行、财政可行第27页/共66页项项目目识识别别阶阶段段采采集集信信息息项目发起项目筛选物有所值 评价财政可承受力评估项目识别第28页/共66页项目发起项目发起2 2、PPPPPP项目准备项目准备u组织实施机构组织实施机构 按照地方政府的相关要求，明确相应的行业管理部门、事业单位、行业运营公司或其他相关机构，作为政府授权的项目实施机构，在授权范围内负责PPP项目的前期评估论证、实施方案编制、合作伙伴选择、项目合同签订、项目组织实施以及合作期满移交等工作。考虑到PPP运作的专业性，通常情况下需要聘请PPP咨询服务结构。项目组织实施通常会建立项

17、目领导小组和工作小组，领导小组负责重大问题的决策、政府高层沟通、总体工作的指导等，项目小组负责项目公司的具体开展，以PPP咨询服务机构为主要组成。项目实施结构需要制定工作计划，包含工作阶段、具体工作内容、实施主体、预计完成时间等内容。第29页/共66页项目发起项目发起PPPPPP项目准备项目准备u尽职调查尽职调查 项目内部调查项目内部调查 项目实施机构拟定调研提纲，应至少从法律和政策、经济和财务、项目自身三个方面把握，主要包括政府项目的批文和授权书、国家、省和地方对项目的关于土地、税收等方面的优惠政策、特许经营和收费的相关规定等；社会经济发展现状及总体发展规划、与项目有关的市政基础设施建设情况

18、建设规划、现有管理体制、现有收费情况及结算和调整机制等；项目可行性研究报告、环境影响评价报告、初步设计、已形成的相关资产、配套设施的建设情况、项目用地的征地情况等。外部投资人调查外部投资人调查 根据项目基本情况、行业现状、发展规划等，与潜在投资人进行联系沟通，获得潜在投资人的投资意愿信息，并对各类投资人的投资偏好、资金实力、运营能力、项目诉求等因素进行分析研究，与潜在合适的投资人进行沟通，组织调研及考察。第30页/共66页项目发起项目发起PPPPPP项目准备项目准备u实施方案编制实施方案编制 通过前期的调查研究及分析论证，完成项目招商实施方案编制。招商实施方案主要内容：（一）项目概况 项目概

19、况主要包括基本情况、经济技术指标和项目公司股权情况等。（二）风险分配基本框架。按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。（三）PPP运作模式 PPP运作模式主要包括委托运营、管理合同、建设-运营-移交、建设-拥有-运营、转让-运营-移交和改建-运营-移交等。选择适合的模式至关重要！第31页/共66页项目发起项目发起PPPPPP项目准备项目准备 （四）交易结构 交易结构主要包括项目投融资结构、回报机制和相关配套安排。项目投融资结构主要说明项目资本性支出的资金来源、性质和用途，项目资产的形成和

20、转移等。项目回报机制主要说明社会资本取得投资回报的资金来源，包括使用者付费、可行性缺口补助和政府付费等支付方式。（五）合同体系 合同体系主要包括项目合同、股东合同、融资合同、工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品采购合同和保险合同等。项目合同是其中最核心的法律文件。（六）监管架构。监管架构主要包括授权关系和监管方式。授权关系主要是政府对项目实施机构的授权，以及政府直接或通过项目实施机构对社会资本的授权；监管方式主要包括履约管理、行政监管和公众监督等。（七）采购方式选择采购方式包括公开招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商和单一来源采购。项目实施机构应根据项目采购需求特点，依法选择适当采

21、购方式。第32页/共66页33项目公司PPP 项目合同履约合同工程承包合同运营服务合同原料供应合同产品或服务购买合同融资合同保险合同股东协议融资方政府方保险公司承包商运营商原料供应商购买方股东股东股东PPPPPP项目准备项目准备合 同 体 系第33页/共66页PPPPPP项目准备项目准备PPP是一个财政问题：是一个财政问题：l本质是政府购买服务；l预算管理的一部分；l特许经营是政府的一种无形资产；lPPP的资产中级所有权归政府；lPPP向资产和负债是政府综合财务报告的一部分。采购方式：采购方式：PPP项目政府采购管理规定l公开招标：适用于核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规和

22、政府采购政策，且采购中不做更改的项目。l竞争性谈判；l邀请招标；l竞争性磋商；l单一来源。采 购 方 式第34页/共66页项目发起项目发起PPPPPP项目准备项目准备u实施方案审核实施方案审核财政部门（PPP中心）对实施方案进行物有所值和财政承受能力验证。l通过验证的，由项目实施机构报政府审核，纳入PPP项目目录管理。l未通过的，可在实施方案调整后重新验证。l经重新验证仍不能通过的，不再采用PPP。第35页/共66页项项目目准准备备阶阶段段采采集集信信息息管理架构组建实施方案编制实施方案审核项目准备第36页/共66页项目发起项目发起3 3、PPPPPP项目采购项目采购u项目预审项目预审项目实施

23、机构根据项目需要准备资格预审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审，验证项目能否获得响应和实现充分竞争，并将资格预审的评审报告提交财政部门（PPP中心）备案。（至少3家社会资本通过资格预审）资格预审公告应在省级以上人民政府财政部门指定的媒体上发布。（预审公告包括：项目授权主体、项目实施机构和项目名称、采购需求、对社会资本的资格要求、是否允许联合体参与采购活动、拟确定参与竞争的合格社会资本的家数和确定方法、以及社会资本提交资格预审申请文件的时间和地点）第37页/共66页项目发起项目发起PPPPPP项目采购项目采购u项目采购文件编制项目采购文件编制项目实施机构根据项目

24、需要准备资格预审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审，验证项目能否获得响应和实现充分竞争，并将资格预审的评审报告提交财政部门（PPP中心）备案。（至少3家社会资本通过资格预审）资格预审公告应在省级以上人民政府财政部门指定的媒体上发布。（预审公告包括：项目授权主体、项目实施机构和项目名称、采购需求、对社会资本的资格要求、是否允许联合体参与采购活动、拟确定参与竞争的合格社会资本的家数和确定方法、以及社会资本提交资格预审申请文件的时间和地点）第38页/共66页项目发起项目发起PPPPPP项目采购项目采购u响应文件评审响应文件评审评审小组由项目实施机构代表和评审专家共5

25、人以上单数组成，评审专家人数不得少于评审小组成员总数的2/3。公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购方式，按政府采购法律法规有关规定执行。采用竞争性磋商方式的，按竞争性磋商采购管理暂行办法实施。第39页/共66页项目发起项目发起PPPPPP项目采购项目采购u谈判与合同签署谈判与合同签署项目实施机构成立专门采购结果确认谈判工作组，按照候选社会资本的排名依次进行合同签署前的确认谈判，率先达成一致的候选社会资本为中选社会资本。确认谈判不得涉及合同中不可谈判的核心条款，不得重复与排序在前但已终止谈判的社会资本进行再次谈判。确认谈判完成后，签署确认谈判备忘录，并将相关内容公示。公示期满无异议的，项

26、目合同应在政府审核同意后签署。第40页/共66页项项目目采采购购阶阶段段采采集集信信息息资格预审采购文件 编制响应文件 评审谈判与合同签署项目采购第41页/共66页项目发起项目发起4 4、PPPPPP项目执行项目执行u项目公司设立项目公司设立政府是否必须参股项目公司？l政府可以参股PPP项目公司；l政府不控股项目公司；l政府干预与项目具体运营；l获取知情权。政府可指定相关机构依法参股项目公司。项目实施机构和财政部门（PPP中心）应监督社会资本按照采购文件和项目合同约定，按时足额出资设立项目公司。第42页/共66页u项目融资管理项目融资管理PPPPPP项目执行项目执行由社会资本或项目公司负责融资

27、财政部门（PPP中心）和项目实施机构应做好监督管理工作，防止企业债务向政府转移。社会资本权益的保证：l通过财政承受力论证的项目纳入PPP项目目录，并在编制中期财政规划时将项目财政支出责任纳入预算统筹安排；l各级财政部门（PPP中心）每年定期披露PPP项目目录、项目信息和财政支出责任；l财政部门严格按照合同执行，及时办理支付手续，维护地方政府信用。第43页/共66页项目发起项目发起PPPPPP项目执行项目执行u绩效监测与支付绩效监测与支付项目实施机构督促社会资本或项目公司履行合同义务，定期检查项目产出绩效指标，编制季报和年报，并报财政部门（PPP中心）备案。政府有支付义务的,按照实际绩效付费。

28、设置超额收益分享机制的，社会资本或项目公司应根据项目合同约定向政府支付应享有的超额收益。项目实际绩效优于约定标准的，应执行奖励条款，并可作为合同能否展期的依据；未达到约定标准的，应执行惩处条款或救济措施。第44页/共66页PPPPPP项目执行项目执行u中期评估中期评估 项目实施机构应每3-5年对项目进行中期评估。政府相关职能部门应根据国家相关法律法规对项目履行行政监管职责。社会资本或项目公司对政府职能部门的行政监管处理决定不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。政府、社会资本或项目公司应依法公开披露相关信息，保障公众知情权，接受社会监督。第45页/共66页项项目目执执行行阶阶段段采采集集信信

29、息息项目公司设立融资管理绩效监测 与支付中期评估项目执行第46页/共66页项目发起项目发起5 5、PPPPPP项目移交项目移交u移交准备移交准备项目实施机构或政府指定的其他机构应组建项目移交工作组，根据约定确认移交情形和补偿方式，制定资产评估和性能测试方案。项目移交工作组应委托具有资质的资产评估机构，按照约定评估方式，对移交资产进行资产评估，作为确定补偿金额的依据。u性能测试性能测试项目移交工作组应严格按照性能测试方案和移交标准对移交资产进行性能测试。性能测试结果不达标的，移交工作组应要求社会资本或项目公司进行恢复性修理、更新重置或提取移交维修保函。第47页/共66页项目发起项目发起PPPPP

30、P项目移交项目移交u资产交割资产交割u绩效评价绩效评价社会资本或项目公司应将满足性能测试要求的项目资产、知识产权和技术法律文件，连同资产清单移交项目实施机构或政府指定的其他机构，办妥法律过户和管理权移交手续。社会资本或项目公司应配合做好项目运营平稳过渡相关工作。项目移交完成后，财政部门（PPP中心）应组织有关部门对项目产出、成本效益、监管成效、可持续性、PPP应用等进行绩效评价，并按相关规定公开评价结果。评价结果作为政府开展PPP管理工作决策参考依据。第48页/共66页项项目目移移交交阶阶段段采采集集信信息息移交准备性能测试资产交割绩效评价项目移交 随着将来进一步完善的PPP制度体系和指标体系

31、系统采集信息的范围也将不断补充和调整。PPPPPP项目移交项目移交第49页/共66页四、四、PPPPPP项目的风险管理项目的风险管理风险识别风险识别风险评价风险评价风险分担风险分担PPP模式下风险管理过程可分为风险识别、风险评价、风险应对第50页/共66页PPPPPP风险管理风险管理风险识别风险识别政治风险法律及合同风险金融风险建设风险市场运营风险第51页/共66页PPPPPP风险管理风险管理风险识别风险识别政治风险政治风险 政府信用风险政府信用风险1 机制风险机制风险2 政府决策与审批风政府决策与审批风险险3 政府干预政府干预4 公众反对公众反对5 政治不可抗力事件政治不可抗力事件6第52

32、页/共66页PPPPPP风险管理风险管理风险识别风险识别法律风险法律风险法律及监管体系不完善法律变更第三方违约风险税收调整合同及文件风险12345第53页/共66页PPPPPP风险管理过程风险管理过程风险识别风险识别金融风险金融风险132利率风险利率风险通货膨胀风险通货膨胀风险外汇风险外汇风险第54页/共66页PPPPPP风险管理过程风险管理过程风险识别风险识别建设风险建设风险洛阳：市政道路和污水处理打包PPP项目，计划向亚开行贷款1亿美金。哈尔滨：既有建筑技能改造PPP项目，职业技术学院职教基地实训项目，计划向亚开行融资2.43亿美金。施工风险资金风险完工风险不可抗力风险等第55页/共66页

33、PPPPPP风险管理风险管理风险应对风险应对风险分担机制风险分担机制分配原则分配原则执行效果执行效果第56页/共66页PPPPPP风险管理风险管理风险应对风险应对风险要素风险要素风险应对措施风险应对措施建设风险EPC，固定总价运营风险成熟技术，经营管理能力，长期原料供应合同市场风险市场调研，最低保证供应量，长期产品销售协议环境风险环境保护法律，环保管制政治风险投保，安慰信，政府书面保证管制风险政府承担征收风险股权/债权安排，政府机构投保第57页/共66页五、PPP在基础设施中的运作模式58城市地下管廊项目06城市体育中心项目02城市医院改建项目03垃圾焚烧发电项目04城市内河整治项目05城市道

34、路项目01第58页/共66页城市地下管廊项目城市地下管廊项目X公司公司投资人投资人政府政府项目公司（项目公司（SPV）授予特许经营权授予特许经营权指定政府指定政府投资主体投资主体金融机构金融机构融资融资建设建设管网租售权管网租售权BOTBOT模式模式市住建委市住建委运营管理运营管理投资合作协议投资合作协议特许经营协议特许经营协议融资协议融资协议原料供应协议原料供应协议设备采购协议设备采购协议管网销售协议管网销售协议管网租赁协议管网租赁协议期满无偿转让给政府期满无偿转让给政府第59页/共66页城市体育中心项目城市体育中心项目X公司公司投资人投资人政府政府项目公司（项目公司（SPV）授予特许经营权

35、授予特许经营权指定政府指定政府投资主体投资主体金融机构金融机构融资融资建设建设体育中心体育中心体育馆体育馆通过转让经营权或出资形式进入通过转让经营权或出资形式进入期满无偿转让给政府期满无偿转让给政府投资合作协议投资合作协议特许经营协议特许经营协议融资协议融资协议原料供应协议原料供应协议设备采购协议设备采购协议ROTROT模式模式运营管理运营管理运营服务协议运营服务协议第60页/共66页城市人民医院改扩建项目城市人民医院改扩建项目医院医院投资人投资人政府政府项目公司（项目公司（SPV）授予特许经营权授予特许经营权指定政府指定政府投资主体投资主体金融机构金融机构融资融资建设建设医院经营权医院经营权

36、委托运营，期满移交委托运营，期满移交投资合作协议投资合作协议特许经营协议特许经营协议融资协议融资协议原料供应协议原料供应协议设备采购协议设备采购协议BLT/BO0BLT/BO0模式模式运营管理运营管理运营服务协议运营服务协议第61页/共66页垃圾焚烧发电项目垃圾焚烧发电项目投资人投资人政府政府项目公司（项目公司（SPV）通过公开招标采购方法通过公开招标采购方法确定社会资本确定社会资本授予特许经营权授予特许经营权金融机构金融机构融资融资建设建设垃圾发电站垃圾发电站投资合作协议投资合作协议特许经营协议特许经营协议融资协议融资协议原料供应协议原料供应协议设备采购协议设备采购协议BOOBOO（T T）

37、模式）模式运营管理运营管理运营服务协议运营服务协议第62页/共66页城区内河整治项目城区内河整治项目X公司公司投资人投资人政府政府项目公司（项目公司（SPV）授予特许经营权授予特许经营权指定政府指定政府投资主体投资主体金融机构金融机构融资融资建设建设投资合作协议投资合作协议特许经营协议特许经营协议融资协议融资协议原料供应协议原料供应协议设备采购协议设备采购协议RCPRCP模式模式运营管理运营管理运营服务协议运营服务协议土地一二级开发权土地一二级开发权第63页/共66页城市道路项目城市道路项目X公司公司投资人投资人政府政府项目公司（项目公司（SPV）通过公开招标采购方法通过公开招标采购方法确定社会资本确定社会资本授予特许经营权授予特许经营权指定政府指定政府投资主体投资主体金融机构金融机构融资融资建设建设道路租赁权道路租赁权投资合作协议投资合作协议特许经营协议特许经营协议融资协议融资协议原料供应协议原料供应协议设备采购协议设备采购协议BLT+RCPBLT+RCP模式模式运营管理运营管理租赁服务协议租赁服务协议第64页/共66页结束语结束语鹰击长空，筑梦未来鹰击长空，筑梦未来第65页/共66页感谢您的观看。第66页/共66页