外部董事外部董事履职情况报告.docx

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1、外部董事外部董*履职情况报告外部董事制度是主要在英美等国家实行的单一董事会制度,即由公司外部人员担任公司董事，并在董事会中占据主要比例和主导地位。今天为大家精心准备了外部董事外的喷亭履职情况报,希望对大家有所帮助！外部董事外部童事，艮职情况报告2Qxx年.本人坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,认真学习党的十九大精神和习近平总书记刻国有企业的一系列里要讲话要求，积极主动地适应新形势.新任务和新变化,牢记使命,忠于职费.拿紧围绕企业发展战珞目标,改革经营中心任务.认真、勤勉地屐行了外防董事把方向、管战略.议大事、防风险的更要职责，切实维护T国有资产保值增值和企业的合法权益。现将本人一年

2、来的履职情况报告如下：一、提升站位，发挥作用，为东风公司的改革发展作出了应有贡献我到公司履职巳三年有余，亲眼目睹更积极参与见证了公司的发展变化，并为之作出了不懈的努力和应有的贡献。1 .全面翅Si完成了各项考核指标。2021年经济形势复杂多变，经济下行的压力不断加大，国家正处于从高速发展进入高场量发展的重大转型期和战珞机遇期，而作为国家支柱产业的行业更面倘若市场拐点和重大的战略技术变革。在此次变革中.公司党委.强事会与经营层协调运转，知难而进，奋力拼搏，连续三年经济效益步步提升，尤其在2021年各种压力增大的情况下,取程了良好的经营业婚,全年销售,销售收入亿元,利泗总僦亿元，经济增加值亿元，副

3、业改革任务全面完成，僵尸企业处置完成国资委要求.坚持党搂引领.政治思想作风建设明显增强,全面完成了上找各项考核目标,连块三年荻得A级。这些成就的取得，是坚持国企发展的正确政治方向的结果；是坚定不移地贯彻党的方针政策和一系列重大决策部署的结果；是党委的坚强领导.董事会正确决策、经营层努力运作执行的姑果.我作为董事会成员之一，也枳极势力地为之发理了应有的作用,作出了应有的贡献。2 .章率会戏设不断深入推进弁日趋完善有效。董事会建设事关企业的改革发展大局。三年的外例董事工作经历，使我越来枝咯受到总书记提出的“两个一以贯之”的极端重要性.越来越深切体会到国有企业完善现代企业制度，完善法人治理结构,充分

4、发挥好董事会决策的空要作用。近年来，在国烫委的正瑜领导下，公司董事会全体成员不断探索.大胆创新,始终坚持问题导向.不断发现和蚪正遒事会运作过程中的短板和不足，便董事会规范运作跃上了新的台阶。主要有三个鲜明的特色：一是董事长统筹规划.规范建设董率会工作,精心组织策划董事会活动和董事会议。注重为童事决策创造“畅所欲言、敢讲真话.民主讨论”的决策氛围，实现了民主决策和科学决宽，提高了董事会议的质量和效率。在此过程中,本人明确提出了有关我议。二是两位主要领导非常重视发挥好外葫董事的作用，经常便听董事窿议，对里大决事项亲自与董事进行深入沟通，对黄率会上提出的意见当场贡成相关部门督促落实.予以回复。如我曾

5、提出要优化、细化投资决策事权界面和流程，而不是笼而统之地都授权经营层决策，也不能事无巨姻都由黄*会决策,同时提出对决策事项必须跟踪项目执行、效登状;兄.玳立项目投资后评价制度。这些意见都得算董事会的积极响应和采纳，并规范到了制度体系中，收到了明显的效果,更加激发了外部董事的履职热情.增强了外部*中的履职黄任。三是董秘办不断细化工作流程，不断提升管理标准要求，在外颓董事.董事会、党委和经营层之间，发挥了业务服务、跟踪等办、沟通协调等方面的重要作用。在这方面我曾提出,为了保证董事会的质it和效率,应该对重要事项受前沟通通报,充分听取外部董事意见，更有利于统一思想，完善方案，科学决策.对此，董秘办及

6、时改进，一改过去上会前兴事才见到决策议题的现象，如去年月.有一个重要的项目,公司专门由带队.赴与外国董事汇报沟道，井根据外部董事提出的一系列问题，当即进行解荐和调婺，从而使方案在重事会上得以顺利逋过。二.忠实履职.勤勉工作,自觉有效地担当外筋董事的重要职责过去的一年,我始终坚持按照要求,自觉克很各种困难和挑战,很好地完成了外荀董事的职责和使命。1.认真版职，保持涌勤，着力提升屐职激情.我虽巳履任公司外部董事三年多时间，但我不断提醒自己.要始终保持任盛的工作激情,绝不能敷衍意怠，不负责任。同时,我也时刻认识到，外部董事的屐职主要集中在董事会、专娈会和基层调研，要想履好职，必须做到全部叁加，一个不

7、落。我是这样想的,也是这样要求自己的.切实做到了无一缺席，全茄参加.2021年，公司共召开董事会？次，专娈会？次，其他会议？次，公司俎织的调研和其它重要活动?次,我无一例外地全都参加.有效工作时间达到了三个月以上。特别是在每次上会前，我在京都要利用一整天时间，学习、思考上会文件,尽管在工作中遇到一些时间冲突和身体不适,但我从来未向公司请过一次假。2 .势力学习，深入调研，着力提升履职能力.一是深入学习、精读总书记十九大报,深刻研究习近平新时代中国色社会主义精馍和思想内涵,有针对性地学习总书记在国企廖淡会上的定金讲话和中央蛭济工作会议上的重要讲话，不断加深理解，融会贯通，并正确应用和指导工作实践

8、我自己认为,这些年无论退与不退,在不在岗,我从未该松过自己的政治学习,进一步坚定了理想信念,增强了四小意识,保持了政治定力.提升了思想素质。二是注重学习中央和国资委关于企业改革、发展的一系列重要文件.为了能及时掌握和了解国资委在每个不同阶段的更要精神和要求.我本人专门自费订阅,及时学习中央有关精神和国资委相关整求，了解妫悉中央企业动态.同时，每天坚持阅该报版，ift信中的贪要文章和有关行业的资料，主动分析行业的发展态势,不断加深对党和国家在不同阶段大政方针的理解，提升了自己的理论我第水平，这两年我的自学读书笔记达到3万字以上。三是积极蹦般参加上级历次殂织的业务培训。我认为上级每次举办的学习班

9、对外部董事而言十分重要，内容丰富，指导针对性强，有助于我们开阔视野。因此,我从未错过1.次学习机会。特别是在去年9月的培训班，因台风影响，飞机、高铁延误，我辍转多地直到报道当日发晨两点才赶到培训现场.四是深入参加茶层调研。不故过每次到基层调研的机会，在调研前提前查阅调研单位的背景材料.理出调研提纲，在现场广泛听取不同层次员工的意见，有针对性地提出相关问题进行深入探讨，促出有关建议,并将董事会有关工作决策精神和意图传遇到基层,让基层干部和员工加深对董事会决策事项的理蟀和支持，进而更好地推动工作。3 .坚持原则，勇于担当，着力提升橙职水平.董事会的主要职责是把方向、管战略、议大率、防风险。作为外

10、部董事.维护好出资人的利益是我们的更大职责，而重事会实行的“臬体研究、独立表态、个人负责”的一人一票制，这就必然要求每一个外部董事必须找准定位.明确职责,从出资人利益出发，大胆精准的发表自己的意见。：去的一年，因年龄原因，公司外部董事更替较多，时间长一点的只有两位同志,情况熟悉程度叁差不一。我作为时间相对长的老同志,能够做到以下几点：一是会前精心准备，做足功课.我在每次董事会之前，都要利用一天时问，至少半天时间仔细研究会议每一份文件.理出相关问题,形成发言根纳，特别注重风险防范,对存在的就感、问题,主动电作的问题上,我明确提出不同意见.从公司长远着想.建蚁主张按专业化重组。会后又专门与董事长进

11、行沟通，并得到了董事长和董事会的认可.经过一年的努力，顺利完成了改革任务，受到上级的充分肯定和赞扬。又如亏损企业的治理是中央明确提出的更要任务,上级三令五申多次强调要求筋署，我亦十分关注此项工作的进展和效果，并St议董秘办将此项工作作为一项重鬟议题向董事会报告。董秘办据比攫伙.立即请示董事长，董事长当即表态，下次堂事会汇报亏损企业的治理情况，并得到了落实.4 .发挥优势，窿官献策，着力提升价值贡献.我的一生一直从事电力事业，积累了一定的专业,业务和企业管理经融,而电力是国家重要的能源基础产业,与各行各业、千家万户有着千丝万缕的联系。同时，这几年陵着我国能源革命的兴寂和电力体制改革的深化,出台了

12、一系列政策和改革举措，加之本人这几年从未放松这方面的学习和研究.司又是制迨产业，有对电力咨询的要求。我机级主动地在这方面发挥自身的特殊优券.力争为司的发展授营贡献爆薄之力。如去年在基地移交过程中，我及时帮助协调公司.做了大量协调工作，促推了移交工作的喉利实现。又如我在基层调研时，建议有些企业可以利用大面枳的车何星顶是分布式光伏,既体现绿色发展理念.又能为企业大幅降低用电成本，有些企业主动联系了电力部门，我本人也充分发挥了牵线搭桥的作用，又如有的新投厂房电力需求较大.需解决报装、接入问题.我及时协调相关供电公司,促推早日落实落地。再如我主动扩大宣传，在不同的会议学习场合，不断宣讲的优势，并主动要

13、求家族各家庭至少都要购买一辆品牌的汽车等等。从一点一滴和具体事情上.充分体现出了国有资产的看护人和企业的主人翁的强烈意识,为企业的使康发展贡M应布的力量。三、严格自律,遵章守纪.偎持清正里浩的职业搂守本人在展联的过程中,认真贫掰执行中央的八项规定要求,自觉遵守国资委关于外箭董事管理的各项规定，认真执行外部董事行为规范，自觉遵守公司的各项规章制度，严格履行廉洁从业的各项规定，时刻注意防止和纠正形式主义、宜僚主义和不作为、不认真的错误快向，从耒向所在单位提出过任何不符合俎织规定和纪律规定的要求，除正常公务活动,也未接受过单位任何吃请.做到了廉洁震职。过去的一年,尽管自己按照上级要求.较好地履行了外

14、益董事的工作职责,取得了一定的成靖，但仍燃有需要在今后的工作中加以改进的地方.如自己干了一辈子电力，后来转到制造业任外部遁事，尽管管理相通.但毕竟行业不同,对于领域的相关专业知识，尚帑进一步加强学习。尤其当前的领域，创新发展日新月异，变化之快不可想象.更需嬖不断加强对新知识、新技术的学习，否则就不可能成为称职的外部董事。四有关建议总体认为，公司董*会羟过这些年的不断调整、完善和提升.已经建立了一套科学、有效、规范的制度体系和工作体系，在董事长的带领下，充分发算了定战略、议大事、防风险的核心功能,充分体现了科学决策和民主决策,引领了公司发展的正确方向.行了总书记提出的“两个一以贯之”的原则要求，

15、董事会与党委会、经营层各司其职，协调运转.规范运作.效果良好。对央企董事会戏设选议如下：1.修订董事会有关首理制度与规定。根据总书记在国企座谈会上的重要讲话精神，建议国资委相关部门对原有已经发布的关千董事会建设的若干制度和规定，组织一次全面系统的校理和清理，哪些方面保留，哪些方面废弃，邱些方面得要完善，有一个更清用.明确的制度清单,调整和修改与当箭形势和中央要求不相适应，不相一我的问题,尤其在圣事会，党委会.经营层的三者关系上.事权界面上更要清是明了,具有可操作性，同时崖旗制度要更简洁、明快、管用、避免文犊主义.2.IS一步规范和完善对外的董事的年终考核评价办法.为了更好地充分发挥外部董事的重

16、职责任,真正做到体现出资人意志，维护出资人利我。外部董事既不坐班.又不舂与任何经营活动，履职是否尽职，是否勤勉，是否勇于担当，敢于负责，唯一表现形式是在董率会和专委会上的委员会会议，对公司2021年第三季度报告及正文进行审议，并形成决议，同.奇提请公司第九届潼事会第六次会议予以审议。三.审计委员会2021年度主要工作内容情;兄1 .年度报告工作情况公司童事会审计委员会依据公司章程、黄事会审计委员会实施细则B及相关法律法规，在2021年报审计期间检查和督促年报工作及时有序进行。（1）确定审计计划。在立信会计师事务所（特殊普通合伙）开展审计前.审计委员会与立信会计师事务所（特殊普通合伙）就公司年报

17、审计工作安排进行磋商，确定具体事夜和时向安排。（2）申闻公司编制的财务报表。审计委员会审问公司编制的财务报表.通过与管理层及财务人员的沟通，同意向立信会计师事务所（特殊普通合伙）提交报表用以审计，并严格要求财务部门重点关注财务资料的保密工作及日后事项工作，要求立信会计师事务所（特殊普通合伙）在审计中应产格按中国注册会计师执业准则的要求开展审计工作，审计过程中若发现重大问题应及时与审计委员会沟通.（3）董事会审计委员会与立信会计师事务所（特殊普通合伙）就审计过程中发现的问题及审计报告提交的事项进行沟通和交流.（4）审阅立信会计师事务所（特殊普适合伙）审计报告初稿.立信会计师事务所（特殊普通合伙）

18、按照审计计划的时间安排出具初步审计报告.经审计委员会审阅并提出专业.卷见.（5）在立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具2021年度审计报告后，董事会审计委员会召开会议,对本年度公司审计工作迸行总结,认为2021年度，公司的请的立信会计卿事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计展务工作中，遵循独立、客观、公正的执业准则，如期完成了公司委托的各项工作。2.监年及评估外符审计机构工作报告期内,对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估。我的认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事正养相关业务的资格，始终遵循独立、客观、公正的职业准则,严格按照审计程序,从得任以来一直遵循独立、客观、公正的职业准则,及

19、时完成公司委托的各项审计服务工作，出具的审讦报告客观、真实。有鉴于比，为保持公司审计业务的连续性,泾审计委员审议表决后.决定向公司董事会提议继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年财务审计机构及2021年度内部控制审计机构。报告期内,公司与立信会计师率务所（特殊若适合伙）就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，在审计期间未发现存在其他的更大事项。羟审核,公司实际支付立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年财务审计机构审计费为80万元、作为公司2021年度内部控制审计机构审计费30万元,与公司所披露的审计费用情况相符3 .审阅上市公司的财务报告并对其

20、发表意见报告期内,我切认真审阅了公司2021年度的财务报告，由立信会计婶事务所（特殊普通合伙）审计并出具了保贸意见审计报告（信会师报字2021第ZE10365号）.对于年审机构出具的审计报告意见类型,我的尊重其独立判断.作为公司审计委员会成员，我们将朕督公司及控股股东采取有效措施消除对公司的影响。后续审计委员会将加强建督公司的内苗审计制度及其实的状况,实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，努力实现公司内控制度规范、同黄全面、扶行有效,切实保障公司和股东的合法权益.4 .指导内部审计工作报告期内.公司董事会审计委员会充分发悻专业委员会的作用，管理、督促及指导相关部门进一步推进公司内部控制建

21、设工作.我们认真审阅了公司的内部审计工作计划,并认可该计划的可行性,同时瞥促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。5 .评估内部控制的有效性在2021年年度报告审计期间,发现公司在控股股东及其关联方资金占用、对外担保、对外投奥、信息拔露等方面存在重大内部控制就陷，未能履行相应的决策审批流程,并懈制了2021年度内部控制评价报告，公司管理层已识别上述更大缺珞并拟定整改措施，以切实维护公司及全体股东利益。审计委员将重点关注内酸控制报告反映的相关问81.督促公司全面加强内部控制,深入开展全面白我

22、整改.机理完善现布制度，并全面加强管控，确保公司在所有重大方面保林有效的内部控制。6、林调管理层、内部审计部门及相关都门与外都审计机构的沟通报告期内,我即在充分听取相关方意见的基砒上，积极协调，使管理层、内部审计部门及相关部门与立信事务所进行充分有效的沟追,提高了相关审计工作的效率。7、关联交易事项报告期内.公司董事会审计委员会曳点关注公司2021年度里大关联交易,根据公司法.证券法3、&公司章程B等法律法规及上海证券交易所的关于关联交易事项的相关规定，对交易过程所聘请的审计、评估机构的相关费格,审计,评估机构的独立性等进行审查，保在审议程序的合法、合规，交易过程的公平、公正、公开，信息披麻的

23、及时、准用、完整。公司董事会审计委员会将苴督董事会组织全体董事.韭事和高管人员、公司就务每主要人员认真学习公司法、逐券法、公司防范控股股东及关联方占用公司费金管理制度、关联方资金往来管理制度3.信息披M管理制度等.要求务必认真学习，涕刻领会，进一步提高对资金占用问题的产量性、危害性认识，明确董事、监事和高管人员在维护公司资金安全方面的法定义务,增强防止大股东非经营性占用资金的自觉性.同时，公司董事会审计委员会将督促公司将加强关联方交易管理，严格落实关联方交易的跟进和信息披露，确保公司关联方交易控制程序有效执行。四、总体评价报告期内，公司董事会审计委员会全体委员严格按黑监管要求.遵守上海证券交易

24、所上市公司董事会审计娈员会运作指引、公司章程B以及公司制定的d审计委员会工作规则等文件的相关观定,勤勉尽责、恪尽职守,在监督外野审计机构工作、指导公司内的审计工作、审阅公司财务报告等方面较好地履行了各项职责，充分发挥了专业委员会的审计量督作用,切实履行了审计委员会的责任和义务.有效量等公司的审计工作.2021年，公司董事会审计委员会将继续根据公司法BM证券法、上市公司治理准则3、公司章程等有关规定,表承审慎、客观、独立的原则,继续认真、勤勉,忠实地履行职责，强化内外审计机构及经营层的沟通交流，图境内控管理、关联方资金往来、对外担保,讨外投资、资金占用等领域充分展取，加强制度建立、日常监督检交，充分发挥审计委员会的监督职能，督促公司完善内控体系，加强内控意识，防范内控风险，堤进公司稳健经营*规范运作.切实维护公司的整体利就和全体股东的合法权益。特此报告。