《非煤矿山企业安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施规范》征.docx

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1、ICSCCS点击此处添加CCS号B14山西省地方标准DB14/TXXXXXXXX非煤矿山企业安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施规范征求意见稿XXXX-XX-XX实施XXXX-XX-XX发伤山西省市场监督管理局发布前11I1.1.1范围42规蒐性引用文件43术语和定义44风险分级管控641风险点确定6At风险辨识641风险评估6AA风险分级管控7A4风险告知95I也排杳治理9弓1隐患分级949确定排查项目104 1组线实施105 .4做患排查的频次10S4除患治理10SA隐患报告I1.S7院患台账11勺A跄患治理裟收和分析116文件管理117信息化建设I1.8持续改进12附录A（

2、资料性）风险分析评估记录13附录B（资料性）风险分级管控清船16附录C（资料性）风险告知样例17冏录D（资料性）陞也排查项目清单18附录E（资料性）隐患排查治理台赅19参考文献20前言本文件按照GB/T1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草设则给出的规则起草.本文件由山西省应急管理厅提出、组织实施和监琳实施，山西省巾场监督管理同对标准的组织实施情况进行监督检查.本文件由山西安全生产标准化技术委讪会（sxsTaH）归口，本文件起草单位：太原理工大学、山西省应急管理研究院、太原中瑞德矿山科技有限公司、太原拈瑞信科技有限公M.木文件主要起空人；王飞、梆晓芳、范忠贤、程海明、范军

3、般、离亚城、王刚、杨柯。I1.1.非煤矿山企业安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施规范1范困本文件规定了山西省非煤矿山企业行业安全生产风险分级管控和晦患排查治理双重预防机制的术iW和定义、基本要求、风险分级管控、隐患排查治理、文件管理、信息化建议、持续通进等。本文件适用于山西省非煤矿山企业风险分级管控和隐患排送治理双.用颈防机制的实施工作.2规范性弓|用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的.凡是注H期的引用文件,仅所注H期的版本适用于本文件.凡是不注日期的引用文件,其最新版本（包括所有的修改单适用于本文件.GB6441企业职工伤亡事故分类标准GB/T13861生产过程危险和有

4、害因素分类与代码GB/T23694风险管理术语GB/T24353风险管理原则与实施指南GB/T27921风险管理风险评估技术GB/T33000企业安全生产标准化基本规范GB35181曳大火灾隐忠判定方法3术语和定义31风险发生危险犷件或有有暴战的可能性，与协之引发的人身伤吉、健康损杏、财产损失或环境危害的严重性的抗合。32风险点风险侔随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的姐合。11风险辨识?11食风险点内的疥识对象，识别其存在或件物的风嗫的过程，以实现系统安全为目的,运用系统安全工程原理和方法.对已辨识风险进行风险分级.分析评估发生事故的

5、可能性及其严乘程度，从而为制定防他措施和管理决策提供科学依掘.a4风险分布四色图根据各风险点的风险等级,用红、橙、黄、蓝四种颜色分别标示重大风险、较大风险、一股风险和低风险的风险等欲分布图.aA风险分级管控根据风险等级、所需管捽资源、管捽能力、管捽措施更杂和雄易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式.?7事故除患事故隐忠也称晦患.是指生产经苜单位违反安全生产法律、法规、现承、标准、规程和安全生产管理制度的规定,或者安全风险管控不到位导致可能发生事故的物的不安全状态、人的不安全行为、作业环境的不良和管理上的缺陷，?重大事故隐患是指在生产经营过程中，存在的危害程度较大、可能导致群死/伤或造成重

6、大羟济损失的隐患。a。隐患排查对事故隐患诳行排查的行为和过程.a1f1.障患治理指消除或捽制晦患的活动或过程.111双重预防机制生产经营单位通过建立安全生产风险分级管控和脸患排查治理机制,健全完善并落实安全风险辨识评估、分级管控和事故断患排查治理等制度.从组织、制度技术、应急等方面对安全风限进行有效管控，及时消除隐患,预防事故发生的有效工作机制-?15非煤矿山开采金属矿石以及作为石油化工原料建筑材料、辅助原料、耐火材料及其他非金睇矿物（煤发除外）的犷山和尾矿库.a11选矿厂被用作或可以被用作选矿的土地建筑物和作业场所.从原矿中获取品位较高的精引（俗称精检）的工厂.包括具有独立法人的选矿厂和隶屈

7、于犷山企业的选矿车间.au尾矿库筑坝拦截谷口或用地构成的用以贮存金属非金属矿山尾矿的场所.a赤尼库赤湿库是用来储存赤泥防止其渗漏的场所.4风险分级管控A1风险点确定4.1.1确定原则风险点确定应当遵撕“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则.非煤矿山企业可根据生产实际情况、设备分布、管理状态等灵活进行风险点的划分和确定。作业活动风险点进行划分时应该包含所有的常规和非常规的作业活动，非常规作业活动应当单独划分为“作业活动类”风险点.4.1.2风险点排查风险点确定应在现有安全知识、经般、法规等域础上,发动全员参与，对安全生产全过程的风险点名称、包含的风险源、没盅范围以及潜在事故类

8、型进行全方位排查确定.建立风险点台账.49风险辨识4.2.1洸识范围风险的辨识过程中应充分考虑人、物、环境以及管理因素的影响，涵荔生产莅围内所有的作业活动、设任设施，包括但不限于以下范IM 规划、设计（垂点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段； 常规和非常规作业活动： 事故及潜在的紧急情况： 所有进入作业场所人员的活动： 原材料、产品的运粕和使用过程：一一作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品： 工艺、设备、管理、人员等变更： 丢弃、废弃、拆除与处置： 气候、地质及环境影响等。4.2.2辨识方法风险辨识宜选用但不限于以下方法：安全检杳表法SC1.）:工作危害分析法（JHA）.A1风险

9、评估4. 3.1评估方法非煤矿山企业应结合生产经营特点进行风险评估，风险评估直选用但不限于以下方法：风险矩阵法（1.S）:一作业条件危险性分析法1EC）.5. 3.2风险等税非煤矿山企业根据确定的评价标准进行风险评价,判定风险等级.风险等级将各评价级别划分为曳大风险、较大风险、俄风险和低风险级别，风险等级分四个级别层次管控（公司（厂）、部门科室、班祖、岗位。 低风险：四级，由悔位进行管控：殷W1.险：三级,由班组、岗位进行管控： 较大风险：二级,由部门科室、班组、岗位进行管控： 或大风险：一级，由公司（厂）、部门科室、班组、岗位进行管控。也可结合本单位机构设置情况.对风险管控层缎进行增加或合并

10、非煤矿山企业根据风险册识、风险评估和风险分级结果填写风险分析评估记录.参见附录A. .3.3重大风险确定当发生以下情形之一的.视为空大风险：一一违反法律法规及国家和行业彳（关安全强制性标准条款的行为：发生过死亡、Hi伤、虫大财产损失步故，且现在发生W故的条件依然存在的；构成重大风险的：一具有中毒、爆炸、火灾、目膜片帮、塌方、坠落、水灾等危险的场所,受影晌作业人员在10人及以上的：经风险评估确定为最高级别风险的；企业认为安全风险管控难度大需要采取特殊管控措施的。A4风险分欲管控4. 4.1风险管控原则风险分析评价和风险等级判定.应对每项控制措施进行评审.确定可行性、有效性.存在法失、失效的状况

11、应制定落实改迸措施，降低风险.风险管控应避得风险级别越岛管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含汆高、风险等级离、可能导致严筮后果的作业活动应重点进行管控，上一级负费管控的风险，下一圾必须同时负货管控，并逐级落实具体措球风险管控层级可进行增加或合并,企业应根据风险分级管控的基本俅期,结合本单位机内设置情况，合理倘定各级风险的管控层欲,企业应建立安全风险分级管控工作制度，制定工作方案，分别落实就导层、管理层、员工层的风险管控职设和管控清单，确保风险分级管控各项措施落实到位.5. 4.2风险管控指66风险管控措施主要从消除、预防、减弱、隔离、联钺、警告等技术层面和安全管理、作业环境、人员操作等

12、方面进行考虑，主要包括：工程技术措施：-消除或减弱危害：通过对奘置、设备设施、工乙等的设计来消除风险.如采用机械提升:装置以消除手举或提巾物这一危险行为等：一昔代；能用低危有物质监代或系统能量:，如较低的动力、电流、电压、温度等；封闭：时产生或导致危杏的设施或场所进行密闭：-隔离：通过隔国带、描栏、笄戒绳等把人与危险区域隔开.采用隔声单以降低噪声等：移开或改变方向：如危险及有毒气体的排放口.预防：实施定期的维护和检变计划，以确保设法和设施的正常运行：一联锁，果用安全联锁系统,确保在危险条件未满足时机器或设备无法启动或维续运行，例如，安全门连锁可以确保在操作过程中，如果门被打开,机器会自动停止，

13、以防止人员受伤；答告：通过视觉、听觉或皱觉信号向操作人员提供潜在危险的警告。这包括使用警示标志、警告灯、警报繇或振动设备来提醒操作人员注意潜在的危险.管理措施：制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；减少暴露时间：监测监控：警报和警示信号：安全互助体系：风险转移，个体防护措梏：个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等。（4）应急措施；一一猛急情况分析、成急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准符：通过应急演练、培训等措施，确认和提面相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果.（5）教育培调措施:一员工入厂三级培训：每年再培训：安全管理人员及特种作业

14、人仍继续教Ff；其他方面的专业培训。4.4.3 风险管控措脩作为更大安全风陷迸行管控的，必须制定武大安全风险管控措族。虫大安全风险管控措施应至少包括以下内容：a）建立完善安全管理设堂制度和安全操作规程.并采取有效措施保证其得到执行.b）建立健全安全监测监控体系并保证其有效性和可攀性，C）明确关雄装置.、虫点部位的揖任人或者贡任机构，并定期时安全生产状况进行检点，及时消除事故隐名，d）在揖大安全风险的工作场所和岗位,设置明显的告知牌及警示标志.e）以岗位安全风险及防控措施、应急处置方法为重点，强化员工风险教育和技能培训.4.4.4 媪制风险分级管控清单企业应在每一轮风哙辨识和风险评价后，编制包括

15、全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，清单的主要项目包括风险点、场所部位、生产设施、能瑜源或能阜我体、事故类型、风险等级、管控措施、责任部门、货任人等，并按规定及时更新.参见附录B.4. 4.5管控落实及评价非煤矿山企业应根据分拨管控要求，设置安全风险分级管控电元，并根据需求设置分级管控负责人,各级人员根据实际生产情况及时落实相关的管控措施.非块矿山企业应及时对分被管控效果进行评价，并做出相应改进.A，风险告知4.5.1绘制风险分布四色图非煤矿山企业应依据评估的风险分徼管控清难或风险数据,绘制安全风险四色分布图.即根据各风险点的风险等级，在企业平面布汽图或篁间分布图上填涂红、椎、黄、吃四种

16、颜色来标示风险等级，.垂人风险为红色，较大风险为橙色，一般风险为黄色，低风险为蓝色。安全风险四色分布图应与实际风除情况保持一致并持续动态更新.并在醒目位置公示.4.5.2制作岗位安全风险告知卡非煤矿山企业应依据风险分级管控清单，制作岗位安全风险告知卡参见附录中表C.1。告知卡至少应包括岗位名称、位置/场所、风险类别、风除等级、风险管控措施、安全警示标识、应急电话.4.5.3设置安全风险公告栏非煤矿山企业应在醒目位置设置安全风险公告栏参见附录中的表C2.公告栏至少应包括以下内容： 位讯/场所； 主要风险：-风险等级： 风险类别： 风险分布四色图： 可能导致的后果：一一风险管控层级： 风险主要控制

17、措施 选任单位、员任人： 应急处置措施： 应急电话.51隐患分级非煤矿山企业应结合各类风险的特戊进行隐您分级管理，按照唠患的危险程度可以将胞患划分为重大脱患和-般隐患。 .1.2理大事故做患企业应将以下情形之,定为虫大小故IS也：（1）违反法律法规及其他有关规定，Uj能造成较严重危害后果的：（2）危害程度和整改难度较大，生产经营单位必须全部或部分停产的:（3由于外部因索的影响.生产总位本身碓以消除的：（4）涉及遗大风险、或要装置的除患的；（5）符合国家有关行业部门制定的重大事故除患判定标准的“ .1.3隐患排查项目清单生产现场类I选患排杳项目清单，至少应包括: 排查项目：一一排查内容： 排查标

18、准： 排杳周期； 排查结果；组织级别： 排查人员.S5确定排置项目根据企业实际生产情况,结合隐患排查治理制度,在实施隐患排查前,根据时间安排、工作痛求以及企业制度规定和排查类型.确定排查项目.g1组织实施非煤矿山企业应根据生产工作特点确认排壹周期、顿次.依据排查周期选择不同的排查类型，井定期时管控措施的效果以及落实情况进行核实.，4幽患扶鱼的频次企业应根据法律法规要求,结合自身特点制定不同类型除患排查的周期.具体包括:（1）日常防患排查冏期根据风险分级管控相关内容和各企业实际情况确定：（2）综合性年代排汽公司级f4季哎至少1次，部门级姆月至少1次,车间级知周至少1次；（3） S业或专项除愿排杳

19、旬半年至少1次；（4）季节性院患排查每季度至少1次：（5）节假日隐患排查在更大活动及节假日前进行I次：（6）专家诊断性由出川食和其他类型除患抨农的时间应根据企业实际情况确定，S4脸患治理对于一般任故皓患，由企业相关人员负员监降相关整改，并确认整改情况。 .5,1.2重大除患治理对于更大事故Ra患.由企业主要负责人负诙监降相关整改,并确认整改情况.对于JR大步故的患，企业应当及时组织评估，并编制小故陌患评估报告书，根据评估报告竹制定重大事故脸患治理方案，治理方案应当包括下列主要内容：一治理的目标和任务： 采取的方法和措施： 经费和物资的落实； 负责治理的机构和人员：一治理的时限和要求： 安全措施

20、和应急措施.SA除患报告生产经营单位应当建立健全并落实生产安全事故隐患排查治理制度采取技术、管理措施.及时发现并消除事故隐忠.事故隐忠排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报.其中，HI大干故患理杳治理情况应当及时向负有安全生产施仰管理职员的部门和职工大会或者职工代衣大会报告。，隐患分账非煤矿山企业通过跟踪KJ患持铳治理的全过程，并记录陌患排在以及整改情况，建立年也台账.，A隐患治理验收和分析总加治理工作完成后，生产经首单位应组织相关人员对总患治理进行验收和分析,实现闭环管理.重大隐患治理工作结束后，生产经营单位应当如织对治理情况进行反杳评估,对

21、政府督办的型大隐患按相关规定执行上报“6文件管理非煤矿山企业应保存完整的相关档案资料,分类建档管理,并建立电子档案.以下情况应单独建档管理：(1)涉及H大风险、较大风险时，其辨识、评估过程记录，风险控制措施及其实施记录等。(2)涉及重大期故隐患.其排查记录、评估报告书、治理方案、勉患整改复查5金收记录等.7信息化建设非煤矿山企业应利用信息化管控平台.按照相关要求录入具体风隐点、风险管控湎单以及风险管控措施的相关信息,落实安全风险数据底，并动态更新.8特续改进非煤矿山企业应及时对管控措施的可行性、彳!效性以及能否降低风险至可控状态进行评审，根据评审的结果，及时地调整相关的制度或职能分工，依次形成

22、运行分析报告，评审每年应不少于1次，并保存评审记录,非煤矿山企业应主动根据实际侍况变化对风险管控的影响，并结合各级隐患排查结果.针对变化范阚开展风险分析.更新风障信息,对制度进行更新完附录A资料性风险分析评估记录衣A.1风险点登记台账0单位：登记日期：年月日编号:序号风险点名风险类型风险级别区域位置UJ能导致事故类里现有风险控制措施责任单位成任人符注123填表人；填表口期：年月口审核人：审核F1.期：年月日（可能导致事故类型：参照GB61414企业职工伤亡事故分类标准:填n,）表A.2作业活动清单。明位：风险点（区域/装置/设得/设瓶）：褊号：序号闭位/地点作业活动活动频率备注填表人：填表口期

23、年月口审核人：审核口期：年月11表A.3设备设施清单.单位：风险点（区域，装7设法/设施）：编填表人;日号：序号设得2称类别/位号所在部位需注填表日期：年月F1.审核人:审核11期；年月表A.4安全检变表分析（SaJ记录表。单位：风险点（区域，哦理/设备/设施）：弟号:序号检查项目标准不符合标准情况及后果现有安全控制据施建议改进措施备注“体防护教育培训埴表人：日期：审核人：日期：审定人：日期:填表说明：事物人为所在岗位/工序负责人.审定人为上级负费人.表A.5工作危宙分析（JHA）记录表.单位：风险点岗位：工作任务：嫔分析人：日期：审核人：HMIJ:审定人：H期:序号作业步舞风险或潜在事件人

24、物、作业环境、管理）主要后果现有安全控制措臆建议改进措施备注个体防护教育培W填我说明：审核人为所在为位/工序负费人，审定人为上线负贡人.表A.6预先危险性分析（PIIA）记录6.单位：风险点（区域/装词/设备/设施）：编号:仆;危险因洪触发条件潜在事故危险等级现有安全控制措施备注1程技上管理措施教育培谢填表人：11期；审核人：HWh审定人：I期:填表说明:审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人.附录B（资料性）风除分级管控清单表BJ风险分级管控清单.单位：序4州史地点1.类别风隐等级风险分组管控措依管控KiS责任单位说任人备注X程技术管理报J1.i个体助护应急处WSt育培U1.1.填表人

25、日期：审核人：日期：审定人：日期:附录C（资料性）风I%告知样例去C1.点位风脸告知卡.位置场所岗位主要风险类别风险等级风险或潜在危杏事件风唳管控措施应急措施应急电话安全警示标识表C.2安全风险公告栏.序号位置场所主要风险风险等级可能导致的后果风险管控措施风险管控层级或任单位货任人员应急电话需注安全生产投诉电话：12350附录D（资料性）障患排杳顶日清单衣D.1场础管理除世才R杳顶日清单O序号排食项目排钝内容推杳标准推杳周期据杏结果组织慑别排杳人员1安全生产管埋机构及人员23表D.2生产现场隐患排杳项目清单。序号排查项目排查内容排查标准排查周期排查结果组织级别排查人员1区域位置和总图布置23P1.t录E资料性险患排贪治理台账表E.1院患排查治理价账.统计时段：年月日至年月日填表人：审核人：填报日期：年月H序号Ra患名称Ra患等级检查人整改要求整改时限整改费任单位整改说任人整改资金整改措施完成时间验收人12345参考文献1 中华人民共和国安全生产法2 山西省人民政府安委会办公室才企业安全风险分级管控和KJ患排查治理工作指南3野安办发（2018）68号3 国务院安委会办公室关于实施遇刎重特大事故工作指南构建双重Ki防机制的意见（安委办（2016）11号）U闰家矿山安全监察局关于印发勺金和非佥曲矿山重大事故总理判定标;的通知（矿安（2022）88号）