南京企业知识产权贯标诊断报告.docx

《南京企业知识产权贯标诊断报告.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《南京企业知识产权贯标诊断报告.docx（24页珍藏版）》请在三一文库上搜索。

1、GB/T294902013企业知识产权管理规范南京市贯标企业知识产权管理状况（体系）现场诊断报告贯标单位：_（盖章）诊断（辅导）单位：南京苏高专利商标事务所（盖章）项目负责人：王迎迎2018年 月 日_南京市知识产权局编制目 录1企业整体情况31.1企业简介31.2 公司组织架构及各部门主要职责31.3知识产权资源配备情况31.4现有其它体系程序文件41.5 目前已有体系及运行状况52 知识产权概况52.1 知识产权统计表52.2 现有的知识产权制度、程序文件（管理文件）63 管理体系（或者体系运行）诊断结果74 诊断结论124.1 已经取得的成绩124.2 存在的问题125对策性建议136

2、附件（诊断工作的记录）15 企业知识产权管理状况（体系）现场诊断报告1企业整体情况1.1企业简介需要有经营领域、业务范围、主要产品、公司规模、技术能力、所获得的荣誉等方面的文字描述。1.1.1现有管理体系架构现有管理体系架构表质量管理体系环境管理体系职业健康安全管理体系行业性管理体系其他体系或或或或或体系运行状况质量、环境、职业健康安全管理体系融合运行，其他体系并行运行。1.2 公司组织架构及各部门主要职责公司具体的组织结构图。各部门的知识产权管理职责1.3知识产权资源配备情况知识产权人力资源配备表工作人员知识产权第一责任人专职工作人员兼职工作人员 资质情况专利代理人律师知识产权工程师内审员

3、企业研发人员情况表研发人员总 数： （人）占企业职工总数： %本科以上： （人）占企业职工总数： % 硕士研究生： （人）博 士 研 究 生： （人）职称情况工程师： （人）高 级 工 程 师： （人）知识产权信息化资源配备表专利数据库知识产权管理软件其他相关软件或或 有些内容仅用表格是无法表述清楚的。比如有的企业使用的办公系统软件，将知识产权管理作为其中的一个模块。1.4现有其它体系程序文件现有其它体系程序文件清单（如：质量、环境、职业健康安全等，此表为提示样表）1体系文件控制程序22水污染控制程序2技术文件控制程序23噪声污染控制程序3记录控制程序24大气污染控制程序4环境因素识别评价控制

4、程序25新建项目管理程序5危险源辨识和评价控制程序26相关方影响控制程序6法律法规及其他要求控制程序27能源资源控制程序7质量环境职业健康安全责任管理程序28固体废物处理处置控制程序8信息交流和协商控制程序29放射性同位素处置控制程序9管理评审程序30职工健康安全控制程序10人力资源管理程序31安全生产控制程序11设备管理控制程序32消防安全控制程序12基础设施和工作环境控制程序33应急准备和响应控制程序13产品实现策划程序34顾客满意度测量和分析程序14与顾客有关过程控制程序35内部审核控制程序15设计与开发控制程序36过程和产品的监视和测量程序16采购控制程序37合规性评价控制程序17供方

5、评价控制程序38不合格/符合控制程序18生产和服务提供控制程序39数据分析控制程序19标识和可追溯性控制程序40持续改进过程控制程序20搬运、贮存、包装、防护控制程序41纠正措施控制程序21监视和测量设备控制程序42预防措施控制程序1.5 目前已有体系及运行状况（文字描述） 2 知识产权概况2.1 知识产权统计表现有知识产权数量统计种类总数量自有引进合作实施生产备注申请专利发明实用新型外观设计授权专利发明实用新型外观设计PCT专利 著作权已登记商标已注册2.2 现有的知识产权制度、程序文件（管理文件）2.2.1 现有的知识产权制度文件明细表序号制度名称2.2.2 现有的知识产权程序文件（管理文

6、件）明细表序号程序名称2.2.3 现有的知识产权记录文件明细表序号记录名称3 管理体系（或者体系运行）诊断结果对应条款文件类型 应有文件名称有无诊断说明修改建议4 知识产权管理体系4.2 文件要求4.2.2 文件控制程序文件文件管理规定信息发布控制程序记录文件知识产权相关文件目录（分类、密级）文件发布审核表文件发放回收登记表文件借阅表文件更改单文件处理审批单知识产权相关记录文件详细清单4.2.3知识产权手册纲领文件知识产权管理手册外来文件与记录文件程序文件外来文件管理程序记录文件外来文件的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控制5 管理职责5.1 管理承诺程序文件总经理职责5.2知识产权方

7、针纲领文件知识产权方针5.3 策划5.3.1知识产权管理体系策划程序文件各部门职责程序文件知识产权管理制度5.3.2 知识产权目标记录文件年度知识产权目标分解及考核记录5.3.3 法律及其他要求记录文件相关法律法规及其他要求一览表5.4 职责、权限和沟通5.4.1 管理者代表记录文件知识产权管理者代表任命书程序文件管理者代表职责5.4.2 机构程序文件知识产权办公室职责相关部门职责5.5 管理评审记录文件管理评估计划管理评审报告6 资源管理6.1 人力资源6.1.1 知识产权工作人员程序文件知识产权工作人员的任职条件6.1.2教育与培训记录文件培训申请表培训工作计划培训实施情况记录6.1.3人

8、事合同记录文件劳动合同竞业禁止协议书6.1.4入职记录文件入职员工知识产权背景调查表入职员工知识产权声明6.1.5离职记录文件员工离职（退休）资料交割清单6.1.6激励程序文件知识产权奖惩制度记录文件知识产权奖惩台帐知识产权奖励表6.2基础设施场所、软件、办公设备6.3 财务资源程序文件知识产权经费管理制度记录文件知识产权费用预算表知识产权费用使用表6.4 信息资源程序文件知识产权信息发布控制程序记录文件知识产权发布、检索分析申请表知识产权发布、检索分析记录表7 基础管理7.1 获取程序文件知识产权申请控制程序记录文件知识产权获取工作计划获取知识产权前进行必要的检索和分析记录表知识产权申请审批

9、表知识产权申请台帐7.2 维护程序文件知识产权变更、放弃、评估控制程序记录文件专利台帐（分级）商标台帐著作权管理台账知识产权缴费期限台账知识产权评估报告知识产权变更、放弃、评估审批表知识产权变更、放弃、评估记录7.3 运用7.3.1实施、许可和转让程序文件知识产权实施管理办法知识产权实施、转让、许可控制程序记录文件知识产权实施、转让、许可前评估申请表及其记录知识产权实施、转让、许可审批表知识产权实施、转让、许可记录表评估知识产权对企业的贡献7.3.4标准化程序文件标准化工作程序7.3.5联盟及相关组织程序文件联盟参与组建程序7.4 保护7.4.1风险管理程序文件设备管理规定知识产权应急方案知识

10、产权预警方案记录文件涉密设备清单7.4.2争议处理程序文件争议处理控制程序记录文件知识产权纠纷记录7.4.3 涉外贸易记录文件输出（入）国（地区）法律法规状况报告知识产权海关备案记录7.5 合同管理程序文件合同管理规定记录文件合同审查表7.6 保密程序文件保密制度记录文件保密管理、定密、登记记录8 实施和运行8.1立项程序文件研发管理制度记录文件科研计划知识产权检索、申请、分析报告立项报告8.2研究开发记录文件研发活动记录项目知识产权规划知识产权跟踪检索、分析报告涉密人员保密协议、竞业限制协议研发成果评估报告8.3 采购记录文件供货方知识产权状况调查表采购合同8.4销售和售后程序文件市场监控程

11、序记录文件市场及展销、许诺销售（宣传）知识产权分析表销售合同侵权记录表9 审核和改进9.2 内部审核记录文件内部评审计划内部评审报告9.3 分析与改进记录文件改进措施，落实记录诊断人员签名：诊断日期：被诊断单位有关人员签名：日期：164 诊断结论 通过诊断、调查和分析得出以下结论：4.1 已经取得的成绩.具体成绩如下：（1）建立了。（2）制定了知识产权培训计划，（3）依据国家企业知识产权管理规范制定了知识产权管理手册，手册内容比较齐全，（4）.4.2 存在的问题尽管公司在知识产权管理体系建设和运行方面取得了较好成绩，但在知识产权管理方面还存在不足之处，特别是当要执行新的国家规范的时候，需要有更

12、多的完善之处。对照国家规范，存在的问题如下：（1）（2）（3）等等。245对策性建议（针对目前没做到的工作，下步要完善内容提建议）以下内容仅是参考格式，具体建议应依据诊断结果而定。5. 1 强化知识产权培训5. 2 增强能力5. 3 整合简化管理5. 4 完善运行活动记录5.5贯标工作方案安排建议表（参考样式，其中“主要工作”各单位视情分别设置）序号步骤主要工作责任方协助方时间点0熟悉国标组织相关人员学习消化、理解国标内容，并进行适用性选定A公司（部门）xxxx月 日 前完成1管理体系策划成立贯标小组（领导小组和工作小组）A公司（部门）xxxx月 日 前完成形成管理体系策划方案A公司（部门）x

13、xxx导入式培训xxxxxxxx2文件编写与发布手册、程序、表单编制A公司（部门）xxxx月 日 前完成文件评审（审阅）A公司（部门）xxxx文件发布A公司（部门）xxxx3体系试运行实施监控A公司（部门）xxxx月 日始试运行实施检查A公司（部门）xxxx实施辅导xxxxxxxx4内审和管理评审内审实施A公司（部门）xxxx月 日前完成管理评审实施A公司（部门）xxxx5外部审核外审准备A公司（部门）xxxx月 日 前完成审核审核机构A公司（部门）6 附件（诊断工作的记录）6.1 月日现场诊断记录调查部门： 研发中心。调查方式：问卷调查，当面座谈。6.1.1 现场问答记录（事先设计好提问的题

14、目，以了解真实情况需要为前提，以下为示例，为诊断者提供思路）（1）问：是否有高层主管担任的知识产权管理者代表？ 答：没有，但是有知识产权主管，归研发中心。（2）问：是否有是知识产权基础设备清单。 答：没有专门的知识产权基础设备清单。（3）参加人员签名： 日期：6.1.2 咨询人员当场意见及建议记录（1）组织架构图需要修改，需要与现状相一致。组织框架应清晰明确，仅限单个法人贯标。（2）要有一个知识产权管理着代表，由高层担任，至少是副总。（3）参加人员签名： 日期：6.2 月日现场诊断记录调查部门：运营管理部、研发中心、人事行政部、财务部、市场部。调查方式：当面座谈参加人员签名： 日期：6.2.1

15、 现场问答记录（1）问：请简单介绍一下质量管理体系。 答：质量管理体系，原来的比较简单，现在实际上比较精细。质量体系评审员大约有6、7个人，每个部门都有。（2）问：公司的贸易流程是什么？ 答：贸易流程：申请货单、供应商等跟客户询价报价签合同安排货（单据）货物准备仓储发货。（4）参加人员签名： 日期：6.2.2 咨询人员当场意见及建议记录（1）申请产品的时候，要有产品资料表。有一栏仅是是否专利产品，是不全面的。（2）选择供应商时应涉及其知识产权检索内容，包括搜索其知识产权信誉（即有无侵权的前科，在业界的名声等），在产品资料表里添加搜索供应商本身是否有纠纷和产品本身是否有侵权，风险等。（3）参加人员签名： 日期：