全国水利工程建设监理员资格培训完整版.ppt

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1、全国水利工程建设监理员资格培训全国水利工程建设监理员资格培训1 第一篇第一篇 第二篇第二篇 建设项目建设项目合同合同管理管理 第三篇第三篇 建设项目建设项目质量质量控制控制 第四篇第四篇 建设项目建设项目投资投资控制控制 第五篇第五篇 建设项目建设项目进度进度控制控制全国水利工程建设监理员资格培训全国水利工程建设监理员资格培训2 2第一章第一章 水利工程建设项目管理概述水利工程建设项目管理概述第二章第二章 监理单位、监理人员和监理机构监理单位、监理人员和监理机构第三章第三章 水利工程建设监理业务的委托与承接水利工程建设监理业务的委托与承接第四章第四章 监理大纲、监理规划和监理实施细则监理大纲、

2、监理规划和监理实施细则第五章第五章 建设监理信息管理建设监理信息管理3 3第一章 水利工程建设项目管理概述第一节第一节 建设项目建设项目第二节第二节 建设项目管理建设项目管理第三节第三节 水利工程建设监理制度水利工程建设监理制度4 4一、建设项目的概念一、建设项目的概念二、建设项目的分类二、建设项目的分类三、水利工程建设程序三、水利工程建设程序第一节第一节 建设项目建设项目第一章 水利工程建设监理概述5 5一、建设项目的概念（一）项目的含义及其特性（一）项目的含义及其特性含义：含义：项目是指在一定的项目是指在一定的约束条件约束条件下，具下，具有特定的有特定的明确目标明确目标的的一次性一次性事业

3、或活事业（或活动）。动）。第一节第一节 建设项目建设项目6 6第一节第一节 建设项目建设项目项目项目概念概念技术更新改造项目技术更新改造项目新产品开发项目新产品开发项目科研项目科研项目广义广义凡是符合上述凡是符合上述定义的一次性定义的一次性事业都可以看事业都可以看作项目作项目狭义狭义工程项目工程项目修建一座水电站、修建一座水电站、一栋大楼、一条公一栋大楼、一条公路等路等7 7项目的特性和内在规律性：项目的特性和内在规律性：第一节第一节 建设项目建设项目项目项目特性特性成果性目标成果性目标约束性目标约束性目标功能要求功能要求工期工期目标性目标性一次性一次性单件性单件性过程过程成果成果投资投资质

4、量质量8 8（二）建设项目的概念（二）建设项目的概念1.概念：概念：建设项目即基本建设项目，是指建设项目即基本建设项目，是指按照一个按照一个总体设计进行施工总体设计进行施工，由若干个具有内在联系的，由若干个具有内在联系的单项工程组成，单项工程组成，经济上实行统一核算，行政上经济上实行统一核算，行政上实行统一管理实行统一管理的基本建设单位。的基本建设单位。（基本建设的概念）（基本建设的概念）第一节第一节 建设项目建设项目92.建设项目划分建设项目划分为了工程管理工作的需要，建设项目可按为了工程管理工作的需要，建设项目可按单项工程、单位工程、分部工程单项工程、单位工程、分部工程和和分项工程分项工程

5、逐逐级划分。级划分。第一节第一节 建设项目建设项目1010建设项目划分建设项目划分第一节第一节 建设项目建设项目项项目目单项工程单项工程单项工程单项工程单位工程单位工程单位工程单位工程分部工程分部工程分部工程分部工程分项工程分项工程分项工程分项工程独立设计文件，独立发独立设计文件，独立发挥生产能力或效益挥生产能力或效益独立施工独立施工施工工种施工工种结构部位结构部位1111第一节第一节 建设项目建设项目水水电电站站工工程程拦河坝工程拦河坝工程泄洪工程泄洪工程引水工程引水工程电站厂房工程电站厂房工程变电站工程变电站工程引水隧洞引水隧洞调压井调压井进水口进水口压力管道压力管道建建筑筑工工程程安安装

6、装工工程程石方开挖石方开挖土方开挖土方开挖砼工程砼工程灌浆工程灌浆工程机械设备机械设备电气设备电气设备隧洞底板隧洞底板隧洞边墙隧洞边墙隧洞顶拱隧洞顶拱项目项目分项工程分项工程分部工程分部工程单位工程单位工程单项工程单项工程12注意：注意：根据不同的管理需要，项目划分的方式有根据不同的管理需要，项目划分的方式有所不同。所不同。水利水电工程水利水电工程质量评定质量评定规程规程（SL1762007）规定：在质量评定中，项目）规定：在质量评定中，项目划分为划分为单位工程、分部工程单位工程、分部工程和和单元工程单元工程。第一节第一节 建设项目建设项目1313（三）建设项目的特殊性（三）建设项目的特殊性第

7、一节第一节 建设项目建设项目建设项目建设项目的特殊性的特殊性总体性总体性过程过程工程建设工程建设成果成果建设产品建设产品固定性固定性生产周期长生产周期长建设过程的连续性建设过程的连续性和协作性和协作性施工施工的流动性的流动性受自然和社会条件受自然和社会条件的制约性强的制约性强1414二、建设项目的分类水利工程建设项目实行项目法人责任制的若干意见水利工程建设项目实行项目法人责任制的若干意见第一节第一节 建设项目建设项目建设建设项目项目分类分类城镇、乡镇供水和水电项目城镇、乡镇供水和水电项目有偿有偿服务性服务性生产生产经营性经营性灌溉、水运、机电排灌等灌溉、水运、机电排灌等工程项目工程项目防洪、防

8、潮、治涝、水土防洪、防潮、治涝、水土保持等工程项目保持等工程项目社会社会公益性公益性1515三、水利工程建设程序第一节第一节 建设项目建设项目建设程序是指一项建设工程从设想建设程序是指一项建设工程从设想到决策、设计、施工直至投产或交付使到决策、设计、施工直至投产或交付使用的整个过程中，必须遵循的阶段及其用的整个过程中，必须遵循的阶段及其先后顺序。先后顺序。1616水利工程建设项目管理规定水利工程建设项目管理规定（水利部水建（水利部水建1995128号号）项目建议书项目建议书可行性研究报告可行性研究报告初步设计初步设计投资估算投资估算（建建设设前前期期）项项目目决决策策阶阶段段设计概算设计概算（

9、初步设计审查）（初步设计审查）第一节第一节 建设项目建设项目1717建设实施建设实施生产准备生产准备竣工验收竣工验收后评价后评价施工准备施工准备招标设计招标设计建建设设实实施施阶阶段段生生产产阶阶段段三通一平三通一平项目招标项目招标移民征地移民征地年度投资计划年度投资计划（开工报告）（开工报告）（投产运行）（投产运行）（试运行）（试运行）第一节第一节 建设项目建设项目18181、项目建议书、项目建议书提出开发目标和任务提出开发目标和任务择优选定建设项目和项目的建设规模、择优选定建设项目和项目的建设规模、地点和时间，论证项目建设的地点和时间，论证项目建设的必要性必要性，同时初步分析建设的同时初步

10、分析建设的可能性可能性。第一节第一节 建设项目建设项目1919编制依据编制依据：水利水水利水电工程工程项目建目建议书编制制暂行行规定定（水利部水（水利部水规计19966081996608号）号）编制一般由制一般由政府委托政府委托有相有相应资格的格的设计单位位承担，并按照建承担，并按照建设总规模和限模和限额的划分的划分审批批权限限报批。批。项目建目建议书被批准后，由政府向社会公布，被批准后，由政府向社会公布，若有投若有投资建建设意向，意向，应及及时组建建项目法人筹目法人筹备机构机构，开展下一建，开展下一建设程序工作。程序工作。但但项目建目建议书不是不是项目的最目的最终决策。决策。第一节第一节 建

11、设项目建设项目20202、可行性研究报告、可行性研究报告 对项目在目在技技术上是否可行上是否可行和和经济上是否上是否合理合理进行科学的分析和行科学的分析和论证。承担可行性研究工作的单位应是经过资承担可行性研究工作的单位应是经过资格审定的规划、设计和工程咨询单位。格审定的规划、设计和工程咨询单位。第一节第一节 建设项目建设项目2121 编制依据制依据：水利水水利水电工程可行性研究工程可行性研究报告告编制制规程程（电力部、水利部力部、水利部电办19931121993112号）号）报告告经批准后，批准后，该建建设项目即可目即可立立项并并进行勘行勘测设计工作。（可行性研究工作。（可行性研究报告是告是项

12、目最目最终决策决策和和进行初步行初步设计的重要文件）的重要文件）第一节第一节 建设项目建设项目22223、初步设计、初步设计阐明拟建工程在阐明拟建工程在技术上的可行性和经济上的技术上的可行性和经济上的合理性合理性，规定项目的各项，规定项目的各项基本技术参数，基本技术参数，编制项编制项目的目的总概算总概算。初步初步设计任任务应择优选择有有项目相目相应资格的格的设计单位承担，位承担，编制依据制依据：水利水电工程初步设计报告编水利水电工程初步设计报告编制规程制规程（电力部、水利部电办（电力部、水利部电办19931131993113号）号）第一节第一节 建设项目建设项目2323 设计文件要按文件要按规

13、定程序定程序报送送审批。初步批。初步设计与与总概算概算应提交主管部提交主管部门审批。批。第一节第一节 建设项目建设项目设设计计过过程程技术技术设计设计初步初步设计设计重大项目重大项目技术复杂项目技术复杂项目施工准备施工准备阶段进行阶段进行施工图施工图设计设计24244、施工准备、施工准备进行施工准备必须满足如下条件：进行施工准备必须满足如下条件：（1）初步设计已经批准；）初步设计已经批准；（2）项目法人已经成立；）项目法人已经成立；（3）项目已列入国家或地方水利建设投资）项目已列入国家或地方水利建设投资计划，筹资方案已经确定；计划，筹资方案已经确定；（4）有关土地使用权己经批准。）有关土地使用

14、权己经批准。第一节第一节 建设项目建设项目2525项目法人或建设单位向主管部门项目法人或建设单位向主管部门提出提出主体工程开工申请报告前主体工程开工申请报告前，必须进行的，必须进行的准准备工作备工作，主要包括：，主要包括：（1）施工现场的）施工现场的征地、拆迁征地、拆迁；（2）完成施工用水、电、通信、路和）完成施工用水、电、通信、路和场地平整等工程（场地平整等工程（四通一平四通一平）；）；第一节第一节 建设项目建设项目2626（3）必须的）必须的生产、生活临时建筑工程生产、生活临时建筑工程；（4）组织）组织招标设计招标设计、咨询服务；、咨询服务；（5）组织项目监理、设备采购、施工等招组织项目监

15、理、设备采购、施工等招标。标。准备工作基本就绪后，要向上级主管部门准备工作基本就绪后，要向上级主管部门提交开工申请报告，经批准后，才能正式开工。提交开工申请报告，经批准后，才能正式开工。第一节第一节 建设项目建设项目27275、建设实施、建设实施 建设实施阶段是指主体工程的建设实施，建设实施阶段是指主体工程的建设实施，项目法人按照批准的建设文件，组织工程建项目法人按照批准的建设文件，组织工程建设，保证项目建设目标的实现。设，保证项目建设目标的实现。要按照要按照“政府政府监督、督、项目法人目法人负责、社会、社会监理、企理、企业保保证”的要求，建立健全的要求，建立健全质量管理量管理体系。体系。第一

16、节第一节 建设项目建设项目28286、生产准备、生产准备为使建设项目顺利投产运行在投产前进行的为使建设项目顺利投产运行在投产前进行的必要的准备工作。必要的准备工作。由项目法人或建设单位适时组织进行。由项目法人或建设单位适时组织进行。主要包括：组建运行管理组织机构、签订产主要包括：组建运行管理组织机构、签订产品销售合同、招收和培训人员、正常的生活福利品销售合同、招收和培训人员、正常的生活福利设施准备、生产技术准备、生产物资准备等。设施准备、生产技术准备、生产物资准备等。第一节第一节 建设项目建设项目29297、竣工验收、竣工验收 竣工验收竣工验收是工程完成建设目标的标志，是工程完成建设目标的标志

17、是全面考核基本建设成果、检验设计和工程是全面考核基本建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤。质量的重要步骤。竣工验收合格的项目即从基本建设转入竣工验收合格的项目即从基本建设转入生产或使用。生产或使用。第一节第一节 建设项目建设项目3030水利工程建设项目验收管理规定水利工程建设项目验收管理规定（水利部令第（水利部令第30号）号）2007年年4月月1日施行日施行水利水电水利水电工程验收工程验收法人验收法人验收政府验收政府验收第一节第一节 建设项目建设项目3131法人验收法人验收：工程建设完成工程建设完成分部工程、单位工程、单项分部工程、单位工程、单项合同工程，或者中间机组启动前合同工程，或者中

18、间机组启动前，应当组织法，应当组织法人验收。人验收。法人验收由法人验收由项目法人主持项目法人主持。验收工作组验收工作组由项目法人、设计、施工、监由项目法人、设计、施工、监理等单位的代表组成，必要时可以邀请工程运理等单位的代表组成，必要时可以邀请工程运行管理单位等参建单位以外的代表及专家参加。行管理单位等参建单位以外的代表及专家参加。第一节第一节 建设项目建设项目3232政府政府验收验收专项验收专项验收竣工验收竣工验收竣工技术预验收竣工技术预验收竣工验收竣工验收阶段验收阶段验收环境保护环境保护水土保持水土保持移民安置移民安置工程档案工程档案导（截）流、水库下闸导（截）流、水库下闸蓄水、引（排）水

19、工程蓄水、引（排）水工程通水、首（末）台机组通水、首（末）台机组启动等关键阶段启动等关键阶段第一节第一节 建设项目建设项目3333政府验收政府验收阶段验收、竣工验收阶段验收、竣工验收由由竣工验收主持单位竣工验收主持单位主持（可委托其他单主持（可委托其他单位主持阶段验收），专项验收依照国家有关规定执行。位主持阶段验收），专项验收依照国家有关规定执行。项目项目竣工验收主持单位竣工验收主持单位国家重点水利工程建设项目国家重点水利工程建设项目依照国家有关规定依照国家有关规定国家确定的重要江河、湖泊建设的流域控制国家确定的重要江河、湖泊建设的流域控制性工程、流域重大骨干工程建设项目性工程、流域重大骨干工

20、程建设项目水利部水利部其其他他水利部或流域管理机构负责初设审批批水利部或流域管理机构负责初设审批批的中央项目的中央项目水利部或流域机构水利部或流域机构水利部负责水利部负责初设审批的初设审批的地方项目地方项目中央投资为主中央投资为主水利部或流域机构水利部或流域机构地方投资为主地方投资为主省级人民政府或省级人民政省级人民政府或省级人民政府水行政主管部门府水行政主管部门地方负责初设审批地方负责初设审批省级人民政府水行政主管部省级人民政府水行政主管部门门第一节第一节 建设项目建设项目3434验收委员会（政府验收验收委员会（政府验收）1）阶段验收）阶段验收由验收主持单位、该项目的质量监由验收主持单位、该

21、项目的质量监督机构和安全监督机构、运行管理单位的代表以及有关督机构和安全监督机构、运行管理单位的代表以及有关专家组成。专家组成。2）竣工技术预验收）竣工技术预验收由竣工验收主持单位以及有由竣工验收主持单位以及有关专家组成的技术预验收专家组负责。关专家组成的技术预验收专家组负责。3）竣工验收）竣工验收由竣工验收主持单位、有关水行政由竣工验收主持单位、有关水行政主管部门和流域管理机构、有关地方人民政府和部门、主管部门和流域管理机构、有关地方人民政府和部门、该项目的质量监督机构和安全监督机构、工程运行管理该项目的质量监督机构和安全监督机构、工程运行管理单位的代表以及有关专家组成。工程投资方代表可以参

22、单位的代表以及有关专家组成。工程投资方代表可以参加竣工验收委员会。加竣工验收委员会。工程参加单位是被验收单位，派代表参加以上各项工程参加单位是被验收单位，派代表参加以上各项验收，负责解答有关问题。验收，负责解答有关问题。第一节第一节 建设项目建设项目35358、后评价、后评价 建设项目竣工投产后，一般经过建设项目竣工投产后，一般经过1 12 2年年生产运营后，要进行一次系统的项目后评价。生产运营后，要进行一次系统的项目后评价。第一节第一节 建设项目建设项目影响评价影响评价经济效益评价经济效益评价过程评价过程评价后评价后评价3636 项目后评价一般按三个层次组织实施：项目后评价一般按三个层次组织

23、实施：第一节第一节 建设项目建设项目项目法人的自我评价项目法人的自我评价项目行业的评价项目行业的评价计划部门（或主要投资方）的评价计划部门（或主要投资方）的评价3737一、建设项目管理的概念一、建设项目管理的概念二、建设项目管理的基本职能二、建设项目管理的基本职能三、建设项目管理体制三、建设项目管理体制第二节第二节 建设项目管理建设项目管理第一章第一章 水利工程建设项目管理概述水利工程建设项目管理概述3838一、建设项目管理的概念建设项目管理是指在建设项目生命周建设项目管理是指在建设项目生命周期内所进行的有效的期内所进行的有效的计划、组织、协调、计划、组织、协调、控制控制等管理活动，其目的是在

24、一定的约束等管理活动，其目的是在一定的约束条件下最优地实现项目建设的预定目标。条件下最优地实现项目建设的预定目标。第二节第二节 建设项目管理建设项目管理3939二、建设项目管理的基本职能计划计划职能：职能：确定目标、估计与预测、决策、确定目标、估计与预测、决策、资源配置、计划的实施环境资源配置、计划的实施环境组织组织职能：组织结构、组织行为职能：组织结构、组织行为协调协调职能：协商与沟通职能：协商与沟通控制控制职能：实际值与计划值得偏差并纠偏职能：实际值与计划值得偏差并纠偏第二节第二节 建设项目管理建设项目管理4040三、建设项目管理体制“一核心二服务体系一核心二服务体系”的三制的三制 第二节

25、第二节 建设项目管理建设项目管理项目法人责任制项目法人责任制建设项目管理体制工程招标投标制工程招标投标制建设监理制建设监理制4141（一）项目法人责任制（一）项目法人责任制关于实行建设项目法人责任制的暂行规定关于实行建设项目法人责任制的暂行规定1996国家计委（计建设（国家计委（计建设（1996）637号文）号文）为了建立投资为了建立投资约束机制约束机制，规范建设单位的行，规范建设单位的行为，建设工程应按照政企分开的原则组建项目法为，建设工程应按照政企分开的原则组建项目法人，实行项目法人责任制。由项目法人对项目的人，实行项目法人责任制。由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务

26、偿策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责的制度。还和资产的保值增值，实行全过程负责的制度。自我发展、自主决策、自担风险、讲求效益自我发展、自主决策、自担风险、讲求效益第二节第二节 建设项目管理建设项目管理4242实行项目法人责任制的范围实行项目法人责任制的范围水利工程建设项目实行项目法人责任制的若干意见水利工程建设项目实行项目法人责任制的若干意见建设建设项目项目分类分类（城镇、乡镇供水（城镇、乡镇供水和水电项目）和水电项目）有偿有偿服务性服务性生产生产经营性经营性（灌溉、水运、机电（灌溉、水运、机电排灌等工程项目）排灌等工程项目）（防洪、防潮、治涝、（防洪

27、防潮、治涝、水土保持等工程项目）水土保持等工程项目）社会社会公益性公益性原则上实行项目原则上实行项目法人责任制法人责任制积极创造条件，积极创造条件，实行项目法人责实行项目法人责任制任制第一节第一节 项目法人责任制项目法人责任制4343项目法人的设立项目法人的设立 项目建议书被批准后，组建项目法人筹备组。项目项目建议书被批准后，组建项目法人筹备组。项目可行性研究报告经批准后，正式成立项目法人。可行性研究报告经批准后，正式成立项目法人。关于加强公益性水利工程建设管理的若干意见关于加强公益性水利工程建设管理的若干意见（国发（国发【20002000】2020号号 中央项目中央项目 水利部（或流域机构

28、负责组建项目法水利部（或流域机构）负责组建项目法人，任命法人代表。人，任命法人代表。地方项目地方项目 所在地县级以上地方人民政府组建项目所在地县级以上地方人民政府组建项目法人，任命法人代表。（总投资法人，任命法人代表。（总投资2 2亿元以上的地方大型水亿元以上的地方大型水利工程项目，省级人民政府负责）利工程项目，省级人民政府负责）第一节第一节 项目法人责任制项目法人责任制4444（二）工程招标投标制（二）工程招标投标制竞争机制竞争机制 招标投标是市场经济体制下买卖双方的一招标投标是市场经济体制下买卖双方的一种主要的竞争性交易方式。种主要的竞争性交易方式。推行招标投标制，是为了在建设领域形成推

29、行招标投标制，是为了在建设领域形成公开、公正、公平的市场交易方式，择优选择公开、公正、公平的市场交易方式，择优选择承包单位，提高技术和管理水平，以保证建设承包单位，提高技术和管理水平，以保证建设项目质量和工期目标实现，提高投资效益。项目质量和工期目标实现，提高投资效益。第二节第二节 建设项目管理建设项目管理4545（三）建设监理制（三）建设监理制 建设监理制是我国建设项目组织管理的新建设监理制是我国建设项目组织管理的新模式，它是以专门从事工程建设管理服务的建模式，它是以专门从事工程建设管理服务的建设监理单位，受项目法人的委托，对工程建设设监理单位，受项目法人的委托，对工程建设实施的管理。实施的

30、管理。实行建设监理，培养专业化的、高水平的实行建设监理，培养专业化的、高水平的建设项目管理队伍，以提高工程建设管理水平。建设项目管理队伍，以提高工程建设管理水平。第二节第二节 建设项目管理建设项目管理4646水利部颁布的建设监理管理规章：水利工程建设监理规定水利工程建设监理规定 水利工程建设监理单位管理办法水利工程建设监理单位管理办法 水利工程建设监理人员管理办法水利工程建设监理人员管理办法第三节第三节 水利工程建设监理制度水利工程建设监理制度第一章 水利工程建设监理概述4747一、建设监理的一、建设监理的概念概念二、建设监理的二、建设监理的特点特点三、建设监理的三、建设监理的性质性质四、建设

31、监理的四、建设监理的主要任务主要任务五、建设监理的五、建设监理的主要依据主要依据六、建设监理的六、建设监理的主要工作方法主要工作方法七、建设监理的七、建设监理的主要工作制度主要工作制度八、组织协调八、组织协调第三节第三节 水利工程建设监理制水利工程建设监理制第一章 水利工程建设监理概述4848一、建设监理的概念建设监理是指具有相应资质的监理单建设监理是指具有相应资质的监理单位受工程建设项目法人的委托，依据国家位受工程建设项目法人的委托，依据国家有关工程建设的法律、法规，经建设主管有关工程建设的法律、法规，经建设主管部门批准的工程项目建设文件、建设工程部门批准的工程项目建设文件、建设工程监理合同

32、及其他建设工程合同，对工程建监理合同及其他建设工程合同，对工程建设实施的专业化管理。设实施的专业化管理。第三节第三节 水利工程建设监理制水利工程建设监理制4949二、建设监理的特点1.工作对象工作对象是针对工程建设所实施的监督管是针对工程建设所实施的监督管理活动理活动2.建设监理的建设监理的行为主体行为主体是是监理单位监理单位监理单位是具有监理单位是具有独立法人资格独立法人资格，并依法，并依法取得建设监理单位取得建设监理单位资质证书资质证书专门从事工程建设专门从事工程建设监理的监理的社会中介组织社会中介组织。非监理单位所进行的监督管理活动一律不非监理单位所进行的监督管理活动一律不能称为工程建设

33、监理。能称为工程建设监理。第三节第三节 水利工程建设监理制水利工程建设监理制50503.建设监理的建设监理的被监理的对象被监理的对象建设监理的对象是与项目法人签订工程建建设监理的对象是与项目法人签订工程建设合同的设计、施工或设备材料生产供应单位。设合同的设计、施工或设备材料生产供应单位。监理单位与设计、施工或设备材料生产供应单监理单位与设计、施工或设备材料生产供应单位的关系位的关系不是合同关系不是合同关系，只是工程建设中，只是工程建设中监理监理和被监理的关系和被监理的关系。第三节第三节 水利工程建设监理制水利工程建设监理制51514.建设监理的实施需要建设监理的实施需要项目法人委托和授权项目法

34、人委托和授权项目法人与监理单位的关系是委托与被委托项目法人与监理单位的关系是委托与被委托关系，授权与被授权的关系。在实施建设监理的关系，授权与被授权的关系。在实施建设监理的过程中，监理单位的权力主要是由作为建设项目过程中，监理单位的权力主要是由作为建设项目管理主体的项目法人通过授权而转移过来的。管理主体的项目法人通过授权而转移过来的。第三节第三节 水利工程建设监理制水利工程建设监理制52525.建设监理是有建设监理是有明确依据明确依据的工程建设行为的工程建设行为工程建设监理的依据是国家批准的工工程建设监理的依据是国家批准的工程项目建设程项目建设文件文件、有关工程建设的、有关工程建设的法律和法律

35、和法规法规、工程建设监理合同和其他工程建设、工程建设监理合同和其他工程建设合同合同。第三节第三节 水利工程建设监理制水利工程建设监理制53536.建设监理是社会、微观性质的监督管理建设监理是社会、微观性质的监督管理活动活动建设监理活动是社会服务性的微观现建设监理活动是社会服务性的微观现场监督管理工作，是针对一个具体的工程场监督管理工作，是针对一个具体的工程项目展开的。项目展开的。第三节第三节 水利工程建设监理制水利工程建设监理制54547.建设监理与政府质量监督的区别建设监理与政府质量监督的区别项目项目政府质量监督政府质量监督建设监理建设监理工作性质工作性质代表政府执行机构代表政府执行机构强制

36、性强制性受业主委托服务性机构受业主委托服务性机构非强制性非强制性工作范围工作范围质量抽查质量抽查等级认定等级认定质量、进度、计量支付、质量、进度、计量支付、变更、索赔变更、索赔等全面等全面监理监理工作深度工作深度抽查为主抽查为主不间断监控不间断监控工作依据工作依据行政法规行政法规监理委托合同监理委托合同工作手段工作手段行政手段行政手段经济手段经济手段第三节第三节 水利工程建设监理制水利工程建设监理制5555三、建设监理的性质服务性服务性独立性独立性公正性公正性科学性科学性第三节第三节 水利工程建设监理制水利工程建设监理制5656四、建设监理的主要任务第三节第三节 水利工程建设监理制水利工程建设

37、监理制三控制三控制二管理二管理一协调一协调投资控制投资控制工期控制工期控制质量控制质量控制合同管理合同管理信息管理信息管理组织协调组织协调（安全控制）（安全控制）（现场管理）（现场管理）（生产要素管理）（生产要素管理）5757五、建设监理的主要依据（1）有关工程建设的的法律、法规、规章和强）有关工程建设的的法律、法规、规章和强制性条文；制性条文；（2）技术规范、技术标准。）技术规范、技术标准。（3）政府建设主管部门批准的建设文件、设计）政府建设主管部门批准的建设文件、设计文件。文件。（4）依法签订的合同。主要包括工程设计合同、）依法签订的合同。主要包括工程设计合同、工程施工承包合同、物资采购合

38、同及监理合同工程施工承包合同、物资采购合同及监理合同等。等。第三节第三节 水利工程建设监理制水利工程建设监理制5858六、建设监理的主要工作方法现场记录现场记录发布文件发布文件旁站监理旁站监理巡视检验巡视检验跟踪跟踪检测检测平行平行检测检测协调解决协调解决第三节第三节 水利工程建设监理制水利工程建设监理制5959七、建设监理的主要工作制度技术文件审核、审批制度技术文件审核、审批制度原材料、构配件和工程设备检验制度原材料、构配件和工程设备检验制度工程质量检验制度工程质量检验制度工程计量付款签证制度工程计量付款签证制度第三节第三节 水利工程建设监理制水利工程建设监理制6060会议制度会议制度第一次

39、工地会议第一次工地会议监理例会监理例会监理专题会议监理专题会议施工现场紧急情况报告制度施工现场紧急情况报告制度工作报告制度工作报告制度工程验收制度工程验收制度第三节第三节 水利工程建设监理制水利工程建设监理制6161八、组织协调（一）组织协调的概念（一）组织协调的概念建设监理工作中的协调就是联结、联合、调和建设监理工作中的协调就是联结、联合、调和所有参与工程实施的个人和单位间的活动及力所有参与工程实施的个人和单位间的活动及力量。协调的目的是力求得到八方支援，促使各量。协调的目的是力求得到八方支援，促使各方协同一致，齐心协力，以实现自己的预定目方协同一致，齐心协力，以实现自己的预定目标。标。第三

40、节第三节 水利工程建设监理制水利工程建设监理制6262（二）组织协调的范围和内容（二）组织协调的范围和内容1协调项目法人和承包单位的关系协调项目法人和承包单位的关系2协调各承包单位在建设过程中的干扰和协协调各承包单位在建设过程中的干扰和协作配合关系作配合关系3协调施工进度与资源的供给与分配协调施工进度与资源的供给与分配4协调由于设计变更引起的施工组织、施工协调由于设计变更引起的施工组织、施工方案调整方案调整5监理机构内部的工作协调监理机构内部的工作协调第三节第三节 水利工程建设监理制水利工程建设监理制6363（三）组织协调的原则（三）组织协调的原则1坚持国家利益和工程项目建设大局，以全坚持国家

41、利益和工程项目建设大局，以全面实现项目建设目标为最终目标。面实现项目建设目标为最终目标。2实事求是，平等协商。实事求是，平等协商。3公正合理，兼顾合同各方的利益。公正合理，兼顾合同各方的利益。4融洽各方关系，充分调动各方的积极性，融洽各方关系，充分调动各方的积极性，有利于工程建设的顺利进行。有利于工程建设的顺利进行。第三节第三节 水利工程建设监理制水利工程建设监理制6464第二章 监理单位、监理人员和监理机构第一节第一节 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位第二节第二节 水利工程建设监理人员水利工程建设监理人员第三节第三节 监理组织机构监理组织机构6565一、监理单位的概念一、监理单位的概

42、念二、监理单位在建设市场上的地位二、监理单位在建设市场上的地位三、监理单位经营活动的准则三、监理单位经营活动的准则四、监理单位的资质等级及其标准四、监理单位的资质等级及其标准五、监理单位从业守则与处罚五、监理单位从业守则与处罚第一节第一节 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位第二章 监理单位、监理人员和监理机构6666一、监理单位的概念监理单位是指取得监理资质等级证书、具有法监理单位是指取得监理资质等级证书、具有法人资格从事工程建设监理的单位。人资格从事工程建设监理的单位。监理单位必须具有自己的名称、组织机构和场监理单位必须具有自己的名称、组织机构和场所。所。有与承担监理业务相适应的经济、

43、法律、技术有与承担监理业务相适应的经济、法律、技术及管理人员，完善的组织章程和管理制度，并及管理人员，完善的组织章程和管理制度，并应具有一定数量的资金和设施。应具有一定数量的资金和设施。第一节第一节 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位6767符合条件的单位经申请取得监理资格等级证符合条件的单位经申请取得监理资格等级证书，并经工商注册取得营业执照后，才可承书，并经工商注册取得营业执照后，才可承担监理业务。担监理业务。按水利部按水利部水利工程建设监理规定水利工程建设监理规定，从事水利工程建设监理的监理单位必须取得从事水利工程建设监理的监理单位必须取得水利工程建设监理单位资质等级证书水利工程建

44、设监理单位资质等级证书，方可从事水利工程建设监理业务。方可从事水利工程建设监理业务。第一节第一节 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位6868二、监理单位在建设市场上的地位（一）与（一）与项目法人项目法人的关系的关系委托与被委托的合同关系委托与被委托的合同关系注意：非雇佣关系注意：非雇佣关系（二）与（二）与设计单位设计单位实行招标监理：监理与被监理关系实行招标监理：监理与被监理关系不实行招标监理：分工合作关系不实行招标监理：分工合作关系（三）与（三）与施工承包人施工承包人监理与被监理关系监理与被监理关系（四）与（四）与政府质量监督站政府质量监督站监督与被监督关系监督与被监督关系第一节第一节

45、 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位6969三、监理单位经营活动的准则守法、诚信、公正、科学守法、诚信、公正、科学四、监理单位的资质等级及其标准 （一）（一）水利工程建设监理单位的资水利工程建设监理单位的资质质等级等级第一节第一节 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位7070第一节第一节 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位水利工程施工监理水利工程施工监理水土保持工程施工监理水土保持工程施工监理机电及金属结构设备制造监理机电及金属结构设备制造监理水利工程建设环境保护监理水利工程建设环境保护监理监理单位资质等级7171水水利利工工程程施施工工监监理理专专业业资资质质和和水水土土保保

46、持持工工程程施施工工监监理理专专业业资资质质分分为为甲甲级级、乙乙级和丙级三个等级；级和丙级三个等级；机机电电及及金金属属结结构构设设备备制制造造监监理理专专业业资质分为甲级、乙级两个等级；资质分为甲级、乙级两个等级；水水利利工工程程建建设设环环境境保保护护监监理理专专业业资资质暂不分级。质暂不分级。第一节第一节 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位7272（二）（二）水利工程建设监理单位资水利工程建设监理单位资质质等级等级标准标准根据以下六个方面来确定资质等级：根据以下六个方面来确定资质等级：1、组织机构、组织机构2、技术力量、技术力量 3、建设监理经历、建设监理经历4、能运用现代技术完

47、成工程监理任务、能运用现代技术完成工程监理任务5、注册资金、注册资金第一节第一节 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位7373监理单位的资质管理监理单位的资质管理水利部水利部负责监理单位资质的认定与管理工作。负责监理单位资质的认定与管理工作。水利部所属流域管理机构（以下简称流域管理机构）和水利部所属流域管理机构（以下简称流域管理机构）和省、自治区、直辖市人民政府省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门水行政主管部门依照管理依照管理权限，负责有关的监理单位资质申请材料的接收、转报权限，负责有关的监理单位资质申请材料的接收、转报以及相关管理工作。以及相关管理工作。监理单位资质监理单位资质每年集

48、中认定一次每年集中认定一次，受理时间由水利部，受理时间由水利部提提前三个月前三个月向社会公告。有效期向社会公告。有效期5年年第一节第一节 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位7474五、监理单位从业守则与处罚 （一）监理单位守则（一）监理单位守则资质等级证书：申请、保存、管理、使用资质等级证书：申请、保存、管理、使用监理业务：业务范围、单位名义、转让、不正监理业务：业务范围、单位名义、转让、不正当竞争手段、当竞争手段、监理工作：违规行为监理工作：违规行为安全安全环境保护环境保护第一节第一节 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位7575（二）对监理单位违规行为的处罚（二）对监理单位违规行

49、为的处罚水利工程建设监理规定水利工程建设监理规定第二十五条第三十条第二十五条第三十条建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例建设工程安全生产管理条例建设工程安全生产管理条例第一节第一节 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位7676第二十五条第二十五条项目法人将水利工程建设监理项目法人将水利工程建设监理业务委托给不具有相应资质的监理单位，或者业务委托给不具有相应资质的监理单位，或者必须实行建设监理而未实行的，依照必须实行建设监理而未实行的，依照建设工建设工程质量管理条例程质量管理条例第五十四条、第五十六条处第五十四条、第五十六条处罚。罚。第五十四条第五十四条责令改正，处责令改正，处50万元以

50、上万元以上100万元以下万元以下的罚款的罚款第五十六条第五十六条责令改正，处责令改正，处20万元以上万元以上50万元以下的万元以下的罚款罚款第一节第一节 水利工程建设监理单位水利工程建设监理单位7777项目法人对监理单位提出不符合安全生产项目法人对监理单位提出不符合安全生产法律、法规和工程建设强制性标准要求的，依法律、法规和工程建设强制性标准要求的，依照照建设工程安全生产管理条例建设工程安全生产管理条例第五十五条第五十五条处罚。处罚。第五十五条第五十五条责令限期改正，处责令限期改正，处20万元以上万元以上50万元以万元以下的罚款；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接下的罚款；造成重大安全事故，