国家开发投资公司公司内部改革方案.ppt

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1、公司内部改革方案公司内部改革方案二零零二年九月三十日二零零二年九月三十日国家开发投资公司国家开发投资公司国家开发投资公司内部改革方案 第1页目录目录公司定位和公司愿景公司定位和公司愿景3 3业务选择业务选择4 4组织结构组织结构公司组织结构公司组织结构5 5公司最高决策体系公司最高决策体系总裁办公会的组成和职责总裁办公会的组成和职责8 8总裁工作会的组成和职责总裁工作会的组成和职责 1010投资委员会的组成和职责投资委员会的组成和职责 1212薪酬委员会的组成和职责薪酬委员会的组成和职责 1414顾问委员会的组成和职责顾问委员会的组成和职责 1616各职能部门的内部机构及主要职能各职能部门的内

2、部机构及主要职能总裁办公室总裁办公室 1717人力资源部人力资源部 2020战略发展部战略发展部 2222计划财务部计划财务部 2424监察审计部监察审计部 2727投资部的主要职能和机构设置投资部的主要职能和机构设置煤炭投资部煤炭投资部 2929汽车零部件投资部汽车零部件投资部 3232金融投资部金融投资部 3535关键流程及其规定关键流程及其规定关键管理流程关键管理流程战略规划制定及回顾（略战略规划制定及回顾（略0101）39 39 年度经营计划（预算）制定（财年度经营计划（预算）制定（财0101）4343项目信息管理（财项目信息管理（财0202）4949内部审计（审内部审计（审0101）

3、5656人力资源管理（人人力资源管理（人0101）6262人力资源计划的制定（人人力资源计划的制定（人0202）6666员工招聘（人员工招聘（人0303）7070员工培训（人员工培训（人0404）7676关键业务流程关键业务流程投资决策流程（投投资决策流程（投0101）8989项目管理流程（投项目管理流程（投0202）9797项目退出决策流程（投项目退出决策流程（投0303）9999国家开发投资公司内部改革方案 第2页目录（续）目录（续）有关业绩考核的规定、主要考核指标和实用表格样本有关业绩考核的规定、主要考核指标和实用表格样本领导的业绩考核（人领导的业绩考核（人0505）109109公司决策

4、层公司决策层职能部门主任职能部门主任/总监总监/副主任副主任投资部总经理投资部总经理/副总经理副总经理员工的业绩考核（人员工的业绩考核（人0606）111111职能部门员工职能部门员工投资部项目经理投资部项目经理有关激励机制的规定有关激励机制的规定薪酬政策（人薪酬政策（人0707）160160员工发展计划（人员工发展计划（人0808）169169有关监管系统的规定有关监管系统的规定对控股投资企业的监管（投对控股投资企业的监管（投0404 ）189189对派出董事对派出董事/监事的参股投资企业的监管监事的参股投资企业的监管（投（投0505）201201附件附件213213关键岗位的职责描述及任职

5、资格关键岗位的职责描述及任职资格总裁和副总裁总裁和副总裁 职能部门主任职能部门主任/总监和副主任总监和副主任投资部总经理和副总经理投资部总经理和副总经理投资部项目责任经理和一般经理投资部项目责任经理和一般经理国家开发投资公司内部改革方案 第3页公司定位和公司愿景公司定位和公司愿景n从长远看，公司应该从战略管理型控股公司过渡为战略型财务控股公司公司定位公司定位n公司应充分发挥“国家出资人代表”的优势，快速向运作市场化、股权多元化的投资控股公司发展n五年内成为国内一流的国家投资控股公司拥有在国内同行中处于领先水平的投资项目在三、四个行业中形成全国性的影响力拥有国内一流的投资管理团队达到专业化的资产

6、管理水平具备现代化的投资管理手段n十年内成为世界一流的投资控股公司拥有在国际同行中处于领先水平的投资项目拥有世界一流的专业投资管理团队具备国际上最先进的投资管理手段具备全球化的投资能力投资回报率达到国际投资公司的领先水平公司愿景公司愿景国家开发投资公司内部改革方案 第4页业务选择业务选择n电力是公司长期以来赖以发展的主业，今后仍将是重点发展的行业之一n港口在完成确权工作之后，可以作为公司未来重点发展的行业之一n通过资产整合，增强实力，积极探索开展创业投资业务的有效途径n煤炭在维持一些盈利性较好项目的同时，继续寻求盈利性较好的项目进行投资n汽车零部件在维持经营情况较好项目的同时，发掘机电制造行业

7、有前景的项目进行投资n电子不宜作为公司整体发展的行业，但应进一步发展集成电路设计这一细分行业n医药不宜作为公司整体发展的行业，但应维持在中成药领域的项目并在生物制药领域进一步发展n资产管理应进一步提高专业化管理水平国家开发投资公司内部改革方案 第5页公司组织结构公司组织结构党组会议党组会议/总裁办公会总裁办公会总裁总裁国国投投资资产产管管理理公公司司国国投投创创业业投投资资公公司司中中鲁鲁公公司司康康泰泰公公司司副总裁副总裁投资委员会投资委员会薪酬委员会薪酬委员会顾问委员会顾问委员会总裁工作会总裁工作会战战略略发发展展部部计计划划财财务务部部副总裁副总裁总总会会计计师师监监察察审审计计部部党党

8、委委办办公公室室副总裁副总裁总总裁裁办办公公室室人人力力资资源源部部副总裁副总裁物物业业管管理理公公司司国国投投电电力力公公司司金金融融投投资资部部电电力力上上市市公公司司煤煤炭炭投投资资部部汽汽车车零零部部件件投投资资部部副总裁副总裁国国投投交交通通公公司司国家开发投资公司内部改革方案 第6页公司组织结构（续）公司组织结构（续）各职能部门汇报关系总裁办公室：向分管副总裁汇报人力资源部：岗位聘用、解聘以及薪酬管理直接向总裁汇报，其余事项向分管副总裁汇报战略发展部：向分管副总裁汇报计划财务部：向分管副总裁汇报监察审计部：向分管副总裁汇报，重大事项直接向总裁汇报各投资部、全资子公司的主要职能煤炭投

9、资部：负责在煤炭行业投资项目股权的投资、管理和退出汽车零部件投资部：主要负责在汽车零部件投资项目股权的投资、管理和退出，以及发掘机电制造行业有前景的项目的投资机会金融投资部：负责在金融领域项目股权的投资、管理和退出，以及对拟流通股权的资本运作国投电力公司：负责在电力行业投资项目股权的投资、管理和退出国投交通公司：负责在交通（公路、港口）行业投资项目股权的投资、管理和退出国投创业投资公司：负责在电子、药业、新材料和农业等高科技领域开展创业投资业务国投资产管理公司：负责资产管理类项目的管理和退出对国投物业管理有限公司的管理由分管总裁办公室的副总裁对其进行直接管理，总裁办公室向其提出后勤服务要求国家

10、开发投资公司内部改革方案 第7页最高决策体系的内部机构和主要职能最高决策体系的内部机构和主要职能党组会议/总裁办公会是公司最高决策机构，负责公司重大事项的决策；总裁工作会是公司最高管理机构，负责支持和执行总裁办公会的决策，以及对公司日常经营活动的重大事项做出决定公司实行总裁负责制，副总裁协助总裁分管业务和职能部门；由总裁根据需要授予副总裁分管的权限；副总裁对所分管的业务或职能向总裁负责，对非分管的业务或职能没有直接管理关系，若是有关非分管业务或职能的决定，需要与分管的副总裁商讨后共同决定，或上报总裁决定投资委员会负责向总裁提出对重大项目投资和退出的独立的评估意见；薪酬委员会负责向总裁提出对薪酬

11、政策的建议；顾问委员会负责向总裁提出对公司整体业务发展的建议总裁总裁总裁工作会总裁工作会副总裁层副总裁层投资委员会投资委员会薪酬委员会薪酬委员会顾问委员会顾问委员会党组会议党组会议/总裁办公会总裁办公会国家开发投资公司内部改革方案 第8页党组会议党组会议/总裁办公会总裁办公会的组织、成员和决策机制的组织、成员和决策机制组织与成员由党组书记/公司总裁负责会议成员包括党组成员、总裁和副总裁会议的组织和会务工作由党组秘书/总裁办公室主任负责根据会议要研究决议的具体事项，指定列席人员决策机制党组会议实行民主集中制总裁办公会实行总裁负责制。重大议题实行表决制，总裁有一票否决权总裁总裁工作会副总裁层投资委

12、员会薪酬委员会顾问委员会党组会议党组会议/总裁办公会总裁办公会国家开发投资公司内部改革方案 第9页党组会议党组会议/总裁办公会的总裁办公会的主要职能主要职能决定公司发展战略决定公司重大改革方案决定项目投资和退出原则决定公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案决定重要的人事安排决定重大项目投资和退出的方案决定业务计划、年度财务预算和决算方案决定利润分配和亏损弥补方案决定公司增资或减资的方案决定公司内部管理机构的设置决定考核、薪酬和激励的政策原则决定公司的基本管理制度主要职能主要职能国家开发投资公司内部改革方案 第10页总裁工作会总裁工作会的组织、成员和决策机制的组织、成员和决策机制组织与成员由公

13、司总裁或委托的副总裁负责会议成员由总裁、副总裁和有关部门、子公司总经理组成必要时，相关人员列席决策机制实行总裁负责制总裁总裁工作会总裁工作会副总裁层投资委员会薪酬委员会顾问委员会党组会议/总裁办公会国家开发投资公司内部改革方案 第11页总裁工作会的主要职能总裁工作会的主要职能拟定和执行公司发展战略拟定和执行公司重大改革方案拟定和落实实施重大项目的投资和退出方案拟定和落实年度业务计划和年度财务预算方案执行公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案落实重要的人事安排执行利润分配和亏损弥补方案执行公司增资或减资的方案制定并落实考核、薪酬和激励的具体方案拟定和落实公司内部管理内部机构方案组织拟订公司的基

14、本管理制度制定公司的具体规章决定日常经营活动的其他重要事项主要职能主要职能国家开发投资公司内部改革方案 第12页投资委员会投资委员会的组织、成员和工作规范的组织、成员和工作规范组织与成员：负责战略发展部的副总裁、战略发展部和计划财务部主任和外部的高级投资专家建议每届委员会外部专家的任期为2年或3年可邀请顾问委员会的成员参加会议由分管战略发展部的副总裁召集，由战略发展部负责平时与外部专家的联系工作规范：会议在有项目需要评估时召开应在会议前一定时间(如：十天)通知投资委员会成员，并提前向投资委员会成员呈交由投资部准备的项目申请报告会议必须对每个项目提出明确的意见，得出明确的结论，由战略发展部汇总专

15、家意见，经分管战略发展部的副总裁同意后提交总裁总裁总裁工作会副总裁层投资委员会投资委员会薪酬委员会顾问委员会党组会议/总裁办公会国家开发投资公司内部改革方案 第13页投资委员会的主要职能投资委员会的主要职能根据公司战略、发展目标和对相关行业发展状况的了解评估公司的投资战略，提出对公司投资战略的建议对公司重大投资项目进行独立评估：投资项目是否符合公司投资战略项目的投资收益是否达到了规定的最低要求项目的风险是否在可承受的范围之内项目是否能与现有项目发挥协同效益项目所需资金规模、退出的可能渠道等提出对公司特别重大投资项目退出的评估意见，主要评估指标包括：对项目实施退出的理由是否充分退出的渠道是否正当

16、合理项目退出的变现价值是否达到了在合理范围内的最优水平项目退出的时机是否适当等在必要时组织人员进行项目的现场调查和研究，验证实际情况是否与项目建议书中陈述的情况一致主要职能主要职能国家开发投资公司内部改革方案 第14页薪酬委员会薪酬委员会的组织、成员和工作规范的组织、成员和工作规范组织与成员：委员会由分管人力资源部的副总裁和外部的薪酬顾问组成可邀请顾问委员会的成员参加会议由分管人力资源部的副总裁负责召集；人力资源部负责平时与外部专家的联系工作规范：会议每年召开一次应在会议前一定时间(如：十天)通知薪酬委员会成员，并提前向薪酬委员会成员呈交由人力资源部拟定的决策层的薪酬方案和公司整体薪酬政策会议

17、必须对每个方案提出明确的建议，由人力资源部负责汇总专家意见，经分管人力资源部的副总裁同意后提交总裁总裁总裁工作会副总裁层投资委员会薪酬委员会薪酬委员会顾问委员会党组会议/总裁办公会国家开发投资公司内部改革方案 第15页薪酬委员会的主要职能薪酬委员会的主要职能根据市场水平和国投的实际情况，对国投的薪酬政策进行评估并提出改进和调整建议为制定公司整体的薪酬政策提供指导原则和建议，包括：对不同级别或不同职责的员工固定和浮动收入比例的原则提出建议对薪酬的级别设置和差异幅度的原则提出建议对员工级别或职能与薪级之间对应关系的原则提出建议对同一薪酬级别中的薪酬差异幅度的原则提出建议对员工业绩考核结果与薪酬差异

18、幅度之间对应关系的原则提出建议对公司决策层的薪酬方案提出建议，包括薪酬总体水平、固定收入和浮动收入的比例等主要职能主要职能国家开发投资公司内部改革方案 第16页顾问委员会顾问委员会的组织、成员、工作规范和主要职能的组织、成员、工作规范和主要职能组织与成员：委员会由社会知名人士、经济学家、知名行业专家组成会议由总裁负责召集，由战略发展部负责平时与外部专家的联系工作规范：在需要时，就具体问题听取顾问专家的意见，无固定会议要求由战略发展部总结专家意见，并提交总裁主要职能：从专业角度对与公司相关的行业进行分析，对公司整体发展提出建议，必要时提供对相关行业进行分析的系统报告根据公司战略、发展目标、相关行

19、业的现状及未来发展趋势，为公司拓展新的投资领域提供建议（如进入基金投资业务）总裁总裁工作会副总裁层投资委员会薪酬委员会顾问委员会顾问委员会党组会议/总裁办公会国家开发投资公司内部改革方案 第17页总裁办公室的内部机构和主要职能总裁办公室的内部机构和主要职能总裁办公室主任总裁办公室主任副主任副主任秘书处秘书处后勤保障处后勤保障处法律处法律处信息中心信息中心外事处外事处公司会议组织和有关会务工作安排公司领导日常公务活动起草公司重要报告、文件和有关规章制度办公秩序管理和督办工作公文、档案及机要管理公共关系、外事管理以及法律事务安全保卫和后勤保障信息系统规划和管理网络建设及维护（包括硬件和软件）总裁办

20、公室是负责公司办公运转、信息管理、法律及外事管理、公共关系及后勤保障的综合职能部门，其主要职能包括：国家开发投资公司内部改革方案 第18页总裁办公室的内部机构和主要职能（续）总裁办公室的内部机构和主要职能（续）秘书处外事处后勤保障处内部机构内部机构党组会议、总裁办公会、总裁工作会，以及以公司名义召开会议的组织和会务工作起草总裁工作报告等重要文件，审核以公司名义印发的文件和有关规章制度安排公司领导的日常公务活动维护公司的正常办公秩序，协调各部门的工作运转公文、印章和档案管理以及保密工作督促检查和落实年度管理工作要点及决定事项公司的对外联络、对外宣传和公司形象（CI）管理等公关工作负责公司日常值班

21、及信访接待等工作秘书管理工作管理总裁办公室内部综合事务管理公司系统外事工作，制定外事工作制度管理外事经费公司公务出国（境）组团的相关工作，承担外事活动中的翻译工作为公司开展国际投资业务提供外事联络、国际商务信息方面的支持公司固定资产和办公用品的购置、登记、维护及管理负责公司房改工作，办理公有住房出售及产权手续，管理与员工宿舍有关的费用总裁办公室负责的公司活动和事项所需业务经费的预算编制和管理消防、人防和安全保卫工作公司员工医疗保健和后勤服务保障工作，其中包括向物业公司提出服务要求以公司名义的对外接待主要职能主要职能国家开发投资公司内部改革方案 第19页总裁办公室的内部机构和主要职能（续）总裁办

22、公室的内部机构和主要职能（续）法律处信息中心内部机构内部机构管理公司总部的法律诉讼及非诉讼法律事务指导子公司的法律工作，协助处理专项法律事务审核公司所有的合同、协议等对外法律文书负责公司系统的法律咨询和法律教育，管理公司系统的企业法律顾问和外聘律师的工作负责公司经营活动中的法律风险防范工作公司信息系统的规划、建设和管理编制公司计算机网络和应用系统建设方案，制定有关标准、技术规范和规章制度，并组织实施负责网络硬件和软件系统的开发、建设、管理和维护公司外部网与内部网建设、管理、维护以及信息的收集、整理与更新管理相关技术解决方案和相关设备与耗材采购的外包工作负责国投大厦客户国际互联网接入和IP电话开

23、通服务及服务器托管等工作公司信息宣传资料的归档及图书资料室业务建设与管理工作负责国投集团管委会办公室日常工作主要职能主要职能国家开发投资公司内部改革方案 第20页人力资源部的内部机构和主要职能人力资源部的内部机构和主要职能人力资源部主任人力资源部主任副主任副主任人力资源处人力资源处员工管理处员工管理处薪资保障处薪资保障处汇报关系：岗位聘用和解聘以及薪酬管理直接向总裁汇报其余事项向分管副总裁汇报拟定人力资源发展计划，定期分析公司人力资源供求状况机构和岗位设置管理员工招聘、聘用、培训、考核、激励和解聘劳动关系和劳动纪律管理员工职业发展管理公司薪酬、福利和社保管理指导子公司人力资源管理人力资源部是负

24、责公司人力资源开发和管理的职能部门，其主要职能包括：国家开发投资公司内部改革方案 第21页人力资源部的内部机构和主要职能（续）人力资源部的内部机构和主要职能（续）人力资源处员工管理处薪资保障处内部机构内部机构制订公司中长期人力资源规划和年度人力资源计划定期分析公司人力资源的供求状况制定公司年度招聘计划，并组织各职能部门和投资部进行招聘工作编制年度培训计划和培训预算组织和实施员工培训机构和岗位设置管理指导子公司人力资源管理劳动关系和劳动纪律管理完善和更新员工合同制度、员工聘任制度，并负责实施和管理提出员工考核政策和方案组织和监督员工业绩考核及考核结果的反馈提出中高级管理人员的聘用和解聘建议组织员

25、工职业发展计划的制定、实施和管理提出和实施非薪酬激励方案人事档案管理监督和管理员工调动和离退休安置指导子公司员工管理提出、完善、实施和管理公司的薪酬体系和薪酬模型审批子公司的薪酬方案并监督实施工资总额计划管理公司福利管理各项社会保障事务管理提出和实施企业补充保障方案配合薪酬委员会的工作，负责与薪酬委员会专家的日常联系工作组织薪酬委员会会议管理部门内综合事务主要职能主要职能国家开发投资公司内部改革方案 第22页战略发展部的内部机构和主要职能战略发展部的内部机构和主要职能提出公司长期发展方向，制订公司发展战略研究并提出重大改革设想提出公司业务重组、资产重组以及上市改制等改革方案对开展新业务和建立国

26、际投资业务提出可行的战略和方案提出投资原则对重大投资和退出项目及新投资和退出项目的决策提供分析支持战略发展部主任战略发展部主任副主任副主任战略处战略处研究中心研究中心投资处投资处战略发展部是研究公司发展方向和重大改革方案，制定公司战略规划，为项目投资和退出决策提供分析支持的职能部门，其主要职能包括：国家开发投资公司内部改革方案 第23页战略发展部的内部机构和主要职能（续）战略发展部的内部机构和主要职能（续）战略处投资处研究中心内部机构内部机构协助总裁制定公司的发展战略，并监控公司战略的实施起草公司战略发展报告提出公司业务重组、资产重组和上市改制等改革方案研究和策划建立国际化的投资能力，开展国际

27、合作负责国际合作项目初期的联络和谈判工作研究并提出公司开展新业务的可行战略和方案提出公司投资指导原则的建议方案对重大投资和退出项目的决策提供独立的分析意见负责与投资委员会专家的日常联系工作组织投资委员会会议提出公司长期发展方向研究并提出公司重大改革设想联系有关政府部门及研究机构，收集、整理、分析宏观经济信息和行业信息进行经营管理问题的研究，提出改进建议进行专题研究完成总裁、副总裁交办的研究事项投资业务研究的编辑负责与顾问委员会专家的日常联系工作组织顾问委员会会议管理部门内综合事务主要职能主要职能国家开发投资公司内部改革方案 第24页计划财务部的内部机构和主要职能计划财务部的内部机构和主要职能财

28、务管理体系和会计管理制度的建立、实施，以及财务监督年度经营计划（预算）管理财务及经营信息统计、汇总和分析投资项目的财务评估会计帐务处理、会计核算和财务决算现金管理、资金管理和结算管理理财项目资本运作支持计划财务部主任计划财务部主任副主任副主任财务处财务处计划处计划处会计处会计处资金处资金处计划财务部是负责组织公司年度经营计划（预算）管理、财务管理、会计核算和资金管理，并为决策提供财务分析和财务评估支持的职能部门，其主要职能包括：国家开发投资公司内部改革方案 第25页计划财务部的内部机构和主要职能（续）计划财务部的内部机构和主要职能（续）财务处计划处内部机构内部机构基础性和综合性的财务管理和内控

29、制度的制定、实施与监督督促对控股投资企业的财务管理公司产权管理产权登记、变更和年检资产评估业务管理划转财政资产的管理公司保险管理会计人员从业资格管理、专业培训和后续教育管理部门内综合事务建立财务预算编制、执行、分析报告和考核体系组织公司年度经营计划（预算）的制定组织制定年度经营目标和成本预算编制公司年度资金总收支计划编制、上报、下达和调整公司年度投资计划编制公司项目退出计划编制资产负债、损益及现金流预算年度经营计划（预算）执行的监督、分析和考核建立并完善公司统计体系对各投资部和子公司的经营信息进行统计、汇总，并负责对外报表分析并监控各投资部、子公司和重点投资企业的财务经营信息协助评估各投资部和

30、子公司及其投资项目的业绩并为业绩改善提供财务建议对重大的经济合同进行财务审查对重大投资和退出项目提出财务评估方面的独立评估意见为公司战略规划制定和年度战略目标回顾提供财务分析和预测的支持公司扶贫项目和亚华项目的管理主要职能主要职能国家开发投资公司内部改革方案 第26页计划财务部的内部机构和主要职能（续）计划财务部的内部机构和主要职能（续）会计处资金处内部机构内部机构公司会计管理制度的制订、实施与监督公司日常会计帐务处理和会计核算编制财务报表（包括控股投资企业的合并报表和快报）和对外报告财务决算出纳工作纳税筹划和管理公司经营绩效考核评价公司会计电算化管理为外部审计工作提供支持资金结算管理银行账户

31、管理柜台核算管理资金筹措、使用、回收与偿还的管理与监督理财(1)为项目投资和退出提供资本运作支持资金风险控制与管理担保管理补充养老保险、住房公积金、住房维修基金的核算与管理主要职能主要职能注：(1)建议由计财部提出公司理财工作的原则，并组织理财专家讨论，总裁办公会决定；每年由计财部在制定年度经营计划（预算）时提出理财工作的目标，总裁办公会在年度经营计划（预算）中审核批准，并作为计财部经营目标和业绩考核的指标之一国家开发投资公司内部改革方案 第27页监察审计部的内部机构和主要职能监察审计部的内部机构和主要职能制定内部审计和纪检监察工作的规章制度、程序和规范制定年度审计计划并组织实施根据审计结果提

32、出处理建议，并监督对建议的执行情况制定监事管理办法并监督实施监督检查有关法律和纪律制度的执行情况，提出改进建议和意见监察审计部总监监察审计部总监监察审计部主任监察审计部主任财务审计处财务审计处管理审计处管理审计处(监察处监察处)汇报关系：监察审计部日常事项向分管副总裁汇报有重大事项也可直接向总裁汇报监察审计部是负责对公司财务收支、经营活动和管理过程进行审计监督和纪检监察的职能部门，其主要职能包括：国家开发投资公司内部改革方案 第28页监察审计部的内部机构和主要职能（续）监察审计部的内部机构和主要职能（续）财务审计处管理审计处(监察处)内部机构内部机构制定公司财务审计的规章制度、程序和规范制定年

33、度财务审计计划并组织实施，范围包括：对公司总部和子公司进行财务审计对公司控股的投资企业和投资部控股的投资企业进行财务审计组织对重点参股投资企业的财务审计提出对参股投资企业的财务审计原则和建议依据财务审计结果向部门提出处理建议，根据部门做出的处理决定，监督实施并检查对处理决定的执行情况根据公司管理需要进行专项财务审计和后续财务审计对子公司和投资部总经理进行经济责任审计配合管理审计处对公司委派的责任董事和责任监事进行责任审计制定公司管理审计和纪检监察工作的规章制度、程序和规范制订年度管理审计计划并组织实施，范围包括：对公司总部和子公司进行管理审计对公司控股的投资企业和投资部控股的投资企业进行管理审

34、计组织对重点参股投资企业的管理审计提出对参股投资企业的管理审计原则和建议依据管理审计结果提出处理建议，按问题的严重程度由分管副总裁或总裁/总裁办公会做出处理决定，对分管副总裁做出的处理决定负责落实并检察对处理决定的执行情况根据公司管理需要进行专项管理审计和后续管理审计对理财(1)工作进行审计配合财务审计处对子公司和投资部总经理进行进行经济责任审计对公司委派的责任董事和责任监事进行责任审计制定监事管理办法并监督执行监督检查各单位和员工个人执行法律法规和纪律制度的情况，提出改进意见和建议受理控告和举报事项，调查处理违纪案件完成上级纪检监察部门部署的其他工作管理部门内综合事务主要职能主要职能注：(1

35、)建议由计财部提出公司理财工作的原则，并组织理财专家讨论，总裁办公会决定；每年由计财部在制定年度经营计划（预算）时提出理财工作的目标，总裁办公会在年度经营计划（预算）中审核批准，并作为计财部经营目标和业绩考核的指标之一国家开发投资公司内部改革方案 第29页主要职能主要职能主要职责主要职责对煤炭行业投资企业进行有效监管，提升企业价值，确保国投权益和股权价值最大化提出向投资企业委派专职或兼职董事长人选的建议提出重大投资项目的责任经理（即责任董事）人选的建议委任参股企业的责任经理（即责任董事）委任投资企业的监事督促投资企业建立健全企业治理结构，完善经营管理通过董事会提出企业经营目标及考核方案，进行目

36、标管理收集投资企业、行业和政策信息，进行分析、监控，及时发现问题，向董事会提出解决方案通过董事会参与投资企业重大问题决策通过董事会对企业管理层进行考核和激励投资收益的回收执行阶段性持股方针，积极退出所投资项目，获取最佳投资回报基于对投资企业的持有或退出的评估，寻找股权退出的机会进行企业价值分析，评估退出吸引力与可行性，提出退出方案实施经批准的项目退出方案寻找煤炭项目的投资机会发掘煤炭项目的投资机会对潜在投资项目进行投资分析，提出投资方案具体实施经批准的投资方案投资管理的基础工作提出年度年度经营计划（预算）方案并组织实施经批准的年度经营计划（预算）收集、更新和完善项目信息对项目经理进行考核和考核

37、结果的反馈煤炭投资部的主要职能和机构设置煤炭投资部的主要职能和机构设置国家开发投资公司内部改革方案 第30页煤炭投资部的主要职能和机构设置（续）煤炭投资部的主要职能和机构设置（续）煤炭投资部组织结构与岗位设置煤炭投资部组织结构与岗位设置1.设1位总经理，全面负责投资部工作，决策投资部重大事项，在副总经理协助下直接领导项目小组2.设1至2位副总经理，协助总经理管理投资部整体业务，与总经理讨论决策重大事项，并受托分管具体工作3.投资部内不分设业务部门，总经理直接领导项目小组4.各项目由1位责任经理负责，并由另外至少1位一般经理参与管理，根据需要配备项目经理助理，形成项目组（对债权项目可仅由1位责任

38、经理管理，形成单人项目小组）5.责任经理为项目第一责任人，领导项目小组进行项目日常管理及退出工作，并直接对总经理负责6.一般经理协助责任经理开展工作7.项目经理助理协助项目组工作，负责信息收集、分析8.总经理办公室为综合事务机构，设23个综合事务岗位，负责协助总经理制订年度经营计划（预算）并监督年度经营计划（预算）执行协助总经理进行业绩考核协助总经理与公司职能部门沟通公共关系其他综合事务煤炭投资部组织结构与管理关系示意图煤炭投资部组织结构与管理关系示意图总经理总经理副总经理副总经理总总经经理理办办公公室室一般经理一般经理责任经理责任经理项目经理助理项目经理助理项目项目A一般经理一般经理责任经理

39、责任经理项目项目B项目经理助理项目经理助理国家开发投资公司内部改革方案 第31页煤炭投资部的主要职能和机构设置（续）煤炭投资部的主要职能和机构设置（续）职务岗位对应关系职务岗位对应关系1.管理序列与监管系统的关系投资部总经理、副总经理可以兼任控股投资企业的董事（长），但投资部应另外指定该投资企业的项目责任经理，即责任董事每位总经理/副总经理一般只兼任23家投资企业的董事（长）对投资企业的监管决定若属于该项目责任董事的权限范畴，应与责任董事讨论决定项目责任经理和项目一般经理项目责任经理对有董事席位的投资企业，即兼任所管理的投资企业的责任董事项目一般经理对有董事席位的投资企业，即兼任所管理的投资企

40、业的一般董事项目责任董事和一般董事之外人员，出任该项目监事项目经理助理不在投资企业担任董事或监事2.管理职务序列与专业职务序列对应关系控股企业项目责任经理由高级经理及以上专业职务的人员担任，参股企业项目责任经理由经理及以上专业职务的人员担任一般经理由经理及以上专业职务的人员担任项目经理助理由经理助理担任国家开发投资公司内部改革方案 第32页主要职能主要职能主要职责主要职责对所投资企业进行有效监管，提升企业价值，确保国投权益和股权价值最大化提出向投资企业委派专职或兼职董事长人选的建议提出重大投资项目的责任经理（即责任董事）人选的建议委任参股企业的责任经理（即责任董事）委任投资企业的监事，必要时向

41、监察审计部提出委派一般监事的要求督促投资企业建立健全企业治理结构，完善经营管理通过董事会提出企业经营目标及考核方案，进行目标管理收集投资企业、行业和政策信息，进行分析、监控，及时发现问题，向董事会提出解决方案通过董事会参与投资企业重大问题决策通过董事会对企业管理层进行考核和激励投资收益的回收执行阶段性持股方针，适时退出所投资项目，获取最佳投资回报基于对投资企业的持有或退出的评估，寻找股权退出的机会进行企业价值分析，评估退出吸引力与可行性，提出退出方案实施经批准的项目退出方案加速资产管理类项目退出发掘在机电制造行业有前景的投资机会，有效执行投资决策，提高投资效益发掘机电制造行业有前景的项目投资机

42、会对潜在投资项目进行投资分析，提出投资方案具体实施经批准的投资方案投资管理的基础工作提出年度年度经营计划（预算）方案并组织实施经批准的年度经营计划（预算）收集、更新和完善项目信息对项目经理进行考核和考核结果的反馈汽车零部件投资部的主要职能和机构设置汽车零部件投资部的主要职能和机构设置国家开发投资公司内部改革方案 第33页汽车零部件投资部的主要职能和机构设置（续）汽车零部件投资部的主要职能和机构设置（续）汽车零部件投资部组织结构与岗位设置汽车零部件投资部组织结构与岗位设置1.设1位总经理，全面负责投资部工作，决策投资部重大事项，在副总经理协助下直接领导项目小组2.设1至2位副总经理，协助总经理管

43、理投资部整体业务，发掘资本运作机会，与总经理讨论决策重大事项，并受托分管具体工作3.投资部内不分设业务部门，总经理直接领导项目小组4.各项目由1位责任经理负责，并由另外至少1位一般经理参与管理，根据需要配备项目经理助理，形成项目组（对债权项目可仅由1位责任经理管理，形成单人项目小组）5.责任经理为项目第一责任人，领导项目小组进行项目日常管理及退出工作，并直接对总经理负责6.一般经理协助责任经理开展工作7.项目经理助理协助项目组工作，负责信息收集、分析8.总经理办公室为综合事务机构，设23个综合事务岗位，负责协助总经理制订年度经营计划（预算）并监督年度经营计划（预算）执行协助总经理进行业绩考核协

44、助总经理与公司职能部门沟通公共关系其他综合事务汽车零部件投资部组织结构与管理关系示意图汽车零部件投资部组织结构与管理关系示意图总经理总经理副总经理副总经理总总经经理理办办公公室室一般经理一般经理责任经理责任经理项目经理助理项目经理助理项目项目A一般经理一般经理责任经理责任经理项目项目B项目经理助理项目经理助理国家开发投资公司内部改革方案 第34页汽车零部件投资部的主要职能和机构设置（续）汽车零部件投资部的主要职能和机构设置（续）职务岗位对应关系职务岗位对应关系1.管理序列与监管系统的关系投资部总经理、副总经理可以兼任控股投资企业的董事（长），但投资部应另外指定该投资企业的项目责任经理，也即责任

45、董事每位总经理/副总经理一般只兼任23家投资企业的董事（长）对投资企业的监管决定若属于该项目责任董事的权限范畴，应与责任董事讨论决定项目责任经理和项目一般经理项目责任经理对有董事席位的投资企业，即兼任所管理的投资企业的责任董事项目一般经理对有董事席位的投资企业，即兼任所管理的投资企业的一般董事项目责任董事和一般董事之外人员，出任该项目监事项目经理助理不在投资企业担任董事或监事2.管理职务序列与专业职务序列对应关系总经理、副总经理由资深经理或高级经理担任，总经理通常由资深经理担任控股企业项目责任经理由高级经理及以上专业职务的人员担任，参股企业项目责任经理由经理及以上专业职务的人员担任一般经理由经

46、理及以上专业职务的人员担任项目经理助理由经理助理担任国家开发投资公司内部改革方案 第35页主要职能主要职能主要职责主要职责积极寻找在金融行业的投资机会，有效执行投资决策，提高投资效益发掘金融行业的投资机会对潜在投资项目进行投资分析，提出投资方案具体实施经批准的投资方案对金融领域投资企业进行有效监管，提升企业价值，确保国投权益和股权价值最大化提出向投资企业委派专职或兼职董事长人选的建议提出重大投资项目的责任经理（即责任董事）人选的建议委任参股企业的责任经理（即责任董事）委任投资企业的责任监事和一般监事督促投资企业建立健全企业治理结构，完善经营管理通过董事会参与控股和参股金融企业重大问题决策通过董

47、事会对控股金融企业管理层进行考核和激励收集投资企业、行业和政策信息，进行分析、监控，及时发现问题，向董事会提出解决方案投资收益的回收执行阶段性持股方针，适时退出所投资项目，获取最佳投资回报发掘投资企业的股权增值转让机会进行企业价值分析，评估退出吸引力与可行性，提出退出方案实施经批准的项目退出方案参与非现有投资行业（1）上市公司的战略配售，并对非现有投资行业的拟上市企业进行投资和资本运作积极寻找上市公司战略配售投资机会，提出投资方案积极寻找非现有投资行业的拟上市企业投资机会，提出投资方案执行经批准的方案，加强项目管理积极寻求上市后增值退出的机会，提出退出方案，经批准后实施研究资本运作的创新形式，

48、发掘相关新项目的投资机会注：(1)非现有投资行业指电力、交通、煤炭、机电制造、电子、医药、农业技术、新材料以外的行业金融投资部的主要职能和机构设置金融投资部的主要职能和机构设置国家开发投资公司内部改革方案 第36页主要职能主要职能主要职责主要职责投资管理的基础工作提出年度年度经营计划（预算）方案并组织实施经批准的年度经营计划（预算）收集、更新和完善项目信息对项目经理进行考核和考核结果的反馈金融投资部的主要职能和机构设置（续）金融投资部的主要职能和机构设置（续）总经理总经理副总经理副总经理总总经经理理办办公公室室一般经理一般经理责任经理责任经理项目经理助理项目经理助理项目项目A一般经理一般经理责

49、任经理责任经理项目项目B金融投资部组织结构与管理关系示意图金融投资部组织结构与管理关系示意图国家开发投资公司内部改革方案 第37页金融投资部的主要职能和机构设置（续）金融投资部的主要职能和机构设置（续）金融投资部组织结构与岗位设置金融投资部组织结构与岗位设置1.金融投资部设1位总经理，全面负责投资部工作，决策投资部重大事项，在副总经理协助下直接领导项目小组2.设1位副总经理，协助总经理管理投资部整体业务，积极拓展资本运作机会，并与总经理讨论决策重大事项3.投资部内不分设业务部门，总经理直接领导项目小组4.各项目由1位责任经理负责，并由另外至少1位一般经理参与管理，组成项目小组5.责任经理为项目

50、第一责任人，领导项目小组进行项目日常管理、投资及退出工作，并直接对总经理负责6.一般经理协助责任经理开展工作7.根据工作量，投资部内设置若干位项目经理助理，协助项目组工作，负责信息收集和分析8.设12个综合事务岗位，综合事务人员负责协助总经理制订年度经营计划（预算）并监督年度经营计划（预算）执行协助总经理进行业绩考核协助总经理与公司职能部门沟通公共关系其他综合事务国家开发投资公司内部改革方案 第38页金融投资部的主要职能和机构设置（续）金融投资部的主要职能和机构设置（续）职务岗位对应关系职务岗位对应关系1.管理序列与监管系统的关系投资部总经理、副总经理可以兼任控股投资企业的董事（长），但投资部