安庆市住房公积金管理中心廉政风险防控工作自查报告.doc

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1、宜公积金字20132号安庆市住房公积金管理中心廉政风险防控工作自查报告市廉政风险防控工作指导协调小组：为进一步推进惩治和预防腐败体系建设，强化对部门权力运行的内部制约和监督，逐步健全完善治贿纠风工作长效机制，促进中心各项工作又好又快发展，根据安徽省住建厅转发住房和城乡建设部等七部门关于加强住房公积金廉政风险防控工作的通知（以下简称通知）和市委、市政府关于开展全市廉政风险防控工作的实施方案要求，我中心结合实际情况，从制度建设、流程优化和基础管理入手，初步形成一套比较完备的廉政风险防范的工作体系和工作制度。一、廉政风险防控工作的基本情况（一）统一思想，全面谋划，认真部署为有效推进住房公积金廉政风险

2、防控工作，中心成立了由党组书记、主任任组长，党组成员任副组长，市中心各科室及县（市）管理部（分中心）负责人为主要成员的廉政风险防控工作领导小组。通过组织全员认真学习通知和市委、市政府关于开展全市廉政风险防控工作的实施方案内容，领会文件精神，使干部职工充分认识住房公积金廉政风险防控工作的重要性，充分了解住房公积金管理运作发生廉政风险的危害性，从而积极主动参与到廉政风险防控工作中来。印发了安庆市住房公积金廉政风险防控工作实施方案（以下称实施方案），确立了工作指导思想，明确了工作内容和目标，认真分析岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可能引发不廉洁行为和不作为、乱作为等权力运行风险。多次组织

3、中心骨干人员对住房公积金廉政风险防控工作方案进行讨论，部署从各岗位职能的程序化、制度化、科学化、民主化和有效监督入手，逐步完善防控廉政风险和监管风险的制度，形成一套行之有效、防惩结合的日常管理机制，最终杜绝在住房公积金管理中可能发生的廉政风险和监管风险的工作方案。(二)执行方案，认真排查，深入开展在开展廉政风险排查的过程，首先，我中心根据实施方案采取自查、互查和集中排查的方式，做到每个科室、管理部（分中心）和每个干部职工都不漏项、不漏岗、不漏人，找全查准。属于岗位职责范围内的，按照规定的权限由本人自查；属于业务运行流程交叉的，按照部门的职责由科室互查；在每个科室、管理部和每个干部职工查找的基础

4、上，再按工作过程和业务流程、操作程序进行集中排查。在组织编制各科室行政职权目录的基础上，绘制了工作流程图。清理出外部职权11项，内部职权58项，权力运行流程图20个，制定安庆市住房公积金廉政风险等级评估办法，对工作流程中出现的风险点进行了风险等级评估。其次，参照通知中住房公积金廉政风险防控指引，编制了安庆市住房公积金廉政风险防控落实情况一览表，并经领导小组对查找的风险点逐项梳理甄别、审核，共确定风险点61个，其中：高级风险点17个，中级风险点22个，低级风险点22个。按照“对照岗位职能梳理岗位职责排查风险点”的程序，把廉政风险的排查工作分解落实到中心各个部门，使风险防控意识体现在日常业务工作中

5、进而促进了员工全面树立履行职责、正确行使权力的观念。（三）完善制度，制定措施，细化责任为规范权力运行，努力减少运行风险，提高住房公积金管理效能，对预防腐败和廉政建设进行科学化、制度化、系统化管理。尽快建立起“岗位履职有标准、运行程序有规范、防范管理有措施、实施问责有依据”的体制和机制。按照实施方案的部署，从以下几个方面开展工作：1、逐步建立规范有序的住房公积金管理机制和科学合理的风险防范措施。在住房公积金廉政风险防控机制体系建设中，始终抓住制度建设这个根本，以制度来管人、机制来管事，形成规范有序的公积金管理工作机制。有效防范了工作中“随意性”的出现。中心现有的规章制度中有规定的，针对风险防控

6、的要求进行了修订完善，进一步对权限、责任、操作步骤进行了细化。对没有制度规定的风险点制定出台相关制度，着重围绕着行使审批权、干部管理权、财务管理权的重要环节，先后制定了三重一大集体决策制度不相容岗位分离管理制度责任追究制度安庆市住房公积金资金调拨管理办法公积金系统公务用车使用管理规定安庆市住房公积金管理中心公务卡管理制度（试行）等十几项风险防控的相关规定，基本覆盖了全部风险点，初步形成了一套完整合理的风险防范管理制度。2、进一步优化业务流程，规范服务行为，建立制约机制。按照国务院住房公积金管理条例和有关法律法规的规定，在调查研究的基础上，根据风险防范管理的目标要求，对各部门职能、工作规程、业务

7、流程再次进行彻底梳理。制定相关制度，规范服务行为。对重要岗位相关工作人员进行轮岗交流和顶岗检查。做到“流程化管理”、“过程化控制”，形成更加完善的工作标准和运行规程，建立起科学合理，符合工作实际的权力之间、部门之间、岗位之间相互制约的机制。3、完善财务管理、加强监督手段，为住房公积金的资金运作安全提供有力保障。按照住房公积金行政监督办法的规定，在住房公积金归集缴存、资金划拨第一项审批环节中，制定严密的工作程序、操作流程和内部监控机制。首先，建立定期存款明细账，注明存款的金额、期限、利率等，及时登记有关账簿。定期与受托银行对账，确保账账相符、账实相符。对票据、印鉴实行分别保管，对资金划转，定期存

8、款及存单到期续存或转存，采取计财科上报申请，中心主任签字审核确认的程序，形成有效控制资金风险的“安全锁”。其次，加强对各受委托银行大额存储资金的监管力度，对大额资金的调配使用实行严格审批制，增加住房公积金运作的抗风险能力。（四）抓好教育，开展活动，营造廉政抓好职工的廉政风险防控教育，首先是抓好干部教育。强化立党为公，执政为民的理念，开展反腐倡廉专题警示教育，以领导干部的人格力量和榜样作用影响和教育职工群众。二是抓好党员教育。党员教育以提高党员素质，发挥党员先锋模范作用为目的，使党员成为爱岗敬业，廉洁奉公的排头兵。三是抓好岗位教育。岗位教育以提高全体职工的综合素质和服务水平为目的，营造中心“为民

9、 务实 敬业 廉政 高效 和谐”的良好氛围。以培育廉洁价值理念为根本，以廉政制度和规范为支撑，以群众广泛参与廉政文化创建活动为保证，开展了廉政知识答卷、廉政心得体会、红色巡访、上廉政党课等活动，通过组织实施一系列的廉政文化活动，让干部职工在参与中接受教育和熏陶，形成环境示廉、载体宣廉、制度保廉、活动兴廉的良好工作环境。同时，加强人员管理，挖掘员工潜力，充分调动员工的工作积极性。实行工作人员培训制度，积极开展思想政治和法制教育，树立高尚的职业道德情操，提高员工的风险防范意识和法律意识。加强业务学习，不断提高员工的业务素质，确保各项制度的贯彻落实和各项操作流程的执行到位。（五）明确责任，建立考核，

10、问责追究为保证廉政风险防控工作落实到位，在中心实行廉政考核问责制度。首先，对各部门主要负责人实行“一岗双责”，在业务工作和廉政建设两方面都负主要责任。建立全员岗位责任制，明确每个风险点、每项防控措施的责任部门和责任人员，严格岗位权限的分配和管理。各部门主要负责人每年要对廉政风险防控的落实情况进行自查，将廉政风险防控情况向中心工作领导小组报告。其次，建立健全廉政考核制度。将部门风险防控措施和岗位廉政责任，与员工绩效考核相结合，定期对员工进行内部考核，并将考核结果与干部任免和职工奖惩挂钩，切实增强员工的责任意识和廉政意识，形成人人积极参与、自觉抓落实的良好局面。第三，建立廉政责任追究制度。对风险点

11、查找不力、防控措施不当、工作落实不到位的部门进行问责，予以通报。对管理过程中发现的违法违规行为，视情节轻重，根据中心相关规定进行及时的处理。二、廉政风险防控工作取得的初步成效（一）提高了对住房公积金廉政风险防控管理的认识。从建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系的高度，从党风廉政建设的基础工程的高度充分认识廉政风险防控管理建设的重要意义，廉政风险防控管理建设是惩防体系的主要组成部分，是反腐倡廉教育的主要载体，全体党员干部特别是领导干部对此有了充分的认识，从而树立起加强廉政风险防控管理建设的使命感、责任感和紧迫感，进一步提高了建设好廉政防控管理的自觉性。（二）建立了住房公积金廉政风险防

12、控管理理念。廉政风险防控体系建立的主要任务之一，就是要确立全体员工的防控理念，防控理念的确立主要体现在以下四个方面：一是全体职工都是管理者、监督者和责任者的理念；二是以人为本，制度管人、机制管事的理念；三是人控、机控、制度控为一体，自控、互控、监控为防线的理念；四是全面贯彻流程化管理、全过程控制的理念。坚持廉政风险防控管理理念的原则将“严肃性”、“即时性”、“公平性”相结合并注重科学性和实效性；强化了全体员工的风险防范意识，消除自满心理、侥幸心理、抵触心理、功利心理和随意心理；实施由被动型管理向主动型管理转换，由事后查处向事前防范转换，由单一制度向系统化制度转换，由表象治理向源头治本转换，由阶

13、段性防治向长效机制转换。（三）初步建立了住房公积金廉政风险防控内部运行机制。住房公积金廉政风险防控机制的建设，使我中心的内部管理体制得到了完善，从而又进一步推动了住房公积金廉政风险防控工作的落实。一是完善了管理会决策机制。制定了安庆市住房公积金管理委员会章程安庆市住房公积金管理委员会议事规则等规定，规范了管委会的议事规则，强化了管委会职责。推行管委会决策表决制度。建立了管委会决策公示制度，进一步提高 了决策科学化和民主化水平。二是加强了内部管理。通过分解落实廉政责任；建立全员岗位责任制，明确防控措施的风险点；严格岗位权限的分配和管理；建立关键岗位设置不相容和任职回避等岗位制衡机制；设置独立的内

14、审稽核部门等廉政风险防控管理工作的落实，制定出台了中心党组议事规则三重一大集体决策制度工作纪律不相容岗位分离管理制度责任追究制度内部审计工作具体规定安庆市住房公积金系统公务用车使用管理规定安庆市住房公积金资金调拨管理办法安庆市住房公积金管理中心公务卡管理制度（试行）安庆市住房公积金管理中心员工精神中心投诉管理制度等十几项管理规定。完善了管理中心集体议事规则，重大事项决策、重要项目安排等事项在每周工作例会进行集体研究决定。建立了中心对外采购制度，计算机设备报废处置制度。补充完善了财务管理制度。使每一项管理活动都有明确的制度依据，每个流程都有明确的制度规定。进一步提高了风险管理的规范化水平。三是提

15、高了信息化防控能力。对各项政策规定、要件审核、业务流程、服务时限实行信息化控制，每一项业务处理、每一笔资金运用，设置了风险识别指标，建立了系统风险防控预警机制，及时识别和警示资金风险。调整优化与受托银行业务流程。并开展建立与房地产交易系统、人民银行征信系统、个人身份核查系统的联网查询实现信息共享，提高了风险信息化控制水平。通过对中心内部管理体制的完善，已初步形成了一个整体覆盖、无缝衔接和全方位防控的廉政风险防控管理机制。（四）完善了廉政风险权力使用制约机制，强化了内部稽核监督职能。通过住房公积金廉政风险防控制度的落实，完善了中心各部门和领导授权制度，明确了职责范围，建立了权力的制衡机制。完善了

16、中心重大事项的议事制度，增加了决策的制衡机制。对重要部门、关键岗位设置不相容和任职回避等制度，加强了岗位制衡制约机制的实施力度。设立了稽核部门对中心的制度执行情况、资金运行安全、财务核算管理进行内部稽核，强化了内容稽核监督职能，由现在的临时性、特殊性、应付性工作方式转换为经常性、制度性、规范性的工作方式。提高了中心管理资金的抗风险能力，保证了住房公积金的正常安全有效的运行。最大程度地降低了住房公积金管理廉政风险。三、廉政风险防控工作的下一步安排按照实施方案的总体部署，下一步重点做好以下几个方面：一要加大工作力度，不断总结完善。进一步对权限、责任、操作步骤进行细化。查漏补缺、重点突破，建立起“履职有标准、运行有规范、防范有措施、问责有依据”的廉政风险防控体制。二要理顺工作思路，全面有序推进。既要坚持横向到边、纵向到底，又要突出重点、循序渐进，从点到线，由线及面，点上突破，线上连接，面上推进。通过开展“内控年”活动，争取尽快建立覆盖中心各个管理环节的廉政风险防控体系。 2013年1月15日抄送：省住房和城乡建设厅、市纪委、市纠风办9