【合同范文】金融合同-三峡证券有限责任公司收购中介协议纠纷[1].docx
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1、第 1 页 金融合同:三峡证券有限责任公司收购中介协议纠纷 1 特征码 ZJnaXaOUkNfiuBOGUmXv 原告(反诉被告)武汉神龙轿车零部件股份有限公司。住所地武 汉经济技术开发区金湖花园。 法定代表人张世端,董事长。 委托代理人史克毅,该公司职员。 委托代理人傅春扬,该公司职员。 被告(反诉原告)三峡证券有限责任公司。住所地武汉市武 胜路 134 号泰合广场 30-31 层。 法定代表人邓贵安,董事长。 委托代理人许明明,该公司法律部工作人员。 委托代理人徐葵,湖北省华信律师事务所律师。 原告武汉神龙轿车零部件股份有限公司(以下称神龙公司) 与被告三峡证券有限责任公司(以下称三峡证券
2、)收购中介协议 纠纷一案,本院受理后,依法组成合议庭,公开开庭进行了审 理。原告神龙公司的委托代理人史克毅、傅春扬,被告三峡证 券的委托代理人许明明、徐葵均到庭参加诉讼。本案现已审理 终结。 原告诉称,原告与被告于 1998 年 2 月 11 日签订了一份 第 2 页 聘请收购中介协议书 ,协议约定,原告聘请被告作为财务顾 问和服务中介收购上市公司,由被告推荐选择符合原告收购要 求的目标公司且保证原告在 1998 年 6 月 30 日之前收购成功, 并约定任何一方不履行协议则应支付另一方 100 万元风险责任 金。协议签订后,原告依约向被告支付了 20 万元预付款,但被 告直至协议届满后,仍未
3、能为原告选定可供收购的目标公司, 致使这一收购业务失败。于是,原告诉请法院,要求判令被告 向原告支付 100 万元风险责任金、本案实际支出的费用并承担 本案诉讼费用。 被告辩称,原告与被告签订的聘请收购中介协议书属 居间合同,被告在此协议中处于居间人地位,仅起中介介绍的 作用,该协议中确定的通过被告的中介作用促使目标公司的控 股股东与原告签订转让协议之日为收购成功即中介成功,中介 不成功,被告不存在向原告赔付 100 万元风险损失补偿问题, 被告严格按协议履行了自己应尽的义务,选择并推荐了符合协 议要求的目标公司即新华百货股份有限公司,履行了提供中介 服务应尽的义务。本次收购不成功也并非被告的
4、责任,其原由 在于政府的行为即不可抗力因素,并且原告在此次收购过程中 也有一定的责任。此外,被告在事后退还了原告预付的 20 万元 中介费,但并不表明被告自己承认违约。有鉴于此,被告严格 按协议履行了中介义务,选择并推荐了符合协议条件的目标公 司,提供了必要的中介服务,为此次收购进行了大量的协调公 第 3 页 关工作。在此次中介活动中,被告共支出费用 210280.94 元。 为此,被告提出反诉,请求法院判令原告向被告支付从事中介 活动支出的必要费用 210280.94 元,并承担反诉费。 经审理查明,1998 年 2 月 11 日,原告与被告依据此前由 被告三峡证券投资银行部提供给原告关于神
5、龙实业股份有限 公司买壳上市建议书为基础,双方签订了一份名为聘请收 购中介协议书 ,协议约定:被告通过中介服务,选择并推荐在 1998 年内原告控股后可实施配股、且流通股占股本的比例达 40%以 上的上市公司,使原告取得目标公司的有效控制权,成功改组 目标公司的董事会并取得更改目标公司名称的权利,并在 1998 年 6 月 30 日前收购成功。原告承诺聘请被告担任本次收购的财 务顾问,在此次活动中充分与被告进行沟通、协商、并根据工 作进展,适时成立专门的工作小组,配合被告开展工作,负责 筹措本次收购所需的全部资金。如收购成功,原告承诺被告在 1998 年作为原告控股上市公司的配股主承销商和资产
6、重组的财 务顾问地位。协议约定,本次收购中介费用包括中介人与本次 收购有关的公关费用、差旅费,以委托人与目标公司的控股股 东签署的正式股权收购协议金额的 3%收取。原告分三期支付, 在本协议签订后一周内,预付人民币 20 万元,余款的 70%在收 购成功之日起两周内支付,剩余款项在原告资产注人目标公司 后两周内一次付清。关于协议的执行,双方还约定,如果在协 议存续期间,如发生政治、经济、金融、法律或其他不可抗力 第 4 页 事件,且该事件已经或可能对本次收购行动产生实质性影响, 则双方可协商决定暂缓或终止本协议的执行,并协商解决方案; 如非因中介方原因、非第三方或其他不可抗力因素而单方面终 止
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