施工企业GB50430审核检查表1完整版.doc

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1、审核员：审核日期:审核内容提示标准条号现场审核记录备注12345678910111213141516171819受审核部门/区域：质量管理基本要求、组织机构和职责标准条号：3. 1/3. 2/3. 3/3. 4/4. 1/4. 2/4. 3/3.1.13.1.2/3.3.13.1.33.2.13.2.23.2.33.2.43.3.23.3.33.4.13.4.23.4.34.1.1/4.2.14.2.14.2.24.3.14.3.2/4.3.34.3.4建立了哪些质量管理体系文件？问，查文件如何对质量管理体系中的各项活动进行策划？问如何检查、分析、改进质量管理活动的过程和结果？问是否建立质量方

2、针？质量方针是否符合标准要求？是否与企业的 经营管理方针相适应？是否体现企业的质量管理宗旨和方向？问 质量方针是否得到传递、宣传和掌握？问如何对质量方针进行定期评审？如何进行必要的修订？问是否根据质量方针制定质量目标，明确质量管理和工程质量应达到 的水平？质量目标是否适宜？问，查文件是否建立并实施 质量目标管理制度？问，查文件质量管理一般包括哪些内容？问质量管理体系文件包括哪些内容？问，查文件如何保证质量管理体系的有效实施？如何配备所需人员、技术、资 金和设备等资源？问建立了哪些内部质量管理监督检查和考核制度？如何贯彻实施？ 问，查文件如何评审和改进质量管理体系的适宜性和有效性？问，查记录 企

3、业质量管理体系的组织机构如何设置？考虑了哪些因素？问，查 文件组织机构的管理层次及其部门和岗位是否明确？查文件各管理层次的质量管理组织协调部门或岗位是否明确？总经理在质量管理方面的职责和权限包括哪些内容？问企业各级专职质量管理部门和岗位、相关职能部门和岗位的职责和权限是否形成文件？如何传达到各管理层次？查文件如何对组织机构的变化和职责的调整进行控制？评审、改进、正式公布等注：不符合在备注中打“X，观察项打0受审核部门/区域：质量管理基本要求一一文件和记录标准条号：3.5审核员：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1231. 是否建立文件管理制度？是否符合标准要求？查文件2.

4、 与质量管理有关的文件包括哪些？问3. 主管部门和相关部门的职责是否明确？问，查看文件4. 如何对与质量管理有关的文件进行控制？问，查流程5. 是否明确与质量管理有关的有效文件清单？范围是否全面？查 文件6. 文件发布之前如何批准？抽查文件7. 如何对文件的适用性进行评审？如何控制其修改和重新批准？问；如发生，抽查文件。8. 各管理层次和岗位是否获得与质量管理活动相关的文件？所获 文件是否全面、有效？查控制记录。9. 所使用的文件是否满足使用要求？查看10. 各岗位员工是否明确其活动所依据的文件？询问和查看11. 如何对作废文件进行控制？询问和查看12. 是否建立记录管理制度？是否符合标准要求

5、查文件13. 与质量管理有关的记录范围包括哪些？问14. 主管部门和相关部门的职责是否明确？问，查看文件15. 如何对与质量管理有关的记录进行控制？问，查流程16. 是否明确与质量管理活动有关的记录清单？范围是否全面？查 文件17. 工程档案管理制度 是否制定？是否明确工程技术档案的管理人 员及其职责？问，查文件和现场查看。18. 记录的填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要 求如何实施？现场查看，查记录。19. 如何对工程技术资料、工作记录、文件批示、音像资料等不同类型的记录进行管理？问询和现场查看3.5.13.5.23.5.3受审核部门/区域：人力资源管理审核员：标准条号：5.

6、1/5.2/5.3审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注11.是否建立和实施 人力资源管理制度？是否符合标准要求？主管5.1.1部门和相关部门的职责是否明确？查文件22.是否制定企业人力资源发展规划？是否与质量管理的长远目标5.1.2相一致？问询和查文件33.是否确定与质量管理岗位相适应的任职条件？是否满足标准要5.2.1求？查文件44.是否按照岗位任职条件配备适宜的人员？抽查项目管理人员和5.2.2特种作业人员证书提示：项目部管理人员如项目经理、质检员、安全员、技术负责人；特种作业人员如电工、焊工、起重工、信号工、架子工等55.是否建立员工绩效考核制度？内容是否满足标准要求

7、查文件5.2.366.是否实施员工绩效考核？如何实施人力资源管理改进？查记录5.2.377.如何识别培训需求？是否制定员工培训计划？培训计划内容是5.3.1否满足标准要求？问询和查文件88.如何实施员工培训？是否按计划进行？查培训记录5.3.299.如何对员工培训效果进行评价？查评价记录5.3.3受审核部门/区域：施工机具管理审核员：标准条号：6.1/6.2/6.3审核日期：年月日序口审核内容提示标准条号号现场审核记录备注11.是否建立和实施 施工机具管理制度？是否符合标准要求？各管6.1理层次及有关岗位的管理职责是否明确？查文件22.如何根据企业需求配置施工机具？查年度施工机具配置计划6.

8、2.13.如何根据工程项目需求配置项目施工机具计划？查项目施工机具配置计划34.是否确定企业购置、租赁施工机具供方？查文件6.2.25.是否明确施工机具供方（购置、租赁）的评价方法？查文件6.如何在购置或租赁前对其进行评价？问询和查看评价记录及其相应资料（关键是特种设备）47.如何与施工机具供方签订合同？问6.2.38.合同内容是否明确质量和服务要求？查合同59.如何对进场施工机具进行？问，查看规定和记录6.2.410.是否按照规定编制和审批特种施工设备按拆方案？如何对特种施工设备进行安装验收？查文件和记录提示：建筑业特种 设备如塔吊、外用电梯、脚手架等11.特种设备是否经过资格单位的安全检测

9、查记录612.是否建立 施工机具技术和安全管理制度？是否明确了定机、定6.3.1人、定岗、持证上岗、交接和维护保养等规定？查文件13.如何对重要设备的技术状态和安全防护设施进行检查？问询和查看记录14.重要施工设备（塔吊、外用电梯等）的运转记录是否完整？查记录15.如何安排施工机具的维修计划？是否安排专人组织实施？查文件和记录16.如何实施施工机具的应急管理？查文件和记录提示：紧急处置、报警、撤离、抢修、恢复运行和事故调查等17.是否建立建筑起重机械安全技术档案？查记录提示：购销合同、制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明、安装使用说明书、备案证明等原始资料；定期检验报告、定期自行检查记录

10、定期维护保养记录、维修和技术改造记录、运行故障和生产安全事故记录、累计运转记录等运行资料；历次安装验收资料等18.如何对分包方的施工机具进行控制和管理？问询和查记录受审核部门/区域：投标及合同管理标准条号：7.1/727.3审核员：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注11.是否建立和实施 工程项目投标及工程承包合同管理制度?是否7.1.1符合标准要求？各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确？查文件2.投标及签约工作流程？问23.如何对施工合同履行情况进行监控？如何进行分析？如何用于7.1.2/7.3.3质量改进？查记录34.如何确定投标要求？如何对投标文件进行评审？问询和

11、查看评7.2.1/7.2.2审记录提示：招标文件的分析记录、投标文件审核批准记录等5.如何确定承包合同的相关要求？如何对签约的承包合同进行评审？问询和查看评审记录提示：施工承包合同分析记录、承包合同审核批准记录等46.如何使相关部门及人员掌握合同要求？查记录7.3.1提示：合同发放记录、会议记录、合同交底记录等57.如何对合同变更进行控制？其确认和处理的职责、流程、方法是7.3.2否符合法规规定？查变更的签认、接收、登记、处理等记录8.如何调整和实施与合同变更有关的文件？查相应的调整和实施记录69.如何在合同履行过程中，与建设单位或其代表进行有效沟通？问7.3.4询和查看沟通记录受审核部门/区

12、域：建筑材料、构配件和设备管理标准条号：8.1/8.2/8.3/8.4/8.5审核日审核期:亥员：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注11.是否建立和实施建筑材料、构配件和设备管理制度？是否符合标8.1.1准要求？各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确？查文件2.建筑材料、构配件和设备管理工作流程？问3.是否建立企业建筑材料、构配件和设备合格供应方名单？查文件24.是否建立供应方评价、选择和再评价的标准和方法？查文件8.2.25.如何对供应方进行评价（方式包括招标采购、邀标采购、直接采购等）？评价内容是否满足标准要求？相应资料是否齐全？查记8.2.4录8.2.26.如何实施供应方的再

13、评价（什么情况下进行）？查看记录7.如何制定和审批采购计划？采购计划内容是否满足要求？查采购文件8.2.38.采购合同如何签订？实施了哪些采购合同？采购合同控制范围8.2.1是否满足要求？查合同记录9.如何对采购的建筑材料、构配件和设备进行验收？查文件规定8.2.510.如何实施建筑材料、构配件和设备的验收？查验收记录311.如何控制经验收不合格的建筑材料、构配件和设备？如何处8.3.1理？查记录8.3.112.如何确保采购的建筑材料、构配件和设备满足职业健康、安全8.3.2与环保的要求？查相关证明资料13.是否建立建筑材料、构配件和设备的现场管理制度（贮存、保8.3.3管、标识、搬运、防护、

14、发放等）？查文件414.如何对建筑材料、构配件和设备的贮存、保管、标识、搬运、8.4.1/8.4.3防护等管理状况进行检查？是否及时处理有关问题？查记录15.如何控制建筑材料、构配件和设备的发放？发放是否有可追溯8.4.2/8.4.3性？查发放记录16.如何对建设单位提供的建筑材料、构配件和设备进行验收？查8.4.4文件和记录517.建设单位提供的建筑材料、构配件和设备发现问题，应如何处8.5.1置？查记录8.5.2受审核部门/区域：分包管理审核员：月日标准条号：9.1/9.2/9.3审核日期：年序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注11.是否建立和实施 分包管理制度？是否符合标准要求？各管

15、理层9.1.1/9.1.2次及有关岗位的管理职责是否明确？查文件2.分包管理工作流程？问23.是否建立企业合格分包方名单？查文件9.2.14.是否建立分包方评价、选择和再评价的标准和方法？查文件5.如何对分包方进行评价？评价内容是否满足标准要求？相应资9.2.1料是否齐全？查记录提示：方式包括招标、资料评定、现场调查等6.如何进行项目分包策划？分包计划内容是否满足法规和项目实9.1.1施要求？查文件7.分包合同如何签订？实施了哪些分包合同？分包合同是否满足9.2.2法规要求？查合同记录38.如何对对分包项目实施过程进行控制？查文件规定9.39.如何对分包方的施工或服务方案进行审核批准？查记录9

16、3.110.如何对分包方进行施工或服务交底？查记录11.如何确认分包方进场人员的资格和能力（管理和操作人员）？查相关证明资料12.如何验证分包方自带施工机具和设施？查记录413.如何对分包方的施工过程进行控制？监督检查包括哪些内容？9.3.2查记录14.如何对分包方的施工质量和工程技术资料进行检查和验收？查记录515.如何对分包方进行履约情况的评价？查文件和记录9.3.316.如何实施分包方的再评价（什么情况下进行）？是否实施了分包方管理工作的改进？查看记录受审核部门/区域：工程项目施工质量管理一策划审核员：标准条号：10.1/10.2审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注

17、11. 是否建立和实施 工程项目施工质量管理制度？是否符合标准要求？各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确？查文件2. 工程项目施工质量管理工作流程？问3. 工程项目施工质量管理制度包括哪些？查文件提示：项目质量策划、施工准备、质量责任制、质量检查、质量奖惩、回访保修、客户服务管理制度等10.1.124. 如何对项目部的施工质量管理进行监督、指导、检查和考核？查文件5. 实施状况如何？查看监督检查计划、监督检查记录、项目报表、 考核记录等；了解监理、甲方代表队施工质量的评价等。10.1.236. 项目经理部机构设置和人员配备是否满足项目实施需求？相关管理人员是否持证上岗？查相关证明资料7. 项

18、目经理部机构设置和人员配备是否与项目的规模、结构复杂程度、专业特点等相匹配？查施工组织设计10.2.148. 如何组织设计文件的接收？查设计文件接收记录9. 是否参加设计交底？查设计交底记录10. 如何组织图纸会审？图纸会审疑问是否得到设计方的回复？查图纸会审记录10.2.2511.如何对工程项目实施质量管理策划？各管理层次和项目部职责 如何划分？问，查 工程项目质量策划管理制度文件10.2.312.工程项目质量管理策划结果是否符合标准和有关法规、标准的要求？查施工组织设计、施工方案等文件10.2.413.工程项目质量管理策划文件是否得到建设单位或监理方的认可 批准？查施工组织设计、施工方案等

19、审批记录。10.2.4614. 工程项目施工要求发生变更，如何对工程项目策划文件进行调 整？查文件15. 如何对工程项目调整的策划文件进行实施监督？查监督检查证 据10.2.5受审核部门/区域：工程项目施工质量管理一施工准备审核员：标准条号：10.4审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注11. 工程项目施工准备如何进行？施工准备包括哪些内容？查工程项目施工准备管理制度 文件2. 项目部如何实施施工准备？施工准备实施是否有效？查记录提示：开工申请及其批复等开工手续、施组和方案的审批、现场平面布置、 设备安装验收、分包方和供应方的选定等10.4.123. 项目报审、报验、开工申请

20、如何规定？开工申请前应对哪些开工 条件进行确认？查文件4. 项目部是否向建设方或监理方报审了项目管理机构、管理人员、 特种作业人员、测量成果、进场施工机具、技术文件、分包方情 况等资料？是否得到建设方或监理方的确认？查记录5. 项目部是否提交开工申请并得到建设方或监理方的批准？查开 工批复记录10.4.236. 如何进行项目管理交底？分几个层次进行？问，查文件7. 主管部门如何进行项目技术交底？包括哪些内容？查记录提示：交底内容包括项目管理目标、技术管理要求、质量管理要求、专项 施工方案、施工图纸、施工工艺及质量标准等8. 项目部如何进行技术交底？包括哪些内容？查交底记录提示：交底内容包括项目

21、概况、施工图纸、施工方案、操作要求及质量安 全措施、工艺质量标准和评定、检验和验收、工程技术资料、施工 注意事项等9. 项目部如何进行施工技术交底？查施工技术交底记录。提示：如分部、分项、检验批、工序施工技术交底或现场班组施工技术交 底等。10.4.3受审核部门/区域：工程项目施工质量管理一施工过程审核员：标准条号：10.5审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注11.是否建立和实施施工过程质量管理制度？查文件10.5.1(1)2.项目配置了哪些施工图纸、设计文件、验收标准、施工工艺标准 和作业指导书？查文件10.5.1(1)3.实施了哪些样板工程？是否实施样板验收？现场查看、

22、查记录10.5.1(1)4.如何配置劳动力计划？正在实施的施工阶段其操作人员的数量 和能力是否满足需求？查计划和现场确认10.5.1(2)5.如何对建筑材料/构件/设备进行验收和复试？保证资料是否齐全？查记录10.5.1(3)6.如何策划配置项目施工机具和检测设备？如何进行安全防护和维修保养？查计划和记录、现场查看10.5.1(3)7. 项目的主要施工过程、关键工序、特殊工序是什么？问，查文件8. 如何实施工程测量控制？查记录10.5.1(4)提示：地基验槽记录、楼层标高和平面放线记录、建筑物沉降观测记录等9.如何实施施工过程控制？查记录10.5.1(4)提示：如砼浇筑申请及批复、砼施工记录，

23、隐蔽检查验收记录，工序自检、互检、交接检和专检记录，蓄水/淋水试验记录，建筑电气测试记录等10.如何实施项目季节性施工措施？现场查看，查看记录10.5.1(4)提示：如物资准备、设施准备、工艺方法实施、质量控制效果等11.如何保证项目安全文明施工措施得到落实？现场查看10.5.1(5)12. 如何对项目试验所需环境进行控制？现场查看和记录13. 项目是否采用“四新”技术？如何策划？如何对其应用进行质10.5.1(5)量控制？问，查专项方案。查控制和验收记录等14.是否策划施工进度方案和进度网络图？工期保证措施是否得到10.5.1(6)落实？当前形象进度与计划的符合程度？查看文件，查看进度图示等

24、15.是否策划和制定半成品和成品保护措施？相关职责是否明确？10.5.1(7)查文件和现场查看16.项目半成品、成品保护状况如何？现场查看10.5.1(8)17.项目防盗、防火、消防及安装设备的保护状况如何？现场查看10.5.1(8)18.项目的不稳定和能力不足的施工过程、可能的突发事件有哪10.5.1(8)些？如何监控？如何实施应急？询问、现场查看19.如何对分包方施工过程进行监控？询问、现场查看、查看记录10.5.110.5.1(9)(10)受审核部门/区域：工程项目施工质量管理一施工过程标准条号：10.5审核员：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注220.项目需实施

25、确认的施工过程有哪些？询问，查文件10.5.2提示：如大体积混凝土施工、结构焊接、地下防水、预应力施工、防腐涂料施工等21.如何实施施工过程的确认？查记录提示：人员资格确认、施工机具进场验收和检查记录、材料施工前的报验资料、施工报审/报验记录、隐蔽检查验收记录、施工技术交底/施工方案交底记录等322.如何对施工过程进行标识？现场查看和查看记录10.5.3提示：施工日志、施工记录、隐蔽检查记录、试验记录、质量验收记录等23.如何对施工进度进行标识？现场查看和查看记录424.如何与工程建设有关方保持有效的沟通？沟通的内容和形式包10.5.4括哪些？25.沟通实施的有效性如何？问询和查看记录提示：监

26、理会议纪要、监理工程师通知单及回复等526.如何对工程技术资料进行填写、保存、整理、组卷等的控制？10.5.5工程技术资料是否与工程进度一致？现场查看和查看记录27.如何对项目管理资料进行填写、保存、整理、组卷等的控制？项目管理资料是否与管理制度一致？现场查看和查看记录受审核部门/区域：工程项目施工质量管理一一服务标准条号：10.6审核员：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注11.是否策划制定 工程项目移交期间保护管理制度？查文件10.6.12.工程移交如何实施？查看记录23.是否策划和制定了 工程项目服务管理制度？查文件10.6.24.如何实施工程服务？查记录提示：回访保

27、修计划，回访保修记录、保修合同、用户满意度调查等35.企业是否明确规定服务的相应期限要求？查文件10.6.36.如何对工程服务质量进行控制、检查和验收？查记录提示：回访保修记录、保修质量验收记录等47.各部门如何收集、分析服务信息记录？如何实施服务质量改进？10.6.4问询和查记录提示：信息收集记录、数据分析记录、改进措施记录、企业质量管理例会记录等8.项目部如何收集、分析服务信息记录？如何实施服务质量改进？问询和查看记录提示：质量例会记录等受审核部门/区域：施工质量检查与验收一标准条号：11.1/11.2般规定 审核员:审核日期：年 月 日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注11. 是否

28、建立和实施 施工质量检查制度？各管理层次及有关岗位的监督管理职责是否明确？查文件2. 施工质量检查工作流程？问3. 施工质量管理制度包括哪些？查文件提示：质量责任制、质量检查验收制度、质量奖惩制度、分包方工程质量检查验收制度等4. 施工质量检查人员资格、检查方式、验收方式是否明确？查文件5. 如何实施施工质量检查制度？查记录6. 如何策划项目施工质量检查？查项目施工质量检查计划11.1.127. 施工检查计划中是否明确质量检查的依据、内容、人员、时机、 方法和记录的要求？查项目施工质量检查计划8. 施工检查计划是否批准？是否发放相关人员？查项目施工质量 检查计划和发放记录9. 施工质量检查记录

29、是否按规定归档？是否符合记录管理制度要11.2.13求？查记录10. 项目部是否保存相应的施工质量检查记录？查记录11. 项目部如何实施施工质量检查？检查依据包括哪些？询问11.2.2412. 项目部施工质量检查实施状况如何？查记录提示：工序自检、互检、交接检、专检记录，施工日志中的人员、材料、机具、施工方法、环境等施工因素的检查记录13. 如何对项目部的质量检查活动进行监控？询问和查文件11.2.3514.如何实施监控活动？查记录提示：检查记录、会议纪要、项目报表、整改通知及回复等11.2.4审核日期：年 月 日受审核部门/区域：施工质量检查与验收一施工质量验收审核员:序号审核内容提示标准条

30、号现场审核记录备注11. 是否建立和实施 施工质量验收制度？各管理层次及有关岗位的质量验收管理职责是否明确？查文件2. 施工质量验收工作流程？问3. 是否建立和实施试验和检测管理制度 ？各管理层次和有关岗位的的职责知否明确？试验和检测的项目内容、人员时机、方法和记录是否明确？查文件4. 是否按规定实施施工质量验收？查记录提示：根据施工进度参加隐蔽检查验收、检验批、分项、分部工程的质量验收等5. 是否按规定实施项目试验和检测？查记录提示：根据施工进度进行建筑材料/构件/设备的试验和检测，见证试验和检测，施工试验等11.3.126. 如何对完工项目进行自检、自评和内部验收？查文件提示：参加人员，自

31、检、自评和验收的依据、内容，问题整改后的复验等7. 如何实施完工项目的内部验收？查内部验收记录8. 如何参加建设方组织竣工验收？查竣工验收记录11.3.239. 是否建立工程档案管理制度？是否明确工程资料的收集、整理、 归档和移交的各管理层次和有关岗位的职责？查文件10. 抽查竣工工程资料，确定其符合规定要求的程度及移交的有效 性。查移交目录和手续、备案证明等11. 项目根据施工进度查看其工程资料状况，与施工进度是否同步？11.3.3标准条号：11.3受审核部门/区域：施工质量检查与验收一施工质量冋题的处理标准条号：11.4审核员审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注11.是

32、否建立和实施 施工质量问题处理制度？各管理层次及有关岗11.4.1位的质量问题处理职责、权限是否明确？查文件2.施工质量问题处理工作流程？问11.4.13.质量问题处理制度中，是否明确适量问题（质量事故）的分类和11.4.2分级？是否根据分类结果明确分级报告和处理流程？查文件4.质量问题处理制度中，是否明确质量问题处理措施的制定、审核、批准、实施及实施后的验收的流程、方法、职责和权限？查文件11.4.35.是否建立质量事故责任追究制度？查文件6.是否对质量问题进行定期的汇总、分析，实施相应的改进措施（纠正措施/预防措施）？11.4.47.主管部门如何实施质量问题处理制度？查记录11.4.4提示

33、质量报表、质量事故报表、质量事故处理记录、整改通知、整改记录、监理通知、监理会议纪要、纠正措施记录、预防措施记录等11.48.项目部如何实施质量问题处理制度？查记录提示：整改通知、整改记录、监理通知、监理会议纪要、纠正措施记录、预防措施记录等11.4受审核部门/区域：施工质量检查与验收一检测设备管理标准条号：11.5审核员：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注11. 是否建立和实施检测设备管理规定？是否明确检测设备的采购、 租赁、验收、校准、保管和维护等控制要求？查文件2. 查看检测设备台账，确定检测设备配置的适宜性。3. 如何对检测设备采购和租赁供应方进行评价？查记录提

34、示：资质（制造计量器具许可证）、设备合格证（CM）鉴定证明等4. 如何对检测设备进行验收？查验收记录5. 如何对检测设备进行周期鉴定？查鉴定计划、鉴定记录、校准记录等6. 哪些检测设备需要自校？如何对检测设备进行自校？询问，查看自校计划、自校记录等7. 如何对检测设备进行维护和保养？检测设备状态是否完好？现 场查看8. 检测设备管理人员是否经过培训？查记录9. 如何对测量失效进行评价和控制？询问，查看记录10. 如何对检测设备所使用的软件进行确认和再确认？询问，查文 件11.5.1受审核部门/区域：质量管理自查与评价标准条号：12.1/12.2审核员：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现

35、场审核记录备注11.是否建立质量管理自查和评价制度？是否明确各管理层次和有关岗位检查的职责、权限、频度和方法？查文件提示：项目巡查、项目周期性检查、主管部门定期巡查、总部周期性检查、 对职能部门的检查等12.1.122. 如何实施各管理层次的质量管理活动检查？询问和查看文件3. 其检查职责、频度和方法是否明确？询问和查看文件4. 检查的内容是否明确？询问和查看文件5. 对检查发现的问题是否追踪整改落实？查看记录12.2.136. 如何实施对项目部质量活动的检查？询问和查看文件7. 其检查职责、频度和方法是否明确？询问和查看文件8. 检查的内容是否明确？询问和查看文件9. 对检查发现的问题是否追

36、踪整改落实？查看记录12.2.2410. 是否建立和实施质量管理体系审核和评价管理制度？查文件11. 如何策划质量管理体系的年度审核和评价？12. 如何实施质量管理体系的年度审核和评价？提示：年度审核计划、审核实施计划、审核人员资格、会议签到、审核记录、不符合报告及其整改验证、审核和评价报告等12.2.3/4/5513. 是否建立和实施工程建设有关方信息管理制度？查文件14. 管理制度中是否明确了信息收集的职责、渠道、方式及利用信 息的方法？15. 如何收集工程建设有关方的信息？各部门如何落实？查记录16. 信息收集结果是否形成分析报告？满意或不满意因素是否得到 识别？查文件17. 在增强建设

37、有关方满意方面采取了哪些针对性措施？查记录12.2.6受审核部门/区域：质量信息和质量管理改进标准条号：13.1/13.2/13.3审核员：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注11.是否建立质量信息管理和质量管理改进制度？制度中是否明确了需要收集的信息，各类信息的收集方式、频次、分析机制的职 责权限等？查文件13.1.1/22.收集的信息是否关注了关键产品特性和关键过程的表现？查记 录13.1.43.信息是否有利于质量目标实现情况的分析？查记录13.1.44.各部门是否按照规定的职责实施相关信息的收集和分析？查记 录13.1.3/13.2.15.项目部是否按照规定的职责实施

38、相关信息的收集和分析？查记 录13.1.3/13.2.16.信息管理是否促进了关键产品、过程的改进？是否实现质量目标的提高？查相关记录13.1.427.是否明确所需信息及其来源、渠道、收集方法？是否明确信息的各主管部门？查文件13.2.18.各主管部门是否按照规定收集信息、沟通信息和分析信息，并实施质量管理改进？查记录13.2.19.项目部是否按照规定收集信息、沟通信息和分析信息，并及时提交相关主管部门，以实施质量管理改进？查记录13.2.110.是否建立工程项目总结管理制度？查文件13.2.211.项目部是否按照规定实施了项目工作总结？查记录13.2.212.各部门是否根据职能分工对各项目部实施了专项工作总结？查各部门记录13.2.2313.各部门能否提供质量管理信息的分析结果？查记录 提示：建设有关方的满意情况；工程质量状况，识别强弱项；各主要管理过程的状况；服务工作质量；工程质量、主要管